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| 国泰君安创新医药混合发起A(014157) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2764772 | ||||||||
| 基金代码 | 014157 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-04-22 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 国泰君安创新医药混合型发起式证券投资基金2022年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:上海国泰君安证券资产管理有限公司 基金托管人:兴业银行股份有限公司 报告送出日期:2022年04月22日 国泰君安创新医药混合型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 2页，共 12页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2022年4月19日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资 决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2022年1月1日起至2022年3月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国泰君安创新医药混合发起 基金主代码 014157 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年12月23日 报告期末基金份额总额 32,158,843.41份 投资目标 本基金主要投资创新医药主题证券，在控制风 险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回 报。 投资策略 本基金将综合考虑宏观与微观经济、市场与政 策等因素，确定组合中股票、债券、货币市场 工具及其他金融工具的比例。 在资产配置中，本基金主要考虑：（1）宏观经 济因素，包括GDP增长率及其构成、CPI、市场 利率水平变化、货币政策等；（2）微观经济因 素，包括各行业主要企业的盈利变化情况及其 盈利预期；（3）市场因素，包括股票及债券市 场的涨跌、市场整体估值水平、大类资产的预 期收益率水平及其历史比较、市场资金供求关 系及其变化；（4）政策因素，与证券市场密切 相关的各种政策出台对市场的影响等。 本基金的投资策略还包括：创新医药主题界定、 国泰君安创新医药混合型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 3页，共 12页 股票投资策略、存托凭证投资策略、债券投资 策略、可转换债券（包括可交换债券、可分离 交易债券）投资策略、资产支持证券投资策略、 股指期货投资策略、国债期货投资策略、股票 期权投资策略、融资策略。 业绩比较基准 中证医药卫生指数收益率*65%+中证港股通医 药卫生综合指数收益率*15%+中债总指数收益 率*20% 风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预 期收益高于债券型基金和货币市场基金、低于 股票型基金。 基金管理人 上海国泰君安证券资产管理有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2022年01月01日 - 2022年03月31日） 1.本期已实现收益 -771,790.36 2.本期利润 -1,188,596.66 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0370 4.期末基金资产净值 30,983,895.64 5.期末基金份额净值 0.9635 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际 收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去 -3.70% 0.89% -11.78% 1.75% 8.08% -0.86% 国泰君安创新医药混合型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 4页，共 12页 三个 月 自基 金合 同生 效起 至今 -3.65% 0.84% -10.82% 1.67% 7.17% -0.83% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：本基金于2021年12月23日成立，自合同生效日起至本报告期末不足一年。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 李子 本基金基金经理，国泰君 2021- - 14 李子波，2021.01-至今， 国泰君安创新医药混合型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 5页，共 12页 波 安君得明混合型证券投资 基金基金经理 12-23 上海国泰君安证券资产管 理有限公司，任公募权益 投资部基金经理。2010.1 2-2021.01，上海国泰君安 证券资产管理有限公司， 历任全球研究院医药行业 研究员、高级研究员。20 08.02-2010.12，泰信基金 管理有限公司，历任助理 行业研究员、行业研究员。 自2021年12月23日起担任 "国泰君安创新医药混合 型发起式证券投资基金" 基金经理。自2022年3月2 2日起担任"国泰君安君得 明混合型证券投资基金" 基金经理。 注：1、上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 首任基金经理的，其“任职日期”为基金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、 《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同， 本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险 的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的 相关规定，通过严格的内部风险控制制度和流程，对各环节的投资风险和管理风险进行 有效控制，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易 和利益输送的同日反向交易，确保公平对待所有的投资组合，切实防范利益输送行为。 国泰君安创新医药混合型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 6页，共 12页 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金与本管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日反向交易， 所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过 该证券当日成交量的5%的情况。本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利 益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 一季度医药行业受美联储缩表、俄乌冲突、FDA收紧海外创新药审批政策、国内集 采提速扩面等因素影响，出现较大幅度下跌。另外，新冠奥密克戎变异株影响下，一季 度吉林、上海等地疫情快速传播，影响了当地居民的正常工作、生活，也对医疗需求造 成一定冲击。但也给国内的新冠检测、中药、疫苗、新冠口服药等行业带来一定的投资 机会。 针对以上变化，我们在建仓期采取了逐步建仓策略，坚持行业配置相对均衡，与个 股选择的适度集中，兼顾低估值、性价比、高成长等各方面要素，提升组合的抗风险能 力。 展望未来，我们预计国内疫情将在二季度得以控制，我们将关注行业恢复常态化后， 医疗服务、医疗器械等行业的需求反弹机会。中长期而言，我们仍看好中国医药制造行 业崛起，带来包括原料药、CDMO、疫苗、器械设备等各产业链机会。以及后疫情时代， 国家加大医疗新基建投入，带来的相关产业机会。我们相信，国内外医疗需求仍在不断 增长，在创新引领下，中国医药行业有望迎来国内进口替代、海外开拓创新的新局面。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末国泰君安创新医药混合发起基金份额净值为0.9635元，本报告期内， 基金份额净值增长率为-3.70%，同期业绩比较基准收益率为-11.78%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金存在连续六十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形，出现 该情况的时间范围为2021年12月23日至2022年3月31日。由于本基金属于发起式基金， 无需向中国证监会报告并提出解决方案。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 24,612,362.37 79.23 其中：股票 24,612,362.37 79.23 国泰君安创新医药混合型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 7页，共 12页 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 6,450,968.01 20.77 8 其他资产 - 0.00 9 合计 31,063,330.38 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 16,776,310.06 54.15 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 1,708,950.00 5.52 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 3,738,529.00 12.07 N 水利、环境和公共设施管 理业 - - 国泰君安创新医药混合型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 8页，共 12页 O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 1,518,096.00 4.90 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 23,741,885.06 76.63 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例（％） 医疗保健 870,477.31 2.81 合计 870,477.31 2.81 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 000999 华润三九 23,000 1,043,280.00 3.37 2 300347 泰格医药 9,500 1,022,200.00 3.30 3 603301 振德医疗 24,000 945,600.00 3.05 4 603259 药明康德 8,300 932,754.00 3.01 5 300122 智飞生物 6,700 924,600.00 2.98 6 300759 康龙化成 7,800 920,400.00 2.97 7 601607 上海医药 37,000 906,870.00 2.93 8 000538 云南白药 10,900 891,838.00 2.88 9 600763 通策医疗 6,200 887,096.00 2.86 10 02269 药明生物 16,500 870,477.31 2.81 注：所用证券代码采用当地市场代码。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 国泰君安创新医药混合型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 9页，共 12页 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金持有的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 国泰君安创新医药混合型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 10页，共 12页 4 应收利息 - 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 - 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 32,163,118.84 报告期期间基金总申购份额 62,524.29 减：报告期期间基金总赎回份额 66,799.72 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 “-”填列） - 报告期期末基金份额总额 32,158,843.41 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 30,010,350.45 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 30,010,350.45 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 93.32 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 国泰君安创新医药混合型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 11页，共 12页 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额 占基金总 份额比例 发起份额总数 发起份额 占基金总 份额比例 发起份额 承诺持有 期限 基金管理人固 有资金 30,010,350.45 93.32% 30,010,350.45 93.32% 不少于3 年 基金管理人高 级管理人员 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 基金经理等人 员 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 基金管理人股 东 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 其他 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 合计 30,010,350.45 93.32% 30,010,350.45 93.32% - §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额 比例达到或者 超过20%的时 间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机 构 1 2022/01/01-2 022/03/31 30,010,350.45 0.00 0.00 30,010,350.4 5 93.32% 产品特有风险 本基金如果出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金份额总份额的 20%,则面临大额赎回的情况, 可能导致: (1)基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对,可能会产生基金仓位调整困难,导致流动性风险;如果持 有基金份额比例达到或超过基金份额总额的 20%的单一投资者大额赎回引发巨额赎回,基金管理人可能根据《基 金合同》的约定决定部分延期赎回,如果连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,基金管理人可能根据《基 金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请,对剩余投资者的赎回办理造成影响; (2)基金管理人被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需要,则可能使基金资产净值受到不利影响,影响基金 的投资运作和收益水平; (3)因基金净值精度计算问题,或因赎回费收入归基金资产,导致基金净值出现较大波动; (4)基金资产规模过小,可能导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目的及投资策略; (5)大额赎回导致基金资产规模过小,不能满足存续的条件,基金将根据基金合同的约定面临合同终止清算、 转型等风险。 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 国泰君安创新医药混合型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 12页，共 12页 无 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 1、中国证监会准予国泰君安创新医药混合型发起式证券投资基金募集注册的文件； 2、《国泰君安创新医药混合型发起式证券投资基金基金合同》； 3、《国泰君安创新医药混合型发起式证券投资基金托管协议》； 4、《国泰君安创新医药混合型发起式证券投资基金招募说明书》； 5、法律意见书； 6、管理人业务资格批件、营业执照； 7、托管人业务资格批件、营业执照； 8、中国证监会要求的其他文件。 10.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网 站http://www.gtjazg.com。 10.3 查阅方式 投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管 人的办公场所免费查阅。 上海国泰君安证券资产管理有限公司 2022年04月22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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