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| 凯石湛混合A(006822) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2741555 | ||||||||
| 基金代码 | 006822 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-04-12 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 凯石湛混合型证券投资基金清算报告 | ||||||||
| 信息全文 | 凯石湛混合型证券投资基金 清算报告 基金管理人：凯石基金管理有限公司 基金托管人：广发证券股份有限公司 清算报告出具日期：2022年3月21日 清算报告公告日期：2022年4月12日 目录 一. 重要提示..........................................................3 二. 基金概况..........................................................4 三. 基金运作情况说明.................................................5 四. 财务会计报告......................................................6 五．清算事项说明.....................................................7 六. 备查文件目录.....................................................10 一. 重要提示 凯石湛混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证 监许可【2018】2119号文准予注册，于2019年03月20 日成立并正式运作。本基金 基金管理人为凯石基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本基金管理 人”），基金托管人为广发证券股份有限公司（以下简称“基金托管人”）。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》和《凯石湛混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合 同》”））等有关规定，“《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有 人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期 报告中披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当根据基金合同约定 进入清算程序并终止，而无需召开基金份额持有人大会。”截至2022年1月14日 日终，本基金已连续60个工作日出现基金资产净值低于5000万元，根据基金合同约 定，本基金满足基金合同终止条件，已于2022年1月17日进入财产清算程序。 本基金管理人已于2022年1月15日就本基金基金合同终止及进入基金财产清 算程序的事宜进行了公告，详见《关于凯石湛混合型证券投资基金基金合同终止及基 金财产清算的公告》。 本基金从 2022 年1月17日起进入清算期，基金管理人按照本基金基金合同的约 定，组织成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序。由基金管理人凯石基金管理 有限公司、基金托管人广发证券股份有限公司、普华永道中天会计师事务所（特殊普 通合伙）、上海市通力律师事务所组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并 由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海市通力律 师事务所对清算报告出具法律意见。 二. 基金概况 2.1 基金基本情况 基金名称 凯石湛混合型证券投资基金 基金简称 凯石湛混合 基金主代码 006822 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年03月20日 基金管理人 凯石基金管理有限公司 基金托管人 广发证券股份有限公司 报告期末（2022年1月14日）基金份额总额 5,147,302.44份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称 凯石湛混合A 凯石湛混合C 下属分级基金的交易代码 006822 006823 报告期末下属分级基金的份额总额 1.211.570.29份 3.935.732.15份 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金通过投资于受经济与产业发展的内生需求和宏观经济产业导向共同影响的行业中的上市公司，在风险可控的前提下力争获取超越业绩比较基准的收益。 投资策略 本基金主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产 业政策的分析，结合宏观经济、估值、流动性及投资者交易行为分 析，动态优化调整权益类、固定收益类等大类资产的配置。在严格控制风险的前提下，定期对投资组合比例进行优化。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×70%+中债总全价指数收益率×30% 风险收益特征 本基金是一只混合型基金，其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 基金管理人 凯石基金管理有限公司 基金托管人 广发证券股份有限公司 三. 基金运作情况说明 凯石湛混合型证券投资基金经中国证券监督管理委员会《关于准予凯石湛混合型证券 投资基金注册的批复》（证监许可【2018】2119号）准予注册，由基金管理人依照《中华 人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关规定和 《凯石湛混合型证券投资基金基金合同》的规定公开募集，于2019年03月 20日成立并 正式运作，基金合同生效日基金份额总额为335,789,397.08份。本基金为契约型开放式， 存续期限不定期。本基金的基金管理人为凯石基金管理有限公司，基金托管人为广发证券 股份有限公司。 根据《凯石湛混合型证券投资基金基金合同》以及凯石基金管理有限公司于2022年1 月15日发布的《关于凯石湛混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公 告》，截至2022年1月14日日终，本基金已出现连续60个工作日出现基金资产净值低 于5000万元的情形，本基金根据基金合同约定进入清算程序并终止，无需召开基金份额 持有人大会进行表决。本基金最后运作日为2022年1月14日，自2022年1月17日起， 本基金进入基金财产清算程序，停止办理申购（含定投）、赎回、转换等业务。本基金进 入清算程序后，停止收取基金管理费、基金托管费、销售服务费等费用。 四. 财务会计报告 4.1 基金最后运作日资产负债表 会计主体：凯石湛混合型证券投资基金 报告截止日：2022年1月14 日（基金最后运作日） 单位：人民币元 资产 本期末2022年 1月14日 (基金最后运作日) 资产： 银行存款 2,686,583.52 结算备付金 10,000.00 存出保证金 交易性金融资产 2,990,142.57 其中：股票投资 2,990,142.57 基金投资 债券投资 资产支持证券 衍生金融资产 买入返售金融资产 应收证券清算款 应收利息 应收股利 应收申购款 22,544.34 资产总计 5,709,270.43 负债和所有者权益 负债： 短期借款 交易性金融负债 衍生金融负债 卖出回购金融资产款 应付证券清算款 应付赎回款 40,368.29 应付管理人报酬 1,316.80 应付托管费 219.46 应付销售服务费 167.54 应付交易费用 - 应交税费 - 应付利息 - 应付利润 其他负债 136,729.63 负债合计 178,801.72 所有者权益： 实收基金 5,147,302.44 未分配利润 383,166.27 所有者权益合计 5,530,468.71 负债和所有者权益总计 5,709,270.43 注：1. 报告截止日2022年1月14日(基金最后运作日)，基金份额总额5,147,302.44份，其 中凯石湛混合型证券投资基金A类基金份额净值1.0932元，基金份额总额1,211,570.29份； 凯石湛混合型证券投资基金C类基金份额净值1.0687元，基金份额总额3,935,732.15份。 2. 本财务报表的实际编制期间为2022年1月1日至2022年1月14日(基金最后运作日)止 期间。 五. 清算事项说明 根据《凯石湛混合型证券投资基金基金合同》约定，自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下 进行基金清算。自 2022年1月17日至 2022 年3月21日止的清算期间，本基金财产清算 小组对本基金的资产、负债进行第一次清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。 具体清算情况如下： 5.1资产处置情况 (1) 本基金最后运作日银行存款为人民币2,686,583.52元，其中应收利息为人民币 303.94元，本基金的银行存款为托管户活期存款以及存放在开立于基金结算机构的证券账 户内的存款。 (2)本基金最后运作日交易性金融资产为人民币2,990,142.57元，全部为股票资产。截 至2022年3月21日，处于锁定期内而无法卖出的股票投资未变现，本基金以公允价值计 量且其变动计入当期损益的股票投资变现金额为2,608,460.71元。 (3)本基金最后运作日应收利息为人民币303.94元，该款项已于2022年3月21日到账； 最后运作日应收申购款人民币22544.34元，包含申购款为人民币16,223.64元和申购款利息 为人民币6,320.7元，该款项已分别于2022年1月17日和2022年3月21日到账；自 2022年1月17日本基金进入清算程序起至本财务报表批准报出日(2022年3月21日)止期 间，本基金银行存款产生的利息收入归基金份额持有人所有。款项将于结息时按实际金额 划入托管账户。 5.2负债清偿情况 (1)本基金最后运作日应付赎回款为人民币40,368.29元，该款项已于2022 年1月18日 前支付完毕。 (2)本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币1,316.80元，该款项已于2022 年2月8 日前支付完毕。 (3)本基金最后运作日应付托管费为人民币219.46元，该款项已于2022 年2月8日前支 付完毕。 (4)本基金最后运作日应付销售服务费为人民币167.54元，该款项已于2022 年2月8日 前支付完毕。 (5)本基金最后运作日其他负债为人民币136,729.63元，其中应付赎回费为人民币3.57 元，该款项已于 2022年 1月18日前支付完毕；计提2021年信批费90,000.00元，该款项 已于2022年2月21日前支付完毕；计提2021年审计费45,000.00元，该款项已于2022年 2月21日前支付完毕 ；2022年审计费10,000.00元，该款项已于2022年3月2日前支付 完毕 。 (6)清算期间律师费10,000.00元，该款项已于2022年3月2日前支付完毕。 5.3清算期间的清算损益情况 单位：人民币元 项目 自2022年1月17日至 2022年3月21日 清算期间 一、收益 存款利息收入（注1） 2,290.82 投资收益（注2）（损失以“-”填列） -84,849.67 公允价值变动损益（注3） 77,908.51 其他收入（注4） 333.72 二、费用 交易费用 3,161.930 其他费用（注5） 27,273.94 三、清算期间净收益（损失以“-”填列） -34,752.49 注1：存款利息收入主要系计提的本基金最后运作日的下一自然日(2022年1月15日)起至 2022年3月21日止期间的银行存款利息及存出保证金利息。 注2：投资收益系清算期间的股票投资差价收入。 注3：公允价值变动损益系清算期间的股票投资产生的公允价值变动。 注4：其他收入系于清算期间确认的最后运作日赎回申请所产生的基金赎回费收入及基金转 换费收入。 注5：其他费用系清算期间所产生的银行汇划费、律师费等。 5.4 资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况 单位：人民币元 项目 金额 一、最后运作日基金净资产 5,530,468.71 加：清算期间净收益（损失以“-”填列） -34,752.49 减：基金净赎回金额（于清算期间确认的最后运作日赎回申请） 806,107.45 二、清算结束日基金净资产 4,689,608.77 资产处置及负债清偿后，本基金于2022年3月21日全部剩余财产为人民币 4,689,608.77元，其中未变现的以公允价值计量且变动计入当期损益的股票投资资产估值总 额为人民币371,578.77元、应收利息总额为人民币144.99元，扣除以上未变现资产后，本 次清算剩余财产为人民币4,317,885.01元,故本次清算可供分配剩余财产为人民币 4,317,885.01元。 根据本基金的基金合同约定，依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全 部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额在 基金合同终止事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的 分配比例，并在各类基金份额可分配的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有人持 有的基金份额比例进行分配。由于本基金截至本财务报表批准报出日（2022年3月21日） 所持有流通受限证券尚处于锁定期内，故需进行二次清算。本基金将于未变现资产全部变 现后进入二次清算程序，并将清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、销户费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额在基金合同终止事由发生时各自基金份 额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有人持有的基金份额比例进行二次分配。 六. 备查文件目录 6.1 备查文件目录 6.1.1《凯石湛混合型证券投资基金清算审计报告》 6.1.2《上海市通力律师事务所关于＜凯石湛混合型证券投资基金清算报告＞的法律意见》 6.2 存放地点上海市黄浦区延安东路1号2楼 6.3 查阅方式投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。 凯石湛混合型证券投资基金基金财产清算小组 二〇二二年 三月二十一日 |
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| 基金信息类型 | 基金清算 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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