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| 东方红启阳三年持有混合A(910024) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2773298 | ||||||||
| 基金代码 | 910024 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 东方红启阳三年持有期混合型证券投资基金2022年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2022年 4月 22日 东方红启阳三年持有混合 2022年第 1季度报告 第 2页 共 12页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 4月 20日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 2021年 3月 15日本基金由东方红 9号消费精选集合资产管理计划转型而来，基金合同 当日生效，原东方红 9 号消费精选集合资产管理计划份额变更为 A 类基金份额，A 类基金份额生 效日为基金合同生效日。 本报告期自 2022年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 东方红启阳三年持有混合 基金主代码 910024 基金运作方式 契约型开放式，但本基金对每份基金份额设置三年锁定 持有期。原东方红 9号消费精选集合资产管理计划份额 在基金合同生效后变更为 A类基金份额，不设置锁定持 有期，但仅开放日常赎回业务，不开放日常申购业务。 基金合同生效日 2021年 3月 15日 报告期末基金份额总额 140,272,355.54份 投资目标 本基金在深入研究，精选个股的基础上稳健投资，追求 基金资产的稳健增值。 投资策略 本基金将动态跟踪海内外主要经济体的 GDP、CPI、利率 等宏观经济指标，以及估值水平、盈利预期、流动性、 投资者心态等市场指标，全面评估上述各种关键指标， 东方红启阳三年持有混合 2022年第 1季度报告 第 3页 共 12页 并预测其变动趋势。从而对股票、债券等大类资产的风 险和收益特征进行预测。通过定性和定量指标的分析， 在目标收益条件下，追求风险最小化，最终确定大类资 产投资权重，实现资产合理配置。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×70%+恒生指数收益率（经汇率估 值调整）×10%+中国债券总指数收益率×20% 风险收益特征 本基金是一只混合型基金，其预期风险与预期收益高于 债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。 本基金除了投资 A股外，还可根据法律法规规定投资香 港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投 资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基 金还面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制 度以及交易规则等差异带来的特有风险。 基金管理人 上海东方证券资产管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 东方红启阳三年持有混合 A 下属分级基金的交易代码 910024 报告期末下属分级基金的份额总额 140,272,355.54份 注：东方红 9号消费精选集合资产管理计划（以下简称“东方红 9号”）于 2021年 3月 15日变更 注册为东方红启阳三年持有期混合型证券投资基金，原东方红 9号集合计划份额变更为 A类基金 份额。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2022年 1月 1日-2022年 3月 31日） 东方红启阳三年持有混合 A 1.本期已实现收益 -8,879,600.90 2.本期利润 -136,659,456.22 3.加权平均基金份额本期利润 -0.9619 4.期末基金资产净值 602,430,050.85 5.期末基金份额净值 4.2947 东方红启阳三年持有混合 2022年第 1季度报告 第 4页 共 12页 注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 （2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 东方红启阳三年持有混合 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -18.09% 1.53% -10.94% 1.21% -7.15% 0.32% 过去六个月 -14.64% 1.27% -10.42% 0.96% -4.22% 0.31% 过去一年 -3.01% 1.39% -13.63% 0.91% 10.62% 0.48% 自基金合同 生效起至今 -2.14% 1.43% -14.73% 0.91% 12.59% 0.52% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 东方红启阳三年持有混合 2022年第 1季度报告 第 5页 共 12页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 郭乃幸 上海东方 证券资产 管理有限 公司基金 经理 2021年 3月 15 日 - 9年 上海东方证券资产管理有限公司基金经 理，2021年 03月至今任东方红启阳三年 持有期混合型证券投资基金基金经理、 2021年 04月至今任东方红启盛三年持有 期混合型证券投资基金基金经理。上海交 通大学经济学博士。曾任上海东方证券资 产管理有限公司行业研究员、投资主办 人、投资经理。具备证券投资基金从业资 格。 注：1、上述表格内基金首任基金经理“任职日期”指基金合同生效日，“离任日期”指根据公司 决定确定的解聘日期；对此后非首任基金经理，基金经理的“任职日期”和“离任日期”均指根 据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 注：本基金基金经理本报告期末未兼任私募资产管理计划投资经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期，上海东方证券资产管理有限公司作为本基金管理人，严格遵守本基金资产管理合 同以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，为基金 份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法规及基金 合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有投资组合，制定并严格遵守相应的制度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投 资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《上海东方证券资产管理有限公司公平交易制度》等 规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 东方红启阳三年持有混合 2022年第 1季度报告 第 6页 共 12页 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该 证券当日成交量 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 今年一季度，市场出现了明显调整，沪深 300下跌 14.5%，创业板指下跌 20%。板块方面，表 现较好的是煤炭、地产、银行、农业；调整较大的是电子、军工、汽车行业，整体来看，消费板 块和科技板块都出现了明显调整。一季度发生的外部冲击较多，美联储的加息预期不断提升、俄 乌冲突带来了外部环境的担忧以及资源价格的暴涨；国内来看，政府稳经济的决心很强，然而三 月份起国内疫情的反复对部分地区影响较大，服务业等消费行业受到的影响较大。这些内外影响 对市场形成了冲击，带来市场的调整。 长期来看，中国经济正向高质量发展阶段转型，市场未来长期存在择行业与择股有收益的结 构性机会，我们对未来充满信心。历史经验告诉我们，外部冲击影响带来的市场大幅调整往往是 布局未来的好时机，是以合适价格买入好公司的机会。短期来看，政府维稳决心强烈，保持经济 一定的增速是未来一段时间的重要任务；此外，疫情虽然对经济带来了一定影响，但通过合理的 管控措施相信也能平稳度过，相关经济活动之后会恢复正常。对于行业配置，我们长期看好新能 源、大消费和先进制造方向，坚持在这些行业里面重点挖掘投资机会，在目前的市场调整中，我 们会更有机会以好的价格买入质地优秀的公司以及未来具有成长潜力的公司，我们在一季度加大 了对消费板块的配置。我们的组合保持一贯性，坚持选择幸运的行业和能干的公司，不断优化组 合。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末,本基金 A类份额净值为 4.2947元， 份额累计净值为 4.8907元。本报告期 基金 A类份额净值增长率为-18.09%，同期业绩比较基准收益率为-10.94%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净 值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 东方红启阳三年持有混合 2022年第 1季度报告 第 7页 共 12页 1 权益投资 552,516,268.97 91.57 其中：股票 552,516,268.97 91.57 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 887,194.41 0.15 其中：债券 887,194.41 0.15 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 49,797,482.29 8.25 8 其他资产 207,493.72 0.03 9 合计 603,408,439.39 100.00 注：1、本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 42,536,858.13元人民币， 占期末基金资产净值比例 7.06%。 2、本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 14,554,890.00 2.42 C 制造业 464,290,287.76 77.07 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 19,567,272.00 3.25 F 批发和零售业 56,875.98 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 7,603.20 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务业 239,651.27 0.04 J 金融业 5,478,508.00 0.91 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 5,755,009.00 0.96 M 科学研究和技术服务业 24,299.53 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 5,014.10 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - 东方红启阳三年持有混合 2022年第 1季度报告 第 8页 共 12页 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 509,979,410.84 84.65 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 10能源 - - 15原材料 - - 20工业 - - 25可选消费 42,536,858.13 7.06 30主要消费 - - 35医药卫生 - - 40金融 - - 45信息技术 - - 50通信服务 - - 55公用事业 - - 60房地产 - - 合计 42,536,858.13 7.06 注：以上分类采用中证行业分类标准。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 600519 贵州茅台 34,800 59,821,200.00 9.93 2 000333 美的集团 732,600 41,758,200.00 6.93 3 002475 立讯精密 1,315,446 41,699,638.20 6.92 4 300750 宁德时代 80,435 41,206,850.50 6.84 5 002568 百润股份 764,947 27,561,040.41 4.57 6 000858 五粮液 172,100 26,685,826.00 4.43 7 000683 远兴能源 2,555,400 25,017,366.00 4.15 8 601117 中国化学 2,029,800 19,567,272.00 3.25 9 09922 九毛九 1,426,000 19,429,204.37 3.23 10 002493 荣盛石化 1,351,274 19,323,218.20 3.21 注：对于同时在 A+H股上市的股票，合并计算公允价值参与排序，并按照不同股票分别披露。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 东方红启阳三年持有混合 2022年第 1季度报告 第 9页 共 12页 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 887,194.41 0.15 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 887,194.41 0.15 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 111003 聚合转债 8,870 887,194.41 0.15 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期未进行股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理原则，以套期保值为目的，以回避市场风险。故股指期 货空头的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理股指期货合约数 量，以萃取相应股票组合的超额收益。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金投资国债期货将根据风险管理原则，以套期保值为目的，以回避市场风险。故国债期 货空头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理国债期货合约数 量，以萃取相应债券组合的超额收益。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 东方红启阳三年持有混合 2022年第 1季度报告 第 10页 共 12页 注：本基金本报告期未进行国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未进行国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金持有的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 207,493.72 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 207,493.72 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计项之间可能存在尾 差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 东方红启阳三年持有混合 2022年第 1季度报告 第 11页 共 12页 项目 东方红启阳三年持有混合 A 报告期期初基金份额总额 142,962,313.18 报告期期间基金总申购份额 - 减:报告期期间基金总赎回份额 2,689,957.64 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 140,272,355.54 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 项目 东方红启阳三年持有混合 A 报告期期初管理人持有的本基金份额 4,547,221.74 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 4,547,221.74 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 3.24 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期，本基金管理人不存在申购、赎回或交易本基金的情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注：本基金本报告期内未发生单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会准予注册东方红启阳三年持有期混合型证券投资基金的文件； 2、《东方红启阳三年持有期混合型证券投资基金基金合同》； 3、《东方红启阳三年持有期混合型证券投资基金托管协议》； 4、东方红启阳三年持有期混合型证券投资基金财务报表及报表附注； 5、报告期内在规定媒介上披露的各项公告； 东方红启阳三年持有混合 2022年第 1季度报告 第 12页 共 12页 6、基金管理人业务资格批件、营业执照； 7、中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人的办公场所：上海市黄浦区外马路 108号 7层。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人的办公场所免费查阅备查文件，亦可通过公司网站查阅，公司网址为： www.dfham.com。 上海东方证券资产管理有限公司 2022年 4月 22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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