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| 国泰消费优选股票(005970) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2772889 | ||||||||
| 基金代码 | 005970 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国泰消费优选股票型证券投资基金2022年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二二年四月二十二日 国泰消费优选股票型证券投资基金 2022年第 1季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2022年 4月 20日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国泰消费优选股票 基金主代码 005970 交易代码 005970 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年 1月 17日 报告期末基金份额总额 58,175,786.24份 投资目标 本基金主要投资于消费行业股票，在严格控制风险的前提 下，通过优选个股，力求获得超越业绩比较基准的投资回 报。 投资策略 1、资产配置策略； 2、股票投资策略；3、存托凭证投资 策略；4、债券投资策略； 5、资产支持证券投资策略； 6、 中小企业私募债投资策略； 7、权证投资策略。 业绩比较基准 中证内地消费主题指数收益率*85%+中证综合债指数收益 国泰消费优选股票型证券投资基金 2022年第 1季度报告 3 率*15% 风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期风险、预期收益高于混合型 基金、债券型基金和货币市场基金，属于较高预期风险和 预期收益的产品。 基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2022年 1月 1日-2022年 3月 31日) 1.本期已实现收益 313,520.46 2.本期利润 -23,095,381.86 3.加权平均基金份额本期利润 -0.3836 4.期末基金资产净值 86,570,696.12 5.期末基金份额净值 1.4881 注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； （2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水 平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 国泰消费优选股票型证券投资基金 2022年第 1季度报告 4 过去三个月 -20.46% 1.68% -16.51% 1.51% -3.95% 0.17% 过去六个月 -9.35% 1.51% -12.59% 1.32% 3.24% 0.19% 过去一年 -16.24% 1.34% -20.87% 1.35% 4.63% -0.01% 过去三年 44.43% 1.30% 34.10% 1.36% 10.33% -0.06% 自基金合同 生效起至今 48.81% 1.27% 63.41% 1.37% -14.60% -0.10% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 国泰消费优选股票型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2019年 1月 17日至 2022年 3月 31日) 注：本基金的合同生效日为2019年1月17日，本基金的建仓期为6个月，在建仓期结束时，各 项资产配置比例符合合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 说明 国泰消费优选股票型证券投资基金 2022年第 1季度报告 5 任职日期 离任日期 限 李海 国泰消 费优选 股票、 国泰金 泰灵活 配置混 合、国 泰金鹿 混合的 基金经 理 2019-08-15 - 11年 硕士研究生。2005年 7月至 2007 年 3 月在中国银行中 山分行工作。2008年 9月至 2011 年 7 月在中国人民大 学学习。2011年 7月加入国 泰基金管理有限公司，历任 研究员和基金经理助理。 2016年 6月至 2019年 1月 任国泰金鹿保本增值混合 证券投资基金的基金经理， 2017 年 1 月起兼任国泰金 泰灵活配置混合型证券投 资基金（由国泰金泰平衡混 合型证券投资基金变更注 册而来）的基金经理，2017 年 8月至 2019年 8月任国 泰智能汽车股票型证券投 资基金的基金经理，2017 年 12月至 2020年 9月任国 泰可转债债券型证券投资 基金的基金经理，2019年 1 月起兼任国泰金鹿混合型 证券投资基金（由国泰金鹿 保本增值混合证券投资基 金转型而来）的基金经理， 2019 年 8 月起兼任国泰消 费优选股票型证券投资基 金的基金经理。 注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日，首任基金经理，任职日期为基 金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司公 平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定，严格遵守基金合同和招募说明书约定，本着 诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产，在控制风 险的基础上为持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，未发生损害基金份 额持有人利益的行为，未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为，信息披 国泰消费优选股票型证券投资基金 2022年第 1季度报告 6 露及时、准确、完整，本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产 之间严格分开、公平对待，基金管理小组保持独立运作，并通过科学决策、规范运作、精心 管理和健全内控体系，有效保障投资人的合法权益。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 的相关规定，通过严格的内部风险控制制度和流程，对各环节的投资风险和管理风险进行有 效控制，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益 输送的同日反向交易，确保公平对待所管理的所有基金和投资组合，切实防范利益输送行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日反向交易。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 优选新消费领域中的“价值成长”是本基金的核心投资策略。 该策略的核心是以合理或低估的价格买入新消费领域的“好公司”，长期持有，伴随公司 成长。 “好公司”是核心。是否具备“可持续竞争优势”是对“好公司”定性的评判标准；能否实现 “高质量成长”和“持续成长”则是对“好公司”定量的评判标准。 “低估值”是重要的补充。我们会结合宏观、行业和公司的分析，预测标的公司中长期的 盈利和估值中枢，从而估算投资机会的潜在年复合收益率。如果预期潜在年复合收益率符合 我们设定的标准，则我们认为标的公司当前的市值是合理或低估的。 “好公司”在大多数情况下都不会出现好的价格，因此我们并不强调整个组合都具备“低 估值”的特征，但我们非常重视“好公司”出现“低估值”这样的绝佳的投资机会。“低估值”往 往会来自周期或危机，如果阶段性的困境导致“好公司”出现低估，我们会勇于建仓，敢于重 仓。 我们组合构建的风险管理原则主要包括两个方面： 第一， 在个股层面尽量追求足够的“安全边际”，不要付出过高的价格，时刻警惕过度 国泰消费优选股票型证券投资基金 2022年第 1季度报告 7 的乐观情绪和市场泡沫。 第二， 在组合层面追求“行业相对分散，个股相对集中”。在新消费的范围内，行业相 对分散，从而控制组合的波动；个股相对集中，从而保证研究的深度。 报告期内我们坚持了我们的投资策略，并且维持了较高的仓位。报告期市场出现了较大 程度的调整，我们的基金业绩也承受了一定的压力，但我们发现越来越多的好公司的估值已 经下降到了非常具有吸引力的位置，而且这些公司的竞争力是越来越强的，因此我们对组合 中长期的业绩充满信心，我们认为投资人在当前时点可以更加积极乐观一些。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 本基金本报告期内的净值增长率为-20.46%，同期业绩比较基准收益率为-16.51%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 我们对中国经济充满信心，我们判断股票市场中长期的趋势仍然是震荡向上的，结构性 机会长期存在。我们将持续聚焦新消费领域的好公司，深入挖掘企业的可持续竞争优势，着 力构建一个在新消费领域内低估值，行业相对分散，个股相对集中的投资组合。 “新消费”是我们的主攻方向。“新”是消费升级进一步纵深化的体现。消费痛点逐渐从产 品转向服务；消费诉求逐渐从物质转向情感；消费层级逐渐从温饱转向安全、健康、快乐。 “新消费”的“新”主要体现在新世代、新技术、新市场这三个方向。我们会持续关注现代物流 服务、手游、消费电子、品牌家电、科技、创新药等新消费领域。 我们判断新一轮“硬件-软件”相互驱动的科技创新浪潮已经来临，众多的科技创新主题， 如人工智能、云计算、大数据、物联网、车联网、智能汽车、无人驾驶、工业互联网、无人 工厂等，都逐渐高度关联，聚点成面。在不偏离我们专注“新消费”的基金主题的前提下，我 们会重新审视我们的组合：第一，我们至少不要买入可能会被新的科技浪潮所摧毁的行业或 公司；第二，我们希望我们的公司能够受益于新的科技浪潮，要么是得益于新技术应用的公 司，要么是新一轮科技创新浪潮的重要参与者；第三，最优的状态下，我们希望找到能引领 新一轮科技创新浪潮的中国企业。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 国泰消费优选股票型证券投资基金 2022年第 1季度报告 8 §5投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 80,283,240.06 92.21 其中：股票 80,283,240.06 92.21 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 6,749,031.50 7.75 7 其他各项资产 29,892.12 0.03 8 合计 87,062,163.68 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 141,120.00 0.16 B 采矿业 - - C 制造业 46,700,142.59 53.94 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 19,089,708.75 22.05 国泰消费优选股票型证券投资基金 2022年第 1季度报告 9 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 14,347,685.12 16.57 J 金融业 - - K 房地产业 4,583.60 0.01 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 80,283,240.06 92.74 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 002555 三七互娱 311,200 7,297,640.00 8.43 2 603444 吉比特 19,096 6,884,108.00 7.95 3 002415 海康威视 163,800 6,715,800.00 7.76 4 002352 顺丰控股 148,255 6,670,321.00 7.71 5 688036 传音控股 69,333 6,628,928.13 7.66 6 000333 美的集团 116,100 6,617,700.00 7.64 7 600233 圆通速递 376,043 6,486,741.75 7.49 8 002475 立讯精密 192,800 6,111,760.00 7.06 9 002120 韵达股份 337,850 5,932,646.00 6.85 10 600276 恒瑞医药 144,200 5,309,444.00 6.13 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 国泰消费优选股票型证券投资基金 2022年第 1季度报告 10 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体（除“立讯精密”违规外）没 有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 立讯精密因注销股票期权总数量、激励对象可行权的股票期权数量等数据不准 确，收到交易所监管函。 本基金管理人就上述公司受处罚事件进行了及时分析和研究，认为上述公司存在 的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响，对该公司投资价 值未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。 5.11.2基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外 的情况。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 12,705.77 国泰消费优选股票型证券投资基金 2022年第 1季度报告 11 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 17,183.40 6 其他应收款 2.95 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 29,892.12 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情 况说明 1 002352 顺丰控股 3,092,011.00 3.57 增发中签 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 61,560,917.39 报告期期间基金总申购份额 5,903,264.80 减：报告期期间基金总赎回份额 9,288,395.95 报告期期间基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 58,175,786.24 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 国泰消费优选股票型证券投资基金 2022年第 1季度报告 12 本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。截至本报告期末，本基金管理人未持 有本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，本基金的基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8备查文件目录 8.1备查文件目录 1、关于准予国泰消费优选股票型证券投资基金注册的批复 2、国泰消费优选股票型证券投资基金基金合同 3、国泰消费优选股票型证券投资基金托管协议 4、报告期内披露的各项公告 5、法律法规要求备查的其他文件 8.2存放地点 本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉 昱大厦 16层-19层。 基金托管人住所。 8.3查阅方式 可咨询本基金管理人；部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。 客户服务中心电话：（021）31089000，400-888-8688 客户投诉电话：（021）31089000 公司网址：http://www.gtfund.com 国泰消费优选股票型证券投资基金 2022年第 1季度报告 13 国泰基金管理有限公司 二〇二二年四月二十二日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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