最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 东方红欣和平衡两年混合(FOF)(011587) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 2773267 | ||||||||
| 基金代码 | 011587 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 东方红欣和平衡配置两年持有期混合型基金中基金（FOF）2022年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 报告送出日期：2022年 4月 22日 东方红欣和平衡两年混合（FOF）2022年第 1季度报告 第 2页 共 14页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 4月 20日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 东方红欣和平衡两年混合（FOF） 基金主代码 011587 基金运作方式 契约型开放式，但本基金对每份基金份额设置两年锁定持有期 基金合同生效日 2021年 3月 9日 报告期末基金份额总额 4,006,288,828.66份 投资目标 本基金以平衡的投资风格进行长期资产配置，通过构建与收益风险水 平相匹配的基金组合，追求资产净值的长期稳健增值。 投资策略 本基金是一只平衡风险策略基金。在设定的投资范围及风险目标下， 通过定量和定性的结合分析实现基金的资产配置。同时，根据宏观经 济、资本市场的动量因素和事件驱动做出资产动态调整决策。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×35%+恒生指数收益率（经汇率估值调整）× 10%+中国债券总指数收益率×55% 风险收益特征 本基金是一只混合型基金中基金，其预期风险与预期收益高于货币市 场基金、货币型基金中基金、债券型基金及债券型基金中基金，低于 股票型基金和股票型基金中基金。 本基金除了投资 A股外，还可根据法律法规规定投资香港联合交易所 上市的股票。除了需要承担与内地证券投资基金类似的市场波动风险 等一般投资风险之外，本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资 标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 基金管理人 上海东方证券资产管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 东方红欣和平衡两年混合（FOF）2022年第 1季度报告 第 3页 共 14页 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2022年 1月 1日-2022年 3月 31日） 1.本期已实现收益 6,164,149.51 2.本期利润 -278,656,033.53 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0696 4.期末基金资产净值 3,758,648,353.62 5.期末基金份额净值 0.9382 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -6.90% 0.72% -5.94% 0.72% -0.96% 0.00% 过去六个月 -5.88% 0.54% -5.63% 0.55% -0.25% -0.01% 过去一年 -6.25% 0.40% -7.23% 0.52% 0.98% -0.12% 自基金合同 生效起至今 -6.18% 0.38% -7.19% 0.52% 1.01% -0.14% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 东方红欣和平衡两年混合（FOF）2022年第 1季度报告 第 4页 共 14页 注：本基金建仓期 6个月，即从 2021年 3月 9日起至 2021年 9月 8日，建仓期结束时各项资产 配置比例均符合基金合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 陈文扬 上海东方 证券资产 管理有限 公司基金 经理 2021年 3月 9 日 - 12年 上海东方证券资产管理有限公司基金经 理，2020年 06月至今任 东方红颐和平 衡养老目标三年持有期混合型基金中基 金（FOF）基金经理、2020年 06月至今 任东方红颐和积极养老目标五年持有期 混合型基金中基金（FOF）基金经理、2020 年 06月至今任东方红颐和稳健养老目标 两年持有期混合型基金中基金（FOF）基 金经理、2021年 03月至今任东方红欣和 平衡配置两年持有期混合型基金中基金 （FOF）基金经理。上海财经大学金融学 硕士。曾任上海国利货币经纪有限公司利 率衍生产品部经纪人，宁波银行股份有限 公司金融市场部交易员，南京银行股份有 限公司金融市场部高级投资经理，上海东 方证券资产管理有限公司固定收益研究 员、投资主办人。具备证券投资基金从业 资格。 邓炯鹏 上海东方 2021年 3月 9 - 18年 上海东方证券资产管理有限公司董事总 东方红欣和平衡两年混合（FOF）2022年第 1季度报告 第 5页 共 14页 证券资产 管理有限 公司董事 总经理、 基金组合 投资部总 经理、基 金经理 日 经理、基金组合投资部总经理、基金经理， 2021年 03月至今任东方红欣和平衡配置 两年持有期混合型基金中基金（FOF）基 金经理。广东商学院金融学学士。曾任招 商银行广州分行零售银行部产品经理、招 商银行财富管理部产品经理、投资类产品 研发团队主管。具备证券投资基金从业资 格。 注：1、上述表格内基金首任基金经理“任职日期”指基金合同生效日，“离任日期”指根据公司 决定确定的解聘日期；对此后非首任基金经理，基金经理的“任职日期”和“离任日期”均指根 据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 注：本基金基金经理本报告期末未兼任私募资产管理计划投资经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期，上海东方证券资产管理有限公司作为本基金管理人，严格遵守《中华人民共和国 证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、基金合同以及其它有关法律法规的规定，本着诚实 信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有 人利益的行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投 资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《上海东方证券资产管理有限公司公平交易制度》等 规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该 证券当日成交量 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 一季度市场出现较大调整，沪深 300指数下跌 14.53%、中证 500指数下跌 14.06%、恒生指数 东方红欣和平衡两年混合（FOF）2022年第 1季度报告 第 6页 共 14页 下跌 5.99%，而偏股混合型基金指数下跌 16.69%、中长期纯债型基金指数上涨 0.45%。 在权益市场的回调中，本基金权益资产仓位从 21年底的约 45%逐步提升到超过 55%的水平， 持仓品种风格上依然保持均衡偏价值，对估值高且交易拥挤的高景气资产保持谨慎态度，换手率 处于较低水平。另外，本基金对上季度末仓位约 25%的偏债混合基金，进行小幅减持。余下接近 20%的基金资产，通过持有货币基金、纯债基金、国债等多种流动性高的方式获取稳健的利息收入 （本产品依然持有一定的本公司管理的低风险基金，缘于购买此类产品可避免在 FOF层面的双重 收费、为投资人创造更好的实际回报）。由于权益仓位逐步提升，虽然部分价值风格型基金和股 票取得正收益，但整体依然出现了一定程度的回撤。根据基金经理在产品成立以来对市场的谨慎 观点，本基金目前距离权益仓位上限尚有 25%左右的增仓空间，为市场在探底中可能出现的投资 机会保留了一定选择权。 回顾一季度，宏观形势快速变化，不断验证"百年未有之大变局"。海外，美联储如期进入加 息周期并且表态鹰派，美债利率持续走高。俄乌冲突爆发，短期带来能源、粮食等供应危机，各 国都会更加考虑安全问题长期给国际局势带来的深邃影响。中概股的退市危机也给港股、A股带 来冲击。国内，疫情多发并蔓延至核心城市，给短期经济增长蒙上阴影。但从市场规律看，2019-2021 年是历史罕见的资本市场连续三年走牛，调整也有整体估值高的内部原因和周期性因素。 在过去的一年里，本基金努力做到下跌时跌幅相对较小，为未来争取实现良好的回报打好基 础。2022年市场调整以来，投资者群体逐步转向悲观，逐步体现在估值之上。基金经理经历多轮 牛熊周期，相信下跌是风险的释放，下跌为价值投资者带来安全边际。我们对后面的投资线索有 如下思考：（1）外部宏观环境有深邃的变化，从思想上不断刷新，保持客观冷静的态度，认真思 考行业/企业盈利变化的长期逻辑，寻找未来的优质资产；（2）不浪费一次大的市场调整，悲观 带来的低估值是收获未来投资硕果的起点；（3）环球对比来看，我国是第二大经济强国，政策务 实且有长期定力，拥有勤劳的劳动者群体，长期发展态势良好。居民财富配置向权益资产转移是 个大趋势，投资估值合理的权益资产在长时间维度内仍然是正确的事情。 在未来的时间里，本基金将通过积极的思考和研究，在均衡配置的思路上优化核心持仓品种， 并争取通过战术仓位操作积累收益。在市场调整中出现右侧机会后，进一步加大权益资产配置力 度，承担净值的波动而争取为客户带来长期良好收益。 我们对未来一直保持客观和冷静，争取做好应对，对社会发展长期保持乐观，并珍惜市场整 体悲观环境下出现的机会。基金经理亦是本基金的持有人，希望和客户一起携手穿越牛熊，收获 未来的硕果。 4.5 报告期内基金的业绩表现 东方红欣和平衡两年混合（FOF）2022年第 1季度报告 第 7页 共 14页 截至本报告期末，本基金份额净值为 0.9382元，份额累计净值为 0.9382元；本报告期间基 金份额净值增长率为-6.90%，业绩比较基准收益率为-5.94%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净 值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 394,353,148.66 10.48 其中：股票 394,353,148.66 10.48 2 基金投资 3,077,344,127.27 81.81 3 固定收益投资 202,795,598.28 5.39 其中：债券 202,795,598.28 5.39 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 74,187,413.46 1.97 8 其他资产 13,018,669.62 0.35 9 合计 3,761,698,957.29 100.00 注：1、本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 87,883,490.00元人民币， 占期末基金资产净值比例 2.34%。 2、本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 164,685,582.18 4.38 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 21,923,200.00 0.58 东方红欣和平衡两年混合（FOF）2022年第 1季度报告 第 8页 共 14页 F 批发和零售业 42,726,737.14 1.14 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 7,603.20 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,591,274.32 0.07 J 金融业 71,207,353.00 1.89 K 房地产业 3,255,500.00 0.09 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 56,656.72 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 15,752.10 0.00 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 306,469,658.66 8.15 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 10能源 8,721,000.00 0.23 15原材料 - - 20工业 8,890,490.00 0.24 25可选消费 - - 30主要消费 - - 35医药卫生 - - 40金融 - - 45信息技术 - - 50通信服务 70,272,000.00 1.87 55公用事业 - - 60房地产 - - 合计 87,883,490.00 2.34 注：以上分类采用中证行业分类标准。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 00941 中国移动 1,600,000 70,272,000.00 1.87 2 002221 东华能源 4,641,000 42,604,380.00 1.13 3 601658 邮储银行 7,297,700 39,334,603.00 1.05 4 300482 万孚生物 586,450 28,190,651.50 0.75 5 002841 视源股份 432,799 27,751,071.88 0.74 6 601318 中国平安 515,000 24,951,750.00 0.66 7 000538 云南白药 301,326 24,654,493.32 0.66 东方红欣和平衡两年混合（FOF）2022年第 1季度报告 第 9页 共 14页 8 601668 中国建筑 4,030,000 21,923,200.00 0.58 9 002595 豪迈科技 1,070,156 20,686,115.48 0.55 10 600060 海信视像 1,230,000 13,689,900.00 0.36 注：对于同时在 A+H股上市的股票，合并计算公允价值参与排序，并按照不同股票分别披露。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 102,458,968.14 2.73 2 央行票据 - - 3 金融债券 100,336,630.14 2.67 其中：政策性金融债 100,336,630.14 2.67 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 202,795,598.28 5.40 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 019641 20国债 11 1,006,070 102,458,968.14 2.73 2 220201 22国开 01 1,000,000 100,336,630.14 2.67 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：根据本基金合同，本基金不参与股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同，本基金不参与股指期货投资。 东方红欣和平衡两年混合（FOF）2022年第 1季度报告 第 10页 共 14页 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金合同，本基金不参与国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：根据本基金合同，本基金不参与国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 根据本基金合同，本基金不参与国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金持有的 22国开 01（代码：220201 IB）发行主体国家开发银行因监管标准化数据(EAST) 系统数据质量及数据报送存在十七项违法违规行为，于 2022年 3月 21日被中国银行保险监督管 理委员会处以罚款 440万元。 本基金持有的邮储银行（代码：601658）发行主体中国邮政储蓄银行股份有限公司因违规向 部分客户收取唯一账户年费和小额账户管理费等六项行为于 2021年 6月 22日被中国银行保险监 督管理委员会没收违法所得 11.401116万元，罚款 437.677425万元，罚没合计 449.078541万元； 因违反账户管理相关规定于 2021年 8月 13日被中国人民银行警告，并处罚款 600万元；因办理 经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查等六项行为于 2021年 11月 9日被国家外汇管理局北京外汇管理部给予警告，没收违法所得 673625.55元人民 币，并处 444 万元人民币罚款；因监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在十三项违 法违规行为，于 2022年 3月 21日被中国银行保险监督管理委员会处以罚款 370万元。 本基金对上述证券的投资决策程序符合基金合同及公司制度的相关规定，本基金管理人会对 上述证券继续保持跟踪研究。 本基金持有的前十名证券中其余证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 东方红欣和平衡两年混合（FOF）2022年第 1季度报告 第 11页 共 14页 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 130,020.84 2 应收证券清算款 11,793,000.00 3 应收股利 1,003,739.15 4 应收利息 - 5 应收申购款 - 6 其他应收款 91,909.63 7 其他 - 8 合计 13,018,669.62 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计项之间可能存在尾 差。 §6 基金中基金 6.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序号 基金代码 基金名称 运作方式 持有份额（份） 公允价值（元） 占基金资 产净值比 例（%） 是否属 于基金 管理人 及管理 人关联 方所管 理的基 金 1 002650 东方红稳 添利纯债 债券 A 契约型开放 式 234,828,478.97 254,295,759.88 6.77 是 2 005057 东方红货 币 B 契约型开放 式 163,582,581.36 163,582,581.36 4.35 是 3 006567 中泰星元 灵活配置 混合 A 契约型开放 式 50,957,197.43 121,746,936.10 3.24 否 4 159920 恒生 ETF 交易型开放 式(ETF) 101,003,900.00 113,427,379.70 3.02 否 东方红欣和平衡两年混合（FOF）2022年第 1季度报告 第 12页 共 14页 5 510300 华泰柏瑞 沪深 300ETF 交易型开放 式(ETF) 25,000,000.00 105,450,000.00 2.81 否 6 511880 银华交易 型货币 A 契约型开放 式 1,000,000.00 100,592,000.00 2.68 否 7 001564 东方红京 东大数据 混合 契约型开放 式 44,052,926.71 99,207,190.95 2.64 是 8 001324 华宝新价 值混合 契约型开放 式 57,750,478.13 91,829,035.27 2.44 否 9 001202 东方红领 先精选混 合 契约型开放 式 52,420,497.46 78,840,428.18 2.10 是 10 007549 中泰开阳 价值优选 混合 A 契约型开放 式 37,646,177.63 77,219,839.55 2.05 否 6.2 当期交易及持有基金产生的费用 项目 本期费用 2022年 1月 1日至 2022 年 3月 31日 其中：交易及持有基金管理人 以及管理人关联方所管理基 金产生的费用 当期交易基金产生的申购费（元） 6,040.00 - 当期交易基金产生的赎回费（元） 129,672.00 129,672.00 当期持有基金产生的应支付销售 服务费（元） 108,544.63 36,959.18 当期持有基金产生的应支付管理 费（元） 6,545,397.50 1,805,156.14 当期持有基金产生的应支付托管 费（元） 1,241,000.81 389,435.41 当期持有基金产生的应支付交易 费用（元） 13,421.12 97.71 当期交易基金产生的转换费（元） 4,020.00 - 注：本基金申购、赎回本基金的基金管理人管理的其他基金（ETF除外），应当通过基金管理人的 直销渠道且不得收取申购费、赎回费（按规定应当收取并记入被投资基金其他收入部分的赎回费 除外）、销售服务费等销售费用。相关申购费、赎回费由基金管理人直接减免，故当期交易基金产 生的申购费为零，赎回费仅收取按照法规应当被计入被投资基金其他收入部分的部分赎回费。相 关销售服务费已作为费用计入被投资基金的基金份额净值，由基金管理人从被投资基金收取后向 本基金返还，当期持有基金产生的应支付销售服务费为管理人当期应向本基金返还的销售服务费， 相关披露金额根据本基金对被投资基金的实际持仓、被投资基金的基金合同约定的费率和方法估 算。当期持有基金产生的应支付管理费、当期持有基金产生的应支付托管费已作为费用计入被投 资基金的基金份额净值，相关披露金额根据本基金对被投资基金的实际持仓、被投资基金的基金 东方红欣和平衡两年混合（FOF）2022年第 1季度报告 第 13页 共 14页 合同约定的费率和方法估算。 6.3 本报告期持有的基金发生的重大影响事件 无。 §7 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 4,006,288,828.66 报告期期间基金总申购份额 - 减：报告期期间基金总赎回份额 - 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 4,006,288,828.66 §8 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 8.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本 基金份额 10,003,950.00 报告期期间买入/申购总份 额 - 报告期期间卖出/赎回总份 额 - 报告期期末管理人持有的本 基金份额 10,003,950.00 报告期期末持有的本基金份 额占基金总份额比例（%） 0.25 8.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期，本基金管理人不存在申购、赎回或交易本基金的情况。 §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注：本基金本报告期内未发生单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 东方红欣和平衡两年混合（FOF）2022年第 1季度报告 第 14页 共 14页 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 1、中国证监会批准设立东方红欣和平衡配置两年持有期混合型基金中基金（FOF）的文件； 2、《东方红欣和平衡配置两年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同》； 3、《东方红欣和平衡配置两年持有期混合型基金中基金（FOF）托管协议》； 4、东方红欣和平衡配置两年持有期混合型基金中基金（FOF）财务报表及报表附注； 5、报告期内在规定媒介上披露的各项公告； 6、基金管理人业务资格批件、营业执照； 7、中国证监会要求的其他文件。 10.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人的办公场所：上海市黄浦区外马路 108号 7层。 10.3 查阅方式 投资者可到基金管理人的办公场所免费查阅备查文件，亦可通过公司网站查阅，公司网址为： www.dfham.com。 上海东方证券资产管理有限公司 2022年 4月 22日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |