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| 广发成长优选混合(000214) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2757166 | ||||||||
| 基金代码 | 000214 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金2022年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二二年四月二十一日 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 4月 20 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 广发成长优选混合 基金主代码 000214 交易代码 000214 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013年 12月 11日 报告期末基金份额总额 15,979,003.95份 投资目标 在深入研究的基础上，自下而上精选具有良好持续 成长潜力的上市公司，在严格控制投资风险的前提 下，力求获得长期稳定的投资回报。 投资策略 本基金将根据宏观经济分析和整体市场估值水平 的变化自上而下的进行资产配置，对股票、债券和 货币市场工具等大类资产配置比例进行动态调整， 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 3 在降低市场风险的同时追求更高收益。 业绩比较基准 50%×沪深 300指数＋50%×中证全债指数 风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，其预期收益和风险 高于货币型基金、债券型基金，而低于股票型基金， 属于证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。 基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2022年 1月 1日-2022年 3月 31 日) 1.本期已实现收益 467,210.14 2.本期利润 -80,049.24 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0049 4.期末基金资产净值 27,750,166.93 5.期末基金份额净值 1.737 注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入 费用后实际收益水平要低于所列数字。 （2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公 允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期 公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 净值增 业绩比 业绩比 ①-③ ②-④ 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 4 长率① 长率标 准差② 较基准 收益率 ③ 较基准 收益率 标准差 ④ 过去三个 月 -0.23% 0.09% -7.04% 0.73% 6.81% -0.64% 过去六个 月 0.81% 0.18% -5.65% 0.59% 6.46% -0.41% 过去一年 2.30% 0.35% -5.72% 0.57% 8.02% -0.22% 过去三年 31.56% 0.56% 13.00% 0.63% 18.56% -0.07% 过去五年 46.19% 0.60% 26.76% 0.61% 19.43% -0.01% 自基金合 同生效起 至今 96.62% 0.68% 71.62% 0.72% 25.00% -0.04% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2013年 12月 11日至 2022年 3月 31日) 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 5 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经 理期限 证券从业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 马文 文 本基金的基金 经理 2020-05- 28 2022-02- 28 9年 马文文先生，经济学硕 士，持有中国证券投资 基金业从业证书。曾任 广发基金管理有限公司 研究发展部研究员、研 究发展部总经理助理、 权益投资一部研究员、 广发新动力混合型证券 投资基金基金经理 (自 2016年11月8日至2019 年 3月 1日)、广发集瑞 债券型证券投资基金基 金经理(自 2020 年 4 月 20日至 2021年 10月 14 日)、广发鑫源灵活配置 混合型证券投资基金基 金经理(自 2020 年 5 月 28日至 2022 年 2 月 28 日)、广发成长优选灵活 配置混合型证券投资基 金基金经理(自 2020年 5 月 28日至 2022 年 2 月 28日)、广发鑫裕灵活配 置混合型证券投资基金 基金经理(自 2021 年 4 月 8日至 2022年 2月 28 日)、广发价值回报混合 型证券投资基金基金经 理(自 2020年 3月 16日 至 2022年 3月 15日)。 代宇 本基金的基金 经理；广发聚 利债券型证券 投资基金 2015-02- 17 - 17年 代宇女士，金融学硕士， 持有中国证券投资基金 业从业证书。曾任广发 基金管理有限公司固定 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 6 (LOF)的基金 经理；广发聚 财信用债券型 证券投资基金 的基金经理； 广发集利一年 定期开放债券 型证券投资基 金的基金经 理；广发双债 添利债券型证 券投资基金的 基金经理；广 发汇富一年定 期开放债券型 证券投资基金 的基金经理； 广发汇安 18 个月定期开放 债券型证券投 资基金的基金 经理；广发汇 誉 3个月定期 开放债券型发 起式证券投资 基金的基金经 理；广发景秀 纯债债券型证 券投资基金的 基金经理；广 发汇吉 3个月 定期开放债券 型发起式证券 投资基金的基 金经理；广发 景利纯债债券 型证券投资基 金的基金经 理；广发景富 纯债债券型证 券投资基金的 基金经理；广 发汇阳三个月 定期开放债券 收益部研究员、投资经 理、固定收益部副总经 理、广发聚利债券型证 券投资基金基金经理 (自 2011 年 8 月 5 日至 2014年 8月 4日)、广发 聚鑫债券型证券投资基 金基金经理(自 2013年 6 月 5日至 2015年 7月 24 日)、广发新常态灵活配 置混合型证券投资基金 基金经理(自 2016 年 12 月 13日至 2018年 1 月 11日)、广发安心回报混 合型证券投资基金基金 经理(自 2015 年 5月 14 日至 2018年 1月 12日)、 广发聚惠灵活配置混合 型证券投资基金基金经 理(自 2015年 4月 15日 至 2018年 3月 14日)、 广发汇瑞一年定期开放 债券型证券投资基金基 金经理(自 2016年 11月 28日至 2018 年 6 月 12 日)、广发安泽回报纯债 债券型证券投资基金基 金经理(自 2017年 2月 8 日至 2018 年 10 月 29 日)、广发量化稳健混合 型证券投资基金基金经 理(自 2017 年 8 月 4 日 至 2018年 11月 30日)、 广发安瑞回报灵活配置 混合型证券投资基金基 金经理(自 2016 年 7 月 26日至 2019 年 1 月 18 日)、广发汇祥一年定期 开放债券型证券投资基 金基金经理(自 2017年 6 月 27日至 2019 年 1 月 18日)、广发安泰回报混 合型证券投资基金基金 经理(自 2015 年 5月 14 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 7 型发起式证券 投资基金的基 金经理；债券 投资部副总经 理 日至 2019年 1月 22日)、 广发安祥回报灵活配置 混合型证券投资基金基 金经理(自 2016 年 8 月 19日至 2019 年 1 月 22 日)、广发汇瑞 3个月定 期开放债券型发起式证 券投资基金基金经理 (自 2018年 6月 13日至 2019年 4月 10日)、广 发安泽短债债券型证券 投资基金基金经理 (自 2018 年 10 月 30 日至 2019年 4月 10日)、广 发集丰债券型证券投资 基金基金经理(自 2016 年 11 月 9 日至 2019 年 10 月 29 日)、广发上证 10 年期国债交易型开放 式指数证券投资基金基 金经理(自 2018 年 3 月 26日至 2019年 10月 29 日)、广发景安纯债债券 型证券投资基金基金经 理(自 2019 年 11 月 20 日至 2020年 7月 9日)、 广发汇平一年定期开放 债券型证券投资基金基 金经理(自 2017年 1月 6 日至 2020年 9月 29日)、 广发景辉纯债债券型证 券投资基金基金经理 (自 2019年 12月 4日至 2021年 10月 25日)、广 发政策性金融债债券型 证券投资基金基金经理 (自 2019年 8月 14日至 2021年 12月 10日)。 注：1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规 定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 8 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等 有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚 实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基 金份额持有人谋求最大利益。本报告期内基金运作合法合规，无损害基金持有人 利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制， 并通过实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。 在投资决策的内部控制方面，公司建立了严格的投资备选库制度及投资授权 制度，投资组合的投资标的必须来源于公司备选库，投资组合经理在授权范围内 可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中， 中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，公平分配 投资指令。金融工程与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程 进行实时监控及预警，实现投资风险的事中风险控制；稽核岗通过对投资、研究 及交易等全流程的独立监察稽核，实现投资风险的事后控制。 本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到了 公平对待，未发生任何不公平的交易事项。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日 反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 10次， 其中 7次为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易，其余 3次为不同投资经理管理的组合间因投资策略不同而发生的反向交易，有关投资 经理按规定履行了审批程序。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2022 年第 1 季度，是一年之初的政策定调重要时期。今年最大的特征是稳 增长政策的靠前发力，叠加年初以来出口的高景气，共同推动 1月至 2月的经济 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 9 数据超预期，确立了经济企稳改善的大方向。但 3月以来，国内疫情出现了快速 爆发，是自 2020年 3月以来最严重的一次。随着隔离政策的趋严，同期很多重 要的高频数据走弱，涵盖生产、消费、地产、基建以及出口各个领域，将极大拖 累一季度的经济景气度。在此背景下，债券市场走势也较为跌宕，整体下跌。其 中 1 月在经济偏弱情况下央行降息 10BP, 激发了市场对于货币政策加码宽松的 预期，债市收益率快速下行，创下本轮利率下行周期的新低。但自 2月份起，债 市收益率逐步缓慢上行，触发因素来自于 1月份社融大幅放量以及房地产政策边 际放松，叠加后续降准预期的落空以及资金价格并未如期下一个台阶。全季来看， 债市收益率先下后上，收益率曲线先陡后平，信用利差先降后升，分化依旧严重， 地产债延续跌势。股票市场开年即震荡下跌，各重要指数均录得负值。资本市场 整体呈现股债双杀的态势。 本季度，组合密切跟踪市场动向，因股债市场均表现不佳，组合大幅降低了 股债仓位，后续将继续保持关注市场动向，寻找新的机会。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期内，本基金的份额净值增长率为-0.23%，同期业绩比较基准收益率 为-7.04%。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金于 2022年 1月 4日至 2022年 3月 31日出现了基金资 产净值低于五千万的情形。基金管理人已向中国证监会报告并提出解决方案。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 283,071.44 1.01 其中：普通股 283,071.44 1.01 存托凭证 - - 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 10 2 固定收益投资 12,635,732.26 45.01 其中：债券 12,635,732.26 45.01 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 10,963,038.88 39.05 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 4,184,010.11 14.90 7 其他资产 9,520.11 0.03 8 合计 28,075,372.80 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 - - D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 283,071.44 1.02 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 11 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 283,071.44 1.02 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(％) 1 601985 中国核电 34,904 283,071.44 1.02 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 国家债券 977.30 0.00 2 央行票据 - - 3 金融债券 11,591,959.59 41.77 其中：政策性金融债 11,591,959.59 41.77 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 1,042,795.37 3.76 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 12,635,732.26 45.53 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 12 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(％) 1 220201 22国开 01 100,000 10,033,663.01 36.16 2 018006 国开 1702 15,000 1,558,296.58 5.62 3 110059 浦发转债 4,240 447,530.26 1.61 4 113042 上银转债 2,000 209,491.45 0.75 5 113053 隆 22转债 1,100 134,725.47 0.49 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）本基金本报告期末未持有股指期货。 （2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本基金本报告期末未持有国债期货。 （2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中，国家开发银行、上海浦东发展 银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司在报告编制 日前一年内曾受到中国银行保险监督管理委员会或其派出机构的处罚。上海浦东 发展银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中 国人民银行或其分支行的处罚。兴业银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾 受到国家外汇管理局的处罚。 本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 13 同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出 现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股 票库的情形。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 7,519.14 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 2,000.97 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 9,520.11 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 1 110059 浦发转债 447,530.26 1.61 2 113042 上银转债 209,491.45 0.75 3 132022 20广版 EB 31,762.09 0.11 4 132018 G三峡 EB1 18,533.37 0.07 5 123023 迪森转债 16,097.92 0.06 6 123114 三角转债 14,650.27 0.05 7 113021 中信转债 14,201.35 0.05 8 128136 立讯转债 13,150.25 0.05 9 132021 19中电 EB 12,856.44 0.05 10 127017 万青转债 1,222.77 0.00 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 14 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 16,413,942.18 报告期期间基金总申购份额 1,651,724.23 减：报告期期间基金总赎回份额 2,086,662.46 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少 以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 15,979,003.95 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人不存在运用固有资金（认）申购、赎回或买卖本基 金的情况。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1.中国证监会批准广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金募集的文件 2.《广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 3.《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》 4.《广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 5.法律意见书 6.基金管理人业务资格批件、营业执照 7.基金托管人业务资格批件、营业执照 8.2 存放地点 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 15 广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31-33楼 8.3 查阅方式 1.书面查阅：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件； 2.网站查阅：基金管理人网址 www.gffunds.com.cn。 广发基金管理有限公司 二〇二二年四月二十一日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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