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| 前海联合泳隆混合A(004128) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2763353 | ||||||||
| 基金代码 | 004128 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金2022年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:新疆前海联合基金管理有限公司 基金托管人:宁波银行股份有限公司 报告送出日期:2022年 04月 22日 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 2页，共 11页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人宁波银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2022年4月20 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内 容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2022年1月1日起至3月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 前海联合泳隆混合 基金主代码 004128 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 08月 29日 报告期末基金份额总额 77,381,825.24份 投资目标 本基金在严格控制风险的基础上，通过对不同资产 类别的优化配置及组合精选，力求实现基金资产的 长期稳健增值。 投资策略 本基金将采取主动的类别资产配置策略，注重风险 与收益的平衡。本基金将精选具有较高投资价值的 股票和债券，力求实现基金资产的长期稳健增长。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×50%＋中债综合全价指数收 益率×50% 风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，风险与收益高于债 券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于 中等预期收益和预期风险水平的投资品种。 基金管理人 新疆前海联合基金管理有限公司 基金托管人 宁波银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 前海联合泳隆混合 A 前海联合泳隆混合 C 下属分级基金的交易代码 004128 007040 报告期末下属分级基金的份额总额 3,821,186.70份 73,560,638.54份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 3页，共 11页 主要财务指标 报告期（2022年 01月 01日-2022年 03月 31日） 前海联合泳隆混合 A 前海联合泳隆混合 C 1.本期已实现收益 9,138.65 -94,188.21 2.本期利润 -1,215,686.50 -12,996,526.00 3.加权平均基金份额本期利润 -0.3458 -0.4170 4.期末基金资产净值 4,289,923.31 82,046,490.28 5.期末基金份额净值 1.1227 1.1154 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易基金的各项费用，计入费用后实际收 益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、本基金自 2019年 2月 22日起，增加 C类基金份额并设置对应基金代码。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 前海联合泳隆混合 A净值表现 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 过去三个月 -23.25% 2.29% -7.36% 0.73% -15. 89% 1.56 % 过去六个月 -28.62% 1.99% -6.34% 0.59% -22. 28% 1.40 % 过去一年 -28.35% 1.40% -7.28% 0.57% -21. 07% 0.83 % 过去三年 4.15% 1.04% 7.61% 0.63% -3.4 6% 0.41 % 自基金合同 生效起至今 31.00% 1.10% 11.20% 0.63% 19.8 0% 0.47 % 前海联合泳隆混合 C净值表现 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 过去三个月 -23.32% 2.29% -7.36% 0.73% -15. 96% 1.56 % 过去六个月 -28.75% 1.99% -6.34% 0.59% -22. 41% 1.40 % 过去一年 -28.62% 1.40% -7.28% 0.57% -21. 34% 0.83 % 过去三年 3.52% 1.04% 7.61% 0.63% -4.0 9% 0.41 % 自基金合同 生效起至今 3.66% 1.02% 14.16% 0.65% -10. 50% 0.37 % 注：1、本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×50%＋中债综合全价指数收益率 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 4页，共 11页 ×50%。 2、本基金自 2019年 2月 22日起，增加 C类基金份额并设置对应基金代码。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 注：本基金自 2019年 2月 22日起，增加 C类基金份额并设置对应基金代码。前海联合泳隆 混合 C 基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较起始日为 2019年 2月 22日。 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 5页，共 11页 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 张磊 本基金的基金经理 2021- 03-05 - 8年 张磊先生，清华大学硕士，8 年证券基金投资研究经验。 曾任华润元大基金管理有限 公司投资管理部研究员、新 疆前海联合基金管理有限公 司研究员、基金经理助理。 现任新疆前海联合科技先锋 混合型证券投资基金基金经 理（自 2020年 6月 8日起任 职）、新疆前海联合新思路灵 活配置混合型证券投资基金 基金经理（自 2020年 7月 7 日起任职）、新疆前海联合沪 深 300指数型证券投资基金 基金经理（自 2020年 7月 7 日起任职）和新疆前海联合 泳隆灵活配置混合型证券投 资基金的基金经理（自 2021 年 3月 5日起任职）。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”根据公 司对外公告的解聘日期填写；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别 根据公司对外公告的聘任日期和解聘日期填写。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和基金合同的 规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为 基金持有人谋求最大利益，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资 范围、投资比例符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》， 完善了相应的制度和流程，通过系统和人工等各种方式在授权、研究、决策、交易和业绩评 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 6页，共 11页 估等各个业务环节保证公平交易制度的严格执行，公平对待旗下管理的所有投资组合，保护 投资者合法权益。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合 参与的交易所公开竞价，未出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 的 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 回顾 2022年一季度，各大指数单边下行，大盘略占优，上证 50下跌 11.47%，沪深 300 下跌 14.53%，科创 50下跌 21.97%，创业板下跌 19.96%，中证 1000下跌 15.46%。分行业来 看，煤炭、房地产、银行等行业上涨，电子、国防军工、汽车、家电、食品饮料等行业跌幅 较大。 一季度经济延续去年下半年以来的弱势，房地产销售继续回落，消费增速继续放缓，进 出口也逐步回落。叠加奥密克戎疫情的冲击，俄乌冲突导致的原材料上涨，一季度对于国内 整体经济和大多数行业和公司，都考验极大。而美联储今年的货币政策也在限制国内金融政 策的使用空间。上述负面因素已经在股市中逐步反应，而国家的对冲政策目前还未体现其效 果。随着政策的推行，以及疫情的控制，我们相信尾部风险的可能性将逐步减少，A股估值 的吸引力将逐步显现出来。具体到风电行业，去年下半年和今年上半年陆风招标都在加速， 所以今年陆风是大年，而海风今年招标加速，明年也将和陆风一起贡献增量。随着招标价格 的逐渐走低，风电平价项目已经逐渐铺开，行业进入发展的新局面。报告期内，本基金全面 覆盖风电行业，但也增加了短期波动，希望未来伴随着风电行业的成长，能够为投资者带来 投资收益。 本基金坚定看好风电行业的长期发展，尤其是现在这个陆风刚进入平价，海风即将进入 平价的时点，未来风电的发展将加速。本基金将根据风电细分板块的增速和估值情况，合理 调整板块和个股权重。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末前海联合泳隆混合 A基金份额净值为 1.1227元，本报告期内，该类基金 份额净值增长率为-23.25%，同期业绩比较基准收益率为-7.36%；截至报告期末前海联合泳 隆混合 C基金份额净值为 1.1154元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-23.32%，同 期业绩比较基准收益率为-7.36%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金从 2020年 7月 16日起至 2022年 2月 22日止，连续 389个工作日 基金资产净值低于 5000万元。本基金管理人已经于 2020年 10月 20日向证监会申请持续营 销本基金，并在持续营销中。自 2022年 2月 23日起，本基金基金资产净值恢复至 5000万 元以上。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 78,611,618.54 85.97 其中：股票 78,611,618.54 85.97 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 7页，共 11页 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 10,764,659.67 11.77 8 其他资产 2,064,886.17 2.26 9 合计 91,441,164.38 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 70,608,609.54 81.78 D 电力、热力、燃气及水生产 和供应业 3,987,577.00 4.62 E 建筑业 2,284,516.00 2.65 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术 服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 1,730,916.00 2.00 N 水利、环境和公共设施管理 业 - - O 居民服务、修理和其他服务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 78,611,618.54 91.05 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 8页，共 11页 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 603218 日月股份 269,500 5,578,650.00 6.46 2 002531 天顺风能 384,900 5,111,472.00 5.92 3 002202 金风科技 363,400 4,771,442.00 5.53 4 600522 中天科技 254,296 4,323,032.00 5.01 5 601615 明阳智能 191,400 4,243,338.00 4.91 6 002080 中材科技 174,600 4,239,288.00 4.91 7 603606 东方电缆 79,900 4,118,845.00 4.77 8 603063 禾望电气 112,900 3,971,822.00 4.60 9 300569 天能重工 324,800 3,923,584.00 4.54 10 300443 金雷股份 113,600 3,820,368.00 4.42 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期内未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 9页，共 11页 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到监管部门立案调查或报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形说明 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 21,041.10 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 2,043,845.07 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 2,064,886.17 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 前海联合泳隆混合 A 前海联合泳隆混合 C 报告期期初基金份额总额 481,360.55 614,858.97 报告期期间基金总申购份额 12,673,493.48 133,913,395.66 减：报告期期间基金总赎回份额 9,333,667.33 60,967,616.09 报告期期间基金拆分变动份额（份额 减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 3,821,186.70 73,560,638.54 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 10页，共 11页 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人不存在申购或者赎回本基金的情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金 情况 序 号 持有基金份额比例达 到或者超过 20%的时间 区间 期初份 额 申购份 额 赎回份 额 持有份 额 份额占 比 个 人 1 20220128-20220206 - 1,856,0 96.68 1,856,0 96.68 - - 产品特有风险 本基金存在持有基金份额超过 20%的基金份额持有人，在特定赎回比例及市场条件 下，若基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产，将会导致流动性风险和基金净值波 动风险。 注：报告期内申购份额包含红利再投份额。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金募集的文件； 2、《新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 3、《新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、本报告期内公开披露的基金净值信息及其他临时公告。 9.2 存放地点 除上述第 6项文件存放于基金托管人处外，其他备查文件存放于基金管理人处。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文 件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 11页，共 11页 新疆前海联合基金管理有限公司 二〇二二年四月二十二日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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