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| 鑫元清洁能源混合发起式A(014574) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2768774 | ||||||||
| 基金代码 | 014574 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 鑫元清洁能源产业混合型发起式证券投资基金2022年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：鑫元基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期：2022年 4月 22日 鑫元清洁能源产业混合型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 2页 共 12页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 4月 20日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 1月 26日（基金合同生效日）起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 鑫元清洁能源混合发起式 基金主代码 014574 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2022年 1月 26日 报告期末基金份额总额 10,705,775.02份 投资目标 本基金主要投资于清洁能源产业相关证券，在严格控制 投资组合风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健 增值 投资策略 本基金采用自上而下为主的分析模式、定性分析和定量 分析相结合的研究方式，跟踪宏观经济数据（GDP增长 率、PPI、CPI、工业增加值、进出口贸易数据等）、宏 观政策导向、市场趋势和资金流向等多方面因素，评估 股票、债券及货币市场工具等大类资产的估值水平和投 资价值，并运用上述大类资产之间的相互关联性制定本 基金的大类资产配置比例，并适时进行调整。 业绩比较基准 中证新能源指数收益率*65%+恒生指数收益率*15%+中 证全债指数收益率*20% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于货币 市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 本基金如果投资港股通标的股票，需承担港股通机制下 因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异 带来的特有风险。 基金管理人 鑫元基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 鑫元清洁能源产业混合型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 3页 共 12页 下属分级基金的基金简称 鑫元清洁能源混合发起式 A 鑫元清洁能源混合发起式 C 下属分级基金的交易代码 014574 014575 报告期末下属分级基金的份额总额 10,145,345.70份 560,429.32份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2022年 1月 26日-2022年 3月 31日） 鑫元清洁能源混合发起式 A 鑫元清洁能源混合发起式 C 1.本期已实现收益 -323,717.93 -18,258.67 2.本期利润 -804,623.02 -44,809.70 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0793 -0.0800 4.期末基金资产净值 9,340,722.68 515,619.62 5.期末基金份额净值 0.9207 0.9200 注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 （2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 鑫元清洁能源混合发起式 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 自基金合同 生效起至今 -7.93% 1.67% -6.76% 1.73% -1.17% -0.06% 鑫元清洁能源混合发起式 C 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 自基金合同 生效起至今 -8.00% 1.67% -6.76% 1.73% -1.24% -0.06% 鑫元清洁能源产业混合型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 4页 共 12页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 注：本基金的合同生效日为 2022年 1月 26日，截止 2022年 3月 31日不满一年。根据基金合同 约定，本基金建仓期为 6个月，截止本报告期末，本基金尚处于建仓期内，将在 6个月建仓期结 束时，确保各项资产配置比例符合合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明 鑫元清洁能源产业混合型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 5页 共 12页 任职日期 离任日期 年限 王夫伟 本基金的 基金经理 2022年 1月 26 日 - 8年 学历：金融学硕士研究生。相关业务资格： 证券投资基金从业资格。曾任宏源期货有 限公司风控结算专员，2014年 7月加入 鑫元基金担任研究员，现任基金经理。现 任鑫元清洁能源产业混合型发起式证券 投资基金的基金经理。 注：1. 基金的首任基金经理，任职日期为基金合同生效日，离职日期为根据公司决议确定的解聘 日期； 2. 非首任基金经理，任职日期和离任日期分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期； 3. 证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 注：本报告期末本基金的基金经理无兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，不存在损害基金份额持 有人利益的行为。本基金管理人遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、本基金基金合 同的规定，基金投资比例符合法律法规和基金合同的要求。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本公司继续严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法 规和公司内部关于公平交易流程的各项制度规范，进一步完善境内上市股票、债券的一级市场申 购和二级市场交易活动。本公司通过系统控制和人工控制等各种方式，确保本公司管理的不同投 资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动的相关环节均得到公 平对待。 报告期内，公司整体公平交易制度执行情况良好，通过对不同投资组合之间同向交易和反向交易 的交易价格和交易时机进行监控分析，未发现有违公平交易要求的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 公司依据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规以及投资管理权限相 关、公平交易相关、异常交易监控相关的公司制度，对本基金的异常交易行为进行监督检查。 报告期内未发现本基金存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为，未出现涉及本基金 的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。 鑫元清洁能源产业混合型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 6页 共 12页 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2021年四季度以来，整个新能源板块进行了较大幅度的回调，全行业对比，新能源板块具有 显著的投资价值；回调后新能源板块估值处于历史较低水平。2022年第一季度，俄乌冲突，上海 疫情爆等突发事件对板块造成了进一步的冲击，虽然短期行业受损，但是站在中长期的角度行业 的底层逻辑依然很强，回调带来比较好的价值洼地。在行业内部配置上电动车，光伏，储能和风 电做到兼顾，精选壁垒较高，行业格局较好的环节进行配置。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末鑫元清洁能源混合发起式 A基金份额净值为 0.9207元，本报告期基金份额净 值增长率为-7.93%; 截至本报告期末鑫元清洁能源混合发起式 C基金份额净值为 0.9200元，本报 告期基金份额净值增长率为-8.00%; 同期业绩比较基准收益率为-6.76%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内不存在需要对基金持有人数或基金资产净值进行说明的情况。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 6,946,907.00 70.03 其中：股票 6,946,907.00 70.03 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 2,701,141.98 27.23 8 其他资产 272,162.37 2.74 9 合计 9,920,211.35 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 鑫元清洁能源产业混合型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 7页 共 12页 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 6,946,907.00 70.48 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 6,946,907.00 70.48 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 300568 星源材质 26,000 982,280.00 9.97 2 300750 宁德时代 1,600 819,680.00 8.32 3 688680 海优新材 3,850 793,100.00 8.05 4 688148 芳源股份 21,500 488,910.00 4.96 5 600210 紫江企业 78,000 463,320.00 4.70 6 300850 新强联 4,000 453,160.00 4.60 7 688390 固德威 1,300 448,240.00 4.55 8 688599 天合光能 7,500 441,750.00 4.48 9 688499 利元亨 1,500 281,385.00 2.85 10 300919 中伟股份 2,200 259,050.00 2.63 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 鑫元清洁能源产业混合型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 8页 共 12页 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期内未投资股指期货 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期内未投资国期货 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未投资国债期货 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一 鑫元清洁能源产业混合型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 9页 共 12页 年受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本报告期内基金投资的前十名股票不存在超出基金合同规定的备选股票库的情况。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 2,376.40 2 应收证券清算款 269,785.97 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 272,162.37 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 鑫元清洁能源混合发起式 A 鑫元清洁能源混合发起 式 C 基金合同生效日(2022 年 1 月 26 日)基 金份额总额 10,145,345.70 560,429.32 基金合同生效日起至报告期期末基金总 申购份额 - - 减:基金合同生效日起至报告期期末基 金总赎回份额 - - 基金合同生效日起至报告期期末基金拆 分变动份额（份额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 10,145,345.70 560,429.32 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 鑫元清洁能源产业混合型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 10页 共 12页 单位：份 基金合同生效日(2022 年 1 月 26 日)管理人持有的本基 金份额 10,000,000.00 基金合同生效日起至报告期 期末买入/申购总份额 - 基金合同生效日起至报告期 期末卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本 基金份额 10,000,000.00 报告期期末持有的本基金份 额占基金总份额比例（%） 93.41 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 序号 交易方式 交易日期 交易份额(份) 交易金额(元) 适用费率(%) 1 认购 2022-1-24 10,000,000.00 10,001,000.00 - 合计 10,000,000.00 10,001,000.00 注：该笔交易的手续费为 1000元。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额占基金总 份额比例(%) 发起份额总数 发起份额占基金总 份额比例(%) 发起份额承 诺持有期限 基金管理人固 有资金 10,000,000.00 93.41 10,000,000.00 93.41 3年 基金管理人高 级管理人员 - - - - - 基金经理等人 员 - - - - - 基金管理人股 东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 10,000,000.00 93.41 10,000,000.00 93.41 3年 §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比（%） 鑫元清洁能源产业混合型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 11页 共 12页 类 别 的时间区间 机 构 1 20220126-20220331 - 10,000,000.00 - 10,000,000.00 93.4075 个 人 - - - - - - - 产品特有风险 基金已有单一投资者所持基金份额达到或超过本基金总份额的 20%，中小投资者在投资本基金时 可能面临以下风险： （一）赎回申请延期办理或暂停赎回的风险单一投资者大额赎回时易触发本基金巨额赎回的条件， 因此当发生巨额赎回时，中小投资者可能面临小额赎回申请也需要按同比例部分延期办理、延缓 支付或暂停赎回的风险。 （二）基金净值大幅波动的风险单一投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产大量变现，会 对基金资产净值产生影响；且如遇大额赎回费用归入基金资产、基金份额净值保留位数四舍五入 等问题，都可能会造成基金资产净值的较大波动。 （三）基金投资目标偏离的风险单一投资者大额赎回后，很可能导致基金规模骤然缩小，基金将 面临投资银行间债券、交易所债券时交易困难的情形，从而使得实现基金投资目标存在一定的不 确定性。 （四）基金合同提前终止或其它相关风险 根据《基金合同》的约定，基金合同生效满 3年之日，若基金资产规模低于 2亿元，无需召开持 有人大会审议，基金合同应当终止，且不得通过召开基金持有人大会的方式延续。若届时的法律 法规或中国证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充，则本基金可以参照届时有 效的法律法规或中国证监会规定执行。《基金合同》生效满 3年后继续存续的，连续 20个工作日 出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元情形的，基金管理人应当在 定期报告中予以披露；连续 50个工作日出现前述情形的，基金合同终止，不需召开基金份额持有 人大会。因此，在极端情况下，当单一投资者大量赎回本基金后，可能造成基金资产净值大幅缩 减，对本基金的继续存续产生决定性影响。 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 1、中国证监会批准鑫元清洁能源产业混合型发起式证券投资基金设立的文件； 2、《鑫元清洁能源产业混合型发起式证券投资基金基金合同》； 3、《鑫元清洁能源产业混合型发起式证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批复、营业执照； 5、基金托管人业务资格批复、营业执照。 鑫元清洁能源产业混合型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 12页 共 12页 10.2 存放地点 基金管理人或基金托管人处。 10.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 鑫元基金管理有限公司 2022年 4月 22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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