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| 前海联合泳涛混合C(007041) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2763356 | ||||||||
| 基金代码 | 007041 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 新疆前海联合泳涛灵活配置混合型证券投资基金2022年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:新疆前海联合基金管理有限公司 基金托管人:招商证券股份有限公司 报告送出日期:2022年 04月 22日 新疆前海联合泳涛灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 2页，共 12页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2022年4月20 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内 容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2022年1月1日起至3月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 前海联合泳涛混合 基金主代码 004634 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 06月 07日 报告期末基金份额总额 68,615,331.64份 投资目标 本基金在严格控制风险的基础上，通过对不同资产 类别的优化配置及组合精选，力求实现基金资产的 长期稳健增值。 投资策略 本基金根据各类资产的市场趋势和预期收益风险 的比较判别，对股票、债券及货币市场工具等类别 资产的配置比例进行动态调整。本基金在进行行业 配置时，主要综合考虑宏观经济形势、各个细分行 业景气度变化和估值情况。个股选择中，本基金将 重点投资于细分行业的龙头。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×50%＋中债综合全价指数收 益率×50% 风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，风险与收益高于债 券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于 中等预期收益和预期风险水平的投资品种。 基金管理人 新疆前海联合基金管理有限公司 基金托管人 招商证券股份有限公司 下属分级基金的基金简称 前海联合泳涛混合 A 前海联合泳涛混合 C 下属分级基金的交易代码 004634 007041 报告期末下属分级基金的份额总额 68,560,125.11份 55,206.53份 新疆前海联合泳涛灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 3页，共 12页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2022年 01月 01日-2022年 03月 31日） 前海联合泳涛混合 A 前海联合泳涛混合 C 1.本期已实现收益 -17,389,925.96 -15,022.38 2.本期利润 -27,608,446.70 -24,816.72 3.加权平均基金份额本期利润 -0.4027 -0.4099 4.期末基金资产净值 132,458,080.52 106,033.96 5.期末基金份额净值 1.9320 1.9207 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易基金的各项费用，计入费用后实际收 益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、本基金自 2019年 2月 25日起，增加 C类基金份额并设置对应基金代码。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 前海联合泳涛混合 A净值表现 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 过去三个月 -17.25% 1.36% -7.36% 0.73% -9.8 9% 0.63 % 过去六个月 -15.93% 1.18% -6.34% 0.59% -9.5 9% 0.59 % 过去一年 -11.71% 1.34% -7.28% 0.57% -4.4 3% 0.77 % 过去三年 68.34% 1.46% 7.61% 0.63% 60.7 3% 0.83 % 自基金合同 生效起至今 93.20% 1.27% 16.97% 0.62% 76.2 3% 0.65 % 前海联合泳涛混合 C净值表现 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 过去三个月 -17.33% 1.36% -7.36% 0.73% -9.9 7% 0.63 % 过去六个月 -16.09% 1.18% -6.34% 0.59% -9.7 5% 0.59 % 过去一年 -12.06% 1.34% -7.28% 0.57% -4.7 8% 0.77 % 过去三年 67.41% 1.46% 7.61% 0.63% 59.8 0.83 新疆前海联合泳涛灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 4页，共 12页 0% % 自基金合同 生效起至今 81.40% 1.46% 12.90% 0.65% 68.5 0% 0.81 % 注：1、本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率*50%+中债综合全价指数收益率*50%。 2、本基金自 2019年 2月 25日起，增加 C类基金份额并设置对应基金代码。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 注：本基金自 2019年 2月 25日起，增加 C类基金份额并设置对应基金代码。前海联合泳涛 混合 C 基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较起始日为 2019年 2月 25日。 3.3 其他指标 新疆前海联合泳涛灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 5页，共 12页 无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 王静 本基金的基金经理，研 究发展部总经理助理 2021- 07-27 - 12 年 王静女士，硕士，CFA，12 年证券基金投资研究经验。 曾任民生加银基金管理有限 公司研究员、新疆前海联合 沪深 300指数型证券投资基 金基金经理（自 2017年 3月 20日至 2020年 4月 16日）、 新疆前海联合泳涛灵活配置 混合型证券投资基金基金经 理（自 2017年 6月 7日至 2020年 2月 3日）、新疆前海 联合泳隆灵活配置混合型证 券投资基金基金经理（自 2017年 8月 29日至 2020年 4月 16日）、新疆前海联合泳 隽灵活配置混合型证券投资 基金基金经理（自 2018年 1 月 29日至 2020年 2月 3日）、 新疆前海联合研究优选灵活 配置混合型证券投资基金基 金经理（自 2018年 7月 25 日至 2020年 2月 24日）、新 疆前海联合润丰灵活配置混 合型证券投资基金基金经理 （自 2018年 9月 20日至 2020年 2月 24日）、新疆前 海联合先进制造灵活配置混 合型证券投资基金基金经理 （自 2018年 12月 26日至 2020年 2月 24日）和新疆前 海联合新思路灵活配置混合 型证券投资基金基金经理 （自 2019年 6月 19日至 2020年 10月 28日）。现任新 新疆前海联合泳涛灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 6页，共 12页 疆前海联合基金管理有限公 司研究发展部负责人、新疆 前海联合科技先锋混合型证 券投资基金基金经理（自 2019年 8月 14日起任职）和 新疆前海联合泳涛灵活配置 混合型证券投资基金基金经 理（自 2021年 7月 27日起 任职）。 张志成 本基金的基金经理 2021- 08-02 - 4年 张志成先生，北京大学数学 与应用数学、经济学双学位， 北京大学金融信息服务专业 硕士。曾任新疆前海联合基 金管理有限公司研究员、基 金经理助理。现任新疆前海 联合泳涛灵活配置混合型证 券投资基金基金经理（自 2021年 8月 2日起任职）和 新疆前海联合先进制造灵活 配置混合型证券投资基金基 金经理（自 2021年 8月 24 日起任职）。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”根据公 司对外公告的解聘日期填写；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别 根据公司对外公告的聘任日期和解聘日期填写。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和基金合同的 规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为 基金持有人谋求最大利益，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资 范围、投资比例符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》， 完善了相应的制度和流程，通过系统和人工等各种方式在授权、研究、决策、交易和业绩评 估等各个业务环节保证公平交易制度的严格执行，公平对待旗下管理的所有投资组合，保护 投资者合法权益。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 新疆前海联合泳涛灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 7页，共 12页 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合 参与的交易所公开竞价，未出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 的 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2022年一季度，市场震荡寻底，沪深 300下跌 14.53%，中小综指表现活跃上涨 8.65%， 行业方面，煤炭、房地产、银行等表现居前，电子、军工、汽车、家电等表现相对落后。 报告期内经济下行压力加大，海内外疫情持续有所反复影响需求修复，货币政策保持相 对放松，财政专项债额度落实发放进度，地产基建投资增速边际回升。俄乌冲突加剧了上游 资源品供给紧张，商品价格多维持强势，挤压下游利润。美联储加息落地，美债收益率持续 上行，影响市场估值中枢。 展望下一季度，美联储货币政策持续收紧，缩表预计在二季度后半段落地，对于估值可 能再度造成冲击，但美债长短期限倒挂显示经济衰退概率加大，后续持续加息缩表空间大概 率不及预期。缩表预期落地后下半年货币政策空间有望进一步打开。在稳增长措施加码下预 计经济和企业盈利在未来两个季度完成探底后缓慢回升，短期投资抵御下行风险，长期靠消 费、创新走出新一轮中速高质量的发展，市场风险偏好修复可期。产业政策从偏收缩走向偏 鼓励，风险偏好有望企稳回升。 截止 3月底沪深两市动态 PE估值在 16倍，历史上底部区域在 12-15倍，市场临近底部 区域，权益类资产龙头配置价值凸显。预计二季度市场风格将较为均衡，稳增长低估值板块 在盈利预期提升背景下有望迎来估值修复，高股息价值有望得到重估。疫情有效控制后大众 消费企稳回暖可期。 本基金继续重点看好在经济实力提升背景下国潮在国民经济各领域的崛起，一季度基于 盈利增长和估值性价比比较，重点增持了化妆品医美行业龙头公司的配置。认为大众消费需 求将从温饱、治疗、安全逐步升级为美丽、健康、愉悦。 看好化妆品医美行业的长期产业趋势，随着年报一季报预告的逐步披露，优质龙头公司 在保持较高收入增速的同时，盈利能力、现金流显示保持了较为优秀的经营质量。凭借较强 的产品力、渠道经营能力，国货品牌强势崛起，持续提升市场份额，未来三到五年形成若干 收入过百亿品牌可期。医美行业随着监管政策的持续落地，有利于行业秩序的优化，有利于 规范经营的产业龙头市占率的提升。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末前海联合泳涛混合 A基金份额净值为 1.9320元，本报告期内，该类基金 份额净值增长率为-17.25%，同期业绩比较基准收益率为-7.36%；截至报告期末前海联合泳 涛混合 C基金份额净值为 1.9207元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-17.33%，同 期业绩比较基准收益率为-7.36%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 118,837,006.89 88.26 其中：股票 118,837,006.89 88.26 新疆前海联合泳涛灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 8页，共 12页 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 10,237,769.86 7.60 其中：债券 10,237,769.86 7.60 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 4,005,046.98 2.97 8 其他资产 1,562,556.26 1.16 9 合计 134,642,379.99 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 4,196,154.28 3.17 B 采矿业 1,722,000.00 1.30 C 制造业 89,628,843.65 67.61 D 电力、热力、燃气及水生产 和供应业 - - E 建筑业 7,110.12 0.01 F 批发和零售业 7,131,123.99 5.38 G 交通运输、仓储和邮政业 16,541.00 0.01 H 住宿和餐饮业 7,603.20 0.01 I 信息传输、软件和信息技术 服务业 1,516,176.62 1.14 J 金融业 3,661,636.00 2.76 K 房地产业 6,816,390.00 5.14 L 租赁和商务服务业 1,936,790.02 1.46 M 科学研究和技术服务业 102,232.33 0.08 N 水利、环境和公共设施管理 业 6,471.74 0.00 O 居民服务、修理和其他服务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 29,933.94 0.02 R 文化、体育和娱乐业 2,058,000.00 1.55 S 综合 - - 合计 118,837,006.8 9 89.64 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 新疆前海联合泳涛灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 9页，共 12页 本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 300957 贝泰妮 55,700 10,417,014.00 7.86 2 300896 爱美客 21,800 10,355,000.00 7.81 3 603605 珀莱雅 53,300 10,048,649.00 7.58 4 000963 华东医药 212,800 7,111,776.00 5.36 5 688363 华熙生物 54,062 6,540,961.38 4.93 6 600223 鲁商发展 586,000 6,434,280.00 4.85 7 002612 朗姿股份 240,000 5,800,800.00 4.38 8 688366 昊海生科 58,400 5,638,520.00 4.25 9 600315 上海家化 159,600 5,503,008.00 4.15 10 300740 水羊股份 400,000 5,480,000.00 4.13 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 10,237,769.86 7.72 其中：政策性金融债 10,237,769.86 7.72 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 10,237,769.86 7.72 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 210206 21国开 06 100,000 10,237,769.86 7.72 注：本基金本报告期末仅持有上述债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 新疆前海联合泳涛灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 10页，共 12页 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期内未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到监管部门立案调查或报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形说明 21国开 06发债主体受监管处罚情况： （1）2022年 3月 21日，根据银保监罚决字〔2022〕8号，由于监管标准化数据（EAST） 系统数据质量及数据报送中存在未报送逾期 90天以上贷款余额 EAST数据；漏报贸易融资业 务 EAST数据；漏报贷款核销业务 EAST数据等违法违规行为，依据《中华人民共和国银行业 监督管理法》第二十一条、第四十六条和相关审慎经营规则，国家开发银行被银保监会处以 440万元的罚款。 （2）2021年 4月 1日-2022年 3月 31日，国家开发银行大连市分行、广西壮族自治区 分行、陕西省分行由于未按照规定履行客户身份识别义务；未按照规定履行大额交易和可疑 交易报告义务等违法违规行为，被当地外汇管理局、银保监局、人行等监管机构处以罚款合 计 164.75万元，并没收违法所得 4.75万元。 基金管理人经审慎分析，认为国家开发银行资产规模大，经营情况良好，实力很强，上 述罚款占其净利润及净资产的比例很低，该事项对国家开发银行自身信用基本面影响很小， 对其短期流动性影响可以忽略不计。 本基金投资于国家开发银行的决策程序说明：基于国家开发银行基本面研究以及二级市 场的判断，本基金投资于国家开发银行，其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。 基金管理人经审慎分析，认为该事项对国家开发银行经营和价值应不会构成重大影响， 对基金运作无影响。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 新疆前海联合泳涛灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 11页，共 12页 本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 184,003.91 2 应收证券清算款 1,378,542.35 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 10.00 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 1,562,556.26 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 前海联合泳涛混合 A 前海联合泳涛混合 C 报告期期初基金份额总额 68,547,612.58 57,919.40 报告期期间基金总申购份额 33,431.94 24,102.44 减：报告期期间基金总赎回份额 20,919.41 26,815.31 报告期期间基金拆分变动份额（份额 减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 68,560,125.11 55,206.53 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人不存在申购或者赎回本基金的情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金 新疆前海联合泳涛灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 12页，共 12页 资 者 类 别 情况 序 号 持有基金份额比例达 到或者超过 20%的时间 区间 期初份 额 申购份 额 赎回份 额 持有份 额 份额占 比 机 构 1 20220101-20220331 58,782, 915.07 - - 58,782, 915.07 85.67% 产品特有风险 本基金存在持有基金份额超过 20%的基金份额持有人，在特定赎回比例及市场条件 下，若基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产，将会导致流动性风险和基金净值波 动风险。 注：报告期内申购份额包含红利再投份额。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准新疆前海联合泳涛灵活配置混合型证券投资基金募集的文件； 2、《新疆前海联合泳涛灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 3、《新疆前海联合泳涛灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、本报告期内公开披露的基金净值信息及其他临时公告。 9.2 存放地点 除上述第 6项文件存放于基金托管人处外，其他备查文件等文本存放于基金管理人处。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文 件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 新疆前海联合基金管理有限公司 二〇二二年四月二十二日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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