最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 红土创新科技创新3个月定开混合C(013173) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 2763069 | ||||||||
| 基金代码 | 013173 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 红土创新科技创新3个月定期开放混合型证券投资基金2022年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 红土创新科技创新 3 个月定期开放混合型 证券投资基金 2022 年第 1 季度报告 2022 年 3 月 31 日 基金管理人：红土创新基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期：2022 年 4 月 22 日 红土创新科技创新 3 个月定期开放混合型证券投资基金 2022 年第 1 季度报告 第 2页 共 10页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 04 月 21 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金 的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022 年 01 月 01 日起至 2022 年 03 月 31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 红土创新科技创新 3 个月定开混合 基金主代码 009467 基金运作方式 契约型定期开放式 基金合同生效日 2021 年 12 月 3 日 报告期末基金份额总额 339,273,331.93 份 投资目标 本基金主要投资于科技创新主题的上市公司发行的股 票，精选具备较高流动性和市值代表性、具有核心成长 能力的优质公司。在严格控制风险的前提下，力争实现 基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金以封闭期为周期进行投资运作。本基金在封闭期 与开放期采取不同投资策略。 （一）封闭期投资策略：资产配置策略、股票投资策略、 债券投资策略、可转换债券投资策略、股指期货投资策 略、资产支持证券投资策略、其他金融工具投资策略； （二）开放期投资策略 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中国战略新兴产业成份指数 收益率*70%+中证全债指数收益率*30%。 风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其预期风险收益水平高于 债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 基金管理人 红土创新基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 红土创新科技创新 3 个月定 开混合 A 红土创新科技创新 3 个月定 开混合 C 下属分级基金的交易代码 009467 013173 红土创新科技创新 3 个月定期开放混合型证券投资基金 2022 年第 1 季度报告 第 3页 共 10页 报告期末下属分级基金的份额总额 259,207,238.28 份 80,066,093.65 份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2022 年 1 月 1 日-2022 年 3 月 31 日） 红土创新科技创新 3 个月定开混合 A 红土创新科技创新 3 个月定开混合 C 1.本期已实现收益 -23,331,599.86 -8,272,662.03 2.本期利润 -40,402,511.76 -13,253,328.39 3.加权平均基金份额本期 利润 -0.1505 -0.1376 4.期末基金资产净值 220,176,677.27 67,912,669.73 5.期末基金份额净值 0.8494 0.8482 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 红土创新科技创新 3 个月定开混合 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -15.23% 1.80% -13.52% 1.23% -1.71% 0.57% 自基金合同 生效起至今 -15.06% 1.59% -13.77% 1.14% -1.29% 0.45% 红土创新科技创新 3 个月定开混合 C 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -15.32% 1.80% -13.52% 1.23% -1.80% 0.57% 自基金合同 生效起至今 -15.18% 1.59% -13.77% 1.14% -1.41% 0.45% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 红土创新科技创新 3 个月定期开放混合型证券投资基金 2022 年第 1 季度报告 第 4页 共 10页 注：1、本基金基金合同于 2021 年 12 月 3 日正式生效，截至报告期末未满一年； 2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投 资组合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金未完成建仓。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 石炯 本基金的 基金经理 2021 年 12 月 3 日 - 8 年 暨南大学金融学硕士。曾任中国中投证券 机械行业研究员，东吴证券机械军工行业 红土创新科技创新 3 个月定期开放混合型证券投资基金 2022 年第 1 季度报告 第 5页 共 10页 研究员，红土创新基金智能制造行业研究 员，现任红土创新新兴产业灵活配置混合 型证券投资基金、红土创新新科技股票型 发起式证券投资基金、红土创新科技创新 3 个月定期开放混合型证券投资基金基 金经理。 盖俊龙 本基金的 基金经理 2021 年 12 月 3 日 - 16 年 历任长城基金管理有限公司行业研究员； 宝盈基金管理有限公司研究员、专户投资 经理、基金经理。现任本公司投资部总监， 红土创新转型精选灵活配置混合型证券 投资基金（LOF）、红土创新医疗保健股票 型发起式证券投资基金、红土创新科技创 新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投 资基金、红土创新科技创新 3 个月定期开 放混合型证券投资基金基金经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施 细则、《红土创新科技创新 3 个月定期开放混合型证券投资基金》和其他相关法律法规的规定，并 本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人 谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有 人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公 司制定的公平交易相关制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在不公平交易及异常交易的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2022 年一季度，上证综指下跌 10.65%，创业板指数下跌 19.96%，沪深 300 指数下跌 14.53%。 板块方面，煤炭、地产、建筑等稳增长链条涨幅靠前，新能源、军工、电子等成长性行业跌幅较 多；市场风格上一季度价值强于成长。本基金主要配置为电动车、光伏等成长性行业，一季度调 整较多。 一季度市场短期博弈“稳增长”、“疫情复苏”等方向，资金有限的存量博弈市场下，成长 红土创新科技创新 3 个月定期开放混合型证券投资基金 2022 年第 1 季度报告 第 6页 共 10页 类行业较为承压。“稳增长”方向多是博弈短期政策变化，中长期成长潜力较弱，且部分方向短 期估值已较为透支，甚至接近部分成长类行业的估值，短期市场估值体系有点紊乱，我们认为中 期市场整体的估值体系将会逐步趋于平衡。展望二季度，我们认为成长类行业部分方向中长期已 在相对较为合理的价值区间。随着成长性行业高景气产业趋势、公司业绩的逐步兑现，后续成长 股的估值中枢有望逐步修复。 中长期，我们仍较看好新能源汽车、光伏等行业的持续成长性，一季度相关细分行业的产业 数据整体上也是超市场预期的，但在弱市下，市场仍较为担心后续成长的持续性。我们认为，新 能源车作为一种 ToC 消费品，在消费者习惯已形成较大变化的情况下，消费趋势是有一定惯性的， 强品牌力的车企在终端涨价下消费者接受度仍较良好。而光伏行业，在国内风光大基地加持、户 用爆发，海外俄乌战争促进欧洲新能源需求提升的背景下，行业短中长期高成长的确定性较强。 新能源估值目前已经调整到历史的中下分位水平，性价比进一步提升，我们仍较看好新能源行业 中长期的表现。我们也会努力在硬科技的其他方向里寻找更多性价比高的投资机会。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末红土创新科技创新 3 个月定开混合 A 的基金份额净值为 0.8494 元，本报告期 基金份额净值增长率为-15.23%;截至本报告期末红土创新科技创新 3 个月定开混合 C 的基金份额 净值为 0.8482 元，本报告期基金份额净值增长率为-15.32%。同期业绩比较基准收益率为-13.52%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内未出现连续 20 个工作日基金份额持有人数量不满 200 人、基金资产净值低 于 5000 万的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 262,723,242.24 91.02 其中：股票 262,723,242.24 91.02 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 - - 红土创新科技创新 3 个月定期开放混合型证券投资基金 2022 年第 1 季度报告 第 7页 共 10页 产 7 银行存款和结算备付金合计 25,918,555.33 8.98 8 其他资产 0.00 0.00 9 合计 288,641,797.57 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 13,517,286.00 4.69 B 采矿业 12,109,757.32 4.20 C 制造业 229,844,797.69 79.78 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 16,541.00 0.01 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 249,927.80 0.09 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 121,098.36 0.04 M 科学研究和技术服务业 308,656.68 0.11 N 水利、环境和公共设施管理业 6,543,020.00 2.27 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 12,157.39 0.00 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 262,723,242.24 91.20 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 300750 宁德时代 56,150 28,765,645.00 9.98 2 002466 天齐锂业 258,500 21,039,315.00 7.30 3 605117 德业股份 98,600 20,987,010.00 7.28 红土创新科技创新 3 个月定期开放混合型证券投资基金 2022 年第 1 季度报告 第 8页 共 10页 4 002459 晶澳科技 221,197 17,403,779.96 6.04 5 002176 江特电机 833,100 16,828,620.00 5.84 6 000792 盐湖股份 556,810 16,743,276.70 5.81 7 002594 比亚迪 62,200 14,293,560.00 4.96 8 601012 隆基股份 196,040 14,152,127.60 4.91 9 002240 盛新锂能 264,800 13,459,784.00 4.67 10 002192 融捷股份 105,700 12,091,023.00 4.20 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 无。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 无。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 无。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 无。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 红土创新科技创新 3 个月定期开放混合型证券投资基金 2022 年第 1 季度报告 第 9页 共 10页 5.10.3 本期国债期货投资评价 无。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查，或在报告编辑日前一年受 到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 无。 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 红土创新科技创新 3 个月 定开混合 A 红土创新科技创新 3 个月 定开混合 C 报告期期初基金份额总额 271,603,968.88 103,360,636.77 报告期期间基金总申购份额 1,493,820.70 2,946,727.93 减:报告期期间基金总赎回份额 13,890,551.30 26,241,271.05 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 259,207,238.28 80,066,093.65 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 红土创新科技创新 3 个月定期开放混合型证券投资基金 2022 年第 1 季度报告 第 10页 共 10页 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 无。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （1）中国证监会批准红土创新科技创新 3 个月定期开放混合型证券投资基金设立的文件 （2）红土创新科技创新 3 个月定期开放混合型证券投资基金基金合同 （3）红土创新科技创新 3 个月定期开放混合型证券投资基金托管协议 （4）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 （5）报告期内红土创新科技创新 3 个月定期开放混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告 的原稿 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处 9.3 查阅方式 （1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 （2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人红土创新基金管理有限公司，客户服 务电话：4000603333（免长途话费） 红土创新基金管理有限公司 2022 年 4 月 22 日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |