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| 华夏成长混合(000001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2755508 | ||||||||
| 基金代码 | 000001 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华夏成长证券投资基金2022年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二二年四月二十一日 华夏成长证券投资基金 2022年第 1季度报告 1 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 4月 19日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 1月 1日起至 3月 31日止。 华夏成长证券投资基金 2022年第 1季度报告 2 §2 基金产品概况 基金简称 华夏成长混合 基金主代码 000001 交易代码 000001（前端） 000002（后端） 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2001年 12月 18日 报告期末基金份额总额 3,090,504,490.37份 投资目标 本基金属成长型基金，主要通过投资于具有良好成长性的 上市公司的股票，在保持基金资产安全性和流动性的前提 下，实现基金的长期资本增值。 投资策略 主要投资策略包括股票投资策略、债券投资策略等。在股 票投资策略上，本基金重点投资于预期利润或收入具有良 好增长潜力的成长型上市公司发行的股票，从基本面的分 析入手挑选成长股。 业绩比较基准 本基金无业绩比较基准。 风险收益特征 本基金在证券投资基金中属于中高风险的品种，其长期平 均的预期收益和风险高于债券基金和货币市场基金。 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2022年 1月 1日-2022年 3月 31日) 1.本期已实现收益 -183,027,531.45 2.本期利润 -561,080,795.35 华夏成长证券投资基金 2022年第 1季度报告 3 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1827 4.期末基金资产净值 3,169,335,334.34 5.期末基金份额净值 1.026 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收 益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -15.14% 1.23% - - - - 过去六个月 -16.89% 1.07% - - - - 过去一年 -17.53% 1.26% - - - - 过去三年 2.30% 1.29% - - - - 过去五年 12.34% 1.21% - - - - 自基金合同 生效起至今 562.78% 1.25% - - - - 注：本基金未规定业绩比较基准。 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的 比较 华夏成长证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2001年 12月 18日至 2022年 3月 31日) 华夏成长证券投资基金 2022年第 1季度报告 4 注：本基金未规定业绩比较基准。 §4管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 阳琨 本基金 的基金 经理、 公司投 资总 监、投 委会成 员 2021-02-22 - 27年 硕士。曾任宝盈基金 基金经理助理，益民 基金投资部部门经 理，中国对外经济贸 易信托投资有限公司 财务部部门经理等。 2006年 8月加入华夏 基金管理有限公司。 曾任策略研究员、股 票投资部副总经理、 兴和证券投资基金基 金经理（2009年 1月 1日至 2012年 1月 12 日期间)、兴华证券投 资 基 金 基 金 经 理 （2007 年 6 月 12 日 至 2013年 4月 11日 期间)、华夏盛世精选 混合型证券投资基金 基金经理（2009年 12 华夏成长证券投资基金 2022年第 1季度报告 5 月 18 日至 2015 年 9 月 1日期间)、华夏大 盘精选证券投资基金 基金经理（2015年 9 月 1 日至 2017 年 5 月 2日期间)、华夏大 中华企业精选灵活配 置混合型证券投资基 金（QDII）基金经理 （2016 年 1 月 20 日 至 2018年 10月 11日 期间)、华夏新时代灵 活配置混合型证券投 资基金（QDII）基金 经理（2018年 5月 30 日至 2019 年 7 月 15 日期间)等。 刘文成 本基金 的基金 经理 2021-09-16 - 7年 硕士。2015年 7月加 入华夏基金管理有限 公司。曾任投资研究 部研究员、基金经理 助理。 王泽实 本基金 的基金 经理 2021-09-16 - 11年 硕士。2011年 7月加 入华夏基金管理有限 公司。曾任国际投资 部研究员，机构权益 投资部研究员、投资 经理助理、投资经理。 注：①上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任 基金经理的，其“任职日期”为基金合同生效日。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 ③根据本基金管理人发布的调整基金经理公告，自 2022年 4月 11日起，阳琨先生不再 担任本基金基金经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司 开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉 尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持 有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 华夏成长证券投资基金 2022年第 1季度报告 6 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和 流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行 了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制 度》的规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交 易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 32次，其中 3次为投资 策略需要所致，为不同基金经理管理的组合间因投资策略不同而发生的反向交易，有关基金 经理已根据公司管理要求提供决策依据；其余均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他 组合发生的反向交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 2022年一季度，市场出现了较大幅度的调整。主要是因为外部俄乌战争以及美联储加 息带来的不确定性。同时国内开始经历疫情散发情况，江浙沪和珠三角地区受到了不同程度 的影响。一季度表现较好的是稳增长类资产，包括上游原材料和地产产业链。以新能源车、 半导体为代表的的成长股出现回调。 医药方面，我们在板块调整过程中依然坚持我们的投资思路，我们认为医药是一个长期 值得投资的行业，中国的人口老龄化以及经济水平的发展构成了从需求端到支付端对医药行 业的长期支撑。报告期内我们适当增加了消费型医疗的配置比例，依然延续对于行业的中长 期判断，认为可持续的壁垒或者可持续的创新和进化是行业发展的源动力，也是医药行业收 益的主要来源。在一季度的组合操作中，我们维持了创新产业链的配置思路。细分行业上， 我们关注到政策上对中医中药行业的鼓励，增加了对传统中药板块的配置。同时我们继续持 有创新药产业链的 CRO/CDMO、创新器械等公司。 另外我们在组合中适当增加了低估值稳定经济增长的方向，我们预计今年整体国内经济 承压，对应可能稳定经济增长的方向存在投资机会。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至 2022年 3月 31日，本基金份额净值为 1.026元，本报告期份额净值增长率为-15.14%， 华夏成长证券投资基金 2022年第 1季度报告 7 同期上证综指下跌 10.65%，深证成指下跌 18.44%。 4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元的情形。 §5投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 2,288,638,413.81 71.67 其中：股票 2,288,638,413.81 71.67 2 固定收益投资 657,901,400.31 20.60 其中：债券 657,901,400.31 20.60 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 245,487,227.82 7.69 7 其他各项资产 1,276,260.91 0.04 8 合计 3,193,303,302.85 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 62,006,376.00 1.96 B 采矿业 65,820,746.00 2.08 C 制造业 1,889,751,553.23 59.63 华夏成长证券投资基金 2022年第 1季度报告 8 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,094,428.00 0.03 E 建筑业 7,110.12 0.00 F 批发和零售业 9,858,447.93 0.31 G 交通运输、仓储和邮政业 20,104,066.00 0.63 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 33,319,163.80 1.05 J 金融业 24,131,328.00 0.76 K 房地产业 42,264,060.00 1.33 L 租赁和商务服务业 6,905,964.96 0.22 M 科学研究和技术服务业 133,337,866.52 4.21 N 水利、环境和公共设施管理业 21,551.15 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 15,752.10 0.00 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 2,288,638,413.81 72.21 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 300395 菲利华 3,115,365 175,114,666.65 5.53 2 300593 新雷能 3,631,304 166,495,288.40 5.25 3 603712 七一二 3,865,605 134,059,181.40 4.23 4 603259 药明康德 864,373 97,138,237.74 3.06 5 300034 钢研高纳 2,397,133 85,242,049.48 2.69 6 002821 凯莱英 224,382 82,348,194.00 2.60 7 600760 中航沈飞 1,405,300 79,104,337.00 2.50 8 600862 中航高科 3,258,902 73,325,295.00 2.31 9 301050 雷电微力 404,311 60,957,969.47 1.92 10 600893 航发动力 1,206,500 54,171,850.00 1.71 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 国家债券 - - 华夏成长证券投资基金 2022年第 1季度报告 9 2 央行票据 - - 3 金融债券 418,704,643.83 13.21 其中：政策性金融债 418,704,643.83 13.21 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 218,713,479.45 6.90 7 可转债（可交换债） 20,483,277.03 0.65 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 657,901,400.31 20.76 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 190308 19进出 08 1,100,000 112,067,668.49 3.54 2 101564021 15华能集 MTN002 1,000,000 105,098,657.53 3.32 3 200312 20进出 12 1,000,000 102,171,232.88 3.22 4 200302 20进出 02 1,000,000 102,016,301.37 3.22 5 101901385 19中石油 MTN006 900,000 92,954,278.36 2.93 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 华夏成长证券投资基金 2022年第 1季度报告 10 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11投资组合报告附注 5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体中，中国进出口银行出现在报告编制日前一年内 受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符 合相关法律法规及基金合同的要求。 5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 478,954.75 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 797,306.16 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,276,260.91 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 123107 温氏转债 8,536,274.34 0.27 2 123114 三角转债 4,728,959.28 0.15 3 113582 火炬转债 4,124,296.80 0.13 4 113563 柳药转债 929,167.05 0.03 华夏成长证券投资基金 2022年第 1季度报告 11 5 123117 健帆转债 622,493.95 0.02 6 123119 康泰转 2 496,165.09 0.02 7 128134 鸿路转债 369,659.18 0.01 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 3,048,538,607.20 报告期期间基金总申购份额 113,460,777.49 减：报告期期间基金总赎回份额 71,494,894.32 报告期期间基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 3,090,504,490.37 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内披露的主要事项 2022年 1月 21日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2022年 2月 12日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2022年 2月 17日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2022年 2月 19日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2022年 2月 23日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 华夏成长证券投资基金 2022年第 1季度报告 12 2022年 3月 12日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2022年 3月 19日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2、其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日，是经中国证监会批准成立的首批全国 性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州 和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首 批企业年金基金管理人、境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只 沪港通 ETF基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投 资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管 理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中日互通 ETF基金管理人，首批商品期货 ETF基金管理人，首批公募MOM基金管理人、以及特定客户资产管理人、保险资金投资管 理人，国内首家承诺“碳中和”具体目标和路径的公募基金公司，香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 1、中国证监会核准基金募集的文件； 2、《华夏成长证券投资基金基金合同》； 3、《华夏成长证券投资基金托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照。 9.2存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后， 投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏基金管理有限公司 华夏成长证券投资基金 2022年第 1季度报告 13 二〇二二年四月二十一日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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