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| 天弘恒生沪深港创新药精选50ETF发起联接A(014564) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2703492 | ||||||||
| 基金代码 | 014564 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-03-25 | ||||||||
| 编号 | 4 | ||||||||
| 标题 | 天弘恒生沪深港创新药精选50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金产品资料概要 | ||||||||
| 信息全文 | 天弘恒生沪深港创新药精选50交易型开放式指数证券投资基金发起式 联接基金产品资料概要 编制日期：2022年3月24日 送出日期：2022年3月25日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 天弘恒生沪深港创 基金简称 新药精选50ETF发基金代码 014564 起联接 天弘恒生沪深港创 基金简称A 新药精选50ETF发基金代码A 014564 起联接A 天弘恒生沪深港创 基金简称C 新药精选50ETF发基金代码C 014565 起联接C 天弘基金管理有限海通证券股份有限 基金管理人 基金托管人 公司 公司 基金合同生效日 暂无 基金类型 ETF联接基金 交易币种 人民币 契约型开放式、发 运作方式 开放频率 每个开放日 起式 开始担任本基金 暂无 基金经理的日期 基金经理1 杨超 证券从业日期 2010年5月4日 开始担任本基金 暂无 基金经理的日期 基金经理2 胡超 证券从业日期 2013年6月17日 基金合同生效满三年之日（指自然日），若基金资产净值低 于2亿元的，本基金合同应当终止，无需召开基金份额持有 人大会审议决定即可按照本基金合同约定的程序进行清算， 并不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。本 其他 基金在基金合同生效三年后继续存续的，基金存续期内，连 续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基 金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期 报告中予以披露；连续五十个工作日出现前述情形的，本基 金将根据基金合同的约定进行基金财产清算并终止，而无需 召开基金份额持有人大会。法律法规或中国证监会另有规定 时，从其规定。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 通过投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和 投资目标 跟踪误差最小化。 本基金以目标ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股 （包括沪港通允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的 股票及包括深港通允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上 市的股票）为主要投资对象。此外，为更好地实现基金的投资 目标，本基金还可以投资于少量非成份股（包括创业板、其他 港股通标的股票及其他经中国证监会允许上市的股票）、债券 （包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司 债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、中 期票据、短期融资券、超短期融资券等）、货币市场工具、同 业存单、债券回购、资产支持证券、银行存款、股指期货以及 法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符 投资范围 合中国证监会的相关规定）。本基金可以根据相关法律法规的 规定参与融资和转融通证券出借业务。如法律法规或监管机构 以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金投资 于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%；本基金每 个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应 当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政 府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购 款等。如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限 制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的 投资比例。 本基金为目标ETF的联接基金，目标ETF是采用完全复制法实 现对标的指数紧密跟踪的全被动指数基金。本基金通过把全部 或接近全部的基金资产投资于目标ETF、标的指数成份股和备 选成份股进行被动式指数化投资，实现对业绩比较基准的紧密 跟踪。正常情况下，本基金投资于目标ETF的比例不低于基金 主要投资策略 资产净值的90%。在正常市场情况下，力争控制本基金的份额 净值与业绩比较基准的收益率日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他 因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应 采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。主要产 品投资策略包括：目标ETF投资策略、股票投资策略、港股投 资策略、债券投资策略、资产支持证券投资策略、参与融资及 转融通证券出借业务策略、其他金融工具投资策略等。 恒生沪深港创新药精选50指数收益率×95%＋银行活期存款利 业绩比较基准 率（税后）×5% 本基金为ETF联接基金，且目标ETF为股票型指数基金，因此 本基金的预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与 货币市场基金。本基金主要通过投资于目标ETF实现对标的指 风险收益特征 数的紧密跟踪，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票 市场相似的风险收益特征。本基金可投资港股通标的股票，还 面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易 规则等差异带来的特有风险。 注:详见《天弘恒生沪深港创新药精选50交易型开放式指数证券投资基金发起 式联接基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。 （二）投资组合资产配置图表／区域配置图表 注：天弘恒生沪深港创新药精选50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金无历 史数据。 （三）自基金合同生效以来／最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 注：天弘恒生沪深港创新药精选50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金无历 史数据。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购/申购／赎回基金过程中收取： 金额（M） 收费方式 费用类型 备注 ／持有期限（N） ／费率 M＜500万 0.80% 认购费（A类） 500万≤M 1000元/笔 认购费（C类） 0 M＜500万 1.00% 申购费（A类） 500万≤M 1000元/笔 申购费（C类） 0 N＜7天 1.50% 赎回费（A类） 7天≤N＜30天 0.30% 30天≤N 0.05% N＜7天 1.50% 赎回费（C类） 7天≤N 0 注：同一交易日投资人可以多次认购、申购本基金，认购、申购费率按每笔认购、申购 申请单独计算。认购、申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推 广、销售、登记等各项费用。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.50% 托管费 0.10% 销售服务费（C类） 0.25% 合同约定的其他费用，包括信息披露费 其他费用 用、会计师费、律师费、诉讼费等。 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特有风险： （1）投资于目标ETF带来的风险。由于主要投资于目标ETF，在多 数情况下将维持较高的目标ETF投资比例，基金净值可能会随目标ETF的净值波动而波动，目 标ETF的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。所以本基金会面临诸如目标ETF的管理 风险与操作风险、目标ETF基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、目标ETF的技术风险等 风险。（2）跟踪偏离风险。（3）与目标ETF业绩差异的风险。本基金为目标ETF的联接基金， 但由于投资方法、交易方式等方面与目标ETF不同，本基金的业绩表现与目标ETF的业绩表现 可能出现差异。（4）其他投资于目标ETF的风险。如目标ETF参考IOPV决策和IOPV计算错误的 风险、目标ETF退市风险、申购赎回失败风险等等。（5）标的指数风险。即编制方法可能导 致标的指数的表现与总体市场表现的差异，此外因标的指数编制方法的不成熟也可能导致指 数调整较大，增加基金投资成本，并有可能因此而增加跟踪误差，影响投资收益。（6）标的 指数波动的风险。标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、 投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生 变化，产生风险。（7）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险。标的指数并不能完全 代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回报率可能存在偏 离。（8）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险。由于基金投资过程中的证券交易成 本、基金管理费和托管费的存在以及其它因素，使基金投资组合与标的指数产生跟踪偏离度 与跟踪误差。（9）跟踪误差控制未达约定目标的风险。本基金力争控制本基金的份额净值与 业绩比较基准的收益率日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%，但因标 的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过上述范围，本基金净值表现与指数价 格走势可能发生较大偏离。（10）成份股停牌的风险。标的指数成份股可能因各种原因临时 或长期停牌，发生成份股停牌时可能面临如下风险：1）基金可能因无法及时调整投资组合而 导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大；2）在极端情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金 可能无法及时卖出成份股以获取足额的符合要求的赎回款项，由此基金管理人可能根据基金 合同的约定设置较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将面临无法赎回全部 或部分基金份额的风险。（11）成份股退市的风险。标的指数成份股发生明显负面事件面临 退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人将按照基金份额持有人利益优先的 原则，综合考虑成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对跟踪误差的影响，据此制定成 份股替代策略，并对投资组合进行相应调整。（12）指数编制机构停止服务的风险。本基金 的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各种原因停止对 指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作日向中国证 监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式、与其他基金合并或者终止 基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召 开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止，但基金合同另有约定除外。投资人将面临更 换基金标的指数、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等风险。自指数编制机 构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指数编制机构提供的 最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投资运作，该期间由 于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在差异，影响投资收益。 （13）标的指数变更的风险。尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如果指数编制单位变 更或停止该指数的编制及发布、或由于指数编制方法等重大变更导致该指数不宜继续作为标 的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据 维护投资者合法权益的原则，在履行适当程序后变更本基金的标的指数。基于原标的指数的 投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致， 投资者须承担此项调整带来的风险与成本。（14）本基金为发起式基金，基金合同生效满三 年之日（指自然日），若基金规模低于2亿元的，基金合同将终止。同时，《基金合同》生效 三年后继续存续的，若本基金连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金 资产净值低于五千万元情形的，本基金应当按照基金合同的约定进行基金财产清算并终止， 且无需召开基金份额持有人大会。因此，基金份额持有人还有可能面临基金合同自动终止的 风险。（15）港股交易失败风险。港股通业务试点期间存在每日额度限制。在香港联合交易 所有限公司开市前阶段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将面临失败的风险；在联交 所持续交易时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的 风险。 （16）汇率风险。本基金将投资港股通标的股票，在交易时间内提交订单依据的港币 买入参考汇率和卖出参考汇率，并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记 结算有限责任公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易，确定交易实际适 用的结算汇率。故本基金投资面临汇率风险。（17）境外市场的风险。1）本基金的将通过 “内地与香港股票市场交易互联互通机制”投资于香港市场，在市场环境、市场进入、投资 额度、可投资对象、税务政策、市场制度等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断 调整，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍，从而对投资收益以 及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。 2）香港市场交易规则有别于内地 A 股市场规则， 此外，在“内地与香港股票市场交易互联互通机制”下参与香港股票投资还将面临包括但不 限于如下特殊风险： a）香港市场证券实行T+0回转交易，且交易价格并无涨跌幅上下限的规 定，因此每日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动;b）只有 相关交易所均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日；在内地开市香港休 市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险;c）港 股通机制下交易日不连贯可能带来的风险。即香港出现台风、黑色暴雨或者联交所规定的其 他情形时，联交所将可能停市，投资者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现 上交所证券交易服务公司认定的交易异常情况时，内地证券交易所证券交易服务公司将可能 暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风 险；在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一 定的流动性风险;d）投资者因港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常 情况，所取得的港股通股票以外的联交所上市证券，只能通过港股通卖出，但不得买入，内 地证券交易所另有规定的除外；因港股通股票权益分派或者转换等情形取得的联交所上市股 票的认购权利在联交所上市的，可以通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分派、 转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港 股通买入或卖出;e）代理投票。由于中国证券登记结算有限责任公司是在汇总投资者意愿后 再向香港结算提交投票意愿，中国证券登记结算有限责任公司对投资者设定的意愿征集期比 香港结算的征集期稍早结束；投票没有权益登记日的，以投票截止日的持有作为计算基准； 投票数量超出持有数量的，按照比例分配持有基数;f）汇率风险。投资港股通标的股票还面 临汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益造成影响;g）本基金在指数编制规则下、或根 据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或者不将基 金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。 2、其他风险：市场风险、信用风险、流动性风险、股指期货投资风险、资产支持证券的 投资风险、基金参与融资与转融通证券出借业务的风险、操作风险、管理风险、合规性风险、 本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其它风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息 发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定 的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公 告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见天弘基金管理有限公司官方网站［www.thfund.com.cn］［客服电话： 95046］ ? 《天弘恒生沪深港创新药精选50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金 合同》 ? 《天弘恒生沪深港创新药精选50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管 协议》 ? 《天弘恒生沪深港创新药精选50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募 说明书》 ? 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ? 基金份额净值 ? 基金销售机构及联系方式 ? 其他重要资料 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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