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| 华夏北交所创新中小企业精选两年定开混合发起式(014283) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2755950 | ||||||||
| 基金代码 | 014283 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华夏北交所创新中小企业精选两年定期开放混合型发起式证券投资基金2022年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二二年四月二十一日 华夏北交所创新中小企业精选两年定期开放混合型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 1 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 4月 19日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 1月 1日起至 3月 31日止。 华夏北交所创新中小企业精选两年定期开放混合型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 2 §2 基金产品概况 基金简称 华夏北交所创新中小企业精选两年定开混合发起式 基金主代码 014283 交易代码 014283 基金运作方式 契约型定期开放式 基金合同生效日 2021年 11月 23日 报告期末基金份额总额 494,853,366.57份 投资目标 在有效控制风险的前提下，力求实现基金资产的长期稳健 增值。 投资策略 封闭期投资策略：包括资产配置策略、股票投资策略、战 略配售股票投资策略、固定收益品种投资策略、股指期货 投资策略、国债期货投资策略、股票期权投资策略、融资 及转融通证券出借投资策略等。股票投资策略部分，本基 金重点投资于北京证券交易所上市的创新中小企业。股票 投资策略方面，本基金将重点关注流动性良好、成长空间 大、创新属性强的优质北京证券交易所上市公司。优质公 司的衡量主要从公司所在行业的发展特点及公司的行业 地位、公司的核心竞争力、公司的经营能力和治理结构等 方面，以及公司的盈利能力、增长能力、偿债能力、营运 能力以及估值水平等方面进行分析。本基金将密切跟踪北 京证券交易所上市公司的发展情况，结合北京证券交易所 的相关特殊制度，综合考量构建投资组合并动态调整。 开放期投资策略：开放期内，为了保证组合具有较高的流 动性，方便投资人安排投资，本基金将在遵守有关投资限 制与投资比例的前提下，主要投资于具有较高流动性的投 资品种，通过合理配置组合期限结构等方式，积极防范流 动性风险，在满足组合流动性需求的同时，尽量减小基金 华夏北交所创新中小企业精选两年定期开放混合型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 3 净值的波动。 业绩比较基准 中证 1000 指数收益率×75%+中证港股通综合指数收益率 ×5%+上证国债指数收益率×20%。 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益低于股票基 金，高于普通债券基金与货币市场基金。本基金将投资北 交所股票，需承担因投资标的、市场制度以及交易规则等 差异带来的特有风险，包括流动性风险、转板风险、投资 集中风险、经营风险、退市风险、股价波动风险、投资战 略配售股票风险等。本基金资产可投资于科创板，会面临 科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异 带来的特有风险。本基金还可通过港股通渠道投资于香港 证券市场，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场 波动风险等一般投资风险之外，本基金还将面临汇率风 险、香港市场风险等特殊投资风险。 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2022年 1月 1日-2022年 3月 31日) 1.本期已实现收益 -34,284,512.15 2.本期利润 -95,196,520.13 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1924 4.期末基金资产净值 395,544,336.20 5.期末基金份额净值 0.7993 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收 益水平要低于所列数字。 华夏北交所创新中小企业精选两年定期开放混合型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 4 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -19.40% 1.73% -11.99% 1.33% -7.41% 0.40% 自基金合同 生效起至今 -20.07% 1.46% -11.63% 1.17% -8.44% 0.29% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的 比较 华夏北交所创新中小企业精选两年定期开放混合型发起式证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2021年 11月 23日至 2022年 3月 31日) 注：①本基金合同于 2021年 11月 23日生效。 ②根据本基金的基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组 华夏北交所创新中小企业精选两年定期开放混合型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 5 合比例符合本基金合同中投资范围、投资限制的有关约定。 §4管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 顾鑫峰 本基金 的基金 经理 2021-11-23 - 10年 硕士。2012年 7月加 入华夏基金管理有限 公司。曾任华夏基金 管理有限公司投资研 究部研究员，华夏资 本管理有限公司投资 经理、新三板业务部 行政负责人，华夏基 金管理有限公司股票 投资部基金经理助 理。 注：①上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任 基金经理的，其“任职日期”为基金合同生效日。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司 开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉 尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持 有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和 流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行 了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制 度》的规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 华夏北交所创新中小企业精选两年定期开放混合型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 6 报告期内，本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交 易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 32次，其中 3次为投资 策略需要所致，为不同基金经理管理的组合间因投资策略不同而发生的反向交易，有关基金 经理已根据公司管理要求提供决策依据；其余均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他 组合发生的反向交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 2022年 1季度，宏观层面上，国内疫情有局部反复的情况发生，对经济活动带来了一 定的影响，部分疫情复发所在地的上市公司，生产经营活动受到了一个月左右的影响，对 1 季度的业绩表现形成了一定的拖累。但伴随着部分城市的解封，影响逐步消退。 本基金作为北交所主题类产品，以投资北交所公司为主要特点。方向上是以投资北交所 里符合专精特新特点的细分行业龙头公司为主，以投资 A股其他板块、港股通中的成长类 公司为辅。 报告期内，本基金初步完成了建仓，我们集中持有了北交所里符合专精特新特点的细分 行业龙头公司，行业覆盖了锂电池材料产业链、碳纤维、军工元器件、金融信息化等，这些 都是北交所里的优质细分子行业龙头公司；同时，我们少量持有了 A股其他板块的成长股。 本基金成立以来，包括北交所在内的成长板块普遍出现了回调，使得本基金在 1季度末 净值表现不理想，我们在这里向广大持有人表达深深的歉意。究其原因，一是北交所跟创业 板、科创板均属于新兴成长板块，涨跌方向上有一定的联动，一季度创业板下跌 19.7%，科 创 50指数下跌 22.1%，带动了北交所股票的下跌；二是北交所成立之初，投资者期待较高， 运行后部分公司的流动性可能不达预期，造成了部分投资者的撤出。 我们对于没有准确预估到上述两点所导致的产品净值回撤表示深深的歉意。站在当前的 位置，我们对我们所持有的北交所公司非常有信心，一方面，这部分公司的业绩并没有低于 预期，从公布的业绩快报来看反而是略超市场预期的，体现了专精特新公司良好的成长性， 另一方面股价跌到当前位置，估值已经比较便宜了，我们测算前几大重仓股的平均估值在 20倍以内，而平均成长性目前来看远超 30%增速，因此中长期看我们对未来的表现还是有 信心的。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至 2022年 3月 31日，本基金份额净值为 0.7993元，本报告期份额净值增长率为 -19.40%，同期业绩比较基准增长率为-11.99%。 华夏北交所创新中小企业精选两年定期开放混合型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 7 §5投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 207,836,934.63 52.30 其中：股票 207,836,934.63 52.30 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 188,609,560.10 47.46 7 其他各项资产 958,535.73 0.24 8 合计 397,405,030.46 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 186,844,226.89 47.24 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 16,541.00 0.00 H 住宿和餐饮业 - - 华夏北交所创新中小企业精选两年定期开放混合型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 8 I 信息传输、软件和信息技术服务业 20,939,605.89 5.29 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 13,074.10 0.00 M 科学研究和技术服务业 8,825.18 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 14,661.57 0.00 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 207,836,934.63 52.54 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 835185 贝特瑞 318,785 32,669,086.80 8.26 2 836239 长虹能源 418,442 30,337,045.00 7.67 3 834599 同力股份 3,032,722 21,532,326.20 5.44 4 836077 吉林碳谷 357,948 21,118,932.00 5.34 5 835640 富士达 1,107,778 17,148,403.44 4.34 6 830799 艾融软件 988,823 11,500,011.49 2.91 7 831832 科达自控 607,144 9,422,874.88 2.38 8 000733 振华科技 77,500 8,788,500.00 2.22 9 603659 璞泰来 56,223 7,901,580.42 2.00 10 832885 星辰科技 516,311 7,620,750.36 1.93 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 华夏北交所创新中小企业精选两年定期开放混合型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 9 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11投资组合报告附注 5.11.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十 名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。 5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 353,632.67 2 应收证券清算款 604,903.06 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 华夏北交所创新中小企业精选两年定期开放混合型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 10 9 合计 958,535.73 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 494,853,366.57 报告期期间基金总申购份额 - 减：报告期期间基金总赎回份额 - 报告期期间基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 494,853,366.57 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 10,000,277.81 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 10,000,277.81 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 2.02 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总 数 持有份额 占基金总 份额比例 发起份额总 数 发起份额占 基金总份额 比例 发起份额承 诺持有期限 基金管理人固有资 金 10,000,277.81 2.02% 10,000,000.00 2.02% 不少于三年 华夏北交所创新中小企业精选两年定期开放混合型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 11 基金管理人高级管 理人员 - - - - - 基金经理等人员 - - - - - 基金管理人股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 10,000,277.81 2.02% 10,000,000.00 2.02% 不少于三年 §9影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内披露的主要事项 2022年 2月 12日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2022年 2月 17日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2022年 2月 19日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2022年 2月 23日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2022年 3月 12日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2022年 3月 19日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2、其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日，是经中国证监会批准成立的首批全国 性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州 和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首 批企业年金基金管理人、境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只 沪港通 ETF基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投 资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管 理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中日互通 ETF基金管理人，首批商品期货 ETF基金管理人，首批公募MOM基金管理人、以及特定客户资产管理人、保险资金投资管 理人，国内首家承诺“碳中和”具体目标和路径的公募基金公司，香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。 华夏北交所创新中小企业精选两年定期开放混合型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 12 §10备查文件目录 10.1备查文件目录 1、中国证监会准予基金注册的文件； 2、《华夏北交所创新中小企业精选两年定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》； 3、《华夏北交所创新中小企业精选两年定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照。 10.2存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 10.3查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后， 投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏基金管理有限公司 二〇二二年四月二十一日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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