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| 创金合信资源主题精选股票A(003624) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2751753 | ||||||||
| 基金代码 | 003624 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金2022年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：创金合信基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 送出日期：2022年 4月 21日 创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 1 页 共 12 页 §1 重要提示 ..................................................................................................................................... 2 §2 基金产品概况 ............................................................................................................................. 2 §3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................. 3 3.1 主要财务指标 .................................................................................................................... 3 3.2 基金净值表现 .................................................................................................................... 3 §4 管理人报告 ................................................................................................................................. 4 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ................................................................................ 5 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .................................................... 5 4.3 公平交易专项说明 ............................................................................................................ 5 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 ................................................................................ 5 4.5 报告期内基金的业绩表现 ................................................................................................ 6 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ........................................................ 6 §5 投资组合报告 ............................................................................................................................. 6 5.1 报告期末基金资产组合情况 ............................................................................................ 6 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................ 7 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ............ 7 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................... 8 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ............ 8 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明 细 .............................................................................................................................................. 8 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ........ 8 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ............ 8 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ............................................................ 9 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .......................................................... 9 5.11 投资组合报告附注 .......................................................................................................... 9 §6 开放式基金份额变动 ............................................................................................................... 10 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ........................................................................... 10 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 .......................................................................... 10 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 .......................................................... 10 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 ....................................................................... 10 §9 影响投资者决策的其他重要信息 ........................................................................................... 11 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 .............................. 11 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 .................................................................................. 11 §10 备查文件目录 ......................................................................................................................... 11 10.1 备查文件目录 ................................................................................................................ 11 10.2 存放地点 ........................................................................................................................ 11 10.3 查阅方式 ........................................................................................................................ 11 创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 4月 19日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一 定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 创金合信资源主题精选股票 基金主代码 003624 交易代码 003624 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年 11月 2日 报告期末基金份额总额 378,010,157.73份 投资目标 本基金主要投资精选的资源主题股票，在严格控制风险的前 提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。 投资策略 本基金在资产配置过程中采取“自上而下”的分析框架，基 金管理人基于定量与定性相结合的分析方法，综合宏观数据、 经济政策、货币政策、市场估值等因素，形成各资产类别预 期收益与预期风险的判断，并进而确定股票、债券、货币市 场工具等资产类别的配置比例。 业绩比较基准 中证内地资源指数收益率×90%＋人民币活期存款利率（税 后）×10% 风险收益特征 本基金为股票型基金，其长期平均预期风险与预期收益率高 于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 创金合信基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 创金合信资源主题精选股票 A 创金合信资源主题精选股票 C 下属分级基金的交易代码 003624 003625 报告期末下属分级基金的份 214,860,102.61份 163,150,055.12份 创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 3 页 共 12 页 额总额 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2022年 1月 1日－2022年 3月 31日） 创金合信资源主题精选股票 A 创金合信资源主题精选股票 C 1.本期已实现收益 6,829,884.02 4,723,619.89 2.本期利润 13,233,462.43 12,292,391.93 3.加权平均基金份额本期利 润 0.0594 0.0684 4.期末基金资产净值 547,008,719.28 403,915,720.85 5.期末基金份额净值 2.5459 2.4757 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字； 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收 益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 创金合信资源主题精选股票 A 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 2.34% 1.83% -0.49% 1.57% 2.83% 0.26% 过去六个月 -3.38% 1.81% -6.37% 1.53% 2.99% 0.28% 过去一年 24.92% 2.09% 25.94% 1.78% -1.02% 0.31% 过去三年 179.09% 1.94% 45.63% 1.65% 133.46 % 0.29% 过去五年 154.39% 1.77% 33.86% 1.51% 120.53 % 0.26% 自基金合同 生效起至今 154.59% 1.73% 37.95% 1.47% 116.64 % 0.26% 创金合信资源主题精选股票 C 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 4 页 共 12 页 过去三个月 2.21% 1.83% -0.49% 1.57% 2.70% 0.26% 过去六个月 -3.62% 1.81% -6.37% 1.53% 2.75% 0.28% 过去一年 24.29% 2.09% 25.94% 1.78% -1.65% 0.31% 过去三年 177.23% 1.94% 45.63% 1.65% 131.60 % 0.29% 过去五年 147.77% 1.77% 33.86% 1.51% 113.91 % 0.26% 自基金合同 生效起至今 147.57% 1.73% 37.95% 1.47% 109.62 % 0.26% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 §4 管理人报告 创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 5 页 共 12 页 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 李游 本基金 基金经 理 2016年 11 月 2日 - 14 李游先生，中国国籍，中南财经政法大 学金融学硕士，曾在五矿期货有限公司、 华创证券有限责任公司、第一创业证券 股份有限公司任研究员，2014年 8月加 入创金合信基金管理有限公司任研究部 行业研究员，现任基金经理。 注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，离任日期、后任基金经理的 任职日期指公司作出决定的日期； 2、证券从业年限的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》和《公开 募集证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、本基金基金合同和 其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格 控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规， 未发现损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律 法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见（2011年修订）》， 通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程、强化事后监控及分析手段等 各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有投资组合，切实 防范利益输送。本报告期，公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内本基金通过对宏观经济和行业景气度的分析，自上而下地进行投资。报告期 内本基金增加了电解铝和煤炭的配置，适当减少了能源金属锂、钴、稀土配置。报告期内 创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 6 页 共 12 页 本基金增加了煤炭股的配置，俄乌战争爆发，海外能源价格大幅抬升，对国内煤炭等能源 价格有很大的支撑作用，另外在市场风险偏好大幅下降的背景下，低估值、高股息的煤炭 龙头公司的配置性边际增强。报告期内本基金继续增加电解铝行业的配置，因为碳中和长 效机制下，高耗能的电解铝行业供给长期将受到限制，而且海外能源价格大涨推升伦铝价 格高于沪铝价格，对国内铝价有较强的支撑作用；报告期内本基金继续维持铜龙头公司的 重点配置，全球通胀短期对铜价有所支撑，龙头公司未来几年的产能产量的成长性确定性 非常强；报告期内减少能源金属锂钴稀土的配置，主要因为一季度锂价和稀土价格大幅上 涨，市场开始担忧原料上涨抑制下游需求，最终反噬上游，价格如果进一步上涨只会加剧 市场的担忧，价格周期高点应保持谨慎。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末创金合信资源主题精选股票 A基金份额净值为 2.5459元，本报告期内， 该类基金份额净值增长率为 2.34%，同期业绩比较基准收益率为-0.49%；截至本报告期末 创金合信资源主题精选股票 C基金份额净值为 2.4757元，本报告期内，该类基金份额净值 增长率为 2.21%，同期业绩比较基准收益率为-0.49%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 851,882,161.10 88.05 其中：股票 851,882,161.10 88.05 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 49,889,013.70 5.16 其中：债券 49,889,013.70 5.16 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 7 页 共 12 页 7 银行存款和结算备付金合计 63,437,776.87 6.56 8 其他资产 2,275,865.70 0.24 9 合计 967,484,817.37 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 19,252.90 0.00 B 采矿业 376,270,299.03 39.57 C 制造业 473,552,093.20 49.80 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 7,792.00 0.00 E 建筑业 18,446.23 0.00 F 批发和零售业 232,944.98 0.02 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 953,001.36 0.10 J 金融业 - - K 房地产业 16,129.35 0.00 L 租赁和商务服务业 199,467.84 0.02 M 科学研究和技术服务业 296,374.34 0.03 N 水利、环境和公共设施管理业 253,417.86 0.03 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 62,942.01 0.01 S 综合 - - 合计 851,882,161.10 89.58 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 601899 紫金矿业 8,286,881 93,973,230.54 9.88 2 002460 赣锋锂业 611,934 76,889,507.10 8.09 3 603799 华友钴业 721,659 70,578,250.20 7.42 4 600111 北方稀土 1,622,185 62,827,225.05 6.61 创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 8 页 共 12 页 5 601088 中国神华 1,958,141 58,293,857.57 6.13 6 600188 兖矿能源 1,464,625 56,153,722.50 5.91 7 000807 云铝股份 2,695,101 36,868,981.68 3.88 8 601225 陕西煤业 2,184,815 35,940,206.75 3.78 9 601677 明泰铝业 853,708 35,258,140.40 3.71 10 600219 南山铝业 8,604,635 35,020,864.45 3.68 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 49,889,013.70 5.25 其中：政策性金融债 49,889,013.70 5.25 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 49,889,013.70 5.25 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 220401 22农发 01 500,000 49,889,013.70 5.25 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 9 页 共 12 页 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未持有股指期货合约。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未持有股指期货合约。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 5.10.3 本期国债期货投资评价 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 2022年 3月 21日，中国农业发展银行收到中国银行保险监督管理委员会《银保监罚决 字(2022)10 号》，认定中国农业发展银行监管标准化数据系统数据质量及数据报送存在违 法违规行为，如漏报不良贷款余额 EAST、逾期 90天以上贷款余额 EAST数据存在偏差等， 违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第 21条和第 46条的规定，处以罚款 480万元。 本基金投研人员分析认为，在受到处罚后，中国农业发展银行改正态度积极，并迅速做出 反应，查找不足，积极整改，该事件发生后该公司经营状况正常。本基金基金经理依据基 金合同和公司投资管理制度，在投资授权范围内，经正常投资决策程序对22农发01进行了 投资。 5.11.2 本报告期内，未出现基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的情况。 5.11.3 其他资产构成 金额单位：人民币元 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 233,812.95 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 10 页 共 12 页 4 应收利息 - 5 应收申购款 2,042,052.75 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 2,275,865.70 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 创金合信资源主题精选股票 A 创金合信资源主题精选股票 C 报告期期初基金份额总额 227,473,775.61 198,902,303.07 报告期期间基金总申购份额 45,857,327.23 75,422,663.64 减：报告期期间基金总赎回 份额 58,471,000.23 111,174,911.59 报告期期间基金拆分变动份 额（份额减少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 214,860,102.61 163,150,055.12 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金报告期内无基金管理人运用固有资金投资本基金的交易明细。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额占 基金总份额 比例（%） 发起份额总数 发起份额占 基金总份额 比例（%） 发起份额承 诺持有期限 创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 11 页 共 12 页 基金管理人 固有资金 - - - - - 基金管理人 高级管理人 员 15,603.23 0.00 - - - 基金经理等 人员 - - - - - 基金管理人 股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 15,603.23 0.00 0.00 0.00 - §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 创金合信基金成立于 2014年 7月，是第一家成立时即实现员工持股的基金公司。股东 由第一创业证券股份有限公司、以及经营管理层和核心员工持股的 7 家投资合伙企业构成。 秉承“以客户为中心”的文化理念，创金合信基金迅速构建起独特的服务优势和核心竞争 力，并在客户数量和规模上取得快速突破。截至 2022 年 3 月 31 日，创金合信基金共管理 82只公募基金，公募管理规模 883.83亿元。 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 1、《创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金基金合同》； 2、《创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金托管协议》； 3、创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2022年 1季度报告原文。 10.2 存放地点 深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道 5035华润前海大厦 A座 36-38楼 10.3 查阅方式 创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 12 页 共 12 页 www.cjhxfund.com 创金合信基金管理有限公司 2022年 4月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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