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| 国联安精选混合(257020) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2765907 | ||||||||
| 基金代码 | 257020 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国联安德盛精选混合型证券投资基金2022年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：华夏银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二二年四月二十二日 国联安德盛精选混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 4月 21日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国联安精选混合 基金主代码 257020 交易代码 257020（前端） 257021（后端） 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2005年 12月 28日 报告期末基金份额总额 1,253,885,185.67份 投资目标 通过投资财务稳健、业绩良好、管理规范的公司来获得长 期稳定的收益。 投资策略 本基金是混合型基金，在股票投资上主要根据上市公司获 利能力、资本成本、增长能力以及股价的估值水平来进行 个股选择。同时，适度把握宏观经济情况进行资产配置。 具体来说，本基金通过以下步骤进行股票选择：首先，通 过 ROIC(Return On Invested Capital)指标来衡量公司的获 国联安德盛精选混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 3 利能力，通过WACC(Weighted Average Cost of Capital)指 标来衡量公司的资本成本；其次，将公司的获利能力和资 本成本指标相结合，选择出创造价值的公司；最后，根据 公司的成长能力和估值指标，选择股票，构建股票组合。 业绩比较基准 沪深 300指数×85%＋上证国债指数×15% 风险收益特征 中高风险，较高的预期收益。 基金管理人 国联安基金管理有限公司 基金托管人 华夏银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2022年 1月 1日-2022年 3月 31日) 1.本期已实现收益 -66,330,969.30 2.本期利润 -219,967,337.55 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1810 4.期末基金资产净值 925,766,726.15 5.期末基金份额净值 0.738 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，包含 停牌股票按公允价值调整的影响； 2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费 等，计入费用后实际收益要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较 ①-③ ②-④ 国联安德盛精选混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 4 率① 率标准差 ② 基准收益 率③ 基准收益 率标准差 ④ 过去三个月 -19.19% 1.60% -12.30% 1.24% -6.89% 0.36% 过去六个月 -11.84% 1.32% -11.01% 0.99% -0.83% 0.33% 过去一年 -9.09% 1.27% -13.36% 0.96% 4.27% 0.31% 过去三年 65.49% 1.48% 10.39% 1.08% 55.10% 0.40% 过去五年 60.67% 1.46% 23.44% 1.05% 37.23% 0.41% 自基金合同 生效起至今 987.68% 1.73% 328.43% 1.43% 659.25% 0.30% 注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 国联安德盛精选混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2005年 12月 28日至 2022年 3月 31日) 注：1、本基金业绩比较基准为沪深300指数×85%＋上证国债指数×15%； 2、本基金基金合同于2005年12月28日生效。本基金建仓期自基金合同生效之日起6个月，2006 年6月28日建仓期结束当日除股票投资比例略高于合同规定的范围外，其他各项资产配置符 国联安德盛精选混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 5 合合同约定； 3、本基金于2006年6月17日已基本建仓完毕，各项资产配置比例自该日起符合基金合同的约 定。由于2006年6月28日有大额赎回从而导致股票投资比例当日被动超标，本基金已于2006 年6月29日及时调整完毕； 4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 魏东 本基金 基金经 理、兼 任国联 安核心 资产策 略混合 型证券 投资基 金基金 经理、 国联安 核心趋 势一年 持有期 混合型 证券投 资基金 基金经 理、常 务副总 经理、 投资总 监。 2009-09-30 - 25年（自 1997年起） 魏东先生，硕士研究生。曾 任职于平安证券有限责任 公司和国信证券股份有限 公司；2003年 1月加入华宝 兴业基金管理有限公司，历 任交易部总经理、宝康灵活 配置基金和先进成长基金 基金经理、投资副总监及国 内投资部总经理。2009年 6 月加入国联安基金管理有 限公司，历任总经理助理、 投资总监、副总经理，现任 常务副总经理兼投资总监。 2009 年 9 月起担任国联安 德盛精选混合型证券投资 基金的基金经理，2009 年 12月至 2011年 8月兼任国 联安主题驱动混合型证券 投资基金的基金经理，2014 年 3月至 2021年 5月兼任 国联安新精选灵活配置混 合型证券投资基金的基金 经理，2020年 11月起兼任 国联安核心资产策略混合 国联安德盛精选混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 6 型证券投资基金的基金经 理，2021年 12月起兼任国 联安核心趋势一年持有期 混合型证券投资基金的基 金经理。 注：1、基金经理的任职日期和离职日期以公司对外公告为准； 2、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安德盛 精选混合型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最 大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有 人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章，制定并完善了《国联安基金管理有限公司 公平交易制度》（以下简称“公平交易制度”），用以规范包括投资授权、研究分析、投资决策、 交易执行以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 本报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度的规定，公平对待不同投资组合，确 保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会；在交易环节严 格按照时间优先，价格优先的原则执行指令；如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件 都满足时，及时执行交易系统中的公平交易模块；采用公平交易分析系统对不同投资组合的 交易价差进行定期分析；对投资流程独立稽核等。 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单 边交易量未发现有超过该证券当日成交量 5%的情况。公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。 4.4报告期内基金的投资策略和运作分析 国联安德盛精选混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 7 一季度本基金仍然延续上期策略，配置以科技、军工、地产银行及原材料等为主。 一季度市场整体大幅下跌，幅度之大和速度之快都是近几年所少见，沪深 300跌幅达到 15%，创业板跌幅超过 20%。从近期股票型基金收益来看，跌幅甚至接近 2018 年全年的程 度。一季度的大幅调整原因是多方面的，一是投资者对经济持续下滑的担心，原材料价格高 涨，同时需求不振等，二是国际形势动荡加剧，同时美国进入持续加息周期。我们认为这些 不利因素在下一阶段将有明显改善，国内财政政策力度的加大及进一步的流动性支持，二季 度国内经济或将有显著提升，最重要的是，经过一季度的调整很多企业估值已经相当便宜， 从中长线看已经具有较好的投资价值和安全边际。从行业选择来看，我们一是看好受益于政 策刺激的相关行业，如银行、地产等，二是看好具备长逻辑的创新成长类行业，如半导体、 新能源、军工等，三是仍然处在上涨周期的上游原材料，如铜、锂和稀土等。 4.5报告期内基金的业绩表现 本报告期内，本基金的份额净值增长率为-19.19%，同期业绩比较基准收益率为-12.30%。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 851,348,973.70 91.70 其中：股票 851,348,973.70 91.70 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 13,550,193.32 1.46 其中：债券 13,550,193.32 1.46 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 国联安德盛精选混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 8 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 62,573,958.30 6.74 8 其他各项资产 893,140.48 0.10 9 合计 928,366,265.80 100.00 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 38,190,000.00 4.13 C 制造业 569,162,301.20 61.48 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 156,709.95 0.02 G 交通运输、仓储和邮政业 16,541.00 0.00 H 住宿和餐饮业 7,603.20 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务业 89,407,758.04 9.66 J 金融业 82,083,000.00 8.87 K 房地产业 72,200,000.00 7.80 L 租赁和商务服务业 18,861.96 0.00 M 科学研究和技术服务业 84,647.20 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 21,551.15 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - 国联安德盛精选混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 9 S 综合 - - 合计 851,348,973.70 91.96 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本报告期末本基金未持有港股通股票。 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 603986 兆易创新 580,000 81,797,400.00 8.84 2 603501 韦尔股份 300,000 58,020,000.00 6.27 3 002371 北方华创 200,000 54,800,000.00 5.92 4 601166 兴业银行 2,500,000 51,675,000.00 5.58 5 002230 科大讯飞 1,000,000 46,570,000.00 5.03 6 000768 中航西飞 1,600,000 46,064,000.00 4.98 7 600745 闻泰科技 540,000 43,902,000.00 4.74 8 600111 北方稀土 1,000,000 38,730,000.00 4.18 9 002683 广东宏大 1,500,000 38,190,000.00 4.13 10 000069 华侨城Ａ 5,000,000 36,800,000.00 3.98 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 13,550,193.32 1.46 8 同业存单 - - 国联安德盛精选混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 10 9 其他 - - 10 合计 13,550,193.32 1.46 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 113052 兴业转债 86,000 9,459,281.37 1.02 2 110081 闻泰转债 34,530 4,090,911.95 0.44 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本报告期末本基金未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本报告期末本基金未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本报告期末本基金未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本报告期末本基金未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本报告期末本基金未持有股指期货，没有相关投资政策。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 国联安德盛精选混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 11 本报告期末本基金未持有国债期货，没有相关投资政策。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本报告期末本基金未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本报告期末本基金未持有国债期货，没有相关投资评价。 5.11投资组合报告附注 5.11.1本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披 露平台，本基金投资的前十名证券的发行主体中除韦尔股份和兴业银行外，没有 出现被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情 形。 韦尔股份（603501）的发行主体上海韦尔半导体股份有限公司，因资产质押情况 未及时在临时公告中披露，于 2021年 5月 6日被中国证监会上海证监局采取出 具警示函的行政监管措施。 兴业银行（601166）的发行主体兴业银行股份有限公司，因消保现场检查发现的 侵害消费者权益违法违规问题，于 2021年 7月 7日被中国银保监会消费者权益 保护局采取通报批评的监管措施。因 1.违规办理内保外贷业务 2.未按规定报送 财务会计报告、统计报表等资料 3.违反外汇市场交易管理规定 4.未按规定保存 交易通讯记录 5.违规办理银行卡业务，于 2021年 7月 21日被国家外汇管理局福 建省分局责令改正、给予警告、没收违法所得并处 300.11 万元罚款。西安分行 因基金销售业务存在部分支行基金销售业务负责人未取得基金从业资格，部分未 取得基金从业资格人员参与基金销售，于 2021年 8月 18日被陕西证监局采取责 令改正的监管措施。新乡分行因贷款“三查”严重不尽职，于 2022年 1月 4日被 新乡银保监分局处以罚款 300万元。济南分行因 1、基金销售业务负责人未取得 基金从业资格；2、部分未取得基金从业资格人员参与基金销售活动，于 2022年 2 月 16 日被山东证监局采取责令改正行政监管措施。因兴业银行监管标准化数 据（EAST）系统数据质量及数据报送存在漏报贸易融资业务 EAST 数据、漏报 贷款核销业务 EAST数据等十四项违法违规行为，于 2022年 3月 21日被银保监 会处以罚款 350万元。 本基金管理人在严格遵守法律法规、本基金《基金合同》和公司管理制度的前提 国联安德盛精选混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 12 下履行了相关的投资决策程序，不存在损害基金份额持有人利益的行为。 5.11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之 外的股票。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 811,683.10 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 81,457.38 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 893,140.48 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 110081 闻泰转债 4,090,911.95 0.44 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本报告期末本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 1,037,244,365.14 报告期期间基金总申购份额 248,145,181.46 国联安德盛精选混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 13 减：报告期期间基金总赎回份额 31,504,360.93 报告期期间基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 1,253,885,185.67 注：总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额；总赎回份额包含本报告期 内发生的转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 本报告期内，本基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比 例达到或者超过 20%的时间区间 期初份 额 申购份 额 赎回份额 持有份额 份额占比 机构 1 2022年 1月 1日 至 2022年 3月 31 日 339,94 2,398.4 9 - - 339,942,398. 49 27.11% 产品特有风险 （1）持有份额比例较高的投资者（“高比例投资者”）大额赎回时易使本基金发生巨额赎回或连续 巨额赎回，中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风险，赎回 款项延期获得。 （2）基金净值大幅波动的风险 高比例投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动；若 高比例投资者赎回的基金份额收取赎回费，相应的赎回费用按约定将部分或全部归入基金资产，可 能对基金资产净值造成较大波动。 （3）基金规模较小导致的风险 高比例投资者赎回后，可能导致基金规模较小，从而使得基金投资及运作管理的难度增加。本基金 管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投资目标。 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 1、中国证监会批准国联安德盛精选股票证券投资基金（现国联安德盛精选混合型证券 国联安德盛精选混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 14 投资基金）发行及募集的文件 2、《国联安德盛精选混合型证券投资基金基金合同》 3、《国联安德盛精选混合型证券投资基金招募说明书》 4、《国联安德盛精选混合型证券投资基金托管协议》 5、基金管理人业务资格批件和营业执照 6、基金托管人业务资格批件和营业执照 7、中国证监会要求的其他文件 9.2存放地点 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 9楼 9.3查阅方式 网址：www.cpicfunds.com 国联安基金管理有限公司 二〇二二年四月二十二日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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