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| 国泰价值远见混合C(012309) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2772987 | ||||||||
| 基金代码 | 012309 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国泰价值远见两年封闭运作混合型证券投资基金2022年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二二年四月二十二日 国泰价值远见两年封闭运作混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2022年 4月 20日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国泰价值远见两年封闭运作混合 基金主代码 012308 基金运作方式 契约型基金。本基金封闭期为两年，为自基金合同生效之 日起（含该日）至两年后的年度对日的前一日（含该日） 的期间。在封闭期内，本基金不办理申购、赎回业务，也 不上市交易。封闭期届满后，本基金转为开放式运作，基 金名称相应变更为“国泰价值远见混合型证券投资基金”。 基金合同生效日 2021年 9月 7日 报告期末基金份额总额 200,897,391.99份 投资目标 在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资 回报。 投资策略 1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、港股通标的股 票投资策略；4、存托凭证投资策略；5、债券投资策略； 6、可转换债券策略；7、可交换债券策略；8、资产支持 国泰价值远见两年封闭运作混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 3 证券投资策略；9、股指期货投资策略；10、融资与转融 通证券出借交易策略。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×75%+中证港股通综合指数（人民币） 收益率×5%+中证综合债指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益水平 低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。本基 金投资港股通标的股票时，会面临港股通机制下因投资环 境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有 风险。 基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 国泰价值远见两年封闭运作 混合 A 国泰价值远见两年封闭运作 混合 C 下属分级基金的交易代码 012308 012309 报告期末下属分级基金的份 额总额 189,608,619.45份 11,288,772.54份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2022年 1月 1日-2022年 3月 31日) 国泰价值远见两年封闭 运作混合 A 国泰价值远见两年封闭 运作混合 C 1.本期已实现收益 -6,041,668.64 -374,212.34 2.本期利润 -34,135,885.19 -2,042,525.87 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1800 -0.1809 4.期末基金资产净值 159,086,869.23 9,439,698.64 5.期末基金份额净值 0.8390 0.8362 国泰价值远见两年封闭运作混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 4 注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； （2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、国泰价值远见两年封闭运作混合 A： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -17.67% 1.69% -11.34% 1.19% -6.33% 0.50% 过去六个月 -16.49% 1.31% -10.38% 0.95% -6.11% 0.36% 自基金合同 生效起至今 -16.10% 1.23% -11.56% 0.92% -4.54% 0.31% 2、国泰价值远见两年封闭运作混合 C： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -17.79% 1.69% -11.34% 1.19% -6.45% 0.50% 过去六个月 -16.74% 1.31% -10.38% 0.95% -6.36% 0.36% 自基金合同 生效起至今 -16.38% 1.23% -11.56% 0.92% -4.82% 0.31% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 国泰价值远见两年封闭运作混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2021年 9月 7日至 2022年 3月 31日) 1．国泰价值远见两年封闭运作混合 A： 国泰价值远见两年封闭运作混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 5 注：（1）本基金的合同生效日为 2021年 9月 7日，截止至 2022年 3月 31日，本基金运作时 间未满一年； （2）本基金在六个月建仓期结束时，各项资产配置比例符合合同约定。 2．国泰价值远见两年封闭运作混合 C： 注：（1）本基金的合同生效日为 2021年 9月 7日，截止至 2022年 3月 31日，本基金运作时 间未满一年； 国泰价值远见两年封闭运作混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 6 （2）本基金在六个月建仓期结束时，各项资产配置比例符合合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 李恒 国泰金马 稳健混合、 国泰蓝筹 精选混合、 国泰金福 三个月定 期开放混 合、国泰核 心价值两 年持有期 股票、国泰 价值远见 两年封闭 运作混合 型的基金 经理 2021-09-07 - 12年 硕士研究生。2010 年 7 月至 2016 年 12 月在华夏基金管理有限公司 工作，其中，2010 年 7 月至 2015 年 4 月任研究员，2015 年 4 月至 2016 年 8 月任投资经理。2016 年 12月加入国泰基金管理有限公司， 拟任基金经理。2017年 1月起任国 泰金马稳健回报证券投资基金的基 金经理，2017 年 5 月至 2021 年 7 月任国泰景气行业灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理，2020年 2 月起兼任国泰蓝筹精选混合型证 券投资基金的基金经理，2021 年 1 月起兼任国泰金福三个月定期开放 混合型发起式证券投资基金的基金 经理，2021年 6月起兼任国泰核心 价值两年持有期股票型证券投资基 金的基金经理，2021年 9月起兼任 国泰价值远见两年封闭运作混合型 证券投资基金的基金经理。 注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日，首任基金经理，任职日期为基金 合同生效日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司公平交 易制度指导意见》等有关法律法规的规定，严格遵守基金合同和招募说明书约定，本着诚实信用、 勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上为持 有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，未发生损害基金份额持有人利益的行为， 未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为，信息披露及时、准确、完整，本基 国泰价值远见两年封闭运作混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 7 金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产之间严格分开、公平对待，基金 管理小组保持独立运作，并通过科学决策、规范运作、精心管理和健全内控体系，有效保障投资 人的合法权益。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相 关规定，通过严格的内部风险控制制度和流程，对各环节的投资风险和管理风险进行有效控制， 严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反 向交易，确保公平对待所管理的所有基金和投资组合，切实防范利益输送行为。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日反向交易。本报 告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 2022年一季度以来，在国际局势恶化、国内宏观经济走弱以及疫情再度复燃等多重背景下， 国内股票市场走势较为低迷。除少数在通胀预期下相对受损较小的行业外，大部分公司的股价均 经历了一轮调整。本基金组合致力于在承担可控风险的基础上获得合理的长期回报，短期波动对 投资决策的影响非常有限，主要关注市场是否给予在较低的价格增持优秀企业的机会。在报告期 内，组合的主体持仓基本保持稳定。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 本基金 A类本报告期内的净值增长率为-17.67%，同期业绩比较基准收益率为-11.34%。 本基金 C类本报告期内的净值增长率为-17.79%，同期业绩比较基准收益率为-11.34%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 站在当前时点，股票市场已经处在相对悲观的状态。尽管影响市场悲观因素在短期仍有边际 上恶化的可能，战争可能会持续，经济和疫情也需要时间修复，但中国在全球市场的相对竞争力 优势没有改变，发展的内生动力仍在。尽管股市中大部分平庸企业的长期投资价值一般，但部分 优秀企业对股东的回报仍在黄金期。目前的时点我们比过去更为乐观一些，投资关注的重点仍然 国泰价值远见两年封闭运作混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 8 在那些具备优秀的商业模式和企业文化的少数企业。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 147,245,084.87 87.13 其中：股票 147,245,084.87 87.13 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 21,708,372.12 12.85 7 其他各项资产 33,561.62 0.02 8 合计 168,987,018.61 100.00 注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股市值为23,064,557.34元，占基金资产 净值比例为13.69%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 国泰价值远见两年封闭运作混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 9 A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 3,340,995.00 1.98 C 制造业 93,696,956.27 55.60 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 5,379.50 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 16,541.00 0.01 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,972.94 0.00 J 金融业 13,937,040.00 8.27 K 房地产业 8,465,910.00 5.02 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 88,697.15 0.05 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 4,621,035.67 2.74 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 124,180,527.53 73.69 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 金融 3,313,300.25 1.97 公用事业 - - 通讯业务 14,567,037.22 8.64 非日常生活消费品 5,184,219.87 3.08 能源 - - 房地产 - - 日常消费品 - - 工业 - - 医疗保健 - - 信息技术 - - 原材料 - - 合计 23,064,557.34 13.69 国泰价值远见两年封闭运作混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 10 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 600519 贵州茅台 9,200 15,814,800.00 9.38 2 00700 腾讯控股 48,000 14,567,037.22 8.64 3 600036 招商银行 297,800 13,937,040.00 8.27 4 002372 伟星新材 663,168 13,568,417.28 8.05 5 000858 五粮液 84,300 13,071,558.00 7.76 6 600048 保利发展 478,300 8,465,910.00 5.02 7 000568 泸州老窖 42,000 7,806,960.00 4.63 8 002507 涪陵榨菜 233,200 7,581,332.00 4.50 9 000333 美的集团 116,200 6,623,400.00 3.93 10 600809 山西汾酒 23,100 5,888,190.00 3.49 注：所有证券代码采用当地市场代码。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 国泰价值远见两年封闭运作混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 11 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体（除“招商银行”违规外）没有被监管部门立 案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 招商银行及其分支行因涉嫌违反法律法规；违反反洗钱法；违反反洗钱法，违规经营；违规经营； 未依法履行职责；信息披露虚假或严重误导性陈述等原因，多次受到监管机构处罚。 本基金管理人就上述公司受处罚事件进行了及时分析和研究，认为上述公司存在的违规问题对公 司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响，对该公司投资价值未产生实质影响。本基金管理 人将继续对该公司进行跟踪研究。 5.11.2基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 33,561.62 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 33,561.62 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 国泰价值远见两年封闭运作混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 12 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 国泰价值远见两年封闭 运作混合A 国泰价值远见两年封闭 运作混合C 本报告期期初基金份额总额 189,608,619.45 11,288,772.54 报告期期间基金总申购份额 - - 减：报告期期间基金总赎回份额 - - 报告期期间基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 189,608,619.45 11,288,772.54 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 项目 国泰价值远见两年封闭运 作混合A 国泰价值远见两年封闭运 作混合C 报告期期初管理人持有的本基 金份额 51,000,000.00 - 报告期期间买入/申购总份额 - - 报告期期间卖出/赎回总份额 - - 报告期期末管理人持有的本基 金份额 51,000,000.00 - 报告期期末持有的本基金份额 占基金总份额比例（%） 25.39 - 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，本基金的基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 国泰价值远见两年封闭运作混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 13 类别 序号 持有基金份额比例达到或 者超过20%的时间区间 期初份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 机构 1 2022年 01月 01日至 2022 年 03月 31日 51,000,00 0.00 - - 51,000,000. 00 25.39% 产品特有风险 当基金份额持有人占比过于集中时，可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引发基金份额净值 波动风险、基金流动性风险等特定风险。 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 1、关于准予国泰价值远见两年封闭运作混合型证券投资基金注册的批复 2、国泰价值远见两年封闭运作混合型证券投资基金基金合同 3、国泰价值远见两年封闭运作混合型证券投资基金托管协议 4、报告期内披露的各项公告 5、法律法规要求备查的其他文件 9.2存放地点 本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦 16层-19层。 基金托管人住所。 9.3查阅方式 可咨询本基金管理人；部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。 客户服务中心电话：（021）31089000，400-888-8688 客户投诉电话：（021）31089000 公司网址：http://www.gtfund.com 国泰基金管理有限公司 二〇二二年四月二十二日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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