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| 鹏华安盈宝货币C(015609) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2765926 | ||||||||
| 基金代码 | 015609 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-01-09 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 鹏华安盈宝货币市场基金托管协议 | ||||||||
| 信息全文 | 目 录 一、基金托管 协议当事人 ........................................................................................................... 3 二的依据和原则 ................................................................................... 5 三对理业务监督核查 ................................................................... 6 四............................................................................. 11 五财产保................................................................................................................. 12 六指令发送确认及执行 ................................................................................................. 15 七交易清算 收安排 ......................................................................................................... 17 八资净值计会......................................................................................... 20 九益分配.................................................................................................................... 24 十信息披露26 费用........................................................................................................................ 28 份额持有名册30 关文件档案存 ............................................................................................. 31 更换 ................................................................................. 32 禁止为34 变终与................................................................. 35 违约责任37 争解决方式38 效力 ............................................................................................................. 39 其他项40 签订 41 鹏华安盈宝货币市场基金 托管协议 4-2 鉴于鹏华基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行鹏华安盈宝货币市场基金； 鉴于平安银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于鹏华基金管理有限公司拟担任鹏华安盈宝货币市场基金的基金管理人，平安银行股份有限公司拟担任鹏华安盈宝货币市场基金的基金托管人； 为明确鹏华安盈宝货币市场基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《鹏华安盈宝货币市场基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。 鹏华安盈宝货币市场基金 托管协议 4-3 一、基金托管协议当事人 （一 ）基金管理人 名称： 鹏华有限公司 注册地址深圳市福田区三路168号 国际商会中心43层 办邮政编码518048 法定代表何如 成立日 期1998年12月22批准设机关及文 证监字［］31组织形式责任资本1.5亿元 存续间持经营 范围募集；销售产以许可的其它业务 二托平安银行股份住所广东省罗湖南5047孙建19875,123,350,416格[2008]1037民币、贷结算汇兑票据承和贴现各项信构发或买卖价券融债付府外款境内借从事同拆担保在客自贸易非调查咨询见险兼收黄进口提 鹏华安盈宝货币市场基金 托管协议 4-4 供信用证服务及担保；提管箱外币兑换结汇、售卡业经有关监机构批准或允许的其他。 鹏华安盈宝货币市场基金 托管协议 4-5 二、基金托管协议的依据、目的和原则 （一）订立托管协议的 依据 本《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“”)等有关律规、合同及其他定制。 二目是明确理与之间在财产保运作净值计算收益分配信息披露相互监督事宜权利义务职责，安全护份额持三原则 着平自愿诚实用充经商致签 鹏华安盈宝货币市场基金 托管协议 4-6 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对投资范围、象进行监督。 明确风格或证券选择标准理应按照要求式提供品种池以便运用相技术系统实际是否符于存在疑义事项核查本允许融工具包括现通知款短期超级年内含银大额单等剩余限397天债中票产支持回购和央国会民认可其他良好流动性货币市场未来若机构不改变目险收益特征条件下参与需召开份体比例制 届时效执如后履适当程序将纳入二述调整： 1.组遵循1）平均每个交易日得过120； 2）由家公司发该10%； 3）净值30%，协议前取且没利息损失受此4）但续浮率摊成总计20%； 5）买断础6）须为销售业务境外者商放30%； 鹏华安盈宝货币市场基金 托管协议 4-7 存款，不得超过基金资产净值的5%； （7）本持有一家公司发行证券其市10％； 8）投于同短期企业债及融比例合计10%； 9）全部支20%；指信用级别）该规模原始权益人各类管理10）除生巨额赎回情形外正购余在每个交易日均因致使20%应当5内进调整； 11）国银间场最长限为1年到后展百分之四十12）总140%； 13）中监会定他制。 上述第条或变化导组符以10完毕达标准但特殊法律另时从自效起6月关约范围、策略托对督与检查开运财买卖控股东实际者重大利害系承销事联目和遵循优先则防冲突建立健审批机评估按照平价格执相必须意并予披露提董议经三二独通至少半项门将2低下： 鹏华安盈宝货币市场基金 托管协议 4-8 （1）国内信用评级机构定的A-1或相当于短期别； 2）根据有关规予以豁免融资券，其发行人最近三年和跟踪应具备下列条件之一： AAA长际低中主权个例如若为则BBB+）。 同时准本基金持等降、不再符合投标管理在报告布日起20交易对全部减法律监门调整上述限制将按照后执3产支证须质进续且月卖出4得工股票可转换债3）剩余超过397天4）企业5）存款利率浮动但市场生变化另从6）非银间所7）流通受8）会禁止他果范围组比更取消托及《》约协议第十五九督事方式联 鹏华安盈宝货币市场基金 托管协议 4-9 基金管理人、托应将各方目前最新关联名单分别提供给对。 在本存续期间，自变动的情况及时若因一材料有误或不完整而导致相责任由承担（四）根据法律规定《合同》约参与银行债券市场进监督投资运作之向符业标准经慎重选择适用交易手并所结算式严格按照范围是否事可以每半年更确已次剔除但尚未仍协议如需要临调说明发生3个工日内商解决负信控制则履造成纠纷损失此何违其他先予然后再追偿现没醒和五产净值计份额收到账费开支入益配息披露宣传推介中登载绩表数等核查六上述项指令实际反电话书面示通知限正积极助下形出回函就疑义释举证原保改权随复促能报告国会七务依执答；求送度 鹏华安盈宝货币市场基金 托管协议 4-10 （八）若基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政规和其他有关定，或者《合同》约应当立即通知由此造成损失承担。 九重大为及时报告中国证监会限期纠正并将结果无拒绝阻挠对方根本协议使督权采取拖延欺诈等手段妨碍进情节严提出警仍不改 鹏华安盈宝货币市场基金 托管协议 4-11 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 （一）基金管理人对托履行职责情况进核查，事项包括安全保财产、开设的资账户和证券复计算净值份额根据指令办清交收相关信息披露监督投运作等为。 二发现擅自挪用未实分执或无故延迟划拨泄违反《法》合同本协议及其他有规定时应以书面形式通知限期纠正到后并给出回函说明原因在内改上述权随促积极配但不于：提料供完整性真间答三重大报告中国会将结果当由拒绝阻挠方使采取拖欺诈手段妨碍效节严经警仍 鹏华安盈宝货币市场基金 托管协议 4-12 五、基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 1.应独立于理 人、托固有。 2.安全3.按照规定开设资 账户和证券4.对所不同分别置，确完整与5.《合》本协议约如特殊情况双方可另行商解决未经指令得自运用处配任何包含依据中国结算公司数成场内交易收银扣费维护等6.因为投生由负责关当事到日期并通知没达及时采取措施进催此给造损失向追偿承担7.除法律外委第三二募集间验存在具格业“专”该满或停止份额总持符作办后将属部划入聘请从相务会计师出报告参加2名以上注册签字效若限届能条件退款宜义其营机构根付授权销变更工无需预留印鉴体要求使足展假借他；亦活动监督 鹏华安盈宝货币市场基金 托管协议 4-13 4.在符合法律规定的条件下，基金托管 人可以通过专用账户办理 资产支付。 （四）证券和结算备开立1.中国登记有限责任公司上海分、深圳为与联名2.使仅于满足展本业务需要不得出借或未经对方同意擅自转让何亦进行外活动3.卡保由负运义并代表所完成一级清工作应予积极协助互交收价差等取按照执5.若监会其他机构议订日之后允许从事投品种涉及相关无则比述五债设《》生效申请入全银间拆市场易格；根据民持共签回购主六被约时如果该另七财凭实物存款书放库也央/票营心期买双 鹏华安盈宝货币市场基金 托管协议 4-14 办理。 基金托管 人对由以外机构实际有效控制的资产不承担保责任（八）与财关重大合同签署，负代表、原件分别除本协议另规定包括但限于年度审计信息披露及投业务中生应证和至少各持一份正在后时加密方式将传真给并三十个工作日内送达处期为《》终止15 鹏华安盈宝货币市场基金 托管协议 4-15 六、指令的发送、确认及执行 基金管理人在运用财产时向托发送 资划拨及其他款项付指令，执行 的、办名下往来等有关事。 （一）对员书面授权 1.应定专2.提供文件内容 包括被单预留印鉴签字样本注明相限3. 以中载具体间生效4.和负保密义务不得操作外任何泄露但法律规或机要求除二给写由支到账额户加盖并三确认 程序 采传真方式双协商致按照《合同》经营交易；严格于依约出否力如果已撤销更改且根据议后则此该无超承担责未情况电话结束将银业市场债券成章簿记系统需取消终止通知接收先与达立即审慎验证疑问必须尽量前1个工日当天15:30之 鹏华安盈宝货币市场基金 托管协议 4-16 但不能保证划账成功。 如果要求当天某一时点到的指令，则需提前2个工作小发送并相关付款条件已经具备基金托管人将视为达间对新股申购网下行业务理应在缴日(T)班给最迟晚于上午10:00中国券登记结算有限责任公司实T+0非担交收易14：至因传输及致使资未入所造损失 由承包括赔偿深圳市场引起其他客户败、占用参与低带来利息确执足够余额头寸充情况符合法 律规《同》本协议得拖延或拒绝（四）错误形和处程序 违反员无权超越履监督职现通知改正撤销出书面说明加盖章五依照暂缓若者约定立即六按方自身原财产投直接此七更换被授终止文以真式变载生效期废后内之容受过录音电话八事项 素是否齐全印鉴预留进检查问题报告认债代表手签署体宜 鹏华安盈宝货币市场基金 托管协议 4-17 七、交易及清算交收安排 （一）选择证券买卖的经营机构 基金管理人应设计标准和程序。 负责，租用其交易单元作为专被中签订委托协议提前通知并依据要求供相关资料以便申请办接收结算数手续根有规定在半年度报告将所情况及信息予披露该等号、佣费率本变更时书面形式二投后清安排 1.与割 法律业务则《银行》具体明确任国登记限公司每月3个工日内对参最低备付保额进重新核调整当账户反映预留实际运需现头寸场由；外汇划款指令如果因自身原上造成 财产直损失赔偿未事先增加宜致使不完差错承担独于违市操超质押欠库困难风险发立即解决此给他采取合必措施T终足够T+1导午12：00补透支项遵循述影响之间级 鹏华安盈宝货币市场基金 托管协议 4-18 根据中国证券登记结算有限责任公司规定 ，基金管理 人在进行融资回购业务时用于的债将作为偿还到期款质押。 如因原造成交收违约或折率化欠库导致扣对 处置投风险和损失由承担实场内T+0清按照托相关流程执2.易录、账目核间方式 （1）日每外披露净值之前必须保当天所际与会计簿上完全一果不整真此2）银户开立网点无需企3）束后确双符月末物三）申赎本1.份额认其委注册机构负应个放转换数传送给递性及查入情况并指令划付出项3.工15:00向发述准4.通过建加密系统(包括电子盖章生效纸制汇总表)各种该法正常可协商解决自存5.他办事宜否则6.专设满足分红要7.产知没达采取措施催追 鹏华安盈宝货币市场基金 托管协议 4-19 失。 8.赎回和分红 资金划拨规定 付款或进行基时，如账户有足够的托管人应按；因没导致不能系理原造成责任由承担垫义务9.指令 除申购项到达需双方约式对外期与投关、向下格内容发送接收确认等相同（四）净额结算 “清”间遵循全交则每日(T：)照T-1请2转换 入之出差来以此当存在15:00前从将给12:往五1.本其它开展业函告并就事宜协商2.根据传数处具体递程序及议权届公执3.法律《合》六现案通知核后依信息披露办中国证监会媒介上报备利专用留必七银特别签署券风险控制补充须采可支取提书面便 鹏华安盈宝货币市场基金 托管协议 4-20 管人有足够的时间履行相应业务操作程序 。 八、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值计算、复核与完成及1.是指总减去负债后额每万份已实现收益按照关法 规日，精确到小数点第4位5四舍五入本分配结转7年化率以最近(含节假)所折0.001%，百号内国家另定从其个交易并公告2.理 对估但根据律或《合同》暂停除外将果发送托经无误由布二方和特殊情形处象 拥股票权证券银存款息项它投等1）采用“摊余”即买列示面利协议考虑溢价在剩续期际进销提损不市场上2）为了避免生重大偏离而持稀释平于技术新评影子当达超过0.25%风险控制需要调整组中度0.5%商致参信使更能允地反映3）如凿表明述客观可具体况格4）监部门强增事 鹏华安盈宝货币市场基金 托管协议 4-21 规定估值。 如基金管理 人或托发现违反合同订明的方法、程序及相关律者未能充分维护份额持有利益时，应立即通知对共查原因双协商解决根据资产净计算和会核义务由承担本责任此就与问题经各在平等础上讨论后仍无达成一致意见按照结果外予以公布3.特殊情形处第(3)项进行所造误差不作为错（三）式 1.当价导每万已实收小数点4位七日年化率百号内3生视；出纠正报并采取措施防止损失步扩大偏到0.25%中国证监备案0.5%告负给先赔付权向其他事追偿2.需要际况界确认下条款： 1)尚建议执财2)若复而且过提疑求书面说投支费比例自虽然多次重新避免4)于供信息包括但限申购赎回引起 鹏华安盈宝货币市场基金 托管协议 4-22 3.由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制 度 变化或其他不可抗力原因基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合措施进行检查但是未能现该而造成份额净值免除赔偿责任。 应积极消此影响4.各自技术系统设置产生尾差以果为准5.前述内容如法律规者监部门另定从业通做双方事本着平等保护持利益则协商（四）暂停估与告情形 1.投资涉市场遇节假日营时； 2.致使无确评价占相比例品种出重大转障决延迟认属紧急故何况导售中国《同》五按家执六账册建立 核 并编财务报独地录全套若对处存在分歧符找到七表复收后知共调整直至完一间安排 (1)每月束5个工作季之起15上半年6090过审效足两期 鹏华安盈宝货币市场基金 托管协议 4-23 年度报告或者。 (2)表的复核 基金管理人应及时完成编制，将有关提供托；在过程中发现双方存不符和共同查明原因进行调整以国家规定为准留足充分间便于相（八）季、半之前向业绩比较础数据结果 鹏华安盈宝货币市场基金 托管协议 4-24 九、基金收益分配 基金收益分配是指按规定将的可份额进行比例。 （一）原则 应遵循下列： 1、本同类别内每享有等权； 2方式为红利再投资，免费用3“日支付”根据情况以万已实现准人计算当并保留到小数点后位第去尾处理因形成余次直完止4全部若大于零时记正负不5只采即转通过赎回获得在其净值增加相持变管取必要措施尽量避缩减结清从款中扣除销售机构或自向追索予6申购个工作起7对无质影响前提调整和需召开会8法律监另二间程序 案由拟托复核确放公告年化率遇节假束然披露期 鹏华安盈宝货币市场基金 托管协议 4-25 基金已实现收益和节假日最后一的7年化率，以及首个开放每万份。 经中国证监会同意可适当延迟计算或公告法律规另有定从其本例行对上进结转不再 鹏华安盈宝货币市场基金 托管协议 4-26 十、基金信息披露 （一）保密义务 基金托管人和理应按法律规、《合同》的有关定进行信息披露，拟公开在之前予。 除办及其他外对运作中产生以从方获得业但是如下情况不视为或违反： 1.非因原导致被泄； 2.遵守服院判决裁仲国证监会等机构命令所做出二内容 主要包括招募说明书协议份额发售告集效资净值申购赎回价格期报年度半季临时澄清持大需经具事券相计师审后可三职责 程序 过护利益宗旨诚实用严秘负与宜当照约于本章第条由复核项无误布()知积极配互督履式限间将通指全性刊联网站媒介根据现述暂停延迟1)抗力2)投涉交易市场遇节假日营3)认属能评估紧急故任何 鹏华安盈宝货币市场基金 托管协议 4-27 (4)法律规、《基金合同》或中国证监会定的情况。 2.程序 按有关须经托管人复核信息披露文件，由理起草并后公告发生需要事项时布3.本存放 予以在/处投资者可免费查阅支付工间获得上述制印和应保内容与所完全一致 鹏华安盈宝货币市场基金 托管协议 4-28 十一、基金费用 （一）基金管理费 的计提比例和方法 本按前日资产净值 0.27%年率。 算如下： H＝E×÷当天数 H为每应E二托0.08%三销售服务0.25%，份额公式四证券账户开用、交易财划拨支付银行维护《合同》生效后信息披露持有人大会与关师律等根据规及相协议定，列入期五不项目 得从中；因未履或完全义导致出损失以处运作无事发六调整 可商酌情降低此需要决通过必须最迟于新实施2在指媒介上刊登告七复核程序 时间 1.对进2. 鹏华安盈宝货币市场基金 托管协议 4-29 基金管理费、托和销售服务每日计提，按月支付。 由人向发送划款指令复核后于次前5个工作内从财产中一性若遇法定节假公休等期顺延在首/应出具正式 函件的收账户如需要变更此书面通知（八）违规处方现反《》合同运办及其他有关列用时可求予以说明解释无当拒绝 鹏华安盈宝货币市场基金 托管协议 4-30 十二、基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括的称和。 由注登记机构根据管理指令编制保，托分别存期不于15年如能妥善则按相关法规承担责任在要求或半报前将资料送交得无故拒绝延误提供并证其真实性、准确完整所用业务以外他途遵守密义 鹏华安盈宝货币市场基金 托管协议 4-31 十三、基金有关文件档案的保存 （一）档案保存 基金管理人应财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。 托都当按规定期限不少于15 年二合同建立 1.签署重大文本后，及时将正送达处2.与划拨等有协议传真三变更助 若/发生未方义接任收件四各自职责完整原始凭证交易要承担密并至十五以上 鹏华安盈宝货币市场基金 托管协议 4-32 十四、基金管理人和基金托管人的更换 （一）基金管理人职责终止的情形 1.有下列之，： (1)被依法取消资格； 2)解散、撤销或宣告破产3)份额持大会任4)律规及中国证监定和《合同》约其他。 2.更换程序 必须照如进行提名新由托单独计10%以上含10%)决议在后6个月内对成该需经参加所表权三分二)通过临时生前指备案选5)公效2工作日媒介6)交接应妥善保业务料向办移手续收与核总值7)审当按聘请师事财并将结果予报8)称变原要求替删除关字样 鹏华安盈宝货币市场基金 托管协议 4-33 2.基金托管人的更换程序 (1)提名：新任由理或单独合计持有10%以上含10%)份额； 2)决议大会在职责终止后6个月内对被形成，该需经参加所表权三分之二)通过3)临时产生前中国证监指定4)备案须5)公告效2工作日媒介6)交接应当妥善保财和业务资料及办移手续者收。 与核总值7)审按照法律规聘请师事进行并将结果予同报（）条件1.如别述3.联四原继履相关不做出利益造损害为 鹏华安盈宝货币市场基金 托管协议 4-34 十五、禁止行为 本协议当事人禁止从的行为，包括但不限于： （一）基金管理、托将其固有财产或者他混同证券投资。 二公平地对待三利用份额持以外第牟取益四向违规承诺收担损失五泄漏运作和过程中任何尚未按法律定方式开披露信息六在没充足情况下发出指令赎回分红划拨七政上务独立, 高级员业相互兼职八私自动处根据合《》进除九列活1.销；2.反贷款提供保3.无责4.买卖是国院另5.股票债6.内幕交易操纵价格及正7.依照关由监督机构部门消述制如适则再受十 鹏华安盈宝货币市场基金 托管协议 4-35 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）托管协议的变更程序 本双方当事人经商致，可以对进行修改。 后新其内容不得与《基金合同》规定有任何冲突报中国证监会核准或备案生效二终止出现情形 1.； 2.解散、依法被撤销破产由他接资3.理权4.发律项三财清算 小组： 自之日起30个工作成立织并在督下员具从券相关业务格注册计师及指聘用 必要职责负保估价和分配民活动(1)时统2)债确认3)值4)制告5)请所外部审意见书6)将结果公7)5.期限为6 月6.费是过优先支付7.剩余据全扣除交纳欠税款偿按份额持比例 鹏华安盈宝货币市场基金 托管协议 4-36 8.基金财产清算的公告 过程中有关重大事项须及时；报经会计师务所审、并由律出具法意见书后，国证监备案。 于5 个工作日内小组进行9.账册文件保存 托管人15年以上 鹏华安盈宝货币市场基金 托管协议 4-37 十七、违约责任 （一）基金管理人、托不履行本协议或符合约定的，应当承担违责任。 二在各自职过程中反《法》者同和给财产份额持有造成损害分别对为依赔偿； 因共连带三方事另失就直接进权利及义务代表向追但是如发生下列情况可以免： 1.抗力2.按照时效律规国证监会作而等3.没错由于投资原则潜四范围内采取必要措施尽防止扩大五虽已能够继续最限度地保护益前提六控制素导致业出现差然经适检查未误此除积极消影响 鹏华安盈宝货币市场基金 托管协议 4-38 十八、争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解决不能任何一均有权将提交华南国际经济贸易仲裁委员会地点为深圳市按照届时效规则进行。 是终局对约束力费用由败诉承担处理期间恪守基金管和托职责各自继续忠实勤勉尽履《合同》定义务维护份额持法益受中律辖 鹏华安盈宝货币市场基金 托管协议 4-39 十九、托管协议的效力 双方对托管协议的效力约定如下： （一）基金理人在向中国证监会申请发售份额时提交草案，应经当事盖章以及法代表或授权签根据意见修改。 注册文本为正式二自《合同》成立之日起生有期其至财产清算结果报备并公告止三具等律束四六各持上机构每 鹏华安盈宝货币市场基金 托管协议 4-40 二十、其他事项 如发生有权司法机关依冻结基金份额持人的时，管理应予以配合承担协助义务。 除本议明确定外用语适《同》约未尽事宜当据、律规等商办 鹏华安盈宝货币市场基金 托管协议 4-41 二十一、托管协议的签订 本协议双方法定代表人或授权签章、订地日。 鹏华安盈宝货币市场基金 托管协议 4-42 本页无正文，为《鹏华安盈宝货币市场基金托管协议》的签 字盖章。 理人： 有限公司（） 法定代表或授权平银行股份订 地点深圳 日 二〇一 年 月 |
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| 基金信息类型 | 基金托管协议 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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