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易方达(香港)精选债券M类(人民币)(968117)  基金公开信息
流水号 2795033
基金代码 968117
公告日期 2022-04-29
编号 3
标题 易方达(香港)精选债券基金产品资料概要(2022年4月29日)
信息全文 1
(仅供内地销售使用)
产品资料概要
易方达资产管理(香港)有限公司
易方达精选策略系列
易方达(香港)精选债券基金
2022年4月
易方达(香港)精选债券基金(“本基金”)是香港互认基金。
本概要仅供中国内地销售使用。
本概要向投资者提供有关本基金的重要资料。
本概要是销售文件的一部分, 并且必须与本基金适用于内地销售的招募说明书一并阅读。
投资者不应单凭本概要投资于本产品。
作出投资决定前, 请阅读完整的招募说明书等销售文件。
资料便览
基金管理人: 易方达资产管理(香港)有限公司
受托人: 工银亚洲信托有限公司
保管人: 中国工商银行(亚洲)有限公司
内地代理人及名义持有人: 易方达基金管理有限公司
基金类别: 常规债券型基金
全年经常性开支比率: M类(人民币)份额: 0.66%#
M类(对冲人民币)份额: 0.66%##
M类(美元)份额: 0.65%##
交易频率: 内地销售的每个交易日
基础货币: 美元
在内地发售的份额类别: M类(人民币)份额、M类(对冲人民币)份额、M类(美元)份额
计价货币: M类(人民币)份额、M类(对冲人民币)份额: 人民币
M类(美元)份额: 美元
收益分配政策: 不进行收益分配
本基金的财政年度终结日: 12月31日
申购限额、赎回限额及最低持有量限制:
就内地投资者而言, 如本基金的文件允许, 基金管理人可以对内地销售机构适用不同的单笔最低申购金额、最低赎回份额及最低持有量, 内地投资者应向内地代理人或内地销售机构进行查询。
现时, 内地投资者通过内地销售机构申购本基金的基金份额的最低申购额如下, 最低赎回份额、最低持有量请见各内地销售机构具体规则:
最低申购额
M类(人民币)份额
M类(对冲人民币)份额
首次: 人民币1,000,000元
追加: 人民币1,000,000元
M类(美元)份额
首次: 100,000美元
追加: 100,000美元
如内地销售机构对本基金最低申购金额、交易级差、申购限额另有规定的, 以各内地销售机构的业务规定为准。
如果在某个交易日基金管理人采用公平的安排按比例分摊接受在该交易日递交的部分申购申请, 申购申请确认金额不受上述最低申购额的限制。
就内地销售份额而言, 本基金在名义持有人层面的最低申购额、最低赎回份额、最低持有量如下:
最低申购额
最低赎回份额
最低持有量
M类(人民币)份额
首次: 人民币1,000,000
10,000份基金份
10,000份基金份额
2
M类(对冲人民币)份额
元
追加: 人民币1,000,000元
额
M类(美元)份额
首次: 100,000美元
追加: 100,000美元
10,000份基金份额
10,000份基金份额
如果赎回要求将导致基金份额持有人持有的某类别的基金份额数额少于该类别的最低持有量, 则基金管理人可将该要求视为全部赎回基金份额持有人持有的有关类别的所有基金份额。
基金管理人不时(不论在一般或特定情况下)有权酌情豁免、更改或接受比上述金额更低的最低申购额、最低赎回份额或最低持有量。
# 由于该内地销售基金份额于2021年12月31日并无内地投资者, 此数字仅为预估数字。根据有关财政期间内具有类似收费结构的M类(对冲人民币)份额的经常性开支比率计算。此数字可能每年有所变动。
## 此数字是根据该类别截至2021年12月31日止年度的开支计算所得，并以同期平均资产净值的百分比表示。此数字可能每年有所变动。
本基金是什么产品？
易方达(香港)精选债券基金是易方达精选策略系列的子基金, 而易方达精选策略系列是根据于2014年8月14日签订的信托契约在香港成立的伞子结构单位信托基金, 并受香港法律管辖。
目标及投资策略
目标
易方达(香港)精选债券基金的投资目标是通过在全球投资于主要由以离岸人民币、美元、欧元或港元计价的投资级别债务证券组成的投资组合, 旨在除资本增值外, 为本基金产生稳定收入流, 从而实现长期资本增长。
投资政策及策略
一般债务证券
本基金会将其不少于70%的资产净值投资于在全球债务证券市场(例如但不限于香港及新加坡, 以及基金管理人相信该等债务证券的交易价格与其相关内在价值相比有大幅折扣的其他债务证券市场)发行或买卖的美元、欧元或港元计价离岸投资级别债务证券投资组合。
本基金亦可投资于新兴市场。
本基金可将其最多20%的资产净值通过债券通投资于中国内地债务证券。本基金也可将其不多于30%的资产净值投资于“点心”债券(即在中国内地以外发行但以人民币计价的债券)。
本基金可投资的债务证券包括但不限于上市及非上市债券、政府债券、可转换及不可转换债券、定息和浮息债券及高收益债券。本基金可将最多100%的资产净值投资于可转换债券(由诸如公司、金融机构及银行等发行人发行及/或担保)。
本基金可将其少于30%的资产净值投资于具有吸收亏损特点的债务工具(例如: 额外一级资本票据及二级资本票据、次级债等)。此等工具可能须在发生触发事件时被或有减记。本基金不会投资于或有可转换债券。
本基金可投资于投资级别、低于投资级别或未获评级的债务证券。低于投资级别证券及/或未获评级证券的投资总额不得超过本基金资产净值的30%。如债务证券本身并无信用评级, 基金管理人将参考发行人、担保人或维好提供者的信用评级评估有关债务证券。“投资级别”指至少为穆迪的Baa3级或标准普尔的BBB-级或一家国际信用评级机构或(就中国内地债务证券而言)中国内地信用评级机构给予的同等评级。“未获评级”指债券本身或其发行人均无信用评级。
倘若组成本基金投资组合的证券的信用评级由投资级别调低至低于投资级别或未获评级, 本基金可继续持
3
有或撤回投资该等工具, 但不会对该等工具作出任何额外投资。本基金不会将其资产净值10%以上投资于由低于投资级别及/或未获评级的任一单一主权发行人(包括其政府、公共或当地机关)发行及/或担保的债务证券。
本基金将投资于一个并无固定存续期、期限结构或发达市场资产配置的产业行业权重的广泛分散债务证券投资组合。投资项目的挑选将取决于是否可获得具吸引力的投资机会。
本基金的投资领域在地理上并无限制, 本基金可投资于全球债务证券。基金管理人可大量投资于任何一个地区或国家, 例如: 香港及新加坡。
权益性证券
本基金亦可将其少于30%的资产净值投资于在香港、新加坡或美国证券交易所上市的股票(包括美国存托凭证及优先股)。倘若本基金持有转换自可转换债券的上市股票, 股票的总投资将少于本基金资产净值的30%。本基金不会持有非上市的股票。
金融衍生工具、销售及回购交易/逆回购交易及其他投资
本基金亦可投资于获香港证监会认可的任何单位信托的份额或任何互惠基金公司或任何其他集合投资计划(包括由基金管理人或其关联人士管理的)的任何权益单位或合格计划, 以及可持有现金、存款及其他货币市场工具(例如但不限于基金管理人认为适当的国库券、商业票据、存单)。本基金投资于该等工具/投资不超过资产净值的30%。
本基金可在香港证监会的《单位信托及互惠基金守则》(“《单位信托守则》”)及招募说明书之基金说明书主文部分中“投资及借款限制”一节及附表一下载明的条款所准许的范围内以对冲或投资目的投资于金融衍生工具。本基金不会投资于有抵押品及/或证券化的产品(例如: 资产支持证券、抵押支持证券及资产支持商业票据)。
基金管理人可代表本基金在中国内地以外订立最多为本基金资产净值20%的销售及回购交易及/或逆回购交易, 以创设额外收入。为免生疑问, 销售及回购交易与本基金的借款的总额不超过本基金资产净值的25%。
有关基金管理人对该等交易的政策的进一步详情载于招募说明书之基金说明书附表二。
基金管理人不会就本基金订立任何证券借贷及其他证券融资交易。
使用衍生工具/投资于衍生工具
本基金的衍生工具净敞口最高可为本基金最近可得资产净值的50%。
香港互认基金的特别说明
关于本基金在内地的注册
本基金系依据《香港互认基金管理暂行规定》(中国证监会公告[2015]12号)经中国证券监督管理委员会(“中国证监会”)注册后在内地公开销售的香港互认基金。
本基金于2021年2月25日经中国证监会证监许可[2021]557号文注册。但中国证监会对本基金的注册, 并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险。
本基金应满足的香港互认基金的条件及不满足时的处理方案
依据《香港互认基金管理暂行规定》, 本基金作为香港互认基金在内地公开销售, 应当持续满足《香港互认基金管理暂行规定》规定的香港互认基金的条件。香港互认基金是指依照香港法律在香港设立、运作和公开销售, 并经中国证监会批准在内地公开销售的单位信托、互惠基金或者其他形式的集体投资计划。
若本基金不符合《香港互认基金管理暂行规定》的条件, 包括但不限于资产规模低于2亿元人民币或等值货币, 或在内地的销售规模占基金总资产的比例达到或超过50%, 本基金将根据相关法律法规暂停内地的
4
销售, 直至本基金重新符合香港互认基金的条件。
同时, 本基金及其他在内地销售的香港互认基金将受到全面的额度限制。若在内地销售的全部香港互认基金的销售额度达到中国证监会和/或香港证监会和/或国家外汇管理局规定的额度或者不时调整的额度, 本基金将公告暂停接受内地投资者的申购申请。
关于公平对待内地投资者的声明
基金管理人兹声明, 将按《香港互认基金管理暂行规定》的规定, 采取合理措施, 确保香港及内地投资者获得公平的对待, 包括投资者权益保护、投资者权利行使、信息披露和赔偿等。
基金管理人的内地代理人
内地代理人根据基金管理人的委托, 代为办理以下事项: 在本基金于内地公开销售前向中国证监会申请注册、本基金的信息披露、内地销售安排、与内地销售机构及基金管理人(或其指定机构)的数据交换和资金清算、向中国证监会提交监管报告、通信联络、为内地投资者提供客户服务、监控等全部或部分事项。
内地代理人基本信息如下:
名称: 易方达基金管理有限公司
住所: 广东省珠海市横琴新区荣粤道188号6层
通讯地址: 广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
法定代表人: 刘晓艳
联系人: 李红枫
联系电话:4008818088
网站: http://www.efunds.com.cn
本基金的内地销售及结算
1. 本基金内地销售的场所本基金内地销售的场所
本基金将通过内地代理人和本基金将通过内地代理人和//或基金管理人聘任的或内地代理人经基金管理人授权后聘任的或基金或基金管理人聘任的或内地代理人经基金管理人授权后聘任的或基金管理人和内地代理人共同聘任的其他具有基金销售业务资格的销售机构管理人和内地代理人共同聘任的其他具有基金销售业务资格的销售机构((合称合称““内地销售机构内地销售机构””))在内地公开销售。在内地公开销售。具体内地销售机构信息及销售业务事宜详见本基金的基金份额发售公告。具体内地销售机构信息及销售业务事宜详见本基金的基金份额发售公告。基金基金管理人或内地代理人可不时变更或增减内地销售机构管理人或内地代理人可不时变更或增减内地销售机构, , 并在内地代理人网站予以公示。并在内地代理人网站予以公示。
2. 本基金内地销售的对象本基金内地销售的对象
本基金的内地销售对象为符合内地法律法规规定可以投资于基金的企业法人、事业法人、社会团本基金的内地销售对象为符合内地法律法规规定可以投资于基金的企业法人、事业法人、社会团体体、、其他组织其他组织、资产管理产品、资产管理产品，， 以及内地法律法规或中国证监会允许购买基金的其他投资者以及内地法律法规或中国证监会允许购买基金的其他投资者。。本本基金在内地暂不向任何个人投资者销售。基金在内地暂不向任何个人投资者销售。
另外另外，，本基金的内地销售对象不包括本基金的内地销售对象不包括招募说明书招募说明书之之基金说明书中基金说明书中““销售限制销售限制””一节规定的人士一节规定的人士, , 特特别是美国人士别是美国人士((““美国人士美国人士””的含义参见的含义参见招募说明书招募说明书之之基金说明书基金说明书, , 但不违反《但不违反《19331933年美国证券法年美国证券法((经修订经修订))》规定的交易除外》规定的交易除外))。。
3. 本基金内地销售的交易日本基金内地销售的交易日
本基金内地销售的交易日本基金内地销售的交易日((““交易日交易日””))是指内地销售机构接受办理内地投资者申购、赎回、转换是指内地销售机构接受办理内地投资者申购、赎回、转换等业务的日期等业务的日期, , 具体为上海证券交易所和深圳证券交易所具体为上海证券交易所和深圳证券交易所((合称合称““沪深交易所沪深交易所””))同时开放交易的香同时开放交易的香港交易日。港交易日。
5
4. 基金的申购、赎回的规则基金的申购、赎回的规则
(1) 申购、赎回的申请时间申购、赎回的申请时间
内地投资者可在每个交易日的申请截止时间前向内地销售机构申请申购、赎回本基金。
内地投资者可在每个交易日的申请截止时间前向内地销售机构申请申购、赎回本基金。除非内除非内地销售机构另有规定地销售机构另有规定, , 本基金的每个交易日的申请截止时间为本基金的每个交易日的申请截止时间为15:00(15:00(北京时间北京时间))。。
内地投资者在非交易日或交易日的申请截止时间后提交的申购、赎回申请将视为下一个交易日
内地投资者在非交易日或交易日的申请截止时间后提交的申购、赎回申请将视为下一个交易日提出的申请。提出的申请。
(2) 申购、赎回的申请方式申购、赎回的申请方式
申购按金额申请
申购按金额申请, , 赎赎回按份额申请。回按份额申请。
(3) 申购价和赎回价申购价和赎回价
本基金在内地销售的份额类别于发售首日将按以下价格发行
本基金在内地销售的份额类别于发售首日将按以下价格发行: :
类别
类别
每份额于发售首日的申购价
每份额于发售首日的申购价1
M
M类类((人民币人民币))份额、份额、MM类类((对冲人民币对冲人民币))份额份额
人民币
人民币110000.00.00元元
M
M类类((美元美元))份额份额
10
10.00.00美元美元
发售首日后
发售首日后, , 各类别基金份额的申购价各类别基金份额的申购价((不包括任何申购费用不包括任何申购费用))与赎回价与赎回价((不包括任何赎回费用不包括任何赎回费用))将将参照该份额类别于与该申购日参照该份额类别于与该申购日//赎回日相关的估值日的估值点之基金份额净值计算。赎回日相关的估值日的估值点之基金份额净值计算。
特定类别的基金份额净值应等于有关类别的资产净值除以有关份额类别
特定类别的基金份额净值应等于有关类别的资产净值除以有关份额类别前一交易日前一交易日该类别已发该类别已发行份额数目行份额数目((基金份额净值基金份额净值以截位法的方式保留到小数点后以截位法的方式保留到小数点后22位位, , 该等进位调整产生的差额归入该等进位调整产生的差额归入本基金本基金))。。
在计算申购价时
在计算申购价时, , 基金管理人可能额外加上其估计为适当的准备金基金管理人可能额外加上其估计为适当的准备金((如有如有), ), 以反映以反映(i)(i)本基金的资本基金的资产将予进行估值的价格与产将予进行估值的价格与(ii)(ii)购入该等资产的总成本购入该等资产的总成本((包括任何印花税、其他税项、关税或政府包括任何印花税、其他税项、关税或政府收费、经纪费、银行收费、过户费或注册费收费、经纪费、银行收费、过户费或注册费))之间的差额。之间的差额。
在计算赎回价时
在计算赎回价时, , 基金管理人可能扣减其估计为适当的准备金基金管理人可能扣减其估计为适当的准备金((如有如有), ), 以反映以反映(i)(i)本基金的资产将本基金的资产将予进行估值的价格与出售该等资产会收取的所得款项净额之间的差额予进行估值的价格与出售该等资产会收取的所得款项净额之间的差额,, 以及以及(ii)(ii)为本基金变现资为本基金变现资产或进行平仓以产或进行平仓以提供资金应对任何赎回要求时会招致的任何相关开支提供资金应对任何赎回要求时会招致的任何相关开支((包括印花税、其他税包括印花税、其他税项、关税或政府收费、经纪费、银行收费或过户费项、关税或政府收费、经纪费、银行收费或过户费))。。
有关进一步详情
有关进一步详情, , 请参阅请参阅招募说明书招募说明书之之基金说明书基金说明书““估值及暂停估值及暂停 －－ 计算计算资产资产净值净值””及及““估值及估值及暂停暂停 －－ 调整价格调整价格””。。
申购价及赎回价的计算以截位法的方式保留到小数点后
申购价及赎回价的计算以截位法的方式保留到小数点后22位。该等进位调整产生的差额归入本位。该等进位调整产生的差额归入本基金。基金。
(4) 申购份额最小单位申购份额最小单位
内地投资者申购本基金的申购份额的确认以截位法保留到小数点后
内地投资者申购本基金的申购份额的确认以截位法保留到小数点后22位位, , 代表更小零碎份额的代表更小零碎份额的申请款项将归入本基金。申请款项将归入本基金。
(5) 申购份额的计算申购份额的计算
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额, , 其中其中: :
申购份额
申购份额 = = 申购金额申购金额 / (/ (申购申请日申购价申购申请日申购价x (1x (1＋申购费率＋申购费率))))
1 如在发售首日相关份额类别并无申购, 则直至该等份额类别发生第一笔申购当日, 方会适用该等申购价。
6
申购费用
申购费用 = = 申购申请日申购价申购申请日申购价xx申购份额申购份额xx申购费率申购费率
申购费用应四舍五入保留至小数点后
申购费用应四舍五入保留至小数点后22位。位。
(6) 赎回金额的计算赎回金额的计算
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用, , 其中其中: :
赎回总额
赎回总额 = = 赎回份额赎回份额 × × 赎回申请日赎回价赎回申请日赎回价
赎回费用
赎回费用 = = 赎回总额赎回总额 × × 赎回费率赎回费率
赎回金额
赎回金额 = = 赎回总额赎回总额 –– 赎回费用赎回费用
赎回总额、赎回费用、赎回金额应四舍五入保留至小数点后
赎回总额、赎回费用、赎回金额应四舍五入保留至小数点后22位。位。
(7) 申购、赎回申请的确认及款项支付申购、赎回申请的确认及款项支付
本基金将以交易日的交易时间结束
本基金将以交易日的交易时间结束前内地销售机构受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或前内地销售机构受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日赎回申请日(T(T日日), ), 在正常情况下在正常情况下, , 本基金的本基金的基金登记机构及基金登记机构及内地登记结算机构内地登记结算机构((即即, , 中国结算或中国结算或内地代理人不时委托的并经基金管理人确认的内地其他登记结算机构内地代理人不时委托的并经基金管理人确认的内地其他登记结算机构))在在T+T+22日内对该交易的日内对该交易的有效性进行确认有效性进行确认, , 内地投资者可在内地投资者可在T+T+33日日起起在销售网点柜台或销售机构规定的其他方式查询申在销售网点柜台或销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。请的确认情况。
如发生比例分摊的情形
如发生比例分摊的情形,, 内地投资者最终申购申请确认结果以本基金内地投资者最终申购申请确认结果以本基金的基金登记机构及内地登的基金登记机构及内地登记结算机构记结算机构确认的结果为准确认的结果为准, , 未确认部分对应的申购款项将退还给内地投资者。上述安排如有未确认部分对应的申购款项将退还给内地投资者。上述安排如有调整调整,, 基基金管理人将另行公告金管理人将另行公告。。
在赎回申请的有效性经确认后
在赎回申请的有效性经确认后, , 通常情况下赎回款项将于通常情况下赎回款项将于T+T+55日内日内((或最长不超过赎回申请日或或最长不超过赎回申请日或收到已填妥的赎回表格及其他受托人、基金管理人、过户代理人可能要求的其他文件及资料之收到已填妥的赎回表格及其他受托人、基金管理人、过户代理人可能要求的其他文件及资料之日后的一个日历月日后的一个日历月((取较后者取较后者))))由受托人将资金划至本基金在内地的募集资金专用账户由受托人将资金划至本基金在内地的募集资金专用账户, , 赎回款赎回款项将于通常情况下项将于通常情况下T+7T+7日内支付回到投资者的银行结算账户。日内支付回到投资者的银行结算账户。T+nT+n日中的日中的nn日为交易日。日为交易日。
申购款和赎回款的支付方式应采用银行转账及内地销售机构认可的方式。除此之外
申购款和赎回款的支付方式应采用银行转账及内地销售机构认可的方式。除此之外, , 招募说明招募说明书书之之基金说明书所规定的其他支付方式不适用于内地投资者。值得注基金说明书所规定的其他支付方式不适用于内地投资者。值得注意的是意的是, , 除非内地销售机除非内地销售机构认可及内地投资者同意构认可及内地投资者同意, , 本基金在内地的申购、赎回不接受以实物方式支付本基金在内地的申购、赎回不接受以实物方式支付申购申购、、赎回款项赎回款项, , 本基金在内地的销售亦不接受以支票方式支付申购、赎回价款。本基金在内地的销售亦不接受以支票方式支付申购、赎回价款。
内地投资者应向内地销售机构查询有关支付申购款项及赎回款项的详情。
内地投资者应向内地销售机构查询有关支付申购款项及赎回款项的详情。
(8) 暂停申购暂停申购
发生下列情况时
发生下列情况时, , 基金管理人可暂停接受内地投资者的申购申请基金管理人可暂停接受内地投资者的申购申请: :
(a) 本基金发生本基金发生招募说明书招募说明书之之基金说明书基金说明书““估值及暂停估值及暂停””一节所规定的一节所规定的““暂停暂停””的情形的的情形的; ;
(b) 由于沪深交易所交易日与香港交易日有差异由于沪深交易所交易日与香港交易日有差异, , 基金管理人在妥善考虑本基金的投资和结算基金管理人在妥善考虑本基金的投资和结算安排安排, , 以及现有基金投资者利益的以及现有基金投资者利益的情况下情况下, , 可能会通过公告方式可能会通过公告方式, , 暂停接受内地投资者的申暂停接受内地投资者的申购申请购申请; ;
(c) 本基金出现基金资产规模低于本基金出现基金资产规模低于22亿元人民币或等值货币亿元人民币或等值货币, , 或在内地的销售规模占基金总资或在内地的销售规模占基金总资产的比例达到或超过产的比例达到或超过50%50%等等可能可能导致本基金不符合《香港互认基金管理暂行规定》规定导致本基金不符合《香港互认基金管理暂行规定》规定的注册条件的情形时的注册条件的情形时, , 本基金将暂停内地的销售本基金将暂停内地的销售, , 直至本基金重新符合香港互认基金的条直至本基金重新符合香港互认基金的条件件; ;
(d) 当本基金在内地的销售规模达到当本基金在内地的销售规模达到40%40%时时,, 基金管理人可视乎情况暂停接受投资者的申购申基金管理人可视乎情况暂停接受投资者的申购申请请; ;
7
(e) 本基金及其他在内地销售的香港互认基金将受到全面的额度限制。若在内地销售的全部香本基金及其他在内地销售的香港互认基金将受到全面的额度限制。若在内地销售的全部香港互认基金的销售额度达到港互认基金的销售额度达到中国证监会和中国证监会和//或香港证监会和或香港证监会和//或国家外汇管理局规定的额度或国家外汇管理局规定的额度或者不时调整的额度或者不时调整的额度, , 本基金将公告暂停接受内地投资者的申购申请。本基金将公告暂停接受内地投资者的申购申请。
(9) 暂停赎回暂停赎回
本基金发生
本基金发生招募说明书招募说明书之之基金说明书基金说明书““估值及暂停估值及暂停””一节所规定的一节所规定的““暂停暂停””的情形的的情形的, , 基金管基金管理人可暂停接受内地投资者的赎回申请。理人可暂停接受内地投资者的赎回申请。
(10) 巨额赎回巨额赎回
为保障本基金所有基金份额持有人的利益
为保障本基金所有基金份额持有人的利益, , 基金管理人可基金管理人可在在咨询受托咨询受托人后人后将本基金于任何交易将本基金于任何交易日被赎回日被赎回((不论是出售给基金管理人或注销不论是出售给基金管理人或注销基金基金份额的方式份额的方式))的基金份额数目限制为本基金已发的基金份额数目限制为本基金已发行基金份额总数的行基金份额总数的10%10%。在此情况下。在此情况下, , 限制将按比例进行限制将按比例进行, , 使得所有已有效使得所有已有效要求于该交易日赎要求于该交易日赎回本基金基金份额的基金份额持有人回本基金基金份额的基金份额持有人, , 将按赎回申请份额进行等比例赎回确认。在内地相关法将按赎回申请份额进行等比例赎回确认。在内地相关法律法规允许及内地登记结算机构认为可行的情况下律法规允许及内地登记结算机构认为可行的情况下, , 任何尚未赎回的基金份额任何尚未赎回的基金份额((但本应已赎回但本应已赎回))将将延迟赎回延迟赎回, , 但须受限于相同的限制但须受限于相同的限制, , 并将优先于下一个交易日及其后所有交易日并将优先于下一个交易日及其后所有交易日((基金管理人就基金管理人就此具有相同权力此具有相同权力))予以赎回予以赎回, , 直至满足原先所有的赎回要求。如果赎回要求按此直至满足原先所有的赎回要求。如果赎回要求按此顺延顺延, , 有关事项有关事项将通过内地销售机构通知有关的内地投资者。尽管有前述安排将通过内地销售机构通知有关的内地投资者。尽管有前述安排, , 目前内地登记结算机构及内地目前内地登记结算机构及内地代理人的技术条件仅能支持在触发前述赎回限制情形时代理人的技术条件仅能支持在触发前述赎回限制情形时, , 内地投资者的内地投资者的赎回申请被部分确认后赎回申请被部分确认后, , 未确认的赎回申请将被拒绝未确认的赎回申请将被拒绝, , 不支持顺延处理。不支持顺延处理。
(11) 基金份额的转换基金份额的转换
本基金
本基金在内地的销售在内地的销售,, 暂不开通基金份额的转换。暂不开通基金份额的转换。
如本基金后续开通
如本基金后续开通在在内地销售的基金内地销售的基金份额份额类别之间的转换业务的类别之间的转换业务的, , 届时由基金管理人或内地代届时由基金管理人或内地代理人理人另行另行公告。公告。
(12) 定期定额投资定期定额投资
本基金在内地的销售可以开通定期定额投资业务。具体开办定期定额投资业务的内地销售机构
本基金在内地的销售可以开通定期定额投资业务。具体开办定期定额投资业务的内地销售机构由内地代理人根据各内地销售机构的实际情况进行确定。有关定期定额投资的详细业务规则由内地代理人根据各内地销售机构的实际情况进行确定。有关定期定额投资的详细业务规则, , 内地投资者可以咨询开通定期定额投资业务的内地销售机构。内地投资者可以咨询开通定期定额投资业务的内地销售机构。
本基金的申购与赎回的具体规则请本基金的申购与赎回的具体规则请参见参见招募说明书招募说明书。。
5. 销售数据交换销售数据交换
内地代理人作为基金管理人委托的本基金在内地公开销售事务的代理人内地代理人作为基金管理人委托的本基金在内地公开销售事务的代理人, , 根据基金管理人的委托根据基金管理人的委托, , 代为办理内地销售安排、与内地销售机构及基金管理人代为办理内地销售安排、与内地销售机构及基金管理人((或其指定机构或其指定机构))的数据交换和清算事项。的数据交换和清算事项。内地代理人委托中国结算办理与内地销售机构、基金管理人内地代理人委托中国结算办理与内地销售机构、基金管理人((或其指定机构或其指定机构))的基金销售结算资金的基金销售结算资金交收和销售数据传输。交收和销售数据传输。
基金管理人基金管理人((或其指定机构或其指定机构))、内地代理人将采取必要、适当、合理的措施确保基金数据传输的准、内地代理人将采取必要、适当、合理的措施确保基金数据传输的准确性、及时性确性、及时性, , 如果由于基金管理人如果由于基金管理人((或其指定机构或其指定机构))、内地代理人、内地登记结算机构、内地销售、内地代理人、内地登记结算机构、内地销售机构或内地投资机构或内地投资者自身过错造成数据传输失败者自身过错造成数据传输失败, , 导致其他当事人遭受损失的导致其他当事人遭受损失的, , 过错责任人应当承担过错责任人应当承担相应责任。相应责任。
6. 销售资金交收销售资金交收
基金管理人委托内地代理人以基金管理人的名义在中国基金管理人委托内地代理人以基金管理人的名义在中国内地内地的商业银行为本基金开立内地募集资的商业银行为本基金开立内地募集资金专用账户。内地代理人在中国金专用账户。内地代理人在中国内地内地的商业银行开立香港基金代销账户。的商业银行开立香港基金代销账户。内地销售机构、内地代内地销售机构、内地代理人、基金管理人及受托人根据资金交收参与各方的协议和约定流程理人、基金管理人及受托人根据资金交收参与各方的协议和约定流程, , 在内地销售机构的销售资金在内地销售机构的销售资金归集账户、香港基金代销账户、本基金的募集资金专用账户与本基金的香港结算账户之间及时办归集账户、香港基金代销账户、本基金的募集资金专用账户与本基金的香港结算账户之间及时办理资金交收。理资金交收。
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通常情况下通常情况下, , 申购款项将于申购款项将于T+T+44日划至香港结算账户日划至香港结算账户, , 赎回款项将于赎回款项将于T+7T+7日内划至各内地投资者的日内划至各内地投资者的银行结算账户。银行结算账户。T+nT+n日中的日中的nn日为交易日。日为交易日。
本基金有哪些主要风险？
投资涉及风险。请参阅招募说明书以了解风险因素等详情。
1. 投资风险投资风险
本基金本基金是一项投资基金是一项投资基金, , 并非一项并非一项银行存款。概不保证本金获得偿付。概银行存款。概不保证本金获得偿付。概不保证在不保证在投资者投资者持有持有本基本基金金份额份额期间可获得期间可获得分红分红或或收益分配收益分配。。
本基金本基金所投资的工具的价值可能因下列任何主要风险因素而下跌所投资的工具的价值可能因下列任何主要风险因素而下跌, , 故故投资者投资者于于本基金本基金的投资或会蒙的投资或会蒙受损失受损失。。
2. 有关债务证券的风险有关债务证券的风险
投资于
投资于本基金本基金须承受下列适用于债务证券的风险须承受下列适用于债务证券的风险, , 并可能蒙受损失并可能蒙受损失: :
信用
信用风险风险
本基金本基金须承受所投资的债务证券的发行人的须承受所投资的债务证券的发行人的信用信用//违违约约风险。风险。
有关
有关信用信用评级的风险评级的风险
信用信用评级机构给予的评级机构给予的信用信用评级须受限制规限评级须受限制规限, , 且且在任何时候均不对证券及在任何时候均不对证券及//或发行人的或发行人的资信状况资信状况作出保作出保证。证。
低于投资级别及未获评级的证券的风险
本基金本基金可投资于可投资于被某被某一家国际一家国际信用信用评级机构或中国评级机构或中国内地内地信用信用评级机构评为低于投资级别或未获评级的评级机构评为低于投资级别或未获评级的证券。投资者应注意证券。投资者应注意, , 相对于评级较高及收益较低的证券相对于评级较高及收益较低的证券, , 该等证券一般会被视为具较高程度的交易对该等证券一般会被视为具较高程度的交易对手风险、手风险、信用信用风险、流动性风险风险、流动性风险、波动性风险、波动性风险及较大的本金和利息损失风险。及较大的本金和利息损失风险。
信
信用用评级调低风险评级调低风险
债务证券或其发债务证券或其发行人的行人的信用信用评级其后可能被调低。在评级其后可能被调低。在信用信用评级被调低时评级被调低时, , 本基金本基金于该证券的投资价值可于该证券的投资价值可能会受到不利影响。如能会受到不利影响。如本基金本基金继续持有该等证券继续持有该等证券, , 其将须承受额外的亏损风险。基金其将须承受额外的亏损风险。基金管理人管理人可以或未必可以或未必能够出售评级被调低的债务工具。能够出售评级被调低的债务工具。
利率风险
投资于投资于本基金本基金或须承受利率风险。一般而言或须承受利率风险。一般而言, , 当利率下跌时当利率下跌时, , 债务证券的价格会上升债务证券的价格会上升; ; 当利率上升时当利率上升时, , 债债务证券的价格会下跌。务证券的价格会下跌。
估值风险
本基金本基金的投资的估值或会涉及不明朗因素及判定性的决定的投资的估值或会涉及不明朗因素及判定性的决定, , 且且未必可时刻提供独立定价数据。如证实该未必可时刻提供独立定价数据。如证实该等估值不正确等估值不正确, , 本基金本基金的资产净值可能会受到不利影响。的资产净值可能会受到不利影响。
波动性及流动性风险
本基金可投资于非上市且不可在活跃的二级市场买卖的债务证券。即使债务证券上市, 该等证券的市场可能不活跃及在该等市场买卖的证券价格或会波动。因此, 本基金须承受波动性及流动性风险, 并可能在买卖该等工具时蒙受亏损。该等证券的买入价和卖出价的差价可能很大, 故本基金或会产生巨大的交易及赎回成本及可能因而蒙受损失。
主权债务风险
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本基金本基金投资于由政府发行或担保的证券或须承受政治、社会及经济风险。在不利情况下投资于由政府发行或担保的证券或须承受政治、社会及经济风险。在不利情况下, , 主权发行人可主权发行人可能无法或不愿在本金及能无法或不愿在本金及//或利息到期时还款或可要求或利息到期时还款或可要求本基金本基金参与该等债务的参与该等债务的重组。当主权债务发行人违重组。当主权债务发行人违约约时时, , 本基金本基金可能蒙受重大损失。可能蒙受重大损失。
有关高收益债务证券的风险
本基金可能投资于低于投资级别或未获评级的债务证券。投资者应注意本基金可能投资于低于投资级别或未获评级的债务证券。投资者应注意, , 相对于评级较高及收益较低的相对于评级较高及收益较低的证券证券, , 该等证券一般将被视为具较高程度的交易对手风险、信用风险、流动性风险、波动性风险及较大该等证券一般将被视为具较高程度的交易对手风险、信用风险、流动性风险、波动性风险及较大的本金和利息损失风险。发行人及时支付利息及本金的能力将会特别受其财务状况中的不明朗因素及的本金和利息损失风险。发行人及时支付利息及本金的能力将会特别受其财务状况中的不明朗因素及不利变更影响。如果证券发行人违约或该等证券未能赎回或表现不佳不利变更影响。如果证券发行人违约或该等证券未能赎回或表现不佳, , 投资者可能蒙受重大损失。此投资者可能蒙受重大损失。此外外, , 此等证券的市场可能较为不活跃此等证券的市场可能较为不活跃, , 使其较难以本基金希望的价使其较难以本基金希望的价格或时间出售。此等证券较难进行估格或时间出售。此等证券较难进行估值。相对于评级较高的证券值。相对于评级较高的证券, , 该等证券的价值较易波动该等证券的价值较易波动, , 并对个别发行人的发展及总体经济状况较为敏并对个别发行人的发展及总体经济状况较为敏感。因此感。因此, , 本基金的价格可能会较为波动。本基金的价格可能会较为波动。
与投资于具有吸收亏损特点的债务工具相关的风险
具有吸收具有吸收亏亏损特点的债务工具与传统债务工具相比具有更大的风险损特点的债务工具与传统债务工具相比具有更大的风险, , 因为该等工具通常须承受发生预设因为该等工具通常须承受发生预设的触发事件的触发事件((例如当发行人接近或处于无法持续经营时或当发行人的资本比率降至特定水平时例如当发行人接近或处于无法持续经营时或当发行人的资本比率降至特定水平时))后被减记后被减记的风险的风险, , 而该等事件很可能超出发行人的控制。该等触发事件复杂且难以预测而该等事件很可能超出发行人的控制。该等触发事件复杂且难以预测, , 并可能导致该等工具的并可能导致该等工具的价值出现大幅度或价值出现大幅度或全部减损。如果发生触发事件全部减损。如果发生触发事件, , 整个资产类别可能受潜在价格连锁效应及波动性影整个资产类别可能受潜在价格连锁效应及波动性影响。具有吸收响。具有吸收亏亏损特点的债务工具亦可能承受流动性、估值及行业集中风险。损特点的债务工具亦可能承受流动性、估值及行业集中风险。
3. 集中风险集中风险
尽管尽管本基金本基金的投资领域在地理上并无限制及的投资领域在地理上并无限制及本基金本基金可投资于全球债务证券可投资于全球债务证券, , 但基金管理人但基金管理人可大量集可大量集中中投资于投资于任何一个地区或国家任何一个地区或国家, , 例如例如: : 香港及新加坡的债务证券。因此香港及新加坡的债务证券。因此, , 本基金本基金的价值或会较容易的价值或会较容易受影响着该等市场的不利经济、政治、政策、外汇、流动性、税务、法律或监管事件所影响受影响着该等市场的不利经济、政治、政策、外汇、流动性、税务、法律或监管事件所影响, , 而而本本基金基金的价值或会较拥有更分散的投资组合的基金更为波动。的价值或会较拥有更分散的投资组合的基金更为波动。
4. 新兴市场风险新兴市场风险
本基金本基金可投资于新兴市场可投资于新兴市场, , 或会涉及较多风险及投资于发展较成熟的市场通常并不涉及的特别考虑或会涉及较多风险及投资于发展较成熟的市场通常并不涉及的特别考虑因素因素, , 例如例如: : 流动性风险、货币风险流动性风险、货币风险//管制、政治和经济不确定性、法律和税务风险、结算风险、管制、政治和经济不确定性、法律和税务风险、结算风险、保保管管风险及高程度波动性的可能性风险及高程度波动性的可能性。。
5. 外汇风险外汇风险
本基金本基金的资产及负债及的资产及负债及//或某或某份额份额类别的价值可以不同于类别的价值可以不同于本基金本基金基础货币的货币计价。基础货币的货币计价。本基金本基金的资的资产净值可能受到外汇管制规例或产净值可能受到外汇管制规例或本基金本基金基础货币与此等货币之间的汇率变动的不利影响。基础货币与此等货币之间的汇率变动的不利影响。
6. 人民币货币风险及人民币计价类别风险人民币货币风险及人民币计价类别风险
人民币现时不可自由兑换人民币现时不可自由兑换, , 并须受外汇管制及限制所规限并须受外汇管制及限制所规限。人民币与其他货币之间的汇率变动或。人民币与其他货币之间的汇率变动或会会对投资者造成不利影响。对投资者造成不利影响。
货币兑换亦须受限于货币兑换亦须受限于本基金本基金将所得款项兑换成人民币的能力将所得款项兑换成人民币的能力((基于外汇管制及适用于人民币的限基于外汇管制及适用于人民币的限制制)), , 这亦可能影响这亦可能影响本基金本基金应付人民币计价应付人民币计价份额份额类别的类别的投资者投资者的赎回要求或作出分的赎回要求或作出分红红之能力之能力, , 以及可以及可能在特殊情况下延迟支付赎回所得款项或能在特殊情况下延迟支付赎回所得款项或分红分红。。
非非以以人民币人民币为为主主的的投资者如投资于人民币计价类别须承受外汇风险投资者如投资于人民币计价类别须承受外汇风险, , 并不保证人民币的价值对投资并不保证人民币的价值对投资者的基础货币不会贬值。人民币的任何贬值可能对投资者在人民币计价者的基础货币不会贬值。人民币的任何贬值可能对投资者在人民币计价份额份额类别的投资造成不利类别的投资造成不利影响。影响。
尽管境外人民币尽管境外人民币((CNHCNH))及境内人民币及境内人民币((CNYCNY))为相同的货币为相同的货币, , 但但它们按不同的汇率它们按不同的汇率买卖。买卖。CNHCNH与与CNYCNY之间的任何偏离可对投资者造成不利影响。之间的任何偏离可对投资者造成不利影响。
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7. 对冲人民币计价类别风险对冲人民币计价类别风险
就对冲人民币计价类别而言就对冲人民币计价类别而言, , 视当时市况而定视当时市况而定, , 投资者须承担可属重大的对冲相关成本。概不保证投资者须承担可属重大的对冲相关成本。概不保证对冲策略将完全及有效地消除货币风险对冲策略将完全及有效地消除货币风险。此外。此外, , 对冲对冲可能妨碍对冲人民币计价类别从基础货币对人可能妨碍对冲人民币计价类别从基础货币对人民币升值造成的任何潜在增益中获益。民币升值造成的任何潜在增益中获益。
8. 有关有关销售及销售及回购协议的风险回购协议的风险
倘若已接受倘若已接受担保物担保物的交易对手违的交易对手违约约, , 由于由于收回收回已提供的已提供的担保物担保物可能有所延误或原本收到的现金可能可能有所延误或原本收到的现金可能因因担保物担保物的定价不准确或市场波动而少于的定价不准确或市场波动而少于提供给提供给交易对手的交易对手的担保物担保物, , 本基金本基金可能蒙受损失可能蒙受损失。。
从从销售销售及及回购交易取得的现金可再投资于证券回购交易取得的现金可再投资于证券, , 但但须受适用于须受适用于本基金本基金的限制规限。的限制规限。本基金本基金可能会损可能会损失部分或全数再投资金额。失部分或全数再投资金额。
9. 有关有关逆逆回购协议的风险回购协议的风险
倘若已接受现金的交易对手违倘若已接受现金的交易对手违约约, , 由于由于收回收回已交付已交付现金可能有所延误或难以将现金可能有所延误或难以将担保物担保物变现或出售变现或出售担担保物保物所得的款项可能因所得的款项可能因担保物担保物的定价不准确或市场波动而少于的定价不准确或市场波动而少于交付给交付给交易对手的现金交易对手的现金, , 本基金本基金可能可能蒙受损失蒙受损失。。
10. 可转换债券风险可转换债券风险
本基金本基金最多最多可将其资产净值可将其资产净值的的100%100%投资于可转换债券。可转换债券是债务和股票的混合体投资于可转换债券。可转换债券是债务和股票的混合体, , 准许准许持有人在特定的未来持有人在特定的未来日期日期将其转换为发行此债券的公司的股份。将其转换为发行此债券的公司的股份。尽管可转换债券的利率或尽管可转换债券的利率或股息率股息率一般较具类似质一般较具类似质量量的非可转换债务证券的非可转换债务证券更更低低, , 但但可转换债券的价格将通常因应相关股票的价格变可转换债券的价格将通常因应相关股票的价格变动动而变动。而变动。因此因此, , 可转换债券面对股权变动及波动性较传统债券投资为大可转换债券面对股权变动及波动性较传统债券投资为大, , 资本亏损风险较大。投资资本亏损风险较大。投资于可转换债券须承受于可转换债券须承受更为更为传统传统的的债券投资所涉及的相同利率风险、债券投资所涉及的相同利率风险、信用信用风险、流动性风险及预付风险、流动性风险及预付风险。风险。
11. 有关有关权益性证券权益性证券的风险的风险
投资于投资于权益性证券权益性证券须承受市场风险。该等证券的价格亦可能会波动须承受市场风险。该等证券的价格亦可能会波动, , 而影响股票价格的因素繁多而影响股票价格的因素繁多, , 包括但不限于投资情绪、政治环境、经济环境、地区或全球经济不稳、货币及利率波动及发行人包括但不限于投资情绪、政治环境、经济环境、地区或全球经济不稳、货币及利率波动及发行人特定因素。特定因素。
如如本基金本基金所投资所投资权益性证权益性证券券的市值下跌的市值下跌, , 其资产净值或会受到不利影响其资产净值或会受到不利影响, , 而投资者可能蒙受重大损而投资者可能蒙受重大损失。失。
12. 欧元区及欧洲国家风险欧元区及欧洲国家风险
鉴于持续对欧元区内若干国家的主权债务风险的忧虑鉴于持续对欧元区内若干国家的主权债务风险的忧虑, , 本基金本基金在该区内的投资或须承受较高的波动在该区内的投资或须承受较高的波动性、流动性、货币及违性、流动性、货币及违约约风险。任何不利事件风险。任何不利事件, , 例如某主权国的信例如某主权国的信用用评级下调或欧盟成员国退出欧评级下调或欧盟成员国退出欧元区元区, , 均可能对均可能对本基金本基金的价值构成不利影响。的价值构成不利影响。
13. ““点心点心””债券债券
境外人民币境外人民币((““CNHCNH””))债券市场债券市场, , 亦称为亦称为““点心点心””债券市场债券市场, , 仍是相对小型的市场仍是相对小型的市场, , 较容易受波动性较容易受波动性及流动性不足所影响。倘若新颁布的规则局限或限制发行人及流动性不足所影响。倘若新颁布的规则局限或限制发行人通过通过发行债券筹募人民币的发行债券筹募人民币的能力及能力及//或或有关监管机构撤销或暂停有关监管机构撤销或暂停CNHCNH市场的自由化市场的自由化, , ““点心点心””债券市场的运作及新的债券发行可能受到债券市场的运作及新的债券发行可能受到干扰干扰, , 导致导致本基金本基金的资产净值下跌。的资产净值下跌。
14. 对冲对冲//衍生工具风险衍生工具风险
本基金本基金可在可在《《单位信托单位信托守则守则》》准许的范围内投资于衍生工具准许的范围内投资于衍生工具用用作对冲或投资目的作对冲或投资目的, , 而在不利情况而在不利情况下下, , 其运用其运用的的金融衍生工具可能变得无效及金融衍生工具可能变得无效及//或致使或致使本基金本基金蒙受重大损失。蒙受重大损失。
11
使用金融衍生工具附带的风险包括波动性风险、使用金融衍生工具附带的风险包括波动性风险、信用信用风险、流动性风险、管理风险、估值风险、风险、流动性风险、管理风险、估值风险、交易对手风险及场外交易风险。金融衍生工具的杠杆元素交易对手风险及场外交易风险。金融衍生工具的杠杆元素//成分可导致损失远远大于成分可导致损失远远大于本基金本基金投资于投资于金融衍生工具的金额。投金融衍生工具的金额。投资金融衍生工具可致使资金融衍生工具可致使本基金本基金存在存在蒙受重大损失的高风险。蒙受重大损失的高风险。
香港互认基金的风险揭示
本基金作为香港互认基金
本基金作为香港互认基金, , 请内地投资者特别关注以下所述对于内地投资者的特殊风险以及有关本基金作请内地投资者特别关注以下所述对于内地投资者的特殊风险以及有关本基金作为香港互认基金的特有风险。为香港互认基金的特有风险。
1. 境外投资风险境外投资风险
对于内地投资者而言对于内地投资者而言,,购买本基金面临境外投资的市场风险、政府管制风险、政治风险、法律风购买本基金面临境外投资的市场风险、政府管制风险、政治风险、法律风险、汇率风险、基金的税务风险、不同于内地险、汇率风险、基金的税务风险、不同于内地的的投资标的投资标的的的风险等境外投资风险。风险等境外投资风险。
2. 香港基金市场的风险香港基金市场的风险
内地基金市场和香港基金市场之间存在着实质性的区别。投资者可能需要遵循所有相关且适用的内地基金市场和香港基金市场之间存在着实质性的区别。投资者可能需要遵循所有相关且适用的由香港和中国内地的监由香港和中国内地的监管主体不时颁布的法律、法规、规章、命令、通知和通告管主体不时颁布的法律、法规、规章、命令、通知和通告, , 因此投资者在对因此投资者在对本基金投资之前应该对香港的基金市场有基本了解。建议投资者就任何有关香港法律法规的问题本基金投资之前应该对香港的基金市场有基本了解。建议投资者就任何有关香港法律法规的问题((如有如有))获取独立的专业建议。获取独立的专业建议。
3. 暂停内地销售的风险暂停内地销售的风险
本基金在内地的销售需持续满足《香港互认基金管理暂行规定》规定的香港互认基金的条款。若本基金在内地的销售需持续满足《香港互认基金管理暂行规定》规定的香港互认基金的条款。若本基金不符合《香港互认基金管理暂行规定》的条件本基金不符合《香港互认基金管理暂行规定》的条件, , 包括但不限于资产规模低于包括但不限于资产规模低于22亿元人民币或亿元人民币或等值货币等值货币, , 或在内地的销售规模占基金总资产的比例达到或超过或在内地的销售规模占基金总资产的比例达到或超过50%, 50%, 本基金将暂停内地的销售本基金将暂停内地的销售, , 直至本基金重新符合香港互认基金的条件。直至本基金重新符合香港互认基金的条件。
在每个香港交易日在每个香港交易日, , 基金管理人会通过受托人提供的报告计算并基金管理人会通过受托人提供的报告计算并监控监控销售给内地投资者的基金份额销售给内地投资者的基金份额总净值不超过基金总资产净值的总净值不超过基金总资产净值的50%50%。该报告会在每个香港交易日更新本基金内地销售规模百分。该报告会在每个香港交易日更新本基金内地销售规模百分比并通知基金管理人和内地代理人。如果百分比达到比并通知基金管理人和内地代理人。如果百分比达到40%, 40%, 基金管理人可以视乎情况暂停接受投基金管理人可以视乎情况暂停接受投资者的申购申请。资者的申购申请。如果在某个交易日接收到的申购申请可能导致本基金在内地的销售规模超过基如果在某个交易日接收到的申购申请可能导致本基金在内地的销售规模超过基金总资产金总资产4646%, %, 基金管理人将采用公平的安排按比例分摊接受在该交易日递交的部分申购申请并基金管理人将采用公平的安排按比例分摊接受在该交易日递交的部分申购申请并拒绝超过比例的申购申请拒绝超过比例的申购申请, , 或决定拒绝在该交易日递交的全部申购申请或决定拒绝在该交易日递交的全部申购申请。。本基金若因本基金若因香港持有人大香港持有人大规模净赎回规模净赎回, , 导致内地投资者持有的基金份额总净值超过本基金总资产净值的导致内地投资者持有的基金份额总净值超过本基金总资产净值的50%50%的的, , 本基金将立本基金将立即停止在内地的销售即停止在内地的销售, , 直至内地投资者持有的基金资产规模重新回到直至内地投资者持有的基金资产规模重新回到50%50%以下以下, , 方可恢复本基金在方可恢复本基金在内地的销售。内地的销售。
同时同时, , 本基金及其他在内地销售的香港互认基金将受到全面的额度限制。若在内地销售的全部香港本基金及其他在内地销售的香港互认基金将受到全面的额度限制。若在内地销售的全部香港互认基金的销售额度达到中国证监会和互认基金的销售额度达到中国证监会和//或香港证监会和或香港证监会和//或国家外汇管理局规定的额度或者不时调或国家外汇管理局规定的额度或者不时调整的额度整的额度, , 本基金将暂停接受内地投资者的申购申请。本基金将暂停接受内地投资者的申购申请。
在暂停内地销售期间在暂停内地销售期间, , 内地投资者对本基金的申购将受到限制或影响。内地投资者对本基金的申购将受到限制或影响。
4. 取取消基金互认、终止内地销售的风险消基金互认、终止内地销售的风险
因内地相关法律调整或内地与香港基金互认机制的终止而使中国证监会取消对香港基金的互认因内地相关法律调整或内地与香港基金互认机制的终止而使中国证监会取消对香港基金的互认, , 可可能导致本基金终止在内地的销售能导致本基金终止在内地的销售, , 对于已持有本基金基金份额的内地持有人对于已持有本基金基金份额的内地持有人, , 基金管理人可能会根基金管理人可能会根据据招募说明书招募说明书之之基金说明书的规定强制赎回持有人所持有的基金份额。基金说明书的规定强制赎回持有人所持有的基金份额。
若基金管理人或本基金违反或不满足中国证监会规定的香港互认基金条件若基金管理人或本基金违反或不满足中国证监会规定的香港互认基金条件, , 将可能无法继续在内地将可能无法继续在内地销售销售, , 中国证监会甚至可能撤销对本基金的注册。基金管理人不能保证其自身或本基金能持续地满中国证监会甚至可能撤销对本基金的注册。基金管理人不能保证其自身或本基金能持续地满足这些资格条件。足这些资格条件。
若香港证监会取消对本基金的认可若香港证监会取消对本基金的认可, , 本基本基金将终止销售。金将终止销售。
5. 销售安排差异及名义持有人机制的风险销售安排差异及名义持有人机制的风险
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香港与内地的市场实践或有差异。另外香港与内地的市场实践或有差异。另外, , 香港互认基金与其他在内地公开销售的基金在操作安排的香港互认基金与其他在内地公开销售的基金在操作安排的某些方面亦有差异。例如某些方面亦有差异。例如, , 因内地销售机构办理销售业务的交易日与本基金在香港销售的香港交易因内地销售机构办理销售业务的交易日与本基金在香港销售的香港交易日存在差异日存在差异, , 故本基金在内地销售的交易日为同时为香港交易日的沪深交易所的交易日故本基金在内地销售的交易日为同时为香港交易日的沪深交易所的交易日, , 因此本基因此本基金在内地接受申购、赎回的交易日可能少于通常情况下内地基金的开放日。金在内地接受申购、赎回的交易日可能少于通常情况下内地基金的开放日。
另外另外, , 与内地基金的注册登记安排不同与内地基金的注册登记安排不同, , 内地投资者所持有的基金份额将由名义持有人代名持有内地投资者所持有的基金份额将由名义持有人代名持有, , 并以名义持有人的名义登记为基并以名义持有人的名义登记为基金份额持有人。内地投资者并不会被基金登记机构登记于基金份金份额持有人。内地投资者并不会被基金登记机构登记于基金份额持有人名册上。虽然在此安排下内地投资者仍是基金份额的实益拥有人额持有人名册上。虽然在此安排下内地投资者仍是基金份额的实益拥有人, , 但名义持有人是该等基但名义持有人是该等基金份额法律上的拥有人。在此情况下金份额法律上的拥有人。在此情况下, , 内地投资者与基金管理人、受托人并无任何直接合约关系。内地投资者与基金管理人、受托人并无任何直接合约关系。内地投资者对基金管理人及内地投资者对基金管理人及//或受托人若有任何权利主张或受托人若有任何权利主张, , 可通过名义持有人向基金管理人及可通过名义持有人向基金管理人及//或受或受托人提出托人提出, , 相应费用由内地投资者自行承担相应费用由内地投资者自行承担; ; 在遵守信托契约的前提下在遵守信托契约的前提下, , 若名义持有人怠于向基金若名义持有人怠于向基金管理人及管理人及//或受托人提出有关权利主张或受托人提出有关权利主张, , 内地投资者可依据其与名义持有人就名义持有安排作出的内地投资者可依据其与名义持有人就名义持有安排作出的约定约定, , 促促使名义持有人履行相关义务。使名义持有人履行相关义务。
内地投资者应确保了解上述差异及其影响。内地投资者应确保了解上述差异及其影响。
6. 适用境外法的相关风险适用境外法的相关风险
本基金所依据的信托契约以及基金说明书适用香港法。因内地与香港的法律体系和法律制度存在本基金所依据的信托契约以及基金说明书适用香港法。因内地与香港的法律体系和法律制度存在差异差异, , 内地投资者在阅读基金销售文件及购买本基金时应充分考虑前述差异。内地投资者在阅读基金销售文件及购买本基金时应充分考虑前述差异。
7. 内地销售机构、内地代理人或内地登记结算机构的操作风险、技术风险内地销售机构、内地代理人或内地登记结算机构的操作风险、技术风险
内地投资者的申购、赎回由内地销售机构、内地代理人及内地投资者的申购、赎回由内地销售机构、内地代理人及//或内地登记结算机构与本基金的基金管或内地登记结算机构与本基金的基金管理人理人((或其指定机构或其指定机构))分别进行数据清算和资金交收分别进行数据清算和资金交收, , 并由名义持有人代名持有内地投资者的基金份并由名义持有人代名持有内地投资者的基金份额。内地销售机构额。内地销售机构、内地代理人或内地登记结算机构在业务各环节操作过程中、内地代理人或内地登记结算机构在业务各环节操作过程中, , 因内部控制存在缺因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等原因可能引致风险陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等原因可能引致风险, , 也也可能因为技术系统的故障或可能因为技术系统的故障或者差错而影响清算交收的正常进行者差错而影响清算交收的正常进行, , 例如例如, , 越权违规、清算欺诈、数据错误、越权违规、清算欺诈、数据错误、ITIT系统故障等风险系统故障等风险, , 导致内地投资者的利益受到影响。导致内地投资者的利益受到影响。
8. 跨境数据传输和跨境资金交收的系统风险跨境数据传输和跨境资金交收的系统风险
申购、赎回本基金的数据清算和资金交收将通过内地登记结算机构的基金登记结算系统平台和基申购、赎回本基金的数据清算和资金交收将通过内地登记结算机构的基金登记结算系统平台和基金管理人金管理人((或其指定机构或其指定机构))采用的登记结算系统平台进行传输和交换采用的登记结算系统平台进行传输和交换, , 可能会发生并非由相关参与主可能会发生并非由相关参与主体的过错而体的过错而导致的技术系统故障或者差错而影响清算交收的正常进行导致的技术系统故障或者差错而影响清算交收的正常进行, , 甚至出现对内地投资者权益甚至出现对内地投资者权益记录的错误或不及时等导致投资者利益受到影响的情形。记录的错误或不及时等导致投资者利益受到影响的情形。
9. 税收风险税收风险
由于中国内地与香港的税收政策存在差异由于中国内地与香港的税收政策存在差异, , 可能导致在内地销售的本基金份额的资产回报有别于在可能导致在内地销售的本基金份额的资产回报有别于在香港销售的份额。同时香港销售的份额。同时, , 本基金与内地普通公募基金之间在税收政策上也可能存在差异。例如本基金与内地普通公募基金之间在税收政策上也可能存在差异。例如: : 内内地个人投资者地个人投资者((如适用如适用))通过基金互认从本基金分配取得的收益通过基金互认从本基金分配取得的收益, , 由内地代理人按照由内地代理人按照20%20%的税率代扣的税率代扣代缴个人所得税代缴个人所得税; ; 对内地企业投资者通过基金互认从本基金分配取得的收益对内地企业投资者通过基金互认从本基金分配取得的收益, , 计入其收入总额计入其收入总额, , 依依法征收法征收企业所得税。综上企业所得税。综上, , 特别提醒内地投资者关注以上税收政策差异可能对投资本基金的投资收特别提醒内地投资者关注以上税收政策差异可能对投资本基金的投资收益和回报产生的影响。益和回报产生的影响。
10. 司法判决执行的风险司法判决执行的风险
基金管理人／受托人的部分业务、资产和运营位于中国内地以外的国家和地区。若内地投资者关基金管理人／受托人的部分业务、资产和运营位于中国内地以外的国家和地区。若内地投资者关于本基金份额的权利受损于本基金份额的权利受损, , 向内地法院提起诉讼要求基金管理人／受托人进行违约赔偿向内地法院提起诉讼要求基金管理人／受托人进行违约赔偿, , 并得到胜并得到胜诉判决诉判决, , 内地投资者可能需要向境外法院申请对内地法院该等判决的承认和执行内地投资者可能需要向境外法院申请对内地法院该等判决的承认和执行, , 由于境外法律、由于境外法律、法规的限制法规的限制, , 境外法院可能对该等判决不予承认及／或不予执行境外法院可能对该等判决不予承认及／或不予执行, , 或在执行过程中可能存在迟延。或在执行过程中可能存在迟延。如果内地投资者对此尚存疑问如果内地投资者对此尚存疑问, , 可以就此事项寻求独立的法律建议。可以就此事项寻求独立的法律建议。
11. 基金法律文件的英文版本与中文译本可能存在理解上的差异风险基金法律文件的英文版本与中文译本可能存在理解上的差异风险
由于不同语种反映的法律及文化概念存在差异由于不同语种反映的法律及文化概念存在差异, , 基金法律文件的中文译本与英文版本可能存在理解基金法律文件的中文译本与英文版本可能存在理解
13
上的差异。
上的差异。
12. 估值差异风险估值差异风险
香港互认基金与内地公募基金根据适用的法规以及各自信托契约、基金合同约定香港互认基金与内地公募基金根据适用的法规以及各自信托契约、基金合同约定, , 其在基金份额净其在基金份额净值计算、估值错误处理规则等方面存在差异值计算、估值错误处理规则等方面存在差异, , 相应的过错责任方按信托契约、基金合同约定承担赔相应的过错责任方按信托契约、基金合同约定承担赔偿责任的处理也会有所不同。内地公募基金份额净值一般偿责任的处理也会有所不同。内地公募基金份额净值一般采用四舍五入法采用四舍五入法保留至小数点后四位保留至小数点后四位, , 而而本基金本基金采用截位法计算基金采用截位法计算基金份额净值保份额净值保留至小数点后两位留至小数点后两位, , 净值精度的差异可能对内地投资者持有净值精度的差异可能对内地投资者持有基金份额的净值产生影响基金份额的净值产生影响, , 从而可能增加本基金的相关投资风险。从而可能增加本基金的相关投资风险。
13. 强制赎回风险强制赎回风险
对于本基金而言对于本基金而言, , 如果赎回要求将导致基金份额持有人持有的某类别的基金份额如果赎回要求将导致基金份额持有人持有的某类别的基金份额数额数额少于本基金规少于本基金规定的该类别的最低持有定的该类别的最低持有量量, , 则基金管理人可将该要求视为全部赎回基金份额持有人持有的有关类别则基金管理人可将该要求视为全部赎回基金份额持有人持有的有关类别的所有基金份额的所有基金份额, , 导致剩余的基金份额一并被全部赎回。除此之外导致剩余的基金份额一并被全部赎回。除此之外, , 若基金管理人认为基金投资者若基金管理人认为基金投资者继续持有本基金份额存在违反任何法律法规继续持有本基金份额存在违反任何法律法规或或基金管理人或受托人认为可能导致有关本基金、伞基金管理人或受托人认为可能导致有关本基金、伞子基金、受托人及子基金、受托人及//或基金管理或基金管理人招致该等原不应招致的任何税务责任或蒙受原不应蒙受的任何其人招致该等原不应招致的任何税务责任或蒙受原不应蒙受的任何其他金钱损失的情况下他金钱损失的情况下((详见详见招募说明书之招募说明书之补充说明书第十部分补充说明书第十部分““对内地投资者有重大影响的信息对内地投资者有重大影响的信息””第第66条条““强制赎回份额强制赎回份额””的规定的规定), ), 基金管理人可以强制赎回基金投资者持有的本基金的份额。基金管理人可以强制赎回基金投资者持有的本基金的份额。
14. 本基金架构与内地公募基金的差异本基金架构与内地公募基金的差异
与
与内地公募基金不同内地公募基金不同, , 本基金是本基金是伞子单位信托基金的子基金伞子单位信托基金的子基金。请内地投资者关注伞子基金架构的特殊。请内地投资者关注伞子基金架构的特殊性与差异可能对本基金投资产生的影响性与差异可能对本基金投资产生的影响, , 包括但不限于包括但不限于::
根据伞子基金的信托契约根据伞子基金的信托契约, , 允许基金受托人和基金管理人在作为独立信托的独立子基金中发行基允许基金受托人和基金管理人在作为独立信托的独立子基金中发行基金份额金份额, , 并并规定了将负债分配给各个子基金的方式。信托契约中的相关条款旨在避免子基金之间规定了将负债分配给各个子基金的方式。信托契约中的相关条款旨在避免子基金之间潜在的负债交叉影响潜在的负债交叉影响, , 但如果向伞子基金提起诉讼时但如果向伞子基金提起诉讼时, , 并不能绝对保证子基金的隔离性得到维护并不能绝对保证子基金的隔离性得到维护, , 在这种情况下在这种情况下, , 一只子基金的资产可能用于偿还另一子基金的债务一只子基金的资产可能用于偿还另一子基金的债务, , 子基金及其投资者可能受到子基金及其投资者可能受到不利影响不利影响;;
虽然每一子基金由基金管理人独立管理虽然每一子基金由基金管理人独立管理, , 但是某一子基金所适用的投资限制在特定情况下需要与但是某一子基金所适用的投资限制在特定情况下需要与伞子基金下的其他子基金合并计算伞子基金下的其他子基金合并计算, , 例如本基金及伞子基金下的其他子基金所持有的任何单一发例如本基金及伞子基金下的其他子基金所持有的任何单一发行人所发行的任何普通股行人所发行的任何普通股, , 不可超过普通股的不可超过普通股的10%;10%;
根据伞子基金信托契根据伞子基金信托契约约, , 具有不同投资条款的其他子基金或其他份额类别具有不同投资条款的其他子基金或其他份额类别, , 未来可能会在未经通未来可能会在未经通知或取得本基金份额持有人同意的情况下设立。尤其知或取得本基金份额持有人同意的情况下设立。尤其, , 此类新设的子基金或份额类别可能在收费此类新设的子基金或份额类别可能在收费方面与本基金有不同的规定方面与本基金有不同的规定;;
不同于内地公募基金不同于内地公募基金, , 本基金在计算申购价时本基金在计算申购价时, , 基金管理人可能额外加上其估计为适当的准备金基金管理人可能额外加上其估计为适当的准备金, , 在计算赎回价时在计算赎回价时, , 基金管理人可能扣减其估计为适当的准备金基金管理人可能扣减其估计为适当的准备金, , 因此可能减少投资者实际得到的因此可能减少投资者实际得到的申购份额申购份额((申购时申购时))或赎回金额或赎回金额((赎回时赎回时), ), 具体应以本基金的基金登记机构及内地登记结算机构确具体应以本基金的基金登记机构及内地登记结算机构确认的为准。认的为准。
本基金过往的业绩表现如何？
14
9.7%
7.9%
1.8%
0.00%
2.00%
4.00%
6.00%
8.00%
10.00%
12.00%
2017 2018 2019 2020 2021
A类（累积）美元
过往业绩并非预测未来业绩表现的指标。投资者未必能取回全部投资本金。
业绩表现以历年末的资产净值作为比较基础，分红会再投资。
这些数字显示在所示历年内份额类别已增加或减少的价值。业绩表现的数据已用美元计算, 包括经
常性开支, 但不包括投资者可能需要支付的认购费/申购费及赎回费。
如没有显示过往业绩，即代表当年没有足够数据提供业绩表现。
本基金发行日：2016年12月16日。
A类(累积)美元发行日：2018年1月9日。
于中国内地发行的份额类别发行日: 2021年5月17日
作为以本基金基础货币计价的零售份额类别，基金管理人认为A 类(累积)(美元)份额是最合适的、
具有代表性的类别。但内地投资者需了解, 该份额类别并未经中国证监会注册, 亦并未在内地公开
销售。
本基金有否提供保证？
本基金并不提供任何保证。投资者未必能全部取回所投资的款项。
本基金涉及哪些费用及收费？
投资者可能需要支付的收费
投资者买卖本基金的M 类(人民币)份额、M 类(对冲人民币)份额、M 类(美元)份额时可能需要支付下列费
用。
费用 投资者所付金额
本基金须持续支付的费用
以下开支将从本基金中扣除, 投资者的投资回报将会因而减少。
年费率
管理费 最多每年3%, 目前费率为每年0.50%*(占本基金资产净值的百分比)
申购费
(申购价的百分比)
1%
赎回费
(赎回价的百分比)
暂不收取*
转换费 暂不适用(由于本基金暂不开通基金份额的转换,此收
费项目暂不适用)
15
受托人费用
最多每年1%, 目前费率为每年0.11%*(占本基金资产净值的百分比)(包含应付给过户代理人及基金登记机构的费用)
保管费
最多每年0.08%(占被保管的本基金所持投资资产的月底市值(如没有, 则其面值)的百分比)
最低每月费用(受托人费用及保管费合计)为5,000美元。
业绩表现费
不适用
其他费用
投资者买卖本基金的份额时可能需要支付其他费用及收费。本基金亦将承担招募说明书所载直接归属于本基金的成本。
*投资者应注意, 可通过提前至少一个月向内地投资者公告而提高某些费用(最多增加至明确允许的最高水平)。有关详情, 请参阅招募说明书之基金说明书中标题为“费用及开支”一节。
其他资料
本基金在内地销售的份额类别于每个交易日的基金份额净值, 将通过内地代理人网站(www.efunds.com.cn)、内地销售机构的销售网点或其他媒介披露。
投资者可于内地代理人网站(www.efunds.com.cn)查询本基金在内地销售的份额类别的过往业绩表现。
重要提示
投资者如有疑问, 应咨询专业意见。
中国证监会对本概要的内容并不承担任何责任, 对其准确性或完整性亦不作出任何陈述。
投资有风险, 投资者购买本基金时应认真阅读本基金的招募说明书等基金销售文件。
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