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南方稳利1年定期开放债券A(000086)  基金公开信息
流水号 2696736
基金代码 000086
公告日期 2022-03-18
编号 1
标题 南方稳利1年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022年3月更新)
信息全文 南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金
招募说明书(2022 年 3 月更新)
基金管理人:南方基金管理股份有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
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目录
§1 绪言............................................................................................................................................. 4
§2 释义............................................................................................................................................. 5
§3 基金管理人 ................................................................................................................................. 9
§4 基金托管人 ............................................................................................................................... 20
§5 相关服务机构 ........................................................................................................................... 23
§6 基金的募集 ............................................................................................................................. 119
§7 基金合同的生效 ..................................................................................................................... 121
§8 基金份额的申购和赎回 ......................................................................................................... 122
§9 基金的投资 ............................................................................................................................. 132
§10 基金的财产 ........................................................................................................................... 144
§11 基金资产估值 ....................................................................................................................... 145
§12 基金的收益与分配 ............................................................................................................... 149
§13 基金的费用与税收 ............................................................................................................... 151
§14 基金的会计与审计 ............................................................................................................... 153
§15 基金的信息披露 ................................................................................................................... 154
§16 侧袋机制 ............................................................................................................................... 159
§17 风险揭示 ............................................................................................................................... 162
§18 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ....................................................................... 167
§19 基金合同的内容摘要 ........................................................................................................... 169
§20 基金托管协议的内容摘要 ................................................................................................... 190
§21 基金份额持有人服务 ........................................................................................................... 204
§22 其他应披露事项 ................................................................................................................... 206
§23 招募说明书存放及其查阅方式 ........................................................................................... 207
§24 备查文件 ............................................................................................................................... 208
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
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重要提示
本基金经中国证监会 2013 年 3 月 18 日证监许可[2013]253 号文核准募集。基金合同已
于 2013 年 7 月 23 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判
断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投
资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金
投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生
的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资中小
企业私募债的风险,本基金的特定风险等,详见招募说明书“风险揭示”章节。其中,本
基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用
非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性
风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中
小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、基金
产品资料概要及《基金合同》等信息披露文件。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金为定期开放基金。本基金封闭期内不办理申购赎回业务。本基金的每个自由开
放期为 5 至 20 个工作日,基金份额持有人在自由开放期可自由申购、赎回基金份额。但本
基金的受限开放期仅为 1 个工作日,且在受限开放期,本基金仅有限度地确认赎回申请。
因而,基金份额持有人可能面临不能全部赎回基金份额而产生的流动性风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本次更新主要涉及调整基金服务机构相关信息,并已在招募说明书中对相关表述做出
了修订。其他信息内容截止日为 2021 年 7 月 22 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2021
年 6 月 30 日(未经审计)。
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
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§1 绪言
本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证
券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以
下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披
露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》以及《南方稳利 1 年定
期开放债券型证券投资基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或
对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义
务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金
合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基
金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务,应详细查阅基金合同。
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
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§2 释义
《招募说明书》中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:
1、基金或本基金:指南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金
2、基金管理人:指南方基金管理股份有限公司
3、基金托管人:指中国农业银行股份有限公司
4、基金合同:指《南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金基金合同》及对基金合
同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方稳利 1 年定期开放债
券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书:指《南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》及其更

7、基金产品资料概要:指《南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金基金产品资料
概要》及其更新
8、基金份额发售公告:指《南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金基金份额发售
公告》
9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过,自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对
其不时做出的修订
11、《销售办法》:指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施并在 2012
年 6 月 19 日发布修订后的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8
月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
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18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、人民币合格境外机构投资者:指按照《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机
构投资者境内证券投资试点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定可以投资于在中
国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
22、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机
构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
24、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基
金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务
25、销售机构:指南方基金管理股份有限公司(直销机构)以及符合《销售办法》和中
国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代
理协议,代为办理基金销售业务的机构(代销机构)
26、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理股份有限公
司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构
28、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基
金的基金份额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
31、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完
毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过
3 个月
33、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
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36、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
37、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》:指《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》,是规范基
金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同
遵守
40、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为
41、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
42、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份
额兑换为现金的行为
43、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的
条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其
他基金基金份额的行为
44、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
额销售机构的操作
45、元:指人民币元
46、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协
议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。法律法规或中国证监会另有
规定的,从其规定
47、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利
息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及
其他资产的价值总和
49、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
51、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金
份额净值的过程
52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会电子披露网站)等媒介
53、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
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54、运作周期:本基金以 1 年为一个运作周期,每个运作周期为自基金合同生效日(含)
或每个自由开放期结束之日的次日(含)起至 1 年后的对日的期间
55、开放期:本基金的开放期包括自由开放期和受限开放期
56、自由开放期:在每个运作周期结束后进入自由开放期。本基金的每个自由开放期
为 5 至 20 个工作日。自由开放期的具体期间由基金管理人在上一个运作周期结束前公告说
明。在自由开放期内,本基金采取开放运作模式,投资人可办理基金份额申购、赎回或其
他业务
57、受限开放期:在首个运作周期中,本基金的受限开放期为基金合同生效日起每三
个月的对日。在第二个及以后的运作周期中,本基金的受限开放期为该运作周期首日起每
三个月的对日。本基金的每个受限开放期为 1 个工作日
58、封闭期:指本基金在每个运作周期内,除受限开放期以外的期间。在每个封闭期
内本基金采取封闭运作模式,期间基金份额总额保持不变,本基金不接受基金份额的申购
和赎回
59、对日:指某一特定日期在后续日历天数中的对应日期,如该对应日期为非工作日,
则顺延至下一工作日,若该日历天数中不存在对应日期的,则顺延至下一工作日。
60、信用类固定收益金融工具:包括但不限于金融债券、企业债券、公司债券、中期
票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、
可分离交易可转债中的债券部分、中小企业私募债券、债券回购、银行存款(包括协议存款、
定期存款及其他银行存款)
61、货币市场工具:现金;一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单;剩余期限
在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券;期限在一年以内(含一年)的债券回购;期
限在一年以内(含一年)的中央银行票据;中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好
流动性的金融工具
62、侧袋机制: 指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行
处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,属于流动性风险管
理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账户称为侧袋账户
63、特定资产:包括:(一)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值
存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
重大不确定性的资产;(三)其他资产价值存在重大不确定性的资产
以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容,法律法规、业务规则修订后,如适用本
基金,相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
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§3 基金管理人
3.1 基金管理人概况
名称:南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
成立时间:1998 年 3 月 6 日
法定代表人:杨小松(代为履行法定代表人职责)
注册资本:3.6172 亿元人民币
电话:(0755)82763888
传真:(0755)82763889
联系人:常克川
1998 年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证
券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国
证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005
年,经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本增至 1.5 亿元人
民币。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金增至 3 亿元人民币。
2018 年 1 月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金 3 亿元人民
币。
2019 年 7 月 30 日,公司注册资本增至 3.6172 亿元,股权结构调整为华泰证券股份有
限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托有限公司 13.72%、兴业证
券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业(有限合伙)2.10%、厦门合泽祥企
业管理合伙企业(有限合伙) 2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业(有限合伙) 2.11%、厦
门合泽盈企业管理合伙企业(有限合伙)2.20%。
3.2 主要人员情况
3.2.1 董事会成员
周易先生,计算机通信专业学士,中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理
局电信中心、江苏移动通信有限公司,曾任江苏贝尔有限公司董事长,南京欣网视讯科技
股份有限公司董事长,上海贝尔富欣通信公司副总经理,华泰证券党委副书记、总裁、党
委书记、董事长。现任华泰证券股份有限公司董事、首席执行官、执行委员会主任、党委
委员,南方基金管理股份有限公司董事。
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张辉先生,管理学博士,中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上
海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管理总部
高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总
经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理、党委组织部部长。
现任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书,南方基金管理股份有限公司董
事。
王连芬女士,金融专业硕士,中国籍。曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管理公司
投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总
部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠
道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁特别助理,华
泰证券总裁助理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理、深圳分公司总经理,
南方基金管理股份有限公司董事。
李平先生,工商管理硕士,中国籍。曾任职深圳市城市建设开发(集团)有限公司办公
室、董办主管,深圳市投资控股有限公司办公室高级主管、企业三部高级主管、金融发展
部副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长,深圳市城市建设开发(集团)有
限公司董事、深圳资产管理有限公司董事、深圳市投控资本有限公司董事、深圳市投控东
海投资有限公司董事、招商局仁和人寿保险股份有限公司监事、南方基金管理股份有限公
司董事。
甘卫斌先生,经济学硕士,中国籍。曾任深圳市人才交流服务中心科员、副主任科员、
主任科员、部长助理、副经理,深圳市投资控股有限公司企业二部高级主管、副部长。现
任深圳市投资控股有限公司战略研究部(董事会办公室)部长(主任),南方基金管理股份
有限公司董事。
胡荣炜先生,工商管理硕士,特许金融分析师,中国籍。曾任职中国银行厦门市分行
营业部储蓄、风险管理处业务审查副科长、风险管理处尽职调查科科长,柯达亚太影像材
料制造财务经理(乐凯并购项目),柯达(厦门)数码影像有限公司财务经理,柯达中国区
制造财务内控总监,厦门磐基大酒店有限公司集团副总经理,厦门金圆投资集团有限公司
投资管理部投资经理,厦门市创业投资有限公司总经理助理、副总经理,厦门国际信托有
限公司副总经理。现任厦门国际信托有限公司总经理,南方基金管理股份有限公司董事。
王斌先生,临床医学博士,中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生,瑞金医院主
治医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理(主持工作)、
总经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长,南方基金管理股份有限公司董事。
杨小松先生,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍,无境外永久居留权。曾任职德
勤国际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国 NASDAQ 实习职员,证监会处长、
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
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副主任,南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事(代为履行董
事长职务)、总裁、党委副书记,南方东英资产管理有限公司董事。
李心丹先生,金融学博士,国务院特殊津贴专家,中国籍。曾任职东南大学经济管理
学院教授,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融创新研究院院长、金融工程
研究中心主任,南京大学教授、博士生导师,中国金融学年会常务理事,江苏省资本市场
研究会会长,江苏省科技创新协会副会长,江苏银行独立董事,上海证券交易所科创板制
度评估专家委员会主任,南方基金管理股份有限公司独立董事。
周蕊女士,法学硕士,中国籍。曾任职于万商天勤律师事务所、中伦律师事务所等国
内知名律所,曾担任广东省律师协会女工委副主任、深圳市律师协会证券、基金与期货专
业委员会副主任、深圳市律师协会国际与港澳台工作委员会副主任。现任金杜律师事务所
合伙人,深交所第一届创业板上市委委员,中国并购公会广东分会会长,深圳市中小企业
改制专家服务团专家,深交所培训中心专家,南方基金管理股份有限公司独立董事。
林斌先生,会计学博士,澳大利亚资深注册会计师,中国籍。曾任职中山大学管理学
院会计学系主任,MPAcc 教育中心主任,广东省审计学会副会长,广东省资产评估协会副
会长,广东省内部审计协会副会长。现任财政部内部控制标准委员会咨询专家组成员,广
东省总工会经审会常委,广东管理会计师协会会长,广东省内部控制协会副会长,中山大
学管理学院会计学教授、博士生导师,南方出版传媒股份有限公司独立董事,广州视源电
子科技股份有限公司独立董事,广州地铁设计研究院股份有限公司独立董事,中船海洋与
防务装备股份有限公司独立董事,南方基金管理股份有限公司独立董事。
郑建彪先生,高级工商管理硕士,中国注册会计师,中国籍。曾任职北京市财政局干
部,深圳蛇口中华会计师事务所经理,京都会计师事务所副主任,中国证监会第九届股票
发行审核委员会委员,中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。现
任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人,中国并购公会副会长,北京注册会计师
协会副会长,上海证券交易所第一届科创板股票上市委员会委员,南方基金管理股份有限
公司独立董事。
徐浩萍女士,会计学博士,中国籍。曾任职江苏省丝绸进出口股份有限公司职员,南
京环球杰必克有限责任公司经理,南京国电南自股份有限公司主管,复旦大学教师。现任
复旦大学管理学院副教授,无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独立董事,苏州海光芯
创光电科技股份有限公司独立董事,南方基金管理股份有限公司独立董事。
3.2.2 监事会成员
冯青山先生,工学学士,中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排长、代
政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干事,驻
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香港部队政治部组织处正营职干事,驻澳门部队政治部正营职干事,陆军第 163 师政治部
宣传科副科长(正营职),深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、
党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、工会主席,南方
基金管理股份有限公司监事会主席。
陈莉女士,法学硕士,中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田
路营业部总经理、研究所副所长。现任华泰证券股份有限公司研究所所长,南方基金管理
股份有限公司监事。
陈明雅女士,管理学学士,注册会计师,中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部
副总经理。现任厦门国际信托有限公司财务部总经理、投资发展部总经理(兼),南方基金
管理股份有限公司监事。
郑可栋先生,经济学硕士,中国籍。曾任职国泰君安证券网络金融部高级策划经理,
兴业证券战略发展部经营计划与绩效分析经理、私财委科技金融部规划发展负责人、经纪
业务总部投顾平台运营处总监和理财规划处总监、财富管理部总经理助理。现任兴业证券
财富管理部副总经理,南方基金管理股份有限公司监事。
徐刚先生,工商管理硕士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职深圳期货投资公司职
员、项目经理,南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业
务部主管、上海分公司董事。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、养老金业务部执
行董事。
董星华女士,硕士学历,中国籍,无境外永久居留权。曾任职中国人保武汉分公司、
中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司,南方基金管理股份有限公司
综合管理部经理、办公室高级副总裁,现任南方基金管理股份有限公司职工监事、办公室
董事。
陆文清先生,工商管理专业硕士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职于东联融资租
赁有限公司,曾任南方基金管理股份有限公司合肥理财中心职员、客户关系部高级副总裁。
现任南方基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部董事、合肥理财中心总经理。
苏望先生,法学硕士学位,中国籍,无境外永久居留权。曾任职国信证券股份有限公
司合规管理总部职员,深圳市融通资本管理股份有限公司职员,南方基金管理股份有限公
司监察稽核部专员、副总裁。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、监察稽核部高级
副总裁。
3.2.3 公司高级管理人员
杨小松先生,总裁,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍,无境外永久居留权。曾
任职德勤国际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国 NASDAQ 实习职员,证监
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会处长、副主任,南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事(代
为履行董事长职务)、总裁、党委副书记,南方东英资产管理有限公司董事。
俞文宏先生,副总裁,工商管理硕士,经济师,中国籍,无境外永久居留权。曾任职
江苏省投资公司业务经理,江苏国际招商公司部门经理,江苏省国际信托投资公司投资银
行部总经理,江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理,南方资本管理有限公司
董事长。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
朱运东先生,副总裁,经济学学士,高级经济师,中国籍,无境外永久居留权。曾任
职财政部地方预算司及办公厅秘书,中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理,南方
基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现
任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
常克川先生,副总裁,EMBA 工商管理硕士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职中国
农业银行副处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总
裁助理,华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务,南方资本管理有限公司董事。现任
南方基金管理股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书、纪委书记。
李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍,无境外永久
居留权。曾任职美国 AXA Financial 公司投资部高级分析师,南方基金管理有限公司高级
研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总
监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监,南方东英资产管理有限公司董事。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(固定收益)。
史博先生,副总裁,经济学硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍,无境外永久居留
权。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助,中国人寿资产管理有限公司股票
部高级投资经理,泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、
基金经理,南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益)。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(权益)、基金经理。
鲍文革先生,督察长,经济学硕士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职财政部中华
会计师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,南方基金管理
有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有
限公司督察长,南方资本管理有限公司董事。
3.2.4 基金经理
本基金历任基金经理为:李璇女士,管理时间为 2013 年 7 月 23 日至 2017 年 9 月 21
日;杜才超先生,管理时间为 2016 年 12 月 9 日至 2018 年 2 月 2 日;何康先生,管理时间
为 2017 年 9 月 21 日至今。
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何康先生,西南财经大学金融学硕士,具有基金从业资格。曾先后就职于国海证券固
定收益部、大成基金固定收益部、南方基金固定收益部、国海证券金融市场部,历任研究
员、投资经理、基金经理、副总经理;2013 年 11 月 12 日至 2016 年 8 月 5 日,任南方丰元
基金经理;2013 年 11 月 28 日至 2016 年 8 月 5 日,任南方聚利基金经理;2014 年 4 月 25
日至 2016 年 8 月 5 日,任南方通利基金经理;2015 年 2 月 10 日至 2016 年 8 月 5 日,任南
方双元基金经理。2017 年 6 月加入南方基金;2017 年 8 月 10 日至 2019 年 2 月 26 日,任南
方聚利基金经理;2017 年 8 月 10 日至 2020 年 4 月 29 日,任南方双元基金经理;2019 年 3
月 25 日至 2020 年 4 月 29 日,任南方鑫利基金经理;2018 年 5 月 17 日至 2020 年 6 月 19
日,任南方荣尊基金经理;2018 年 9 月 17 日至 2021 年 2 月 26 日,任南方赢元基金经理;
2017 年 9 月 21 日至今,任南方稳利基金经理;2017 年 12 月 15 日至今,任南方通利基金经
理;2018 年 4 月 12 日至今,任南方涪利基金经理;2018 年 11 月 21 日至今,任南方吉元短
债基金经理;2019 年 2 月 26 日至今,任南方臻元基金经理;2019 年 7 月 31 日至今,任南
方恒新 39 个月基金经理;2020 年 4 月 29 日至今,任南方远利基金经理;2020 年 6 月 19
日至今,任南方荣尊基金经理。
3.2.5 投资决策委员会成员
副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,现金投资部总经理夏晨曦先生,联席首
席投资官孙鲁闽先生,交易管理部总经理王珂女士,固定收益投资部总经理李璇女士,混
合资产投资部总经理乔羽夫先生,固定收益研究部总经理陶铄先生。
3.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。
3.3 基金管理人的职责
1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管
理和运作基金财产;
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证
券投资;
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6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
7、依法接受基金托管人的监督;
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并披露基金净值信息,确定基金份额申购、赎
回的价格;
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
10、编制季度报告、中期报告和年度报告;
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
12、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收
益;
14、按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年
以上;
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件;
18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配;
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金
托管人;
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当
承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违反
《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿;
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任;
23、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金管
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理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日
内退还基金认购人;
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议;
26、建立并保存基金份额持有人名册;
27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
3.4 基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全的内部控制制度,
采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;
2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为,并承诺建立健全的内部风险控
制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:
(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
(1)越权或违规经营;
(2)违反基金合同或托管协议;
(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(6)玩忽职守、滥用职权;
(7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息;
(8)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;
(9)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩
序;
(10)贬损同行,以提高自己;
(11)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
(12)以不正当手段谋求业务发展;
(13)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
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(14)其他法律、行政法规禁止的行为。
3.5 基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
1、承销证券;
2、向他人贷款或者提供担保;
3、从事承担无限责任的投资;
4、买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票
或者债券;
6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托
管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
8、依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限
制。
3.6 基金经理承诺
1、依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益;
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息;
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
3.7 基金管理人的内部控制制度
1、内部控制制度概述
为了保证公司规范运作,有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险,确保
基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整,从而最大程度地保护基金份额持有
人的利益,本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
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内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操
作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章
等组成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是对各项基本管理制
度的总揽和指导,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内
容。
基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、
基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制
度和紧急应变制度等。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责
任、操作守则等的具体说明。
2、内部控制原则
健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,
并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。
有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有
效执行。
独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立,公司基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离。
相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡,并通过切实可
行的措施来实行。
成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性,运用科学
化的方法尽量降低经营运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制
效果。
3、主要内部控制制度
(1)内部会计控制制度
公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司
财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责,并针对各个风险控制点建立严密的会
计系统控制。
内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、
基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产
登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。
(2)风险管理控制制度
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风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定,风险控制制度由风险控制的目标和
原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、
风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。
风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制
制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等
程序性风险管理制度。
(3)监察稽核制度
公司设立督察长,负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制
情况。督察长由总经理提名,董事会聘任,并经全体独立董事同意。
督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外,督察长享有充分的知
情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要,有权参加或者列席公司董事会以及公
司业务、投资决策、风险管理等相关会议,有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定
期或者不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期
会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
公司设立监察稽核部门,具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人
员,明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立,
检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况;检查公司各业务部门和人
员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。
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§4 基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:谷澍
成立日期:2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本:34,998,303.4 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:秦一楠
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,
服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过
自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理
念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,
着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化
的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业
绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行
通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国
农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国
农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银
行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛
典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最
佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年
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至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公
司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金
业务最佳发展奖”称号;2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”
奖;2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号;2020 年被美国
《环球金融》评为中国“最佳托管银行”。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立,目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风
险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部,拥有先进的安全防范设施和基
金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名,其中具有高级职称的专家 60 名,服务团
队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和
高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2021 年 6 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资
基金共 620 只。
(二)基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、
规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、
准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管
理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监
督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作
流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行
严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使
用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监
控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发
生,技术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
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基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投
资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并
通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金
管理人进行提示;
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提
示有关基金管理人并报中国证监会。
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§5 相关服务机构
5.1 销售机构
5.1.1 直销机构
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表人:杨小松(代为履行法定代表人职责)
电话:0755-82763905、82763906
传真:0755-82763900
联系人:张锐珊
5.1.2 代销机构
南方稳利 A 代销银行:
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国
门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国
门内大街 69 号
法定代表人:谷澍
客服电话:95599
网址:www.abchina.com
2 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴
门内大街 55 号
法定代表人:陈四清
联系人:谢宇晨
客服电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
3 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融
大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市
口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:田国立
电话:010-66275654
传真:010-66275654
联系人:王嘉朔
客服电话:95533
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网址:www.ccb.com
4 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴
门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴
门内大街 1 号
法定代表人:刘连舸
客服电话:95566
网址:www.boc.cn
5 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银
城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银
城中路 188 号
法定代表人:任德奇
联系人:高天
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客服电话:95559
公司网址:
www.bankcomm.com
6 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南
大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市福田区深南
大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:缪建民
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
7 中国邮政储蓄银行股份有限
公司
注册地址:北京市西城区金融
大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融
大街 3 号
法定代表人:张金良
联系人员:李雪萍
客服电话:95580
网址:www.psbc.com
8 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区光华
路 10 号院 1 号楼 6-30 层、
32-42 层
办公地址:北京市朝阳区光华
路 10 号院 1 号楼 6-30 层、
32-42 层
法定代表人:朱鹤新
联系人:王晓琳
电话:010-66637271
客服电话:95558
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
25
网址:http://bank.ecitic.com/
9 广发银行股份有限公司 注册地址:广州市越秀区东风
东路 713 号
法定代表人:王凯
客服电话:400-830-8003
网址:www.cgbchina.com.cn
10 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴
门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴
门内大街 2 号
法定代表人:高迎欣
联系人:寇静怡
电话:010-58560666
客服电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
11 中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平
桥大街 25 号、甲 25 号中国光
大中心
办公地址:北京市西城区太平
桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人:李晓鹏
联系人:闵爱勤
电话:010-63637199
传真:010-63639709
客服电话:95595
网址:www.cebbank.com
12 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154
号中山大厦
办公地址:上海市浦东新区银
城路 167 号 9 层
法定代表人:吕家进
联系人:孙琪虹
联系电话:021-52629999
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
13 平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路
5047 号
办公地址:深圳市深南东路
5047 号
法定代表人:谢永林
联系人:赵杨
电话:0755-22166574
客服电话:95511-3
网址:bank.pingan.com
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26
14 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海河
东路 218 号
办公地址:天津市河东区海河
东路 218 号
法定代表人:李伏安
联系人:王宏
电话:022-58314846
客服电话:95541
网址:www.cbhb.com.cn
15 杭州银行股份有限公司 注册地址:杭州市下城区庆春
路 46 号杭州银行大厦
办公地址:杭州市下城区庆春
路 46 号杭州银行大厦
法定代表人:陈震山
联系人:蔡捷
联系电话:0571-85109708
客服电话:95398
网址:www.hzbank.com.cn
16 上海银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银
城中路 168 号
办公地址:上海市浦东新区银
城中路 168 号
法定代表人:金煜
联系人:汤征程
联系电话:021-68475521
客服电话:95594
网址:www.bosc.cn
17 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融
大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融
大街丙 17 号
法定代表人:张东宁
联系人:周黎
传真:010-66225309
客服电话:95526
网址:
www.bankofbeijing.com.cn
18 北京农村商业银行股份有限
公司
注册地址:北京市西城区月坛
南街 1 号院 2 号楼
办公地址:北京市西城区月坛
南街 1 号院 2 号楼
法定代表人:王金山
联系人:鲁娟
客服电话:010-96198;
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27
4008896198
网址:www.bjrcb.com
19 烟台银行股份有限公司 注册地址:山东省烟台市芝罘
区海港路 25 号
办公地址:山东省烟台市芝罘
区海港路 25 号
法定代表人:吴明理
联系人:张卓智
电话:0535-6699671
传真:0535-6699884
客服电话:4008-311-777
网址:www.yantaibank.net
20 上海农村商业银行股份有限
公司
注册地址:上海市黄浦区中山
东二路 70 号
办公地址:上海市黄浦区中山
东二路 70 号
法定代表人:徐力
联系人:施传荣
联系电话:021-61899999
客服电话:021-962999、
4006962999
网址:www.srcb.com
21 江苏银行股份有限公司 注册地址:南京市中华路 26

办公地址:南京市中华路 26

法定代表人:夏平
联系人:张洪玮
电话:025-58587036
客服电话:95319
网址:www.jsbchina.cn
22 东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市莞城区体育
路 21 号
办公地址:东莞市莞城区体育
路 21 号
法定代表:卢国锋
联系人:朱杰霞
联系电话:0769-27239605
客服电话:956033
网址:www.dongguanbank.cn
23 青岛银行股份有限公司 注册地址:山东省青岛市市南
区香港中路 68 号华普大厦
办公地址:山东省青岛市崂山
区秦岭路 6 号
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28
法定代表人:郭少泉
联系人:陈界交
联系电话:0832-68629956
客服电话:(青岛) 96588;(全
国)400-66-96588
网址:www.qdccb.com
24 宁波银行股份有限公司 注册地址:浙江省宁波市鄞州
区宁南南路 700 号
办公地址:浙江省宁波市鄞州
区宁东路 345 号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
联系电话:0574-89068340
客服电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
25 南京银行股份有限公司 注册地址:南京市玄武区中山
路 288 号
办公地址:南京市玄武区中山
路 288 号
法定代表人:胡升荣
联系人:赵世光
联系电话:025-86775305
客服电话:95302
网址:www.njcb.com.cn
26 临商银行股份有限公司 注册地址:山东省临沂市沂蒙
路 336 号
办公地址:山东省临沂市兰山
区北京路 37 号
法定代表人:钱进
联系人:田宇
联系电话:0539-8160669
客服电话:400-699-6588
网址:www.lsbchina.com
27 汉口银行股份有限公司 注册地址:武汉市江汉区建设
大道 933 号汉口银行大厦
办公地址:武汉市江汉区建设
大道 933 号汉口银行大厦
法定代表人:陈新民
联系人:周田
联系方式:027-82656785
客服电话:96558(武汉)、
40060-96558(全国)
网址:www.hkbchina.com
28 江苏张家港农村商业银行股 注册地址:张家港市杨舍镇人
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份有限公司 民中路 66 号
办公地址:张家港市杨舍镇人
民中路 66 号
法定代表人:王自忠
联系人:施圆圆
联系电话:0512-56968212
客服电话:0512-96065
网址:www.zrcbank.com
29 温州银行股份有限公司 注册地址:温州市车站大道
196 号
办公地址:温州市车站大道
196 号
法定代表人:邢增福
联系人:陈浩
联系电话:0577-88996129
客服电话:0577-96699
网址:www.wzbank.cn
30 深圳农村商业银行股份有限
公司
注册地址:广东省深圳市罗湖
区深南东路 3038 号合作金融
大厦
办公地址:广东省深圳市罗湖
区深南东路 3038 号合作金融
大厦
法定代表人:李光安
联系人:高金金
联系电话:0755-25188781
传真:0755-25188785
客服电话:4001961200
网址:www.4001961200.com
31 东莞农村商业银行股份有限
公司
注册地址:广东省东莞市东城
区鸿福东路 2 号
办公地址:东莞市东城区鸿福
东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人:王耀球
联系人:洪晓琳
电话:0769-22866143
传真:0769-22866282
客服电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
32 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址:哈尔滨市道里区尚
志大街 160 号
办公地址:哈尔滨市道里区上
江街 888 号
法定代表人:郭志文
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联系人:李至北
电话:0451-87792450
传真:0451-87792682
客服电话:95537,
400-60-95537
网址:www.hrbb.com.cn
33 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址:乌鲁木齐市会展大
道 599 号
办公地址:乌鲁木齐市会展大
道 599 号
法定代表人:任思宇
联系人:王小培、王云
电话:0991-4500319、
0991-4563677
传真:0991-4500319
客服电话:0991-96518
网址:www.uccb.com.cn
34 河北银行股份有限公司 注册地址:石家庄市平安北大
街 28 号
办公地址:石家庄市平安北大
街 28 号
法定代表人:乔志强
联系人:郑夏芳
电话:0311-67807030
传真:0311-88627027
客服电话:400-612-9999
网址:www.hebbank.com
35 大连银行股份有限公司 注册地址:大连市中山区中山
路 88 号天安国际大厦
办公地址:大连市中山区中山
路 88 号天安国际大厦
法定代表人:崔磊
联系人:卜书慧
电话:0411-82311936
传真:0411-82311731
客服电话:400-664-0099
网址:www.bankofdl.com
36 徽商银行股份有限公司 注册地址:安徽合肥安庆路
79 号天徽大厦 A 座
办公地址:合肥市安庆路 79
号天徽大厦 A 座
法定代表人:李宏鸣
联系人:叶卓伟
电话:0551-62667635
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31
传真:0551-62667684
客服电话:4008896588(安徽
省外)、96588(安徽省内)
网址:www.hsbank.com.cn
37 广东顺德农村商业银行股份
有限公司
注册地址:佛山市顺德区大良
德和居委会拥翠路 2 号
办公地址:佛山市顺德区大良
德和居委会拥翠路 2 号
法定代表人:姚真勇
联系人:杨素苗
电话:0757-22382524
传真:0757-22388777
客服电话:0757-22223388
网址:www.sdebank.com
38 天津银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区友谊
路 15 号
办公地址:天津市河西区友谊
路 15 号
法定代表人:李宗唐
联系人:李岩
电话:022-28405684
传真:022-28405631
客服电话:4006-960296
网址:
www.bank-of-tianjin.com
39 重庆农村商业银行股份有限
公司
注册地址:重庆市江北区洋河
东路 10 号
办公地址:重庆市江北区洋河
东路 10 号
法定代表人:刘建忠
联系人:范亮
电话:023-67637962
传真:023-67637909
客服电话:023-966866
网址:www.cqrcb.com
40 金华银行股份有限公司 注册地址:浙江省金华市光南
路 668 号
办公地址:浙江省金华市光南
路 668 号
法定代表人:徐雅清
联系人:陈秀端
电话:0579-82178271
传真:0579-82178321
客服电话:400-711-6668
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网址:www.jhccb.com.cn
41 广州农村商业银行股份有限
公司
注册地址:广州市天河区珠江
新城华夏路 1 号
办公地址:广州市天河区珠江
新城华夏路 1 号
法定代表人:王继康
联系人:刘强
电话:020-22389067
传真:020-22389031
客服电话:95313
网址:www.grcbank.com
42 珠海华润银行股份有限公司 注册地址:广东省珠海市吉大
九洲大道东 1346 号
办公地址:广东省珠海市吉大
九洲大道东 1346 号
法定代表人:李福利
联系人:李阳
电话:96588(广东省外加拨
0756)
传真:0
客服电话: 96588(广东省外加
拨 0756),4008800338
网址:www.crbank.com.cn
43 江苏江南农村商业银行股份
有限公司
注册地址:常州市武进区延政
中路 9 号
办公地址:常州市武进区延政
中路 9 号
法定代表人:陆向阳
联系人:李仙 是芸
电话:0519-80585939
传真:0519-89995170
客服电话:96005
网址:www.jnbank.com.cn
44 吉林银行股份有限公司 注册地址:吉林省长春市东南
湖大路 1817 号
办公地址:吉林省长春市东南
湖大路 1817 号
法定代表人:张宝祥
联系人:孙琦
电话:0431-84999627
传真:0431-84992649
客服电话:400-88-96666(全
国),96666(吉林省)
网址:www.jlbank.com.cn
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45 杭州联合农村商业银行股份
有限公司
注册地址:杭州市建国中路
99 号
办公地址:杭州市建国中路
99 号
法定代表人:张海林
联系人:吴徐立
电话:0571-87910313
传真:0571-86415596
客服电话:96596
网址:www.urcb.com
46 四川天府银行股份有限公司 注册地址:四川省南充市顺庆
区滨江中路一段 97 号 26 栋
办公地址:四川省成都市锦江
区下东大街 258 号
法定代表人:邢敏
联系人:代蕾
电话:028-67678865
客服电话:400-16-96869
网址:www.tf.cn
47 厦门银行股份有限公司 注册地址:厦门市湖滨北路
101 号商业银行大厦
办公地址:厦门市湖滨北路
101 号商业银行大厦
法定代表人:吴世群
联系人:孙瑜
电话:0592-5310251
传真:0592-5373973
客服电话:400-858-8888
网址:
www.xmbankonline.com
48 富滇银行股份有限公司 注册地址:云南省昆明市拓东
路 41 号
办公地址:云南省昆明市拓东
路 41 号
法定代表人:洪维智
联系人:杨翊琳
电话:0871-63140324
传真:0871-63194471
客服电话:4008896533
网址:
http://www.fudian-bank.com/
49 威海市商业银行股份有限公

注册地址:威海市宝泉路 9

办公地址:济南市经十路奥体
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金融中心 d 栋
法定代表人:谭先国
联系人:武芳
电话:0531-68978175
传真:0531-68978176
客服电话:省内 96636、境内
4000096636
网址:
www.whccb.com/www.whccb.
com.cn
50 浙江绍兴瑞丰农村商业银行
股份有限公司
注册地址:浙江绍兴柯桥笛扬
路 1363 号
办公地址:浙江绍兴柯桥笛扬
路 1363 号
法定代表人:章伟东
联系人:孟建潮
电话:0575-81105323
传真:0575-84788167
客服电话:4008896383
网址:www.borf.cn
51 广东华兴银行股份有限公司 注册地址:广东省汕头市龙湖
区黄山路 28 号四层
办公地址:广东省广州市天河
区天河路 533 号
法定代表人:周泽荣
联系人:许悦
电话:020-38173552
传真:020-38173857
客服电话:95091
网址:www.ghbank.com.cn
52 西安银行股份有限公司 注册地址:中国陕西西安高新
路 60 号
办公地址:西安市雁塔区高新
路 60 号
法定代表人:郭军
联系人:白智
电话:029-88992881
传真:029-88992891
客服电话:4008696779
网址:www.xacbank.com
53 苏州银行股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市工业
园区钟园路 728 号
办公地址:江苏省苏州市工业
园区钟园路 728 号
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
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法定代表人:王兰凤
联系人:吴骏
电话:0512-69868373
传真:0512-69868373
客服电话:96067
网址:www.suzhoubank.com
54 晋商银行股份有限公司 注册地址:山西省太原市小店
区长风街 59 号
办公地址:山西省太原市小店
区长风街 59 号
法定代表人:阎俊生
联系人:卫奕信
电话:0351-6819926
传真:0351-6819926
客服电话:9510-5588
网址:www.jshbank.com
55 华融湘江银行股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心
区芙蓉南路一段 828 号杰座
大厦
办公地址:湖南省长沙市天心
区芙蓉南路一段 828 号杰座
大厦
法定代表人:黄卫忠
联系人:闾娇蓉
电话:0731-89828182
传真:0731- 89828806
客服电话:0731-96599
网址:
www.hrxjbank.com.cn.cn
56 龙江银行股份有限公司 注册地址:黑龙江哈尔滨市道
里区友谊路 436 号
办公地址:黑龙江哈尔滨市道
里区友谊路 436 号
法定代表人:张建辉
联系人:闫勇
电话:0451-85706107
传真:0451-85706036
客服电话:4006458888
网址:www.lj-bank.com
57 广东南粤银行股份有限公司 注册地址: 湛江经济技术开
发区乐山路 27 号财富汇金融
中心 1 层 01、02 号商铺、2
层 01 号商铺、 3 层 01 号商铺、
39-45 层办公室
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
36
办公地址:湛江经济技术开发
区乐山路 27 号财富汇金融中
心 1 层 01、02 号商铺、2 层
01 号商铺、3 层 01 号商铺、
39-45 层办公室
法定代表人: 蒋丹
联系人:张俊成
电话:020-28308757
传真:0759-2631600
客服电话:4000961818
网址:
http://www.gdnybank.com
58 桂林银行股份有限公司 注册地址:桂林市临桂区公园
北路 8 号
办公地址:桂林市临桂区公园
北路 8 号
法定代表人: 吴东
联系人: 李雨珊
电话:0773-3876895
传真:0773-3851691
客服电话:400-86-96299
网址: www.guilinbank.com.cn
59 泉州银行股份有限公司 注册地址:福建省泉州市丰泽
区泉泰路 266 号
办公地址:福建省泉州市丰泽
区泉泰路 266 号
法定代表人:傅子能
联系人:骆剑峰
电话:0595-22551071
传真:0595-22578871
客服电话:96312
网址:
http://www.qzccbank.com/
60 成都农村商业银行股份有限
公司
注册地址:四川省成都市武侯
区科华中路 88 号
办公地址:四川省成都市武侯
区科华中路 88 号
法定代表人:陈萍
联系人:杨琪
电话:028-85315412
传真:028-85190961
客服电话:95392
网址:http://www.cdrcb.com/
61 长安银行股份有限公司 注册地址:西安市高新技术产
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
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业开发区高新四路 13 号 1 幢
1 单元 10101 室
办公地址:西安市高新技术产
业开发区高新四路 13 号
法定代表人:张全明
联系人: 闫石
传真:029-88609566
客服电话:(029)96669、
400-05-96669
网址:www.ccabchina.com
62 锦州银行股份有限公司 注册地址:辽宁省锦州市松山
新区科技路 68 号
办公地址:辽宁省锦州市松山
新区科技路 68 号
法定代表人:魏学坤
联系人:吴舒钰
电话:0416-4516095
传真:0416-3220186
客服电话:400-66-96178
网址:www.jinzhoubank.com
63 浙江乐清农村商业银行股份
有限公司
注册地址: 浙江省乐清市城
南街道伯乐西路 99 号
办公地址:浙江省乐清市城南
街道伯乐西路 99 号
法定代表人: 黄定表
联系人: 金晓娇
电话:0577-62557067
传真:0577-62550848
客服电话:4008896596
64 德州银行股份有限公司 注册地址: 山东省德州市三
八东路 1266 号
办公地址:山东省德州市三八
东路 1266 号
法定代表人: 孙玉芝
联系人: 王方震
电话:0534-2297326
传真:0534-2297327
客服电话:40084-96588
网址:www.dzbchina.com
65 浙江泰隆商业银行股份有限
公司
注册地址:浙江省台州市路桥
区南官大道 188 号
办公地址:浙江省杭州市上城
区望江东路 59 号
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
38
法定代表人:王钧
联系人:周丽月
电话:0571-87788979
传真:0571-87788818
客服电话:400-88-96575
网址:www.zjtlcb.com
66 浙江杭州余杭农村商业银行
股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭
区南苑街道南大街 72 号
办公地址:浙江省杭州市余杭
区南苑街道南大街 72 号
法定代表人:来煜标
联系人:蔡亮
电话:0571-86209980
传真:0571-86137150
客服电话: 96596, 4008896596
网址:www.yhrcb.com
67 浙江富阳农村商业银行股份
有限公司
注册地址:杭州市富阳区鹿山
街道依江路 501 号第 1 幢
办公地址:杭州市富阳区鹿山
街道依江路 501 号第 1 幢
法定代表人:丁松茂
联系人:陈硕
电话:0571-63280253
传真:0571-63360418
客服电话:4008896596
网址:www.fyrcbk.com
68 齐商银行股份有限公司 注册地址:山东省淄博市张店
区金晶大道 105 号
办公地址:山东省淄博市张店
区金晶大道 105 号
法定代表人:杲传勇
联系人:焦浦
电话:0533-2178888-9907
传真:0533-6120373
客服电话:96588
网址:www.qsbank.cc
69 中原银行股份有限公司 注册地址:河南省郑州市郑东
新区 CBD 商务外环路 23 号
中科金座大厦
办公地址:河南省郑州市郑东
新区 CBD 商务外环路 23 号
中科金座大厦
法定代表人:徐诺金
联系人:田力源
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
39
电话:0371-61910219
客服电话:95186
网址:www.zybank.com.cn
70 浙江萧山农村商业银行股份
有限公司
注册地址:杭州市萧山区人民
路 258 号
办公地址:杭州市萧山区人民
路 258 号
法定代表人:王云龙
联系人:朱光锋
电话:0571-82739513
传真:0571-82739513
客服电话:96596
网址:
http://www.zjxsbank.com
71 宁波鄞州农村商业银行股份
有限公司
注册地址: 宁波市鄞州区民
惠西路 88 号
办公地址:宁波市鄞州区民惠
西路 88 号
法定代表人: 周建斌
联系人: 朱霓虹
电话:0574-87412569
传真:0574-87412811
客服电话:956058
网址:www.beeb.com.cn
南方稳利 A 代销券商及其他代销机构:
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路
228 号
法定代表人:张伟
联系人:庞晓芸
联系电话:0755-82492193
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
2 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268

办公地址:上海市浦东新区长
柳路 36 号
法定代表人:杨华辉
联系人:乔琳雪
联系电话:021-38565547
客服电话:95562
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
40
网址:www.xyzq.com.cn
3 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭
中路 1012 号国信证券大厦十
六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭
中路 1012 号国信证券大厦十
六层至二十六层
法定代表人:张纳沙
联系人:李颖
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
4 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市丰台区西营
街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101
办公地址:北京市丰台区西营
街 8 号院 1 号楼青海金融大厦
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
联系电话:010-80928123
客服电话:4008-888-888 或
95551
网址: www.chinastock.com.cn
5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由
贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市静安区南京
西路 768 号国泰君安大厦
法定代表人:贺青
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
客服电话:4008888666
网址:www.gtja.com
6 中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市市中区经七
路 86 号
办公地址:山东省济南市市中
区经七路 86 号
法定代表人:李峰
联系人:李明娟
电话:0531-68889344
传真:021-20315137
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
7 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689

南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
41
办公地址:上海市广东路 689

法定代表人:周杰
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:李笑鸣
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
8 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立
路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大
街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:谢欣然
联系电话:010-86451810
客服电话:4008888108
网址:www.csc108.com
9 广发证券股份有限公司 注册地址:广州市黄埔区中新
广州知识城腾飞一街 2 号 618

办公地址:广州市天河区马场
路 26 号广发证券大厦
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
客服电话: 95575、 020-95575
或致电各地营业网点
网址:广发证券网
http://www.gf.com.cn
10 长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田
街道金田路 2026 号能源大厦
南塔楼 10-19 层
办公地址:深圳市福田区福田
街道金田路 2026 号能源大厦
南塔楼 10-19 层
法定代表人:张巍
联系人:纪毓灵
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址:www.cgws.com
11 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华
一路 111 号
办公地址:深圳市福田区福华
一路 111 号招商证券大厦 23
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
42

法定代表人:霍达
联系人:黄婵君
联系电话:0755-82960167
客服电话: 95565、 4008888111
网址:www.newone.com.cn
12 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田
区中心三路 8 号卓越时代广
场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马
桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:王一通
电话:010-60838888
传真:010-60833739
客服电话:95558
网址:www.cs.ecitic.com
13 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐
路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐
路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人:杨玉成
联系人:陈宇
电话:021-33388999
传真:021-33388224
客服电话: 95523、 4008895523
网址: www.swhysc.com
14 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸
路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸
路 1508 号
法定代表人:刘秋明
联系人:郁疆
联系电话:021-22169999
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com
15 中国中金财富证券有限公司 注册地址:深圳市福田区益田
路与福中路交界处荣超商务
中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01、02、03、05、11、
12、 13、 15、 16、 18、 19、 20、
21、22、23 单元
办公地址:深圳市福田区益田
路 6003 号荣超商务中心 A 栋
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43
第 04、18 层至 21 层
法定代表人:高涛
联系人:万玉琳
联系电话:0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话:400-600-8008、
95532
网址:www.ciccwm.com
16 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高
新区(新市区)北京南路 358
号大成国际大厦 20 楼 2005

办公地址:新疆乌鲁木齐市高
新区(新市区)北京南路 358
号大成国际大厦 20 楼 2005

法定代表人:王献军
联系人:梁丽
联系电话:0991-2307105
传真:010-88085195
客服电话: 95523、 4008895523
网址: www.swhysc.com
17 湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心
区湘府中路 198 号新南城商
务中心 A 栋 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心
区湘府中路 198 号新南城商
务中心 A 栋 11 楼
法定代表人:高振营
联系人:江恩前
联系电话:021-50295432
客服电话:95351
网址:www.xcsc.com
18 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田
路 4018 号安联大厦 35 层、 28
层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区深南
大道凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:黄炎勋
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82825551
客服电话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
19 中信证券(山东)有限责任公 注册地址:青岛市崂山区深圳
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44
司 路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:山东省青岛市市南
区东海西路 28 号龙翔广场东
座 5 层
法定代表人:冯恩新
联系人:董巨川
联系电话:0532-68722197
客服电话:95548
网址:sd.citics.com
20 信达证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西
城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:祝瑞敏
联系人:王薇安
联系电话:010-83252170
传真:010-63080978
客服电话:95321
网址:www.cindasc.com
21 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路
318 号 2 号楼 22 层、23 层、
25 层-29 层
办公地址:上海市中山南路
318 号 2 号楼 13 层、 21 层-23
层、 25-29 层、 32 层、 36 层、
39 层、40 层
法定代表人:潘鑫军
联系人:胡月茹
联系电话:021-63325888
客服电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
22 华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融
大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳
门北大街 18 号中国人保寿险
大厦 12-18 层
法定代表人:张海文
基金业务联系人:孙燕波
联系电话:010-85556048
传真:010-85556088
客服电话:95390
网址:www.hrsec.com.cn
23 华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新
区天府二街 198 号华西证券
大厦
办公地址:四川省成都市高新
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45
区天府二街 198 号华西证券
大厦
法定代表人:杨炯洋
联系人:赵静静
客服电话:95584
网址:www.hx168.com.cn
24 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8
号长江证券大厦
法定代表人:李新华
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服电话:95579 或
4008-888-999
网址:www.95579.com
25 世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市前海深港合
作区南山街道桂湾五路 128
号前海深港基金小镇对冲基
金中心 406
办公地址:深圳市福田区福田
街道金田路 2026 号能源大厦
北塔 23-25 楼
法定代表人:李强
联系人:徐玲娟
联系电话:
0755-83199599-9135
客服电话:4008323000
网址:www.csco.com.cn
26 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街
6666 号
办公地址:长春市生态大街
6666 号
法定代表人:李福春
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址:www.nesc.cn
27 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川
中路 213 号 7 楼
办公地址:上海市黄浦区四川
中路 213 号久事商务大厦 7

法定代表人:何伟
联系人:邵珍珍
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46
联系电话:021-53686888
传真:021-53686100-7008
客服电话:4008918918
网址:www.shzq.com
28 江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市
香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市
松北区创新三路 833 号
法定代表人:赵洪波
联系人:王金娇
电话:18845074611
传真:0451-82337279
客服电话:956007
网址:www.jhzq.com.cn
29 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区
太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址:江苏省无锡滨湖区
太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
30 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城
区可园南路 1 号金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城
区可园南路 1 号金源中心
联系人:陈士锐
联系电话:0769-22112151
客服电话:95328
网址:www.dgzq.com.cn
31 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开
发区第二大街 42 号写字楼
101 室
办公地址:天津市南开区宾水
西道 8 号
法定代表人:安志勇
联系人:王星
电话:022-28451922
传真:022-28451892
客服电话:400-651-5988
网址:www.ewww.com.cn
32 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区
金田路 4036 号荣超大厦
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
47
16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区
金田路 4036 号荣超大厦
16-20 层
法定代表人:何之江
联系人:王阳
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
33 国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直
门南大街 3 号国华投资大厦 9
层 10 层
办公地址:北京市东城区东直
门南大街 3 号国华投资大厦 9
层 10 层
法定代表人:翁振杰
联系人:张晖
电话:010-87413731
传真:010-84183311-3389
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
34 东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳
街 5 号
办公地址:苏州工业园区星阳
街 5 号
法定代表人:范力
联系人:陆晓
电话:0512-62938521
传真:0512-65588021
客服电话:95330
网址:www.dwzq.com.cn
35 中信证券华南股份有限公司 注册地址:广州市天河区临江
大道 395 号 901 室(部位:自
编 01),1001 室
办公地址:广州市天河区临江
大道 395 号 901 室(部位:自
编 01),1001 室
法定代表人:胡伏云
联系人:陈靖
联系电话:020-88836999
客服电话: 95396
网址:www.gzs.com.cn
36 华林证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市
柳梧新区国际总部城 3 幢 1
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
48
单元 5-5
办公地址:深圳市南山区深南
大道 9688 号华润置地大厦 C
座 31-33 层
法人代表:林立
联系人:郑琢
联系电话:0755-82707766
客服电话:400-188-3888
网址:www.chinalin.com
37 南京证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路
389 号
办公地址:南京市江东中路
389 号
法定代表人:李剑锋
联系人:王万君
联系电话:025-58519523
客服电话:95386
网址:www.njzq.com.cn
38 华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务
文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务
文化新区天鹅湖路 198 号财
智中心 B1 座
法定代表人:章宏韬
联系人:范超
联系电话:0551-65161821
客服电话:95318
网址:www.hazq.com
39 浙商证券股份有限公司 办公地址:杭州市江干区五星
路 201 号浙商证券大楼
法定代表人:吴承根
联系人:夏帆
电话:0571-87901139
客服电话:95345
网址:www.stocke.com.cn
40 华宝证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由
贸易试验区浦电路 370 号 2、
3、4 层
办公地址:中国(上海)自由
贸易试验区浦电路 370 号 2、
3、4 层
法定代表人:刘加海
联系人:胡星煜
电话:021-20515386
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
49
传真:021-68408217-7517
客服电话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
41 山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西
街 69 号山西国际贸易中心东
塔楼
办公地址:山西省太原市府西
街 69 号山西国际贸易中心东
塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
联系电话:0351-8686659
客服电话:400-666-1618,
95573
网址:www.i618.com.cn
42 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华
一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华
一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
联系人:单晶
联系电话:0755-23838750
客服电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
43 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157
号新天地大厦 7、8 层
办公地址:上海市浦东新区陆
家嘴环路 1088 号招商银行大
厦 18 楼
法定代表人:黄金琳
联系人:王虹
电话:021-20655183
传真:021-20655196
客服电话:96326(福建省外
请先拨 0591)
网址:www.hfzq.com.cn
44 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区创业
路 1777 号海信南方大厦 21、
22 层
办公地址:深圳市南山区创业
路 1777 号海信南方大厦 21、
22 层
法定代表人:吴小静
联系电话:0755-82943755
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
50
客服电话:95329
网址:www.zszq.com
45 国海证券股份有限公司 注册地址:广西省桂林市辅星
路 13 号
办公地址:广东省深圳市福田
区竹子林四路光大银行大厦
3F
法定代表人:何春梅
联系人:牛孟宇
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
客服电话:95563
网址: http://www.ghzq.com.cn
46 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区金沙
门路 32 号西南证券总部大楼
法定代表人:吴坚
联系人:魏馨怡
联系电话:023-67663104
客服电话:95355
网址:www.swsc.com.cn
47 财达证券股份有限公司 注册地址:河北省石家庄市桥
西区自强路 35 号庄家金融大
厦 23 至 26 层
办公地址:河北省石家庄市桥
西区自强路 35 号庄家金融大
厦 23 至 26 层
法定代表人:翟建强
联系人:李菁菁
联系电话:0311-66006219
客服电话: 河北省内 95363;
河北省外 0311-95363
网址:www.S10000.com
48 德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨
路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市黄浦区中山
东二路 600 号上海 BFC 外滩
金融中心 N1 栋 7 层
法定代表人:武晓春
联系人:王芙佳
电话:021-68761616
传真:021-68767032
客服电话:4008888128
网址:www.tebon.com.cn
49 中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
51
红谷中大道 1619 号国际金融
大厦 A 座 41 楼
办公地址:北京市朝阳区望京
东园四区 2 号 中航资本大厦
35 层
法定代表人:王晓峰
联系人:马琳瑶
电话:010-59562532
传真:010-59562532
客服电话:95335
网址: http://www.avicsec.com/
50 国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市梅山
路 18 号
办公地址:安徽省合肥市梅山
路 18 号安徽国际金融中心 A
座国元证券
法定代表人:蔡咏
联系人:米硕
联系电话:0551-68167601
客服电话:95578
网址:www.gyzq.com.cn
51 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市新建
区子实路 1589 号
办公地址:江西省南昌市红谷
滩新区凤凰中大道 1115 号北
京银行大楼
法定代表人:徐丽峰
联系人:占文驰
联系电话:0791-88250812
客服电话:956080
网址:www.gszq.com
52 中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大
街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及
28 层
办公地址:北京市建国门外大
街 1 号国贸 2 座
联系人:刘澜
联系电话:010-65051166
客服电话:400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
53 大同证券有限责任公司 注册地址:山西省大同市平城
区迎宾街 15 号桐城中央 21

办公地址:山西省太原市小店
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
52
区长治路 111 号山西世贸中
心 A 座 F12、F13
法定代表人:董祥
联系人:薛津
电话:0351-4130322
传真:0351-7219891
客服电话:4007121212
网址:
http://www.dtsbc.com.cn
54 方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心
区湘江中路二段 36 号华远华
中心 4、5 号楼 3701-3717
办公地址:北京市朝阳区北四
环中路盘古大观 A 座 40 层
法定代表人:施华
联系人:胡创
联系电话:010-59355997
客服电话:95571
网址:www.foundersc.com
55 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵
西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址:上海市浦东新区东
方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:钱俊文
联系人:王一彦
客服电话:95531;
400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
56 西部证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市东新
街 319 号 8 幢 10000 室
办公地址:陕西省西安市东新
街 319 号 8 幢 10000 室
法定代表人:徐朝晖
联系人:张吉安
电话:029-87211668
传真:029-87406117
客服电话:95582
网址:
http://www.westsecu.com/
57 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三
环西路 99 号院 1 号楼 15 层
1501
办公地址:北京市海淀区北三
环西路 99 号院 1 号楼 15 层
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
53
1501
法定代表人:林雯
联系人:田芳芳
联系电话:010-83561146
客服电话:95399
网址:www.xsdzq.cn
58 瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融
大街 7 号英蓝国际金融中心
12 层、15 层
办公地址:北京市西城区金融
大街 7 号英蓝国际金融中心
12 层、15 层
法定代表人:程宜荪
联系人:冯爽
联系电话:010-58328373
客服电话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
59 金元证券股份有限公司 注册地址:海口市南宝路 36
号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市深南大道
4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人:王作义
联系人:刘萍
联系电话:0755-83025693
客服电话:95372
网址:www.jyzq.cn
60 万联证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江
东路 11 号 18、19 楼全层
办公地址:广东省广州市天河
区珠江东路 13 号高德置地广
场 E 座 12 层
法定代表人:袁笑一
联系人:丁思
联系电话:020-83988334
客服电话:95322
网址:www.wlzq.cn
61 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街
95 号
办公地址:成都市东城根上街
95 号
法定代表人:冉云
联系人:杜晶、黎建平
联系电话:028-86690057
传真:028-86690126
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54
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
62 财信证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市岳麓
区茶子山路 112 号滨江金融
中心 T2 栋(B 座)26 层
办公地址:长沙市芙蓉中路二
段 80 号顺天国际财富中心 26

法定代表人:刘宛晨
联系人:郭静
联系电话:0731-84403347
客服电话: 95317
网址:www.cfzq.com
63 恒泰证券股份有限公司 注册地址:呼和浩特市赛罕区
敕勒川大街东方君座 D 座 14

办公地址:呼和浩特市赛罕区
敕勒川大街东方君座 D 座 14

法定代表人:庞介民
联系人:熊丽
客服电话:956088
网址:www.cnht.com.cn
64 华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗
西路 638 号兰州财富中心 21

办公地址:兰州市城关区东岗
西路 638 号 19 楼
法定代表人:祁建邦
联系人:周鑫
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
客服电话:95368
网址:www.hlzq.com
65 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区莲花
街道福中社区深南大道 2008
号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1

办公地址:上海市徐汇区宛平
南路 8 号
法定代表人:俞洋
联系人:刘熠
电话:021-54967387
传真:021-54967280
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55
客服电话: 95323, 4001099918
网址:http://www.cfsc.com.cn
66 国融证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市
新城区锡林南路 18 号
办公地址:北京市西城区闹市
口大街 1 号长安兴融中心西
座 11 层
法定代表人:张智河
联系人:虞哲维
客服电话:400-660-9839
网址:www.grzq.com
67 中天证券股份有限公司 注册地址:沈阳市和平区光荣
街 23 甲
办公地址:沈阳市和平区南五
马路 121 号万丽城晶座 4 楼中
天证券经纪事业部
法定代表人:马功勋
联系人:李泓灏
联系电话:024-23280806
客服电话:024-95346
网址:http://www.iztzq.com
68 五矿证券有限公司 注册地址:深圳市福田区金田
路 4028 号荣超经贸中心办公
楼 47 层 01 单元
办公地址:深圳市南山区滨海
大道与后海滨路交汇处滨海
大道 3165 号五矿金融大厦
(18-25 层)
法定代表人:黄海洲
联系人:戴佳璐
电话:0755-23375492
传真:0755-82545500
客服电话:40018-40028
网址:www.wkzq.com.cn
69 大通证券股份有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河
口区会展路 129 号大连国际
金融中心 A 座-大连期货大厦
38、39 层
办公地址:大连市沙河口区会
展路 129 号大连期货大厦 39

法定代表人:赵玺
联系人:谢立军
电话:0411-39991807
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56
传真:0411-39991833
客服电话:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
70 东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融
大街 5 号(新盛大厦) 12、 15

办公地址:北京市西城区金融
大街 5 号(新盛大厦) 12、 15

法定代表人:魏庆华
联系人:郑旷怡 电话:
010-66559039
传真:010-66555133
客服电话:95309
网址:www.dxzq.net
71 开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业
路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:西安市高新区锦业
路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人:李刚
联系人:张梦薇
电话:029-88365805
传真:029-88365835
客服电话:95325
网址:www.kysec.cn
72 中邮证券有限责任公司 注册地址:陕西省西安市唐延
路 5 号陕西邮政信息大厦
9~11 层
办公地址:北京市东城区珠市
口东大街 17 号
法定代表人:郭成林
联系人:吉亚利
电话:010-67017788-9104
传真:010-67017788-9696
客服电话:4008888005
网址:www.cnpsec.com
73 太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市青年
路 389 号志远大厦 18 层
办公地址:北京市西城区北展
北街九号华远企业号 D 座三
单元
法定代表人: 李长伟
联系人:王婧
电话:010-88695182
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57
传真:010-88321763
客服电话:95397
网址:www.tpyzq.com
74 宏信证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市锦江
区人民南路二段 18 号川信大
厦 10 楼
办公地址:四川省成都市锦江
区人民南路二段 18 号川信大
厦 10 楼
法定代表人:吴玉明
联系人:张鋆
电话:010-64083702
传真:028-86199382
客服电话:95304
网址:www.hxzq.cn
75 网信证券有限责任公司 注册地址:沈阳市沈河区热闹
路 49 号
办公地址: 沈阳市沈河区热
闹路 49 号恒信大厦 C 座
法定代表人: 王媖
联系人:贾丽媛
电话:024-22955523
传真:024-22955531
客服电话:400-618-3355
网址:www.wxzq.com
76 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖
新技术开发区关东园路 2 号
高科大厦四楼
办公地址: 湖北省武汉市武
昌区中南路 99 号保利广场 A
座 48 楼
法定代表人: 余磊
联系人:王雅薇
电话:13971585665
客服电话:4008005000 或
95391
网址:www.tfzq.com
77 首创证券股份有限公司 注册地址: 北京市朝阳区安
定路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21

办公地址: 北京市朝阳区安
定路 5 号院北投投资大厦 A
座 18 层
法定代表人:毕劲松
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58
联系人: 刘宇
电话:010-81152418
传真:010-81152982
客服电话:95381
网址:www.sczq.com.cn
78 联储证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区深
南大道南侧金地中心大厦 9

办公地址: 北京市朝阳区安
定路 5 号院 3 号楼中建财富国
际中心 27 层
法定代表人: 吕春卫
联系人:徐晓霞
电话:010-86499479
传真:010-86499401
客服电话:956006
网址:www.lczq.com
79 川财证券有限责任公司 注册地址: 中国(四川)自
由贸易试验区成都市高新区
交子大道 177 号中海国际中
心 B 座 17 楼
办公地址:中国(四川)自由
贸易试验区成都市高新区交
子大道 177 号中海国际中心
B 座 17 楼
法定代表人:金树成
联系人:匡婷
电话:028-86583053
传真:028-86583002
客服电话:028-86585518
网址:www.cczq.com
80 东方财富证券股份有限公司 注册地址: 西藏自治区拉萨
市柳梧新区国际总部城 10 栋

办公地址:上海市徐汇区宛平
南路 88 号金座东方财富大厦
法定代表人:戴彦
联系人: 陈亚男
客服电话:95357
网址:http://www.18.cn
81 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融
街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街
口外大街 28 号 C 座 5 层
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
59
法定代表人:林义相
联系人:谭磊
客服电话:010-66045678
传真:010-66045518
网址:http://www.txsec.com
公司基金网网址:
http://jijin.txsec.com/
82 中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心
三路 8 号卓越时代广场(二
期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址:深圳市福田区中心
三路 8 号卓越时代广场(二
期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人:张皓
联系人:梁美娜
电话:021-60812919
传真:021-60819988
客服电话:400-990-8826
网址:http://www.citicsf.com
83 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址: 海南省三亚市迎
宾路 360-1 号三亚阳光金融
广场 16 层
办公地址: 北京市朝阳区景
辉街 33 号院 1 号楼阳光金融
中心
法定代表人: 李科
联系人: 王超
电话:010-59053996
传真:010-59053929
客服电话:95510
网址:www.sinosig.com
84 徽商期货有限责任公司 注册地址: 安徽省合肥市芜
湖路 258 号
办公地址: 安徽省合肥市芜
湖路 258 号
法定代表人: 吴国华
联系人: 申倩倩
电话:0551-62865215
传真:0551-62865899
客服电话:4008-878-707
网址:www.hsqh.net
85 弘业期货股份有限公司 注册地址: 南京市秦淮区中
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
60
华路 50 号
办公地址: 南京市秦淮区中
华路 50 号弘业大厦 2-10 楼
法定代表人: 周剑秋
联系人: 张苏怡
电话:025-52278981
传真:025-52278733
客服电话:4008281288
网址:www.ftol.com.cn
86 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹
路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区长阳
路 1687 号长阳创谷 2 号楼
法定代表人:汪静波
联系人:黄欣文
电话:021-80359127
客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
87 深圳众禄基金销售股份有限
公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗
街道笋西社区梨园路 8 号
HALO 广场一期四层 12-13 室
办公地址:深圳市罗湖区笋岗
街道笋西社区梨园路 8 号
HALO 广场一期四层 12-13 室
法定代表人:薛峰
联系人:龚江江
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn、
www.jjmmw.com
88 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳
路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦
东南路 1118 号鄂尔多斯国际
大厦 903~906 室;上海市虹
口区欧阳路 196 号(法兰桥创
意园)26 号楼 2 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
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61
89 蚂蚁(杭州)基金销售有限公

注册地址:浙江省杭州市余杭
区五常街道文一西路 969 号 3
幢 5 层 599 室
办公地址:浙江省杭州市西湖
区西溪路 556 号蚂蚁元空间
法定代表人:王珺
联系人:韩爱彬
客服电话:95188-8
公司网址:www.fund123.cn
90 上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高
翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东
方路 1267 号 11 层
法定代表人:张跃伟
联系人:张月蓝
电话:021-20691831
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
91 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田
路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平
南路 88 号金座大楼(东方财
富大厦)
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509977
传真:021-64385308
客服电话:95021 /
4001818188
网址:www.1234567.com.cn
92 北京展恒基金销售股份有限
公司
注册地址:北京市朝阳区安苑
路 11 号西楼 6 层 604、607
办公地址:北京朝阳区北四环
中路 27 号院 5 号楼 A 座 6 层
11 室
联系人:武文佳
电话:010-59601338
客服电话:4008188000
网址:www.myfund.com
93 浙江同花顺基金销售有限公

注册地址:浙江省杭州市文二
西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:杭州市余杭区五常
街道同顺街 18 号 同花顺大
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
62
楼 4 层
法定代表人:吴强
联系人:吴强
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
客服电话:952555
网址:www.5ifund.com
94 北京中期时代基金销售有限
公司
注册地址:北京市朝阳区建国
门外光华路 14 号 1 幢 11 层
1103 号
办公地址:北京市朝阳区光华
路 16 号中期大厦 2 层
法定代表人:姜新
联系人:尹庆
电话:010-65807865
传真:010-65807864
客服电话:010-65807609
网址:
http://www.cifcofund.com
95 浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京
东园四区 2 号楼 10 层 1001
号 04 室
办公地址:北京市朝阳区望京
中航资本大厦 10 层
法定代表人:聂婉君
客服电话:400-012-5899
联系人:李艳
联系电话:010-59497361
传真:010-64788016
公司网站: www.zscffund.com
96 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外
大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外
大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:陈慧慧
电话:010-85657353
传真:010-65884788
客服电话:4009200022
网址:licaike.hexun.com
97 宜信普泽(北京)基金销售有
限公司
注册地址:北京市朝阳区光华
路 7 号楼 20 层 20A1、20A2
单元
办公地址:北京市朝阳区光华
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
63
路 7 号楼 20 层 20A1、20A2
单元
法定代表人:才殿阳
联系人: 魏晨
电话:13260309352
客服电话:4006099200
网址:www.yixinfund.com
98 泛华普益基金销售有限公司 注册地址:四川省成都市成华
区建设路 9 号高地中心 1101

办公地址:四川省成都市金牛
区西宸天街 B 座 1201
法定代表人:于海锋
联系人:陈丹
电话:+86-15114053620
传真:028-84252474-8055
客服电话:400-080-3388
网址:
https://www.puyiwm.com/
99 嘉实财富管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由
贸易试验区世纪大道 8 号上
海国金中心办公楼二期 27 层
2716 单元
办公地址:北京市朝阳区建国
门外大街 21 号北京国际俱乐
部 C 座写字楼 11 层
法定代表人:张峰
联系人:李雯
电话:010-65215588
传真:010-65185678
客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
100 深圳市新兰德证券投资咨询
有限公司
注册地址:深圳市福田区福田
街道民田路 178 号华融大厦
27 层 2704
办公地址:北京市西城区宣武
门外大街 28 号富卓大厦 17

法定代表人:陈政
联系人:孙博文
电话:010-83363101
传真:010-83363072
客服电话:400-166-1188
网址:https://8.jrj.com.cn
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
64
101 北京中植基金销售有限公司 注册地址:北京市北京经济技
术开发区宏达北路 10 号五层
5122 室
办公地址:北京朝阳区大望路
金地中心 A 座 28 层
法定代表人:武建华
联系人:孙玉
电话:010-59313555
13801275731
客服电话:4008980618
网址:
https://www.chtfund.com/
102 北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱
街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱
街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:李超
电话:010-56200948
传真:010-57569671
客服电话:400-893-6885
网址:www.qianjing.com
103 北京创金启富基金销售有限
公司
注册地址: 北京市西城区民
丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址: 北京市西城区白
纸坊东街 2 号
经济日报社综合楼 A 座 712

法定代表人:梁蓉
联系人:魏素清
电话:010-66154828-8006
传真:010-63583991
客服电话:010-66154828
网址:www.5irich.com
104 海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸
易试验区银城中路 8 号 402

办公地址:上海市浦东新区银
城中路 8 号 4 楼
法定代表人:巩巧丽
联系人:刘晖
电话:021-60206991
传真:021-80133413
客服电话:400-808-1016
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65
网址:www.fundhaiyin.com
105 上海大智慧基金销售有限公

注册地址: 上海浦东杨高南
路 428 路 1 号楼 10-11 层
办公地址:上海浦东杨高南路
428 路 1 号楼 10-11 层
法定代表人: 申健
联系人:张蜓
电话: 021-20219988 (35374)
传真:021-20219923
客服电话:021-20292031
网址:http://www.wg.com.cn
106 上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由
贸易试验区富特北路 277 号 3
层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉
北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:尹彬彬
联系人:陈东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:400-166-6788
网址:
http://www.66liantai.com
107 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区月浦
镇塘南街 57 号 6 幢 221 室
办公地址:上海市虹口区东大
名路 1098 号浦江国际金融广
场 53 层
法定代表人:李兴春
联系人:张仕钰
电话:021-60195205
传真:021-61101630
客服电话:400-032-5885
网址:www.leadfund.com.cn
108 汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山
南路 100 号 19 层
上海市黄浦区中山南路 100
号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人: 金佶
联系人: 陈云卉
电话:021-33323999
传真:021-33323837
客服电话:400-821-3999
网址:www.hotjijin.com/
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66
109 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址: 厦门市思明区鹭
江道 2 号第一广场 1501-1504
办公地址: 厦门市思明区鹭
江道 2 号第一广场 1501-1504
法定代表人:陈洪生
联系人:梁云波
电话:0592-3122757
传真:0592-3122701
客服电话:400-918-0808
网址:www.xds.com.cn
110 上海陆金所基金销售有限公

注册地址:上海市浦东新区陆
家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单

办公地址:上海市浦东新区陆
家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:王之光
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
111 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三
环北路 17 号 10 层 1015 室
办公地址:北京市朝阳区东三
环北路 17 号恒安大厦 10 层
法定代表人:何静
联系人:王重阳
电话: 010-85643600
客服电话:400-618-0707
网址: www.hongdianfund.com
112 北京新浪仓石基金销售有限
公司
注册地址:北京市海淀区东北
旺西路中关村软件园二期(西
扩)N-1、 N-2 地块新浪总部科
研楼 5 层 518 室
办公地址:北京市海淀区东北
旺西路中关村软件园二期(西
扩)N-1、 N-2 地块新浪总部科
研楼
法定代表人: 穆飞虎
联系人:穆飞虎
电话:010-5898 2465
传真:010-6267 6582
客服电话:010-6267 5369
网址:www.xincai.com
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67
113 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区环
岛东路 3000 号 2719 室
办公地址:广州市海珠区阅江
中路 688 号保利国际广场北
塔 33 层
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
114 深圳富济基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区福田
街道岗厦社区金田路 3088 号
中洲大厦 3203A 单元
办公地址:深圳市福田区福田
街道岗厦社区金田路 3088 号
中洲大厦 3203A 单元
法定代表人:刘鹏宇
联系人:刘勇
电话:0755-83999907-8814
传真:0755-83999926
客服电话:0755-83999907
网址:www.fujifund.cn
115 北京唐鼎耀华基金销售有限
公司
注册地址: 北京市延庆县延
庆经济开发区百泉街 10 号 2
栋 236 室
办公地址: 北京市朝阳区东
三环北路 38 号院泰康金融大
厦 37 层
法定代表人:张冠宇
联系人:王国壮
电话:010-85932851
客服电话:400-819-9868
网址:
https://www.tdyhfund.com
116 上海凯石财富基金销售有限
公司
注册地址:上海市黄浦区西藏
南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安
东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人: 陈继武
联系人:高皓辉
电话:021-63333389-230
传真:021-63333390
客服电话:4006-433-389
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68
网址:
www.vstonewealth.com
117 济安财富(北京)基金销售有
限公司
注册地址: 北京市朝阳区太
阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层
307
办公地址: 北京市朝阳区太
阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层
307
法定代表人: 杨健
联系人:李海燕
电话:010-65309516
传真:010-65330699
客服电话:400-673-7010
网址:
http://www.jianfortune.com
118 中证金牛(北京)基金销售有
限公司
注册地址:北京市丰台区东管
头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址: 北京市西城区宣
武门外大街甲 1 号环球财讯
中心 A 座 5 层
法定代表人:钱昊旻
联系人: 沈晨
电话:13522015622
传真:010-59336586
客服电话:4008-909-998
网址:www.jnlc.com
119 鼎信汇金(北京)投资管理有
限公司
注册地址:北京市朝阳区霄云
路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
办公地址:北京市朝阳区霄云
路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
法定代表人: 齐凌峰
联系人:阮志凌
电话:010-82050520
传真:010-82086110
客服电话:400-158-5050
网址:www.9ifund.com
120 北京汇成基金销售有限公司 注册地址: 北京市西城区西
直门外大街 1 号院 2 号楼 17
层 19C13
办公地址: 北京市西城区宣
武门外大街甲 1 号环球财讯
中心 D 座 401
法定代表人:王伟刚
联系人: 王骁骁
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69
电话:010-62680527
传真:010-62680827
客服电话:4006199059
网址:www.hcfunds.com
121 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址: 南京市玄武区苏
宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁
大道 1-5 号
法定代表人: 王锋
联系人: 冯鹏鹏
电话:025-66996699-887226
传真:025-66996699
客服电话:95177
网址:www.snjijin.com
122 北京广源达信基金销售有限
公司
注册地址: 北京市西城区新
街口外大街 28 号 C 座六层
605 室
办公地址:北京市朝阳区望京
东园四区浦项中心 B 座 19 层
法定代表人: 齐剑辉
联系人:姜英华
电话:4006167531
传真:010-82055860
客服电话:4006167531
网址:www.niuniufund.com
123 上海万得基金销售有限公司 注册地址: 中国(上海)自
由贸易试验区福山路 33 号 11
楼 B 座
办公地址: 上海市浦东新区
浦明路 1500 号万得大厦 11

法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
电话:021-50712782
传真:021-50710161
客服电话:400-799-1888
网址:www.520fund.com.cn
124 北京雪球基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区创远
路 34 号院 6 号楼 15 层 1501

办公地址:北京市朝阳区创远
路 34 号院融新科技中心 C 座
17 层
法定代表人:李楠
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联系人:武安广
电话:010-61840688
传真:010-84997571
客服电话:4001599288
网址:
https://danjuanfunds.com/
125 上海云湾基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由
贸易试验区新金桥路 27 号、
明月路 1257 号 1 幢 1 层
103-1、103-2 办公区
办公地址:中国(上海)自由
贸易试验区新金桥路 27 号、
明月路 1257 号 1 幢 1 层
103-1、103-2 办公区
法定代表人: 冯轶明
联系人: 王宁
电话:021-20538888
传真:021-20538999
客服电话:400-820-1515
网址:
www.zhengtongfunds.com
126 上海中正达广基金销售有限
公司
注册地址:上海市徐汇区龙兰
路 277 号 1 号楼 1203、1204

办公地址:上海市徐汇区龙兰
路 277 号 1 号楼 1203 室
法定代表人:黄欣
联系人:戴珉微
电话:021-33768132
传真:021-33768132-802
客服电话:400-6767-523
网址:
www.zhongzhengfund.com
127 南京途牛基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区玄武
大道 699-1 号
办公地址: 南京市玄武区玄
武大道 699-1 号
法定代表人: 宋时琳
联系人: 贺杰
电话:025-86853969-66727
客服电话:4007-999-999
网址:http://jr.tuniu.com
128 上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市黄浦区广
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东路 500 号 30 层 3001 单元
办公地址:上海市浦东新区银
城中路 488 号太平金融大厦
1503 室
法定代表人: 王翔
联系人: 张巍婧
电话: 021-65370077-255
传真:021-55085991
客服电话:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn
129 深圳市金斧子基金销售有限
公司
注册地址:深圳市南山区粤海
街道科技园中区科苑路 15 号
科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层
1108
办公地址:深圳市南山区粤海
街道科技园中区科苑路 15 号
科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层
1108
法定代表人:赖任军
联系人:陈丽霞
电话:0755-84355914
传真:0755-26920530
客服电话:400-9302-888
网址:www.jfzinv.com
130 京东肯特瑞基金销售有限公

注册地址: 北京市海淀区西
三旗建材城中路 12 号 17 号平
房 157
办公地址: 北京市通州区
亦庄经济技术开发区科创十
一街 18 号院京东集团总部 A
座 17 层
法定代表人: 李骏
电话: 95118
传真:010-89189566
客服热线: 95118
公司网站: kenterui.jd.com
131 上海华夏财富投资管理有限
公司
注册地址:上海市虹口区东大
名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融
大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人:毛淮平
联系人:仲秋玥
电话:010-88066632
传真:010-88066552
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72
客服电话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
132 和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东
风南路东康宁街北 6 号楼 503
办公地址:郑州市郑东新区东
风南路东康宁街北 6 号楼 503
法定代表人:王旋
联系人:胡静华
电话:0371-85518396
传真:0371-85518397
客服电话:4000-555-671
网址:
http://www.hgccpb.com/
133 大连网金基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河
口区体坛路 22 号诺德大厦 2
层 202 室
办公地址:辽宁省大连市沙河
口区体坛路 22 号诺德大厦 2
层 202 室
法定代表人:樊怀东
客服电话:4000-899-100
网址:
http://www.yibaijin.com/
134 腾安基金销售(深圳)有限公

注册地址:深圳市前海深港合
作区前湾一路 1 号 A 栋 201
室(入驻深圳市前海商务秘书
有限公司)
办公地址:深圳市南山区海天
二路 33 号腾讯滨海大厦 15

法定代表人:刘明军
联系人:谭广锋
电话:0755-86013388 转
80618
传真:/
客服电话:95017
网址:www.tenganxinxi.com
135 北京度小满基金销售有限公

注册地址:北京市海淀区西北
旺东路 10 号院西区 4 号楼 1
层 103 室
法定代表人:盛超
办公地址:北京市海淀区西北
旺东路 10 号院西区 4 号楼
机构联系人:林天赐
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
73
联系人电话:010-59403028
联系人传真:010-59403027
客户服务电话:95055-4
公司网址:
www.duxiaomanfund.com
136 江苏汇林保大基金销售有限
公司
注册地址:南京市高淳区经济
开发区古檀大道 47 号
办公地址:南京市鼓楼区中山
北路 2 号绿地紫峰大厦 2005

法定代表人:吴言林
联系人:张竞妍
电话:025-66046166-849
传真: 025-56878016
客户服务电话: 025-66046166
网址:www.huilinbd.com
137 中国人寿保险股份有限公司 注册地址:中国北京市西城区
金融大街 16 号
办公地址:中国北京市西城区
金融大街 16 号
法定代表人:王滨
联系人:秦泽伟
电话:010-63631539
客服电话:95519
网址:www.e-chinalife.com
138 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示
南方稳利 C 代销银行:
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国
门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国
门内大街 69 号
法定代表人:谷澍
客服电话:95599
网址:www.abchina.com
2 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴
门内大街 55 号
法定代表人:陈四清
联系人:谢宇晨
客服电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
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3 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融
大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市
口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:田国立
电话:010-66275654
传真:010-66275654
联系人:王嘉朔
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
4 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴
门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴
门内大街 1 号
法定代表人:刘连舸
客服电话:95566
网址:www.boc.cn
5 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银
城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银
城中路 188 号
法定代表人:任德奇
联系人:高天
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客服电话:95559
公司网址:
www.bankcomm.com
6 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南
大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市福田区深南
大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:缪建民
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
7 中国邮政储蓄银行股份有限
公司
注册地址:北京市西城区金融
大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融
大街 3 号
法定代表人:张金良
联系人员:李雪萍
客服电话:95580
网址:www.psbc.com
8 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区光华
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
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路 10 号院 1 号楼 6-30 层、
32-42 层
办公地址:北京市朝阳区光华
路 10 号院 1 号楼 6-30 层、
32-42 层
法定代表人:朱鹤新
联系人:王晓琳
电话:010-66637271
客服电话:95558
网址:http://bank.ecitic.com/
9 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴
门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴
门内大街 2 号
法定代表人:高迎欣
联系人:寇静怡
电话:010-58560666
客服电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
10 平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路
5047 号
办公地址:深圳市深南东路
5047 号
法定代表人:谢永林
联系人:赵杨
电话:0755-22166574
客服电话:95511-3
网址:bank.pingan.com
11 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海河
东路 218 号
办公地址:天津市河东区海河
东路 218 号
法定代表人:李伏安
联系人:王宏
电话:022-58314846
客服电话:95541
网址:www.cbhb.com.cn
12 杭州银行股份有限公司 注册地址:杭州市下城区庆春
路 46 号杭州银行大厦
办公地址:杭州市下城区庆春
路 46 号杭州银行大厦
法定代表人:陈震山
联系人:蔡捷
联系电话:0571-85109708
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
76
客服电话:95398
网址:www.hzbank.com.cn
13 烟台银行股份有限公司 注册地址:山东省烟台市芝罘
区海港路 25 号
办公地址:山东省烟台市芝罘
区海港路 25 号
法定代表人:吴明理
联系人:张卓智
电话:0535-6699671
传真:0535-6699884
客服电话:4008-311-777
网址:www.yantaibank.net
14 上海农村商业银行股份有限
公司
注册地址:上海市黄浦区中山
东二路 70 号
办公地址:上海市黄浦区中山
东二路 70 号
法定代表人:徐力
联系人:施传荣
联系电话:021-61899999
客服电话:021-962999、
4006962999
网址:www.srcb.com
15 东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市莞城区体育
路 21 号
办公地址:东莞市莞城区体育
路 21 号
法定代表:卢国锋
联系人:朱杰霞
联系电话:0769-27239605
客服电话:956033
网址:www.dongguanbank.cn
16 青岛银行股份有限公司 注册地址:山东省青岛市市南
区香港中路 68 号华普大厦
办公地址:山东省青岛市崂山
区秦岭路 6 号
法定代表人:郭少泉
联系人:陈界交
联系电话:0832-68629956
客服电话:(青岛) 96588;(全
国)400-66-96588
网址:www.qdccb.com
17 宁波银行股份有限公司 注册地址:浙江省宁波市鄞州
区宁南南路 700 号
办公地址:浙江省宁波市鄞州
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
77
区宁东路 345 号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
联系电话:0574-89068340
客服电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
18 汉口银行股份有限公司 注册地址:武汉市江汉区建设
大道 933 号汉口银行大厦
办公地址:武汉市江汉区建设
大道 933 号汉口银行大厦
法定代表人:陈新民
联系人:周田
联系方式:027-82656785
客服电话:96558(武汉)、
40060-96558(全国)
网址:www.hkbchina.com
19 江苏张家港农村商业银行股
份有限公司
注册地址:张家港市杨舍镇人
民中路 66 号
办公地址:张家港市杨舍镇人
民中路 66 号
法定代表人:王自忠
联系人:施圆圆
联系电话:0512-56968212
客服电话:0512-96065
网址:www.zrcbank.com
20 深圳农村商业银行股份有限
公司
注册地址:广东省深圳市罗湖
区深南东路 3038 号合作金融
大厦
办公地址:广东省深圳市罗湖
区深南东路 3038 号合作金融
大厦
法定代表人:李光安
联系人:高金金
联系电话:0755-25188781
传真:0755-25188785
客服电话:4001961200
网址:www.4001961200.com
21 东莞农村商业银行股份有限
公司
注册地址:广东省东莞市东城
区鸿福东路 2 号
办公地址:东莞市东城区鸿福
东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人:王耀球
联系人:洪晓琳
电话:0769-22866143
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
78
传真:0769-22866282
客服电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
22 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址:乌鲁木齐市会展大
道 599 号
办公地址:乌鲁木齐市会展大
道 599 号
法定代表人:任思宇
联系人:王小培、王云
电话:0991-4500319、
0991-4563677
传真:0991-4500319
客服电话:0991-96518
网址:www.uccb.com.cn
23 河北银行股份有限公司 注册地址:石家庄市平安北大
街 28 号
办公地址:石家庄市平安北大
街 28 号
法定代表人:乔志强
联系人:郑夏芳
电话:0311-67807030
传真:0311-88627027
客服电话:400-612-9999
网址:www.hebbank.com
24 大连银行股份有限公司 注册地址:大连市中山区中山
路 88 号天安国际大厦
办公地址:大连市中山区中山
路 88 号天安国际大厦
法定代表人:崔磊
联系人:卜书慧
电话:0411-82311936
传真:0411-82311731
客服电话:400-664-0099
网址:www.bankofdl.com
25 徽商银行股份有限公司 注册地址:安徽合肥安庆路
79 号天徽大厦 A 座
办公地址:合肥市安庆路 79
号天徽大厦 A 座
法定代表人:李宏鸣
联系人:叶卓伟
电话:0551-62667635
传真:0551-62667684
客服电话:4008896588(安徽
省外)、96588(安徽省内)
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
79
网址:www.hsbank.com.cn
26 广东顺德农村商业银行股份
有限公司
注册地址:佛山市顺德区大良
德和居委会拥翠路 2 号
办公地址:佛山市顺德区大良
德和居委会拥翠路 2 号
法定代表人:姚真勇
联系人:杨素苗
电话:0757-22382524
传真:0757-22388777
客服电话:0757-22223388
网址:www.sdebank.com
27 天津银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区友谊
路 15 号
办公地址:天津市河西区友谊
路 15 号
法定代表人:李宗唐
联系人:李岩
电话:022-28405684
传真:022-28405631
客服电话:4006-960296
网址:
www.bank-of-tianjin.com
28 重庆农村商业银行股份有限
公司
注册地址:重庆市江北区洋河
东路 10 号
办公地址:重庆市江北区洋河
东路 10 号
法定代表人:刘建忠
联系人:范亮
电话:023-67637962
传真:023-67637909
客服电话:023-966866
网址:www.cqrcb.com
29 金华银行股份有限公司 注册地址:浙江省金华市光南
路 668 号
办公地址:浙江省金华市光南
路 668 号
法定代表人:徐雅清
联系人:陈秀端
电话:0579-82178271
传真:0579-82178321
客服电话:400-711-6668
网址:www.jhccb.com.cn
30 广州农村商业银行股份有限
公司
注册地址:广州市天河区珠江
新城华夏路 1 号
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
80
办公地址:广州市天河区珠江
新城华夏路 1 号
法定代表人:王继康
联系人:刘强
电话:020-22389067
传真:020-22389031
客服电话:95313
网址:www.grcbank.com
31 江苏江南农村商业银行股份
有限公司
注册地址:常州市武进区延政
中路 9 号
办公地址:常州市武进区延政
中路 9 号
法定代表人:陆向阳
联系人:李仙 是芸
电话:0519-80585939
传真:0519-89995170
客服电话:96005
网址:www.jnbank.com.cn
32 吉林银行股份有限公司 注册地址:吉林省长春市东南
湖大路 1817 号
办公地址:吉林省长春市东南
湖大路 1817 号
法定代表人:张宝祥
联系人:孙琦
电话:0431-84999627
传真:0431-84992649
客服电话:400-88-96666(全
国),96666(吉林省)
网址:www.jlbank.com.cn
33 四川天府银行股份有限公司 注册地址:四川省南充市顺庆
区滨江中路一段 97 号 26 栋
办公地址:四川省成都市锦江
区下东大街 258 号
法定代表人:邢敏
联系人:代蕾
电话:028-67678865
客服电话:400-16-96869
网址:www.tf.cn
34 威海市商业银行股份有限公

注册地址:威海市宝泉路 9

办公地址:济南市经十路奥体
金融中心 d 栋
法定代表人:谭先国
联系人:武芳
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
81
电话:0531-68978175
传真:0531-68978176
客服电话:省内 96636、境内
4000096636
网址:
www.whccb.com/www.whccb.
com.cn
35 浙江绍兴瑞丰农村商业银行
股份有限公司
注册地址:浙江绍兴柯桥笛扬
路 1363 号
办公地址:浙江绍兴柯桥笛扬
路 1363 号
法定代表人:章伟东
联系人:孟建潮
电话:0575-81105323
传真:0575-84788167
客服电话:4008896383
网址:www.borf.cn
36 西安银行股份有限公司 注册地址:中国陕西西安高新
路 60 号
办公地址:西安市雁塔区高新
路 60 号
法定代表人:郭军
联系人:白智
电话:029-88992881
传真:029-88992891
客服电话:4008696779
网址:www.xacbank.com
37 苏州银行股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市工业
园区钟园路 728 号
办公地址:江苏省苏州市工业
园区钟园路 728 号
法定代表人:王兰凤
联系人:吴骏
电话:0512-69868373
传真:0512-69868373
客服电话:96067
网址:www.suzhoubank.com
38 晋商银行股份有限公司 注册地址:山西省太原市小店
区长风街 59 号
办公地址:山西省太原市小店
区长风街 59 号
法定代表人:阎俊生
联系人:卫奕信
电话:0351-6819926
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
82
传真:0351-6819926
客服电话:9510-5588
网址:www.jshbank.com
39 华融湘江银行股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心
区芙蓉南路一段 828 号杰座
大厦
办公地址:湖南省长沙市天心
区芙蓉南路一段 828 号杰座
大厦
法定代表人:黄卫忠
联系人:闾娇蓉
电话:0731-89828182
传真:0731- 89828806
客服电话:0731-96599
网址:
www.hrxjbank.com.cn.cn
40 龙江银行股份有限公司 注册地址:黑龙江哈尔滨市道
里区友谊路 436 号
办公地址:黑龙江哈尔滨市道
里区友谊路 436 号
法定代表人:张建辉
联系人:闫勇
电话:0451-85706107
传真:0451-85706036
客服电话:4006458888
网址:www.lj-bank.com
41 桂林银行股份有限公司 注册地址:桂林市临桂区公园
北路 8 号
办公地址:桂林市临桂区公园
北路 8 号
法定代表人: 吴东
联系人: 李雨珊
电话:0773-3876895
传真:0773-3851691
客服电话:400-86-96299
网址: www.guilinbank.com.cn
42 泉州银行股份有限公司 注册地址:福建省泉州市丰泽
区泉泰路 266 号
办公地址:福建省泉州市丰泽
区泉泰路 266 号
法定代表人:傅子能
联系人:骆剑峰
电话:0595-22551071
传真:0595-22578871
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83
客服电话:96312
网址:
http://www.qzccbank.com/
43 成都农村商业银行股份有限
公司
注册地址:四川省成都市武侯
区科华中路 88 号
办公地址:四川省成都市武侯
区科华中路 88 号
法定代表人:陈萍
联系人:杨琪
电话:028-85315412
传真:028-85190961
客服电话:95392
网址:http://www.cdrcb.com/
44 长安银行股份有限公司 注册地址:西安市高新技术产
业开发区高新四路 13 号 1 幢
1 单元 10101 室
办公地址:西安市高新技术产
业开发区高新四路 13 号
法定代表人:张全明
联系人: 闫石
传真:029-88609566
客服电话:(029)96669、
400-05-96669
网址:www.ccabchina.com
45 锦州银行股份有限公司 注册地址:辽宁省锦州市松山
新区科技路 68 号
办公地址:辽宁省锦州市松山
新区科技路 68 号
法定代表人:魏学坤
联系人:吴舒钰
电话:0416-4516095
传真:0416-3220186
客服电话:400-66-96178
网址:www.jinzhoubank.com
46 浙江乐清农村商业银行股份
有限公司
注册地址: 浙江省乐清市城
南街道伯乐西路 99 号
办公地址:浙江省乐清市城南
街道伯乐西路 99 号
法定代表人: 黄定表
联系人: 金晓娇
电话:0577-62557067
传真:0577-62550848
客服电话:4008896596
47 浙江泰隆商业银行股份有限 注册地址:浙江省台州市路桥
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84
公司 区南官大道 188 号
办公地址:浙江省杭州市上城
区望江东路 59 号
法定代表人:王钧
联系人:周丽月
电话:0571-87788979
传真:0571-87788818
客服电话:400-88-96575
网址:www.zjtlcb.com
48 浙江杭州余杭农村商业银行
股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭
区南苑街道南大街 72 号
办公地址:浙江省杭州市余杭
区南苑街道南大街 72 号
法定代表人:来煜标
联系人:蔡亮
电话:0571-86209980
传真:0571-86137150
客服电话: 96596, 4008896596
网址:www.yhrcb.com
49 浙江富阳农村商业银行股份
有限公司
注册地址:杭州市富阳区鹿山
街道依江路 501 号第 1 幢
办公地址:杭州市富阳区鹿山
街道依江路 501 号第 1 幢
法定代表人:丁松茂
联系人:陈硕
电话:0571-63280253
传真:0571-63360418
客服电话:4008896596
网址:www.fyrcbk.com
50 齐商银行股份有限公司 注册地址:山东省淄博市张店
区金晶大道 105 号
办公地址:山东省淄博市张店
区金晶大道 105 号
法定代表人:杲传勇
联系人:焦浦
电话:0533-2178888-9907
传真:0533-6120373
客服电话:96588
网址:www.qsbank.cc
51 浙江萧山农村商业银行股份
有限公司
注册地址:杭州市萧山区人民
路 258 号
办公地址:杭州市萧山区人民
路 258 号
法定代表人:王云龙
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
85
联系人:朱光锋
电话:0571-82739513
传真:0571-82739513
客服电话:96596
网址:
http://www.zjxsbank.com
南方稳利 C 代销券商及其他代销机构:
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路
228 号
法定代表人:张伟
联系人:庞晓芸
联系电话:0755-82492193
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
2 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268

办公地址:上海市浦东新区长
柳路 36 号
法定代表人:杨华辉
联系人:乔琳雪
联系电话:021-38565547
客服电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
3 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭
中路 1012 号国信证券大厦十
六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭
中路 1012 号国信证券大厦十
六层至二十六层
法定代表人:张纳沙
联系人:李颖
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
4 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市丰台区西营
街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101
办公地址:北京市丰台区西营
街 8 号院 1 号楼青海金融大厦
法定代表人:陈共炎
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
86
联系人:辛国政
联系电话:010-80928123
客服电话:4008-888-888 或
95551
网址: www.chinastock.com.cn
5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由
贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市静安区南京
西路 768 号国泰君安大厦
法定代表人:贺青
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
客服电话:4008888666
网址:www.gtja.com
6 中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市市中区经七
路 86 号
办公地址:山东省济南市市中
区经七路 86 号
法定代表人:李峰
联系人:李明娟
电话:0531-68889344
传真:021-20315137
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
7 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689

办公地址:上海市广东路 689

法定代表人:周杰
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:李笑鸣
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
8 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立
路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大
街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:谢欣然
联系电话:010-86451810
客服电话:4008888108
网址:www.csc108.com
9 长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
87
街道金田路 2026 号能源大厦
南塔楼 10-19 层
办公地址:深圳市福田区福田
街道金田路 2026 号能源大厦
南塔楼 10-19 层
法定代表人:张巍
联系人:纪毓灵
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址:www.cgws.com
10 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华
一路 111 号
办公地址:深圳市福田区福华
一路 111 号招商证券大厦 23

法定代表人:霍达
联系人:黄婵君
联系电话:0755-82960167
客服电话: 95565、 4008888111
网址:www.newone.com.cn
11 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田
区中心三路 8 号卓越时代广
场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马
桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:王一通
电话:010-60838888
传真:010-60833739
客服电话:95558
网址:www.cs.ecitic.com
12 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐
路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐
路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人:杨玉成
联系人:陈宇
电话:021-33388999
传真:021-33388224
客服电话: 95523、 4008895523
网址: www.swhysc.com
13 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸
路 1508 号
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
88
办公地址:上海市静安区新闸
路 1508 号
法定代表人:刘秋明
联系人:郁疆
联系电话:021-22169999
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com
14 中国中金财富证券有限公司 注册地址:深圳市福田区益田
路与福中路交界处荣超商务
中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01、02、03、05、11、
12、 13、 15、 16、 18、 19、 20、
21、22、23 单元
办公地址:深圳市福田区益田
路 6003 号荣超商务中心 A 栋
第 04、18 层至 21 层
法定代表人:高涛
联系人:万玉琳
联系电话:0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话:400-600-8008、
95532
网址:www.ciccwm.com
15 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高
新区(新市区)北京南路 358
号大成国际大厦 20 楼 2005

办公地址:新疆乌鲁木齐市高
新区(新市区)北京南路 358
号大成国际大厦 20 楼 2005

法定代表人:王献军
联系人:梁丽
联系电话:0991-2307105
传真:010-88085195
客服电话: 95523、 4008895523
网址: www.swhysc.com
16 湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心
区湘府中路 198 号新南城商
务中心 A 栋 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心
区湘府中路 198 号新南城商
务中心 A 栋 11 楼
法定代表人:高振营
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
89
联系人:江恩前
联系电话:021-50295432
客服电话:95351
网址:www.xcsc.com
17 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田
路 4018 号安联大厦 35 层、 28
层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区深南
大道凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:黄炎勋
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82825551
客服电话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
18 中信证券(山东)有限责任公

注册地址:青岛市崂山区深圳
路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:山东省青岛市市南
区东海西路 28 号龙翔广场东
座 5 层
法定代表人:冯恩新
联系人:董巨川
联系电话:0532-68722197
客服电话:95548
网址:sd.citics.com
19 信达证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西
城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:祝瑞敏
联系人:王薇安
联系电话:010-83252170
传真:010-63080978
客服电话:95321
网址:www.cindasc.com
20 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路
318 号 2 号楼 22 层、23 层、
25 层-29 层
办公地址:上海市中山南路
318 号 2 号楼 13 层、 21 层-23
层、 25-29 层、 32 层、 36 层、
39 层、40 层
法定代表人:潘鑫军
联系人:胡月茹
联系电话:021-63325888
客服电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
90
21 华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融
大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳
门北大街 18 号中国人保寿险
大厦 12-18 层
法定代表人:张海文
基金业务联系人:孙燕波
联系电话:010-85556048
传真:010-85556088
客服电话:95390
网址:www.hrsec.com.cn
22 华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新
区天府二街 198 号华西证券
大厦
办公地址:四川省成都市高新
区天府二街 198 号华西证券
大厦
法定代表人:杨炯洋
联系人:赵静静
客服电话:95584
网址:www.hx168.com.cn
23 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8
号长江证券大厦
法定代表人:李新华
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服电话:95579 或
4008-888-999
网址:www.95579.com
24 世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市前海深港合
作区南山街道桂湾五路 128
号前海深港基金小镇对冲基
金中心 406
办公地址:深圳市福田区福田
街道金田路 2026 号能源大厦
北塔 23-25 楼
法定代表人:李强
联系人:徐玲娟
联系电话:
0755-83199599-9135
客服电话:4008323000
网址:www.csco.com.cn
25 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
91
6666 号
办公地址:长春市生态大街
6666 号
法定代表人:李福春
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址:www.nesc.cn
26 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川
中路 213 号 7 楼
办公地址:上海市黄浦区四川
中路 213 号久事商务大厦 7

法定代表人:何伟
联系人:邵珍珍
联系电话:021-53686888
传真:021-53686100-7008
客服电话:4008918918
网址:www.shzq.com
27 江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市
香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市
松北区创新三路 833 号
法定代表人:赵洪波
联系人:王金娇
电话:18845074611
传真:0451-82337279
客服电话:956007
网址:www.jhzq.com.cn
28 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区
太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址:江苏省无锡滨湖区
太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
29 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城
区可园南路 1 号金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城
区可园南路 1 号金源中心
联系人:陈士锐
联系电话:0769-22112151
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
92
客服电话:95328
网址:www.dgzq.com.cn
30 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开
发区第二大街 42 号写字楼
101 室
办公地址:天津市南开区宾水
西道 8 号
法定代表人:安志勇
联系人:王星
电话:022-28451922
传真:022-28451892
客服电话:400-651-5988
网址:www.ewww.com.cn
31 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区
金田路 4036 号荣超大厦
16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区
金田路 4036 号荣超大厦
16-20 层
法定代表人:何之江
联系人:王阳
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
32 国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直
门南大街 3 号国华投资大厦 9
层 10 层
办公地址:北京市东城区东直
门南大街 3 号国华投资大厦 9
层 10 层
法定代表人:翁振杰
联系人:张晖
电话:010-87413731
传真:010-84183311-3389
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
33 东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳
街 5 号
办公地址:苏州工业园区星阳
街 5 号
法定代表人:范力
联系人:陆晓
电话:0512-62938521
传真:0512-65588021
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
93
客服电话:95330
网址:www.dwzq.com.cn
34 中信证券华南股份有限公司 注册地址:广州市天河区临江
大道 395 号 901 室(部位:自
编 01),1001 室
办公地址:广州市天河区临江
大道 395 号 901 室(部位:自
编 01),1001 室
法定代表人:胡伏云
联系人:陈靖
联系电话:020-88836999
客服电话: 95396
网址:www.gzs.com.cn
35 华林证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市
柳梧新区国际总部城 3 幢 1
单元 5-5
办公地址:深圳市南山区深南
大道 9688 号华润置地大厦 C
座 31-33 层
法人代表:林立
联系人:郑琢
联系电话:0755-82707766
客服电话:400-188-3888
网址:www.chinalin.com
36 南京证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路
389 号
办公地址:南京市江东中路
389 号
法定代表人:李剑锋
联系人:王万君
联系电话:025-58519523
客服电话:95386
网址:www.njzq.com.cn
37 华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务
文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务
文化新区天鹅湖路 198 号财
智中心 B1 座
法定代表人:章宏韬
联系人:范超
联系电话:0551-65161821
客服电话:95318
网址:www.hazq.com
38 浙商证券股份有限公司 办公地址:杭州市江干区五星
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94
路 201 号浙商证券大楼
法定代表人:吴承根
联系人:夏帆
电话:0571-87901139
客服电话:95345
网址:www.stocke.com.cn
39 华宝证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由
贸易试验区浦电路 370 号 2、
3、4 层
办公地址:中国(上海)自由
贸易试验区浦电路 370 号 2、
3、4 层
法定代表人:刘加海
联系人:胡星煜
电话:021-20515386
传真:021-68408217-7517
客服电话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
40 山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西
街 69 号山西国际贸易中心东
塔楼
办公地址:山西省太原市府西
街 69 号山西国际贸易中心东
塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
联系电话:0351-8686659
客服电话:400-666-1618,
95573
网址:www.i618.com.cn
41 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华
一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华
一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
联系人:单晶
联系电话:0755-23838750
客服电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
42 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157
号新天地大厦 7、8 层
办公地址:上海市浦东新区陆
家嘴环路 1088 号招商银行大
厦 18 楼
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95
法定代表人:黄金琳
联系人:王虹
电话:021-20655183
传真:021-20655196
客服电话:96326(福建省外
请先拨 0591)
网址:www.hfzq.com.cn
43 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区创业
路 1777 号海信南方大厦 21、
22 层
办公地址:深圳市南山区创业
路 1777 号海信南方大厦 21、
22 层
法定代表人:吴小静
联系电话:0755-82943755
客服电话:95329
网址:www.zszq.com
44 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区金沙
门路 32 号西南证券总部大楼
法定代表人:吴坚
联系人:魏馨怡
联系电话:023-67663104
客服电话:95355
网址:www.swsc.com.cn
45 德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨
路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市黄浦区中山
东二路 600 号上海 BFC 外滩
金融中心 N1 栋 7 层
法定代表人:武晓春
联系人:王芙佳
电话:021-68761616
传真:021-68767032
客服电话:4008888128
网址:www.tebon.com.cn
46 中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区
红谷中大道 1619 号国际金融
大厦 A 座 41 楼
办公地址:北京市朝阳区望京
东园四区 2 号 中航资本大厦
35 层
法定代表人:王晓峰
联系人:马琳瑶
电话:010-59562532
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96
传真:010-59562532
客服电话:95335
网址: http://www.avicsec.com/
47 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市新建
区子实路 1589 号
办公地址:江西省南昌市红谷
滩新区凤凰中大道 1115 号北
京银行大楼
法定代表人:徐丽峰
联系人:占文驰
联系电话:0791-88250812
客服电话:956080
网址:www.gszq.com
48 中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大
街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及
28 层
办公地址:北京市建国门外大
街 1 号国贸 2 座
联系人:刘澜
联系电话:010-65051166
客服电话:400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
49 大同证券有限责任公司 注册地址:山西省大同市平城
区迎宾街 15 号桐城中央 21

办公地址:山西省太原市小店
区长治路 111 号山西世贸中
心 A 座 F12、F13
法定代表人:董祥
联系人:薛津
电话:0351-4130322
传真:0351-7219891
客服电话:4007121212
网址:
http://www.dtsbc.com.cn
50 方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心
区湘江中路二段 36 号华远华
中心 4、5 号楼 3701-3717
办公地址:北京市朝阳区北四
环中路盘古大观 A 座 40 层
法定代表人:施华
联系人:胡创
联系电话:010-59355997
客服电话:95571
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97
网址:www.foundersc.com
51 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵
西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址:上海市浦东新区东
方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:钱俊文
联系人:王一彦
客服电话:95531;
400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
52 西部证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市东新
街 319 号 8 幢 10000 室
办公地址:陕西省西安市东新
街 319 号 8 幢 10000 室
法定代表人:徐朝晖
联系人:张吉安
电话:029-87211668
传真:029-87406117
客服电话:95582
网址:
http://www.westsecu.com/
53 瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融
大街 7 号英蓝国际金融中心
12 层、15 层
办公地址:北京市西城区金融
大街 7 号英蓝国际金融中心
12 层、15 层
法定代表人:程宜荪
联系人:冯爽
联系电话:010-58328373
客服电话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
54 金元证券股份有限公司 注册地址:海口市南宝路 36
号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市深南大道
4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人:王作义
联系人:刘萍
联系电话:0755-83025693
客服电话:95372
网址:www.jyzq.cn
55 万联证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江
东路 11 号 18、19 楼全层
办公地址:广东省广州市天河
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98
区珠江东路 13 号高德置地广
场 E 座 12 层
法定代表人:袁笑一
联系人:丁思
联系电话:020-83988334
客服电话:95322
网址:www.wlzq.cn
56 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街
95 号
办公地址:成都市东城根上街
95 号
法定代表人:冉云
联系人:杜晶、黎建平
联系电话:028-86690057
传真:028-86690126
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
57 财信证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市岳麓
区茶子山路 112 号滨江金融
中心 T2 栋(B 座)26 层
办公地址:长沙市芙蓉中路二
段 80 号顺天国际财富中心 26

法定代表人:刘宛晨
联系人:郭静
联系电话:0731-84403347
客服电话: 95317
网址:www.cfzq.com
58 恒泰证券股份有限公司 注册地址:呼和浩特市赛罕区
敕勒川大街东方君座 D 座 14

办公地址:呼和浩特市赛罕区
敕勒川大街东方君座 D 座 14

法定代表人:庞介民
联系人:熊丽
客服电话:956088
网址:www.cnht.com.cn
59 华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗
西路 638 号兰州财富中心 21

办公地址:兰州市城关区东岗
西路 638 号 19 楼
法定代表人:祁建邦
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
99
联系人:周鑫
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
客服电话:95368
网址:www.hlzq.com
60 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区莲花
街道福中社区深南大道 2008
号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1

办公地址:上海市徐汇区宛平
南路 8 号
法定代表人:俞洋
联系人:刘熠
电话:021-54967387
传真:021-54967280
客服电话: 95323, 4001099918
网址:http://www.cfsc.com.cn
61 国融证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市
新城区锡林南路 18 号
办公地址:北京市西城区闹市
口大街 1 号长安兴融中心西
座 11 层
法定代表人:张智河
联系人:虞哲维
客服电话:400-660-9839
网址:www.grzq.com
62 中天证券股份有限公司 注册地址:沈阳市和平区光荣
街 23 甲
办公地址:沈阳市和平区南五
马路 121 号万丽城晶座 4 楼中
天证券经纪事业部
法定代表人:马功勋
联系人:李泓灏
联系电话:024-23280806
客服电话:024-95346
网址:http://www.iztzq.com
63 五矿证券有限公司 注册地址:深圳市福田区金田
路 4028 号荣超经贸中心办公
楼 47 层 01 单元
办公地址:深圳市南山区滨海
大道与后海滨路交汇处滨海
大道 3165 号五矿金融大厦
(18-25 层)
法定代表人:黄海洲
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
100
联系人:戴佳璐
电话:0755-23375492
传真:0755-82545500
客服电话:40018-40028
网址:www.wkzq.com.cn
64 东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融
大街 5 号(新盛大厦) 12、 15

办公地址:北京市西城区金融
大街 5 号(新盛大厦) 12、 15

法定代表人:魏庆华
联系人:郑旷怡 电话:
010-66559039
传真:010-66555133
客服电话:95309
网址:www.dxzq.net
65 开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业
路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:西安市高新区锦业
路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人:李刚
联系人:张梦薇
电话:029-88365805
传真:029-88365835
客服电话:95325
网址:www.kysec.cn
66 中邮证券有限责任公司 注册地址:陕西省西安市唐延
路 5 号陕西邮政信息大厦
9~11 层
办公地址:北京市东城区珠市
口东大街 17 号
法定代表人:郭成林
联系人:吉亚利
电话:010-67017788-9104
传真:010-67017788-9696
客服电话:4008888005
网址:www.cnpsec.com
67 太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市青年
路 389 号志远大厦 18 层
办公地址:北京市西城区北展
北街九号华远企业号 D 座三
单元
法定代表人: 李长伟
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
101
联系人:王婧
电话:010-88695182
传真:010-88321763
客服电话:95397
网址:www.tpyzq.com
68 宏信证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市锦江
区人民南路二段 18 号川信大
厦 10 楼
办公地址:四川省成都市锦江
区人民南路二段 18 号川信大
厦 10 楼
法定代表人:吴玉明
联系人:张鋆
电话:010-64083702
传真:028-86199382
客服电话:95304
网址:www.hxzq.cn
69 网信证券有限责任公司 注册地址:沈阳市沈河区热闹
路 49 号
办公地址: 沈阳市沈河区热
闹路 49 号恒信大厦 C 座
法定代表人: 王媖
联系人:贾丽媛
电话:024-22955523
传真:024-22955531
客服电话:400-618-3355
网址:www.wxzq.com
70 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖
新技术开发区关东园路 2 号
高科大厦四楼
办公地址: 湖北省武汉市武
昌区中南路 99 号保利广场 A
座 48 楼
法定代表人: 余磊
联系人:王雅薇
电话:13971585665
客服电话:4008005000 或
95391
网址:www.tfzq.com
71 首创证券股份有限公司 注册地址: 北京市朝阳区安
定路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21

办公地址: 北京市朝阳区安
定路 5 号院北投投资大厦 A
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
102
座 18 层
法定代表人:毕劲松
联系人: 刘宇
电话:010-81152418
传真:010-81152982
客服电话:95381
网址:www.sczq.com.cn
72 联储证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区深
南大道南侧金地中心大厦 9

办公地址: 北京市朝阳区安
定路 5 号院 3 号楼中建财富国
际中心 27 层
法定代表人: 吕春卫
联系人:徐晓霞
电话:010-86499479
传真:010-86499401
客服电话:956006
网址:www.lczq.com
73 川财证券有限责任公司 注册地址: 中国(四川)自
由贸易试验区成都市高新区
交子大道 177 号中海国际中
心 B 座 17 楼
办公地址:中国(四川)自由
贸易试验区成都市高新区交
子大道 177 号中海国际中心
B 座 17 楼
法定代表人:金树成
联系人:匡婷
电话:028-86583053
传真:028-86583002
客服电话:028-86585518
网址:www.cczq.com
74 东方财富证券股份有限公司 注册地址: 西藏自治区拉萨
市柳梧新区国际总部城 10 栋

办公地址:上海市徐汇区宛平
南路 88 号金座东方财富大厦
法定代表人:戴彦
联系人: 陈亚男
客服电话:95357
网址:http://www.18.cn
75 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融
街 19 号富凯大厦 B 座 701
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
103
办公地址:北京市西城区新街
口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相
联系人:谭磊
客服电话:010-66045678
传真:010-66045518
网址:http://www.txsec.com
公司基金网网址:
http://jijin.txsec.com/
76 中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心
三路 8 号卓越时代广场(二
期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址:深圳市福田区中心
三路 8 号卓越时代广场(二
期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人:张皓
联系人:梁美娜
电话:021-60812919
传真:021-60819988
客服电话:400-990-8826
网址:http://www.citicsf.com
77 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址: 海南省三亚市迎
宾路 360-1 号三亚阳光金融
广场 16 层
办公地址: 北京市朝阳区景
辉街 33 号院 1 号楼阳光金融
中心
法定代表人: 李科
联系人: 王超
电话:010-59053996
传真:010-59053929
客服电话:95510
网址:www.sinosig.com
78 徽商期货有限责任公司 注册地址: 安徽省合肥市芜
湖路 258 号
办公地址: 安徽省合肥市芜
湖路 258 号
法定代表人: 吴国华
联系人: 申倩倩
电话:0551-62865215
传真:0551-62865899
客服电话:4008-878-707
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104
网址:www.hsqh.net
79 弘业期货股份有限公司 注册地址: 南京市秦淮区中
华路 50 号
办公地址: 南京市秦淮区中
华路 50 号弘业大厦 2-10 楼
法定代表人: 周剑秋
联系人: 张苏怡
电话:025-52278981
传真:025-52278733
客服电话:4008281288
网址:www.ftol.com.cn
80 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹
路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区长阳
路 1687 号长阳创谷 2 号楼
法定代表人:汪静波
联系人:黄欣文
电话:021-80359127
客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
81 深圳众禄基金销售股份有限
公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗
街道笋西社区梨园路 8 号
HALO 广场一期四层 12-13 室
办公地址:深圳市罗湖区笋岗
街道笋西社区梨园路 8 号
HALO 广场一期四层 12-13 室
法定代表人:薛峰
联系人:龚江江
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn、
www.jjmmw.com
82 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳
路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦
东南路 1118 号鄂尔多斯国际
大厦 903~906 室;上海市虹
口区欧阳路 196 号(法兰桥创
意园)26 号楼 2 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
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105
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
83 蚂蚁(杭州)基金销售有限公

注册地址:浙江省杭州市余杭
区五常街道文一西路 969 号 3
幢 5 层 599 室
办公地址:浙江省杭州市西湖
区西溪路 556 号蚂蚁元空间
法定代表人:王珺
联系人:韩爱彬
客服电话:95188-8
公司网址:www.fund123.cn
84 上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高
翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东
方路 1267 号 11 层
法定代表人:张跃伟
联系人:张月蓝
电话:021-20691831
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
85 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田
路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平
南路 88 号金座大楼(东方财
富大厦)
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509977
传真:021-64385308
客服电话:95021 /
4001818188
网址:www.1234567.com.cn
86 北京展恒基金销售股份有限
公司
注册地址:北京市朝阳区安苑
路 11 号西楼 6 层 604、607
办公地址:北京朝阳区北四环
中路 27 号院 5 号楼 A 座 6 层
11 室
联系人:武文佳
电话:010-59601338
客服电话:4008188000
网址:www.myfund.com
87 浙江同花顺基金销售有限公

注册地址:浙江省杭州市文二
西路一号元茂大厦 903 室
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106
办公地址:杭州市余杭区五常
街道同顺街 18 号 同花顺大
楼 4 层
法定代表人:吴强
联系人:吴强
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
客服电话:952555
网址:www.5ifund.com
88 北京中期时代基金销售有限
公司
注册地址:北京市朝阳区建国
门外光华路 14 号 1 幢 11 层
1103 号
办公地址:北京市朝阳区光华
路 16 号中期大厦 2 层
法定代表人:姜新
联系人:尹庆
电话:010-65807865
传真:010-65807864
客服电话:010-65807609
网址:
http://www.cifcofund.com
89 浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京
东园四区 2 号楼 10 层 1001
号 04 室
办公地址:北京市朝阳区望京
中航资本大厦 10 层
法定代表人:聂婉君
客服电话:400-012-5899
联系人:李艳
联系电话:010-59497361
传真:010-64788016
公司网站: www.zscffund.com
90 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外
大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外
大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:陈慧慧
电话:010-85657353
传真:010-65884788
客服电话:4009200022
网址:licaike.hexun.com
91 宜信普泽(北京)基金销售有
限公司
注册地址:北京市朝阳区光华
路 7 号楼 20 层 20A1、20A2
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单元
办公地址:北京市朝阳区光华
路 7 号楼 20 层 20A1、20A2
单元
法定代表人:才殿阳
联系人: 魏晨
电话:13260309352
客服电话:4006099200
网址:www.yixinfund.com
92 泛华普益基金销售有限公司 注册地址:四川省成都市成华
区建设路 9 号高地中心 1101

办公地址:四川省成都市金牛
区西宸天街 B 座 1201
法定代表人:于海锋
联系人:陈丹
电话:+86-15114053620
传真:028-84252474-8055
客服电话:400-080-3388
网址:
https://www.puyiwm.com/
93 嘉实财富管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由
贸易试验区世纪大道 8 号上
海国金中心办公楼二期 27 层
2716 单元
办公地址:北京市朝阳区建国
门外大街 21 号北京国际俱乐
部 C 座写字楼 11 层
法定代表人:张峰
联系人:李雯
电话:010-65215588
传真:010-65185678
客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
94 深圳市新兰德证券投资咨询
有限公司
注册地址:深圳市福田区福田
街道民田路 178 号华融大厦
27 层 2704
办公地址:北京市西城区宣武
门外大街 28 号富卓大厦 17

法定代表人:陈政
联系人:孙博文
电话:010-83363101
传真:010-83363072
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客服电话:400-166-1188
网址:https://8.jrj.com.cn
95 北京中植基金销售有限公司 注册地址:北京市北京经济技
术开发区宏达北路 10 号五层
5122 室
办公地址:北京朝阳区大望路
金地中心 A 座 28 层
法定代表人:武建华
联系人:孙玉
电话:010-59313555
13801275731
客服电话:4008980618
网址:
https://www.chtfund.com/
96 北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱
街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱
街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:李超
电话:010-56200948
传真:010-57569671
客服电话:400-893-6885
网址:www.qianjing.com
97 北京创金启富基金销售有限
公司
注册地址: 北京市西城区民
丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址: 北京市西城区白
纸坊东街 2 号
经济日报社综合楼 A 座 712

法定代表人:梁蓉
联系人:魏素清
电话:010-66154828-8006
传真:010-63583991
客服电话:010-66154828
网址:www.5irich.com
98 海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸
易试验区银城中路 8 号 402

办公地址:上海市浦东新区银
城中路 8 号 4 楼
法定代表人:巩巧丽
联系人:刘晖
电话:021-60206991
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传真:021-80133413
客服电话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
99 上海大智慧基金销售有限公

注册地址: 上海浦东杨高南
路 428 路 1 号楼 10-11 层
办公地址:上海浦东杨高南路
428 路 1 号楼 10-11 层
法定代表人: 申健
联系人:张蜓
电话: 021-20219988 (35374)
传真:021-20219923
客服电话:021-20292031
网址:http://www.wg.com.cn
100 上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由
贸易试验区富特北路 277 号 3
层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉
北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:尹彬彬
联系人:陈东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:400-166-6788
网址:
http://www.66liantai.com
101 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区月浦
镇塘南街 57 号 6 幢 221 室
办公地址:上海市虹口区东大
名路 1098 号浦江国际金融广
场 53 层
法定代表人:李兴春
联系人:张仕钰
电话:021-60195205
传真:021-61101630
客服电话:400-032-5885
网址:www.leadfund.com.cn
102 汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山
南路 100 号 19 层
上海市黄浦区中山南路 100
号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人: 金佶
联系人: 陈云卉
电话:021-33323999
传真:021-33323837
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客服电话:400-821-3999
网址:www.hotjijin.com/
103 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址: 厦门市思明区鹭
江道 2 号第一广场 1501-1504
办公地址: 厦门市思明区鹭
江道 2 号第一广场 1501-1504
法定代表人:陈洪生
联系人:梁云波
电话:0592-3122757
传真:0592-3122701
客服电话:400-918-0808
网址:www.xds.com.cn
104 上海陆金所基金销售有限公

注册地址:上海市浦东新区陆
家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单

办公地址:上海市浦东新区陆
家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:王之光
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
105 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三
环北路 17 号 10 层 1015 室
办公地址:北京市朝阳区东三
环北路 17 号恒安大厦 10 层
法定代表人:何静
联系人:王重阳
电话: 010-85643600
客服电话:400-618-0707
网址: www.hongdianfund.com
106 北京新浪仓石基金销售有限
公司
注册地址:北京市海淀区东北
旺西路中关村软件园二期(西
扩)N-1、 N-2 地块新浪总部科
研楼 5 层 518 室
办公地址:北京市海淀区东北
旺西路中关村软件园二期(西
扩)N-1、 N-2 地块新浪总部科
研楼
法定代表人: 穆飞虎
联系人:穆飞虎
电话:010-5898 2465
传真:010-6267 6582
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111
客服电话:010-6267 5369
网址:www.xincai.com
107 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区环
岛东路 3000 号 2719 室
办公地址:广州市海珠区阅江
中路 688 号保利国际广场北
塔 33 层
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
108 深圳富济基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区福田
街道岗厦社区金田路 3088 号
中洲大厦 3203A 单元
办公地址:深圳市福田区福田
街道岗厦社区金田路 3088 号
中洲大厦 3203A 单元
法定代表人:刘鹏宇
联系人:刘勇
电话:0755-83999907-8814
传真:0755-83999926
客服电话:0755-83999907
网址:www.fujifund.cn
109 北京唐鼎耀华基金销售有限
公司
注册地址: 北京市延庆县延
庆经济开发区百泉街 10 号 2
栋 236 室
办公地址: 北京市朝阳区东
三环北路 38 号院泰康金融大
厦 37 层
法定代表人:张冠宇
联系人:王国壮
电话:010-85932851
客服电话:400-819-9868
网址:
https://www.tdyhfund.com
110 上海凯石财富基金销售有限
公司
注册地址:上海市黄浦区西藏
南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安
东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人: 陈继武
联系人:高皓辉
电话:021-63333389-230
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112
传真:021-63333390
客服电话:4006-433-389
网址:
www.vstonewealth.com
111 济安财富(北京)基金销售有
限公司
注册地址: 北京市朝阳区太
阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层
307
办公地址: 北京市朝阳区太
阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层
307
法定代表人: 杨健
联系人:李海燕
电话:010-65309516
传真:010-65330699
客服电话:400-673-7010
网址:
http://www.jianfortune.com
112 中证金牛(北京)基金销售有
限公司
注册地址:北京市丰台区东管
头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址: 北京市西城区宣
武门外大街甲 1 号环球财讯
中心 A 座 5 层
法定代表人:钱昊旻
联系人: 沈晨
电话:13522015622
传真:010-59336586
客服电话:4008-909-998
网址:www.jnlc.com
113 鼎信汇金(北京)投资管理有
限公司
注册地址:北京市朝阳区霄云
路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
办公地址:北京市朝阳区霄云
路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
法定代表人: 齐凌峰
联系人:阮志凌
电话:010-82050520
传真:010-82086110
客服电话:400-158-5050
网址:www.9ifund.com
114 北京汇成基金销售有限公司 注册地址: 北京市西城区西
直门外大街 1 号院 2 号楼 17
层 19C13
办公地址: 北京市西城区宣
武门外大街甲 1 号环球财讯
中心 D 座 401
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
113
法定代表人:王伟刚
联系人: 王骁骁
电话:010-62680527
传真:010-62680827
客服电话:4006199059
网址:www.hcfunds.com
115 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址: 南京市玄武区苏
宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁
大道 1-5 号
法定代表人: 王锋
联系人: 冯鹏鹏
电话:025-66996699-887226
传真:025-66996699
客服电话:95177
网址:www.snjijin.com
116 北京广源达信基金销售有限
公司
注册地址: 北京市西城区新
街口外大街 28 号 C 座六层
605 室
办公地址:北京市朝阳区望京
东园四区浦项中心 B 座 19 层
法定代表人: 齐剑辉
联系人:姜英华
电话:4006167531
传真:010-82055860
客服电话:4006167531
网址:www.niuniufund.com
117 上海万得基金销售有限公司 注册地址: 中国(上海)自
由贸易试验区福山路 33 号 11
楼 B 座
办公地址: 上海市浦东新区
浦明路 1500 号万得大厦 11

法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
电话:021-50712782
传真:021-50710161
客服电话:400-799-1888
网址:www.520fund.com.cn
118 北京雪球基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区创远
路 34 号院 6 号楼 15 层 1501

办公地址:北京市朝阳区创远
路 34 号院融新科技中心 C 座
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
114
17 层
法定代表人:李楠
联系人:武安广
电话:010-61840688
传真:010-84997571
客服电话:4001599288
网址:
https://danjuanfunds.com/
119 上海云湾基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由
贸易试验区新金桥路 27 号、
明月路 1257 号 1 幢 1 层
103-1、103-2 办公区
办公地址:中国(上海)自由
贸易试验区新金桥路 27 号、
明月路 1257 号 1 幢 1 层
103-1、103-2 办公区
法定代表人: 冯轶明
联系人: 王宁
电话:021-20538888
传真:021-20538999
客服电话:400-820-1515
网址:
www.zhengtongfunds.com
120 上海中正达广基金销售有限
公司
注册地址:上海市徐汇区龙兰
路 277 号 1 号楼 1203、1204

办公地址:上海市徐汇区龙兰
路 277 号 1 号楼 1203 室
法定代表人:黄欣
联系人:戴珉微
电话:021-33768132
传真:021-33768132-802
客服电话:400-6767-523
网址:
www.zhongzhengfund.com
121 南京途牛基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区玄武
大道 699-1 号
办公地址: 南京市玄武区玄
武大道 699-1 号
法定代表人: 宋时琳
联系人: 贺杰
电话:025-86853969-66727
客服电话:4007-999-999
网址:http://jr.tuniu.com
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
115
122 上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市黄浦区广
东路 500 号 30 层 3001 单元
办公地址:上海市浦东新区银
城中路 488 号太平金融大厦
1503 室
法定代表人: 王翔
联系人: 张巍婧
电话: 021-65370077-255
传真:021-55085991
客服电话:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn
123 深圳市金斧子基金销售有限
公司
注册地址:深圳市南山区粤海
街道科技园中区科苑路 15 号
科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层
1108
办公地址:深圳市南山区粤海
街道科技园中区科苑路 15 号
科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层
1108
法定代表人:赖任军
联系人:陈丽霞
电话:0755-84355914
传真:0755-26920530
客服电话:400-9302-888
网址:www.jfzinv.com
124 京东肯特瑞基金销售有限公

注册地址: 北京市海淀区西
三旗建材城中路 12 号 17 号平
房 157
办公地址: 北京市通州区
亦庄经济技术开发区科创十
一街 18 号院京东集团总部 A
座 17 层
法定代表人: 李骏
电话: 95118
传真:010-89189566
客服热线: 95118
公司网站: kenterui.jd.com
125 上海华夏财富投资管理有限
公司
注册地址:上海市虹口区东大
名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融
大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人:毛淮平
联系人:仲秋玥
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
116
电话:010-88066632
传真:010-88066552
客服电话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
126 和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东
风南路东康宁街北 6 号楼 503
办公地址:郑州市郑东新区东
风南路东康宁街北 6 号楼 503
法定代表人:王旋
联系人:胡静华
电话:0371-85518396
传真:0371-85518397
客服电话:4000-555-671
网址:
http://www.hgccpb.com/
127 大连网金基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河
口区体坛路 22 号诺德大厦 2
层 202 室
办公地址:辽宁省大连市沙河
口区体坛路 22 号诺德大厦 2
层 202 室
法定代表人:樊怀东
客服电话:4000-899-100
网址:
http://www.yibaijin.com/
128 腾安基金销售(深圳)有限公

注册地址:深圳市前海深港合
作区前湾一路 1 号 A 栋 201
室(入驻深圳市前海商务秘书
有限公司)
办公地址:深圳市南山区海天
二路 33 号腾讯滨海大厦 15

法定代表人:刘明军
联系人:谭广锋
电话:0755-86013388 转
80618
传真:/
客服电话:95017
网址:www.tenganxinxi.com
129 北京度小满基金销售有限公

注册地址:北京市海淀区西北
旺东路 10 号院西区 4 号楼 1
层 103 室
法定代表人:盛超
办公地址:北京市海淀区西北
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117
旺东路 10 号院西区 4 号楼
机构联系人:林天赐
联系人电话:010-59403028
联系人传真:010-59403027
客户服务电话:95055-4
公司网址:
www.duxiaomanfund.com
130 江苏汇林保大基金销售有限
公司
注册地址:南京市高淳区经济
开发区古檀大道 47 号
办公地址:南京市鼓楼区中山
北路 2 号绿地紫峰大厦 2005

法定代表人:吴言林
联系人:张竞妍
电话:025-66046166-849
传真: 025-56878016
客户服务电话: 025-66046166
网址:www.huilinbd.com
131 中国人寿保险股份有限公司 注册地址:中国北京市西城区
金融大街 16 号
办公地址:中国北京市西城区
金融大街 16 号
法定代表人:王滨
联系人:秦泽伟
电话:010-63631539
客服电话:95519
网址:www.e-chinalife.com
132 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示
5.2 登记机构
名称:南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表人:杨小松(代为履行法定代表人职责)
电话:(0755)82763849
传真:(0755)82763868
联系人:古和鹏
5.3 出具法律意见书的律师事务所
名称:广东华瀚律师事务所
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118
注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 16 楼 G.H 室
负责人:李兆良
电话:(0755)82687860
传真:(0755)82687861
经办律师:杨忠、戴瑞冬
5.4 审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
联系人:曹阳
联系电话:021-23238888
传真:021-23238800
经办注册会计师:张振波、曹阳
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119
§6 基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他
有关规定,并经中国证监会 2013 年 3 月 18 日证监许可[2013]253 号文批准募集。募集期自
2013 年 7 月 1 日至 2013 年 7 月 19 日,共募集 855,619,519.69 份基金份额,募集户数为
9,739 户。
本基金为契约型开放式基金。基金存续期限为不定期。
基金运作方式
契约型开放式
本基金以定期开放的方式运作,即本基金以运作周期和自由开放期相结合的方式运
作。
本基金以 1 年为一个运作周期,每个运作周期为自基金合同生效日(含)或每个自由开
放期结束之日的次日(含)起至 1 年后的对日的期间。
在每个运作周期结束后进入自由开放期。本基金的每个自由开放期为 5 至 20 个工作日。
自由开放期的具体期间由管理人在上一个运作周期结束前公告说明。在自由开放期内,本
基金采取开放运作模式,投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。
在首个运作周期中,本基金的受限开放期为基金合同生效日起每三个月的对日。在第
二个及以后的运作周期中,本基金的受限开放期为该运作周期首日起每三个月的对日。本
基金的每个受限开放期为 1 个工作日。
在每个受限开放期,本基金将开放赎回,但对赎回数量进行控制,确保赎回数量占该
受限开放期前一日基金份额总数的 10%以内(含 10%)。当赎回数量占比超过该受限开放
期前一日基金份额总数的 10%,则对赎回申请的确认按照前一日基金份额总数的 10%占该
日实际赎回申请的比例进行部分确认。
在每个受限开放期,本基金一般不接受申购申请。基金管理人可根据本基金的运作状
况或市场情况开放本基金的申购业务,并可对申购设定上限或设定比例确认规则等,具体
的申购规则由基金管理人在开始办理申购前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上
予以公告。
在每个运作周期内,除受限开放期以外,均为封闭期。在封闭期内,本基金不接受基
金份额的申购和赎回。
如封闭期或运作周期结束之日后第一个工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按
时开放申购与赎回业务的,开放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下一个
工作日开始。开放期内因发生不可抗力或其他情形而发生基金暂停申购与赎回业务的,开
放期将按因不可抗力或其他情形而暂停申购与赎回的期间相应延长。
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120
本基金的每个运作周期以封闭期和受限开放期相交替的方式运作,每个运作周期内包
括 4 个封闭期和 3 个受限开放期。
例如,假设本基金基金合同于 2013 年 6 月 18 日生效,则本基金的第一个运作周期为
2013 年 6 月 18 日至 2014 年 6 月 18 日,其中受限开放期分别为 2013 年 9 月 18 日、2013
年 12 月 18 日、2014 年 3 月 18 日。在以上每个受限开放期,投资者可提出基金份额的赎回
申请,本基金将对当日的赎回数量进行控制,确保赎回数量占该受限开放期前一日基金份
额总数的 10%以内(含 10%)。上述日期如为节假日,则顺延至下一工作日。
本基金的首个运作周期结束后即进入首个自由开放期,为 2014 年 6 月 19 日起的 5 至
20 个工作日。若基金首次自由开放期确定为 20 个工作日,则自 2014 年 6 月 19 日至 2014
年 7 月 16 日的 20 个工作日为本基金的首个自由开放期,在此期间投资者可以办理本基金的
申购、赎回业务。
自 2014 年 7 月 17 日起进入本基金下一自由开放期,以此类推。
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121
§7 基金合同的生效
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集
金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下,基金管理人依据法律法规
及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报
告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。
二、 、基金合同的生效
本基金合同于 2013 年 7 月 23 日正式生效。自基金合同生效日起,本基金管理人正式开
始管理本基金。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万
元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续 20 个工作日出现前述情形的,基金管理
人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。
本基金自基金合同生效之日起,有下列情形之一的,基金管理人与基金托管人协商一致
后,可以终止本基金合同,不需要召开持有人大会。
1、基金合同生效后,每个自由开放期届满时,基金份额持有人数量不满 200 人的;
2、基金合同生效后,每个自由开放期届满时,基金资产净值低于 5000 万元的;
3、基金合同生效后,每个自由开放期届满时,基金前 10 大份额持有人持有基金份额总
数超过基金总份额 90%的。
法律法规另有规定时,从其规定。
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§8 基金份额的申购和赎回
8.1 申购与赎回的期间
封闭期内,投资者不能申购、赎回基金份额。开放期内,投资人可进行基金份额的申
购、赎回。本基金的开放期包括自由开放期和受限开放期。
本基金以 1 年为一个运作周期,每个运作周期为自基金合同生效日(含)或每个自由开
放期结束之日的次日(含)起至 1 年后的对日的期间。
自由开放期:在每个运作周期结束后进入自由开放期。本基金的每个自由开放期为 5
至 20 个工作日。自由开放期的具体期间由基金管理人在上一个运作周期结束前公告说明。
在自由开放期内,本基金采取开放运作模式,投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业
务。
受限开放期:在首个运作周期中,本基金的受限开放期为基金合同生效日起每三个月
的对日。在第二个及以后的运作周期中,本基金的受限开放期为该运作周期首日起每三个
月的对日。本基金的每个受限开放期为 1 个工作日。
封闭期:指本基金在每个运作周期内,除受限开放期以外的期间。在每个封闭期内本
基金采取封闭运作模式,期间基金份额总额保持不变,本基金不接受基金份额的申购和赎
回。
8.2 申购与赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说
明书中或指定网站上列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当
在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申
购与赎回。
8.3 申购与赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
本基金开放期内,投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海
证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。投资者应当在开放期的
开放日办理申购和赎回申请。
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基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情
况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
除法律法规或基金合同另有约定外,自每个封闭期或运作周期结束之日后第一个工作
日(含)起,本基金进入开放期,开始办理申购和赎回业务。每个受限开放期为上一封闭期
结束后的第 1 个工作日,每个自由开放期为上一个运作周期结束后的 5 至 20 个工作日,自
由开放期的具体期间由基金管理人在上一运作周期结束前公告说明。如封闭期或运作周期
结束之日后第一个工作日因不可抗力或其他情形致使本基金无法按时开放申购与赎回业务
的,开放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。开放期内
因发生不可抗力或其他情形而致使本基金暂停申购与赎回的,开放期将因不可抗力或其他
情形而暂停申购与赎回的期间相应延长。自由开放期内本基金采取开放运作模式,投资人
可办理基金份额申购、赎回或其他业务。
基金管理人应在每次开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告开放
期的开始与结束时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或
者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构
确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。但是,
在自由开放期内最后一个开放日和受限开放期,投资者在基金合同约定时间之后提出申购、
赎回申请的,视为无效申请。封闭期内,本基金不办理申购与赎回业务(红利再投资除
外)。
8.4 申购与赎回的原则
1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准
进行计算;
2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;
5、在每个受限开放期,本基金将开放赎回,但对赎回数量进行控制,确保赎回数量占
该受限开放期前一日基金份额总数的 10%以内(含 10%)。当赎回数量占比超过该受限开
放期前一日基金份额总数的 10%,则对赎回申请的确认按照前一日基金份额总数的 10%占
该日实际赎回申请的比例进行部分确认。
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在每个受限开放期,本基金一般不接受申购申请。基金管理人可根据本基金的运作状
况或市场情况开放本基金的申购业务,并可对申购设定上限或设定比例确认规则等,具体
的申购规则由基金管理人在开始办理申购前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上
予以公告。
基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新
规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
8.5 申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎
回的申请。
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在提交赎回
申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时,必须在规定的时间内全额交付申购款项,投资人按合同的约
定交付款项,申购申请即为有效。
投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在本基
金自由开放期内,若单个开放日内的基金份额净赎回申请超过前一开放日的基金总份额的
20%,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述业务办理时间进行调整,并提前公
告。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提
交的有效申请,投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他
方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确
实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。
8.6 申购与赎回的数额限制
1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为 1 元,各销售机构在符合上述规定的前
提下,可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额,具体以销售机构公布的为准,投
资人需遵循销售机构的相关规定。本基金单笔赎回申请不得低于 1 份,投资人全额赎回时
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不受上述限制,基金销售机构在符合上述规定的前提下,可根据情况调高单笔最低赎回份
额要求,具体以基金销售机构公布的为准,投资人需遵循销售机构的相关规定。
2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人
有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停
基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告。
3、本基金不对投资者每个交易账户的最低基金份额余额进行限制;
4、本基金不对单个投资者累计持有的基金份额上限进行限制,但法律法规和监管机构
另有规定的除外;
5、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对申购的金额和
赎回的份额的数量限制,基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介公告。
8.7 申购费用和赎回费用
1、本基金 A 类基金份额在申购时收取前端申购费用,C 类基金份额不收取申购费用,
但从本类别基金资产中计提销售服务费。
本基金 A 类基金份额对特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。
对于申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体,本基金申购费率最高不高于 0.06%,且
随申购金额的增加而递减,如下表所示:
A 类基金份额申购金额(M) 申购费率
M<100 万 0.06%
100 万≤M<500 万 0.04%
500 万≤M<1000 万 0.02%
M≥1000 万 每笔 100 元
特定投资群体指依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及
其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括全国社会保障基金、经监管部门批准可
以投资基金的地方社会保险基金、企业年金单一计划以及集合计划)。特定投资群体需在申
购前向基金管理人登记备案,并经基金管理人确认。如将来出现经监管部门批准可以投资基
金的其他社会保险基金、企业年金或其他养老金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或
发布临时公告将其纳入特定投资群体范围,并按规定向中国证监会备案。
除上述特定投资群体外,申购本基金 A 类基金份额的所有投资者,本基金申购费率最
高不高于 0.6%,且随申购金额的增加而递减,如下表所示:
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A 类基金份额申购金额(M) 申购费率
M<100 万 0.6%
100 万≤M<500 万 0.4%
500 万≤M<1000 万 0.2%
M≥1000 万 每笔 1,000 元
申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注
册登记等各项费用。
2、本基金的赎回费率如下表:
本基金A类基金份额和C类基金份额在受限开放期内的赎回费率为2%,自由开放期内赎
回费率不超过1.5%,如下表所示:
赎回时点 赎回费率
受限开放期 2%
自由开放期内且持续持
续持有期少于 7 日
1.5%
自由开放期内且持续持
续持有期不少于 7 日
0
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份
额时收取。本基金的赎回费用全部归入基金财产。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的
情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其
他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
8.8 申购份额与赎回金额的计算
1、基金申购份额的计算方法如下:
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算公式为:
净申购金额=申购金额/ (1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
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例:某投资者(非特定投资群体)在自由开放期投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额,
对应申购费率为 0.6%,假设申购当日基金份额净值为 1.016 元,则其可得到的申购份额
为:
净申购金额=100,000/ (1+0.6%)=99,403.58 元
申购费用=100,000-99,403.58=596.42 元
申购份额=99,403.58/1.016=97,838.17 份
例:某投资者在自由开放期投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额,假设申购当日基金
份额净值为 1.017 元。则其可得到的申购份额为:
净申购金额 =100,000
申购份额 =100,000/1.017 = 98,328.42 份
2、基金赎回金额的计算
在本基金的赎回金额的计算公式为:
赎回费用=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值—赎回费用
例:某投资者于自由开放期赎回本基金 10 万份,对应的赎回费率为 0%,假设赎回当日
基金份额净值是 1.017 元,则其可得到的赎回金额为:
赎回金额=100,000×1.017=101,700.00 元
例:某投资者于受限开放期赎回本基金 10 万份,对应的赎回费率为 2%,假设赎回当日
基金份额净值是 1.017 元,则其可得到的赎回金额为:
赎回费用=100,000×1.017×2%=2,034 元
赎回金额=100,000×1.017-2,034=99,666 元
3、基金份额净值的计算
本基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产生的
收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。
遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
4、申购份额、余额的处理方式
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以当日基金份额净值
为基准计算。申购涉及基金份额、金额的计算结果均保留到小数点后 2 位,小数点后 2 位以
后的部分四舍五入法,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
5、赎回金额的处理方式
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准来计算并扣除相应
的费用,计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的
误差计入基金财产。
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8.9 申购与赎回的登记
投资者申购基金成功后,基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续,
投资者自 T+2 日(含该日)后于本基金开放日内有权赎回该部分基金份额。
投资者赎回基金成功后,基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。
登记机构可以在法律法规允许的范围内,对上述登记办理时间进行调整,但不得实质
影响投资者的合法权益,并最迟于实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公
告。
8.10 拒绝或暂停申购的情形及处理方式
在开放期内发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收投资人的申
购申请。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人
应当暂停接受基金申购申请。
3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值或者
无法办理申购业务。
4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利
益时。
5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业
绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、因基金收益分配、基金投资组合内某个或某些证券即将上市等原因,使基金管理人
认为短期内继续接受申购可能会影响或损害已有基金份额持有人利益的。
7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例
达到或者超过基金份额总数的 50%,或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的情
形。
8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形时,基金管理人应当根据有关规定在指
定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时,基金管理人可以采取比例确认等
方式对该投资人的申购申请进行限制,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。
如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消
除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理,且开放期间按暂停申购的期间相应延长。
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8.11 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式
(一)在开放期内发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支
付赎回款项:
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收投资人的赎
回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的
活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商
确认后,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时,基金管理人可调整本基金开放期的具体时间,并及时向中国证监会
备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部
分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。基金
份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情
况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告,且开放期间按暂停赎回的期间
相应延长。
(二)若本基金在自由开放期内的单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额
总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份
额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 20%,基金管理人可以根据基金当时的
资产组合状况决定全额赎回、延缓支付、部分延期赎回或终止基金合同。
(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回
程序执行。
(2)延缓支付:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人
的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人应当接
受并确认当日所有的赎回申请,当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的 20%,
其余赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行
公告。
(3)部分延期赎回:当基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额 50%
以上的赎回申请情形下,基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基
金总份额 50%以上部分的赎回申请实施延期办理,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请
一并处理,基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销;
延期部分如选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎
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回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理,但若在开放期最后一
日发生上述情形的,超过部分将视为无效赎回申请。
(4)终止基金合同:如基金管理人无法在 20 个工作日内支付上述未支付部分的赎回款
项,或基金管理人认为在变现过程中由于交易成本等因素明显损害其他基金份额持有人利
益的情形,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托管人协商一致,并报
中国证监会备案后,《基金合同》终止,对于已确认未支付赎回款的交易与基金其他客户一
并进行剩余财产的分配。
当发生上述暂停赎回或延缓支付时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书
规定的其他方式(包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构通知等方式)在 3
个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在两日内在指定媒介上刊登公
告。
8.12 其他暂停申购和赎回的情形及处理方式
发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项,但基金管理人有正当理由认为
需要暂停基金申购、赎回申请的,应当报经中国证监会批准。基金管理人应当立即在指定
媒介刊登暂停公告。
8.13 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应及时向中国证监会备案,并在
规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》的有关规定,
最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在
暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。
8.14 基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理
人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管
理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相
关机构。
8.15 基金的非交易过户
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基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的
非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,
接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基
金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执
行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然
人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于
符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收
费。
8.16 基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构
可以按照规定的标准收取转托管费。
8.17 基金的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构
认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
8.18 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的,本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分
的规定。
8.19 其他业务
在相关法律法规允许的条件下,基金登记机构可依据其业务规则,受理基金份额质押
等业务,并收取一定的手续费用。
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
132
§9 基金的投资
9.1 投资目标
本基金在严格控制风险和追求基金资产长期稳定的基础上,力求获得高于业绩比较基
准的投资收益。
9.2 投资范围
本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国内依法发行和上市
交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短
期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、中小企业私募债券、可
分离交易可转债中的债券部分、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行
存款)、货币市场工具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监
会的相关规定。
本基金对固定收益类金融工具的投资比例合计不低于基金资产的 80%,其中对信用类
固定收益金融工具的投资比例合计不低于基金固定收益类金融工具的 80%。在每个受限开
放期的开始前 10 个工作日和结束后 10 个工作日,自由开放期的开始前 3 个月和结束后 3
个月,以及受限开放期和自由开放期内不受上述投资组合比例的限制。在自由开放期,本
基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,在运作周
期内(包含受限开放期和封闭期),本基金不受上述 5%的限制。本基金不直接从二级市场
买入股票、权证、可转债等,也不参与一级市场的新股、可转债申购或增发新股。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
9.3 投资策略
本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析,
实施积极的债券投资组合管理,以获取较高的债券组合投资收益。
(1)信用债投资策略
本基金将重点投资信用类债券,以提高组合收益能力。信用债券相对央票、国债等利率
产品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源,本基金将在南方基金内部信用评级的基
础上和内部信用风险控制的框架下,积极投资信用债券,获取信用利差带来的高投资收益。
债券的信用利差主要受两个方面的影响,一是市场信用利差曲线的走势;二是债券本身
的信用变化。本基金依靠对宏观经济走势、行业信用状况、信用债券市场流动性风险、信用
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
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债券供需情况等的分析,判断市场信用利差曲线整体及分行业走势,确定各期限、各类属信
用债券的投资比例。依靠内部评级系统分析各信用债券的相对信用水平、违约风险及理论信
用利差,选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债券进行投资,减持信用利差
被低估、未来信用利差可能上升的信用债券。
(2)收益率曲线策略
收益率曲线形状变化代表长、中、短期债券收益率差异变化,相同久期债券组合在收益
率曲线发生变化时差异较大。通过对同一类属下的收益率曲线形态和期限结构变动进行分析,
首先可以确定债券组合的目标久期配置区域并确定采取子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略;
其次,通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比较,可以进行增陡、减斜和凸度变化的
交易。
(3)杠杆放大策略
杠杆放大操作即以组合现有债券为基础,利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成
本资金,并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券,以期获取超额收益的操作方式。
(4)资产支持证券投资策略
当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主(包括以银行贷款资产、住房抵
押贷款等作为基础资产),仍处于创新试点阶段。产品投资关键在于对基础资产质量及未来
现金流的分析,本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化
模型相结合,对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券
的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
(5)中小企业私募债投资策略
由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,并限制投资者数量上限,整体流动
性相对较差。同时,受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差
的影响,整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程
中,应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为,投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债
主体的信用基本面,并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素,确定最终的投资
决策。
今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求
其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适当程
序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
9.4 投资决策依据和决策程序
1、决策依据
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(1)国家有关法律、法规和本基金契约的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前
提;
(2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的
基础;
(3)投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做
出投资决策,是本基金维护投资者利益的重要保障。
2、决策程序
(1)决定主要投资原则:投资决策委员会决定基金的主要投资原则,并对基金投资组
合的资产配置比例等提出指导性意见。
(2)提出投资建议:固定收益部研究员以外部研究报告以及其他信息来源作为参考,
对利率市场、信用市场进行研究,提出债券市场运行趋势的分析观点,在重点关注的投资
产品范围内根据自己的研究选出有投资价值的各类债券向基金经理做出投资建议。研究员
根据基金经理提出的要求对各类投资品种进行研究并提出投资建议。
(3)制定投资决策:基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下,根据研
究员提供的投资建议以及自己的分析判断,做出具体的投资决策。
(4)进行风险评估:风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估,
并出具风险监控报告。
(5)评估和调整决策程序:基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的
程序。
9.5 投资限制
(一)禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1)承销证券;
(2)向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股
票或者债券;
(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金
托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(8)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
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法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限
制。
(二)投资组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1)本基金对固定收益类金融工具的投资比例合计不低于基金资产的 80%,其中对信
用类固定收益金融工具的投资比例合计不低于基金固定收益类金融工具的 80%。在每个受
限开放期的开始前 10 个工作日和结束后 10 个工作日,自由开放期的开始前 3 个月和结束后
3 个月,以及受限开放期和自由开放期内不受上述投资组合比例的限制;
(2)在自由开放期,本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;在运作周期
内(包含受限开放期和封闭期),本基金不受上述 5%的限制;
(3)本基金不直接从二级市场买入股票、权证、可转债等,也不参与一级市场的新股、
可转债申购或增发新股;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;
(5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净
值的 10%;
(6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
(7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的 10%;
(8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
(9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出;
(10)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%;
(11)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过该基金资产净值的 10%;
(12)本基金投资中小企业私募债券的剩余期限,不得超过自投资之日起至本次运作周
期结束之日的时间长度;
(13)开放期内,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%;因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例
限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
(14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
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(15)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第(2)、(9)、(13)、(14)项外,因证券市场波动、上市公司合并、基金
规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上
述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,
则本基金投资不再受相关限制。
9.6 业绩比较基准
一年期定期存款税后收益率×140%
对于本基金的第一个运作周期,上述“一年期定期存款税后收益率”指基金合同生效
当日中国人民银行公布并执行的一年期金融机构人民币存款基准税后利率。对于第二个及
之后的运作周期,“一年期定期存款税后收益率”指第二个及之后的运作周期的第一个工
作日中国人民银行公布并执行的一年期金融机构人民币存款基准税后利率。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
9.7 风险收益特征
本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于
货币市场基金。
9.8 基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理
2、有利于基金资产的安全与增值;
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有人
的利益。
9.9 基金的融资融券
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。
9.10 侧袋机制的实施和投资运作安排
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
137
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护基金份额持有
人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事务所意见后,可以
依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基
准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付
等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
9.11 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2021 年 6 月 30 日(未经审计)。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 - -其中:股票 - -2 基金投资 - -3 固定收益投资 1,486,884,882.40 98.06
其中:债券 1,337,274,682.40 88.19
资产支持证券 149,610,200.00 9.87
4 贵金属投资 - -5 金融衍生品投资 - -6 买入返售金融资产 - -其中:买断式回购的
买入返售金融资产
- -7 银行存款和结算备付
金合计
4,510,672.60 0.30
8 其他资产 24,881,193.47 1.64
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
138
9 合计 1,516,276,748.47 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有境内股票。
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系
统挂牌股票投资明细
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 国家债券 - -2 央行票据 - -3 金融债券 302,194,900.00 27.68
其中:政策性金融债 106,050,600.00 9.71
4 企业债券 435,734,882.40 39.91
5 企业短期融资券 150,253,000.00 13.76
6 中期票据 254,736,900.00 23.33
7 可转债(可交换债) - -8 同业存单 194,355,000.00 17.80
9 其他 - -10 合计 1,337,274,682.40 122.49
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
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序号 债券代码 债券名称 数量(张)
公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 101901704 19 京能源
MTN001
590,000 59,418,900.0
0
5.44
2 210206 21 国开 06 560,000 56,005,600.0
0
5.13
3 112901 19 申证 05 500,000 50,430,000.0
0
4.62
4 210202 21 国开 02 500,000 50,045,000.0
0
4.58
5 012101641 21 沪港务
SCP001
500,000 50,000,000.0
0
4.58
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
序号 证券代码 证券名称 数量(份)
公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 137492 诚意 4A1 400,000 40,220,000.0
0
3.68
2 179284 天智 01A 400,000 40,084,000.0
0
3.67
3 137602 睿思 03A 300,000 30,123,000.0
0
2.76
4 179429 20 国风 3A 200,000 20,076,000.0
0
1.84
5 137512 20 捷美 2A 140,000 14,088,200.0
0
1.29
6 156443 电投 18 优 50,000 5,019,000.00 0.46
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
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9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
无。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
10.3 本期国债期货投资评价
无。
11 投资组合报告附注
11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是,还应对相
关证券的投资决策程序做出说明
报告期内基金投资的前十名证券除 21 国开 02(证券代码 210202)、21 国开 06(证券
代码 210206)、21 中国银行 CD029 (证券代码 112104029)、21 中国银行 CD032 (证券代码
112104032)外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内
受到公开谴责、处罚的情形。
1、21 国开 02(证券代码 210202)、21 国开 06(证券代码 210206)
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根据中国银保监会公告,2020 年 12 月 25 日,因国家开发银行存在“为违规的政府购
买服务项目提供融资”等 24 项违规情形,中国银保监会决定对其处罚款 4880 万元。
2、21 中国银行 CD029 (证券代码 112104029)、21 中国银行 CD032 (证券代码 112104032)
2021 年 5 月 17 日,中国银行股份有限公司因向未纳入预算的政府购买服务项目发放贷
款;违规向关系人发放信用贷款等 36 项原因,共计罚没 8761.355 万元。
2020 年 12 月 1 日,中国银行股份有限公司因“原油宝”产品风险事件相关违法违规行
为,被中国银保监会处罚款 5050 万元。
对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法
律法规和公司制度的要求。
11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是,
还应对相关股票的投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 26,919.23
2 应收证券清算款 132,897.34
3 应收股利 -4 应收利息 24,721,376.90
5 应收申购款 -6 其他应收款 -7 待摊费用 -8 其他 -9 合计 24,881,193.47
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
9.12 基金业绩
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
142
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
南方稳利 A
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差

业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差

①-③ ②-④
2013.7.23-2013.12.31
0.50% 0.08% 1.85% 0.01% -1.35% 0.07%
2014.1.1-2
014.12.31
10.78% 0.11% 4.09% 0.01% 6.69% 0.10%
2015.1.1-2
015.12.31
9.71% 0.09% 2.79% 0.01% 6.92% 0.08%
2016.1.1-2
016.12.31
2.16% 0.18% 1.93% 0.01% 0.23% 0.17%
2017.1.1-2
017.12.31
-0.10% 0.08% 1.89% 0.01% -1.99% 0.07%
2018.1.1-2
018.12.31
4.35% 0.10% 1.86% 0.01% 2.49% 0.09%
2019.1.1-2
019.12.31
5.25% 0.05% 1.82% 0.01% 3.43% 0.04%
2020.1.1-2
020.12.31
4.03% 0.10% 1.79% 0.01% 2.24% 0.09%
2021.1.1-2
021.6.30
2.70% 0.05% 0.87% 0.01% 1.83% 0.04%
自基金成
立起至今
46.28% 0.10% 20.53% 0.01% 25.75% 0.09%
南方稳利 C
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差

业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差

①-③ ②-④
2014.7.24-2014.12.31
1.86% 0.10% 1.80% 0.01% 0.06% 0.09%
2015.1.1-2
015.12.31
9.17% 0.10% 2.91% 0.01% 6.26% 0.09%
2016.1.1-2
016.12.31
1.87% 0.18% 2.01% 0.01% -0.14% 0.17%
2017.1.1-2
017.12.31
-0.51% 0.08% 1.96% 0.01% -2.47% 0.07%
2018.1.1-2 3.97% 0.10% 1.93% 0.01% 2.04% 0.09%
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
143
018.12.31
2019.1.1-2
019.12.31
4.86% 0.05% 1.89% 0.01% 2.97% 0.04%
2020.1.1-2
020.12.31
3.64% 0.09% 1.86% 0.01% 1.78% 0.08%
2021.1.1-2
021.6.30
2.52% 0.05% 0.90% 0.01% 1.62% 0.04%
自基金成
立起至今
30.55% 0.11% 16.32% 0.01% 14.23% 0.10%
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144
§10 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金
款以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投
资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构
和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人
保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自
身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法
规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清
算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与
其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权
债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。
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145
§11 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的债券、银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
三、估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
(1)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最
近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济
环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易
市价,确定公允价格;
(2)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大
变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估
值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大
变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
(3)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上
市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情
况下,按成本估值。
2、首次公开发行未上市的债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下,按成本估值。
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确
定公允价值。
4、中小企业私募债采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的
情况下,按成本估值。
5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。
6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新
规定估值。
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
146
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原
因,双方协商解决。
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关
各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值
的计算结果对外予以公布。
四、估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数
量计算,精确到 0.001 元,小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定披露。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合
同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结
果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时,视为基金份额净值
错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理:
1、估值错误类型
本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、
或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由
于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予
赔偿,承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差
错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
(1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,
及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方
未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担
赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行
更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事
人进行确认,确保估值错误已得到更正。
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
147
(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得
利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并
在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如
果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获
得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错
误责任方。
(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方;
(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;
(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失;
(4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构
进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
(2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中
国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。
(3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
六、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
3、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的,经与基金托管人协商一致的,
基金应当暂停估值;
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管
人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
148
份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,
由基金管理人对基金净值予以公布。
八、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账
户的净值信息,暂停披露侧袋账户份额净值,详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
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149
§12 基金的收益与分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
三、基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下,基金管理人可以根据实际情况进行收益分配,
具体分配方案详见届时基金管理人发布的公告,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收
益分配;
2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将
现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是
现金分红;
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,而 C 类基金份额收取销售服务费,各
基金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分
配权;
5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介
公告。
基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过
15 个工作日。
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150
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份
额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照登记机构相关业务
规则执行。
七、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见招募说明书“侧袋机制”部
分的规定。
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151
§13 基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.4%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.4%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
H=E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。
本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。
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销售服务费的计算方法如下:
H=E×0.4%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机
构,或一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构,若遇法定节假日、
休息日,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 4-9 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和销
售服务费率。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率,无须召开基金份额持有
人大会。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定媒介上
刊登公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
六、实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支,但应待侧袋
账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管理费,详见招募说
明书“侧袋机制”部分的规定。
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153
§14 基金的会计与审计
一、基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的会计年度按
如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度;
3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
4、会计制度执行国家有关会计制度;
5、本基金独立建账、独立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,
按照有关规定编制基金会计报表;
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方
式确认。
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货从业资格的
会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事
务所需在 2 日内在指定媒介公告。
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§15 基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金
合同》及其他有关规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基
金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
国证监会指定的媒体和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介
披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的
信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
2、对证券投资业绩进行预测;
3、违规承诺收益或者承担损失;
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露
义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的,以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括:
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持
有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项
的法律文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人
服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应
当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
155
发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新招募
说明书。
本基金在招募说明书(更新)等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活
动中的权利、义务关系的法律文件。
4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当
在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业
网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。基金产品资料概要的正文
应当包括产品概况、基金投资与净值表现、投资本基金涉及的费用、风险揭示与重要提示
等中国证监会规定的披露事项,相关内容不得与基金合同、招募说明书有实质性差异。基
金管理人将在《信息披露办法》实施之日起一年内,按照《信息披露办法》、《基金合同》
及基金招募说明书规定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求执行。
基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招
募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合
同》、基金托管协议登载在网站上。
(二)基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说
明书的当日登载于指定媒介上。
(三)《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效
公告。
(四)基金净值信息
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周
在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,
通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累
计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年
度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
(五)基金份额申购、赎回价格
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基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额销售机构网站或
营业网点查阅或者复制前述信息资料。
(六)基金定期报告,包括包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登
载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会
计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告
登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报
告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
年度报告。
本基金在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披
露中小企业私募债券的投资情况。
基金运作期间,如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%
的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决
策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有
份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。
(七)临时报告
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在
指定报刊和指定网站上。
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
响的下列事件:
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
2、终止《基金合同》、基金清算;
3、基金扩募、延长基金合同期限;
4、转换基金运作方式、基金合并;
5、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所;
6、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
7、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
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8、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更;
9、基金募集期延长或提前结束募集;
10、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发
生变动;
11、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十;
12、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过
百分之三十;
13、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;
15、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政
处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚;
16、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重
大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;
17、基金收益分配事项;
18、管理费、托管费和销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费
率发生变更;
19、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
20、本基金开始办理申购、赎回;
21、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
22、本基金发生暂停接受申购、赎回申请;
23、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;
24、本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内,在中国证监会指定媒介披露所投
资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息;
25、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重
大影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。
(八)澄清公告
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相
关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证
监会。
(九)基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案,
并予以公告。
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(十)清算报告
基金合同终止的,基金管理人应当组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出
清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公
告登载在指定报刊上。
(十一)实施侧袋机制期间的信息披露
本基金实施侧袋机制的,相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说
明书的规定进行信息披露,详见招募说明书的规定。
(十二)中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理
人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更
新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、
审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。基金管理人、基金
托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信息
的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公
共媒体披露信息,但是其他公共媒体不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露
同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 15 年。
七、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
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§16 侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件、实施程序
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护基金份额持有
人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事务所意见后,可以
依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额持有人大会。基金管理
人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。
侧袋机制启用后,基金管理人应及时向基金销售机构提示侧袋机制启用的相关事宜。
侧袋机制启用后五个工作日内,基金管理人应聘请于侧袋机制启用日发表意见的会计
师事务所针对侧袋机制启用日该基金持有的特定资产情况出具专项审计意见,内容应包含
侧袋账户的初始资产、份额、净资产等信息。
二、侧袋账户的设立
侧袋机制启用时,可将多个特定资产一并放入同一个侧袋账户。基金管理人可为本基
金设立多个侧袋账户,但每个侧袋账户应单独设置账套,实行独立核算。
基金管理人应对侧袋账户份额实行独立管理,主袋账户沿用原基金代码,侧袋账户使
用独立的基金代码。份额登记系统和销售系统中,侧袋账户份额的名称应以“产品简称+侧
袋标识 S+侧袋账户建立日期”格式设定,同时主袋账户份额的名称增加大写字母 M 标识作
为后缀。
侧袋机制启用当日,基金管理人和基金服务机构应以原基金账户基金份额持有人情况
为基础,确认侧袋账户持有人名册和份额。
侧袋账户资产完全清算后,基金管理人应注销侧袋账户。
三、实施侧袋机制期间的基金销售
1、本基金实施侧袋机制的,基金管理人将在基金合同和招募说明书约定的开放日办理
主袋账户份额的赎回,并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。
2、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回外,本招
募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。巨额赎
回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋账户总份额的 20%认
定。
3、对于启用侧袋机制之日起(含当日)收到的赎回申请,基金管理人仅办理主袋账户
的赎回申请并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起(含当日)收到的申购申请,视为投资
者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申请。
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4、侧袋机制实施期间,基金管理人不得办理侧袋账户份额的申购、赎回、定投和转
换。
四、实施侧袋机制期间的基金投资
侧袋机制实施期间,招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、
组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作
指标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准。
基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调
整,因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
五、实施侧袋机制期间的基金估值
本基金实施侧袋机制的,基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值并披露
主袋账户的基金净值信息,暂停披露侧袋账户份额净值。
六、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的,招募说明书“基金的收益分配”部分规定的收益分配约定仅
适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。
七、实施侧袋账户期间的基金费用
侧袋机制实施期间,侧袋账户资产不收取管理费。
基金管理人可以将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支,但应待特定资产变
现后方可列支。因启用侧袋机制产生的咨询、审计费用等由基金管理人承担。
八、特定资产的处置变现和支付
当侧袋账户资产恢复流动性后,基金管理人应当按照份额持有人利益最大化原则制定
变现方案,将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现,基金管理人
都应及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。
基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。
侧袋账户资产全部完成变现后,基金管理人应参照基金清算报告的相关要求,在终止
侧袋机制后及时聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧
袋账户资产完全清算后,基金管理人应当注销侧袋账户,并取消主袋账户份额名称中的特
殊标识。
九、侧袋机制的信息披露
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1、临时公告
在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生
重大影响的事项后,基金管理人应及时发布临时公告;其中,启用和终止侧袋机制后,还
应披露会计师事务所出具的专项审计意见。
启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、
对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。
处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户份额持
有人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。
侧袋机制实施期间,若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现,基金管理人在每次处
置变现后均应按照相关法律、法规要求及时发布临时公告。
2、基金净值信息
基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方式
和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金
暂停披露侧袋账户份额净值和份额累计净值。
3、定期报告
侧袋机制实施期间,基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。侧
袋账户相关信息在定期报告中单独进行披露,包括但不限于:
(一)侧袋账户的基金代码、基金名称、侧袋账户成立日期等基本信息;
(二)侧袋账户的初始资产、初始负债;
(三)特定资产的名称、代码、发行人等基本信息;
(四)报告期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的费用情况及其他与特
定资产状况相关的信息(如有);
(五)可能对投资者利益存在重大影响的其他情况及相关风险提示。
基金管理人可根据特定资产处置进展情况披露报告期末特定资产可变现净值或净值区
间,但上述可变现净值或净值区间(如有)不作为基金管理人对于特定资产最终变现价格的
承诺。
十、本部分关于侧袋机制的相关规定,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容
被取消或应被变更的,本基金将相应调整,无需召开基金份额持有人大会审议。
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§17 风险揭示
本基金投资于债券市场,基金净值会因为债券市场波动等因素产生波动。基金投资中
出现的风险分为如下三类,一是本基金特有的风险;二是国内债券市场风险,包括政策风
险、利率风险等;三是开放式基金共有的风险,包括流动性风险、管理风险等。
一、本基金的特有风险
1、本基金的开放期包括自由开放期和受限开放期,投资者需在自由开放期提出申购赎
回申请,在受限开放期提出赎回申请,在非开放期间将无法进行申购或赎回。
2、投资者在本基金的自由开放期内可自由申购或赎回基金份额,但在受限开放期内本
基金仅确认不超过该受限开放期前一日基金份额总数的 10%(含 10%)的赎回申请。当赎
回申请超过该比例时,本基金将对赎回申请进行比例确认,从而造成投资者可能面临因不
能全额赎回基金而出现流动性风险。
3、开放期各类基金份额的规模变动可能引起其基金份额收益率的波动,导致各类基金
份额的收益率可能出现偏差。
4、开放期如果出现较大数额的净赎回申请,则使基金资产变现困难,基金可能面临一
定的流动性风险,存在着基金份额净值波动的风险。
5、在本基金每次自由开放期届满,若出现基金份额持有人数量不满 200 人,或基金
资产净值低于 5000 万元,或基金前 10 大份额持有人持有基金份额总数超过基金总份额 90%
的情况,基金管理人宣布基金合同终止并履行清算程序,存在着基金无法继续存续的风
险。
6、在本基金自由开放期内,若单个开放日内的基金份额净赎回申请超过前一开放日的
基金总份额的 20%,如果基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资
人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人应当
接受并确认当日所有的赎回申请,当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的 20%,
其余赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个工作日。因此,投资人将面临其赎
回款项被延缓支付的风险。
7、在本基金自由开放期内,若单个开放日内的基金份额净赎回申请超过前一开放日的
基金总份额的 20%,如基金管理人无法在 20 个工作日内支付上述未支付部分的赎回款项,
或基金管理人认为在变现过程中由于交易成本等因素明显损害其他基金份额持有人利益的
情形,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托管人协商一致,并报中国
证监会备案后,《基金合同》终止,对于已确认未支付赎回款的交易与基金其他客户一并进
行剩余财产的分配。因此,投资人面临合同终止的风险。
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8、本基金主要投资于信用类的固定收益类品种,因此,本基金除承担由于市场利率波
动造成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发债主体信用恶化造成的信
用风险。
9、本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小
企业采用非公开方式发行的债券。
由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。外部评级机构
一般不对这类债券进行外部评级,可能也会降低市场对该类债券的认可度,从而影响该类
债券的市场流动性。同时由于债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大,且各类
材料不公开发布,也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。
当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小
企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
10、本基金对特定投资群体设定了优惠费率。特定投资群体需在认购/申购前向基金管
理人登记备案,并经基金管理人确认,否则不适用优惠认/申购费率。
二、债券市场风险
债券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导
致基金收益水平变化,产生风险,主要包括:
1、政策风险。因国家宏观经济形势、货币政策和财政政策等发生变化,导致债券价格
波动而产生风险。
2、利率风险。利率波动直接影响着债券的价格和收益率,从而影响基金的净值表现。
利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时,债券基金的净值波动一般会高于货
币市场基金。
3、信用风险。主要是指债务人的违约风险,若债务人经营不善,资不抵债,债权人可
能会损失掉大部分的投资,这主要体现在企业债中。
4、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀的
影响而导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降。
5、债券收益率曲线变动风险。债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动
有关的风险,单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。
6、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影
响,这与利率上升所带来的价格风险(即前面所提到的利率风险)互为消长。具体为当利率
下降时,基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将获得较少的收益
率。
7、债券回购风险。较高的债券正回购比例可能增加组合的流动性风险和利率风险。
8、经济周期风险。证券市场是国民经济的晴雨表,而经济运作具有周期性的特点。宏
观经济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响,从而产生风险。
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三、开放式基金共有的风险
1、管理风险。在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,
会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平,造
成管理风险。
2、流动性风险。本基金的流动性需求主要集中在开放期,管理人有义务接受投资者的
赎回,基金管理人可采取各种有效管理措施,满足流动性的需求。但如果出现较大数额的
赎回申请,则使基金资产变现困难,基金面临流动性风险。
(1)本基金的申购、赎回安排
本基金采用 1 年定期开放方式运作,本基金开放期内,投资人在开放日办理基金份额
的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时
间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、
赎回时除外。
(2)投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金的投资范围为债券及中国证监会批准的其他投资品种,投资标的均在证监会及
相关法律法规规定的合法范围之内,且一般具备良好的市场流动性和可投资性。本基金投
资范围的设定也合理、明确,操作性较强。本基金为债券型基金,以中长期利率趋势分析
为基础,结合经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析,实施积极的债券投资组合管理,
以获取较高的债券组合投资收益。根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
的相关要求,本基金会审慎评估所投资资产的流动性,并针对性制定流动性风险管理措施,
因此本基金流动性风险也可以得到有效控制。
(3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
本基金在自由开放期内的单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上
基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后
的余额)超过前一开放日的基金总份额的 20%,基金管理人可以根据基金当时的资产组合
状况决定全额赎回、延缓支付、部分延期赎回或终止基金合同。
当基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上的赎回申请情
形下,基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额 50%以上
部分的赎回申请实施延期办理,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,基金份
额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销;延期部分如选择取
消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确
选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理,但若在开放期最后一日发生上述情形的,
超过部分将视为无效赎回申请。
(4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
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本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。如果出现流
动性风险,基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可实
施备用的流动性风险管理工具,作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施,
包括但不限于延期办理赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回
费、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同时基金管理人应时刻防范可能产生
的流动性风险,对流动性风险进行日常监控,保护持有人的利益。当实施备用的流动性风
险管理工具时,有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。
3、其他风险
(1)因技术因素而产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险;
(2)因业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等不完善而产生的风险;
(3)因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;
(4)对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险;
(5)因业务竞争压力可能产生的风险;
(6)不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而带来风险;
(7)其他意外导致的风险。
四、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券
市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。
销售机构(包括基金管理人直销机构和代销机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价,
不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的风险等级评价与法律文件中风险
收益特征的表述可能存在不同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承
受能力与产品风险之间的匹配检验。
五、实施侧袋机制对投资者的影响
侧袋机制是一种流动性风险管理工具,是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置
清算,并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付,目的在于有效隔离并化解风险,
确保投资者得到公平对待。但基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将停止披露基金份额净
值,并不得办理申购、赎回和转换,仅主袋账户份额正常开放赎回,因此启用侧袋机制时
持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额,侧袋
账户份额不能赎回,其对应特定资产的变现时间具有不确定性,最终变现价格也具有不确
定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值,基金份额持有人可能因此面临
损失。
实施侧袋机制期间,因本基金不披露侧袋账户份额的净值,即便基金管理人在基金定
期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不作为特定资产最终变现价
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格的承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格,基金管理人不承担任何保证和
承诺的责任。
基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机制后主袋账
户份额存在暂停申购的可能。
启用侧袋机制后,基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋
账户资产,并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处
理,因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。
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§18 基金合同的变更、终止和基金财产的清算
一、《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的
事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过
的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执
行,自决议生效后两日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的,经中国证监会核准后《基金合同》终止:
1、基金份额持有人大会决定终止的;
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的;
3、基金合同生效后,每个开放期届满时,若基金份额持有人数量不满 200 人,或基
金资产净值低于 5000 万元,或基金前 10 大份额持有人持有基金份额总数超过基金总份额
90%,基金管理人与基金托管人协商一致后决定终止;
4、在本基金自由开放期内,若单个开放日内的基金份额净赎回申请超过前一开放日的
基金总份额的 20%,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回、延缓支
付或终止基金合同。如基金管理人无法在 20 个工作日内支付全部已确认的赎回款项,或基
金管理人认为在变现过程中由于交易成本等因素明显损害其他基金份额持有人利益的情形,
由基金管理人和基金托管人协商一致后决定终止;
5、《基金合同》约定的其他情形;
6、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金
财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序:
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(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清算报告;
(5)聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘
请律师事务所对清算报告出具法律意见书;
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告。
(7)对基金财产进行分配;
5、基金财产清算的期限为 6 个月。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分
配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期货相关业
务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算
小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示
性公告登载在指定报刊上。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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§19 基金合同的内容摘要
一、基金合同当事人的的权利、义务
(一)基金份额持有人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不
限于:
(1)分享基金财产收益;
(2)参与分配清算后的剩余基金财产;
(3)依法申请赎回其持有的基金份额;
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;
(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权;
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
(7)监督基金管理人的投资运作;
(8)对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁;
(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不
限于:
(1)认真阅读并遵守《基金合同》;
(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自行承担投资风险;
(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
(4)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;
(6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
(7)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
(二)基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:
(1)依法募集基金;
(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产;
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(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用;
(4)销售基金份额;
(5)召集基金份额持有人大会;
(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基
金投资者的利益;
(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;
(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
金合同》规定的费用;
(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利;
(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;
(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为;
(15) 选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构;
(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换
和非交易过户的业务规则,在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调
高管理费率、托管费率和销售服务费率之外的相关费率结构和收费方式;
(17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:
(1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式
管理和运作基金财产;
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行
证券投资;
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(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
(7)依法接受基金托管人的监督;
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并披露基金净值信息,确定基金份额申购、赎
回的价格;
(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
(10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
(11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;
(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金
收益;
(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15
年以上;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件;
(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配;
(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金
托管人;
(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应
当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿;
(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任;
(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
为;
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(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金
管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30
日内退还基金认购人;
(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(26)建立并保存基金份额持有人名册;
(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
(三)基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:
(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产;
(2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
用;
(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证
监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
(4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算。
(5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
(7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:
(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财
产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;
对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
(4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,根据基
金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,
在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
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(8)复核、审查基金管理人计算的基金基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、
赎回价格;
(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
(10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基
金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;
(12)建立并保存基金份额持有人名册;
(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配
合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管
机构,并通知基金管理人;
(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其
退任而免除;
(20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追
偿;
(21)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代
表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票
权。
(一)召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
(1)终止《基金合同》;
(2)更换基金管理人;
(3)更换基金托管人;
(4)转换基金运作方式;
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(5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准和提高销售服务费收费标准,但根据法
律法规的要求提高该等报酬和收费标准的除外;
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的除外);
(9)变更基金份额持有人大会程序;
(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
(11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人(以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会;
(12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
(13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大
会:
(1)调低基金管理费、基金托管费和销售服务费;
(2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
(3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率;
(4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
(5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化;
(6)基金管理人、销售机构、登记机构在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整
有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则;
(7)基金合同生效后,每个开放期届满时,若基金份额持有人数量不满 200 人,或基
金资产净值低于 5000 万元,或基金前 10 大份额持有人持有基金份额总数超过基金总份额
90%,基金管理人与基金托管人协商一致后决定终止;
(8)在本基金自由开放期内,若单个开放日内的基金份额净赎回申请超过前一开放日
的基金总份额的 20%,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回、延缓
支付或终止基金合同。如基金管理人无法在 20 个工作日内支付全部已确认的赎回款项,或
基金管理人认为在变现过程中由于交易成本等因素明显损害其他基金份额持有人利益的情
形,由基金管理人和基金托管人协商一致后决定终止;
(9)法律法规和《基金合同》规定的范围内,增设本基金的基金份额类别;
(10)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情
形。
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(二)会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召
集;
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,
基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集。
4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金
份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金
管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代
表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管
人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告
知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书
面决定之日起 60 日内召开。
5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上
(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得
阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公告。基金
份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时间、地点和会议形式;
(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限
等)、送达时间和地点;
(5)会务常设联系人姓名及联系电话;
(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
(7)召集人需要通知的其他事项。
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2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书
面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意
见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托
管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面
表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。
(四)基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开,会议的召开方式由会
议召集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理
人或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行
基金份额持有人大会议程:
(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决
截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
(1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关
提示性公告;
(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管
理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托
管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份
额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,
不影响表决效力;
(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%);
(4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人
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持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议
通知的规定,并与基金登记机构记录相符;
(5)会议通知公布前报中国证监会备案。
(五)议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金
份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
(1)现场开会
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,
然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管
理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人
授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持
大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产
生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人
拒不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名
称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和
联系方式等事项。
(2)通讯开会
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期后
2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决
议。
(六)表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%
以上(含 50%)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他
事项均以一般决议的方式通过。
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2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
2/3 以上(含 2/3)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、
终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议
通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定
的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计
入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
(七)计票
1、现场开会
(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽
然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份
额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基
金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效
力。
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。
(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点
以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。
(4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影
响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授
权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机
关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行
监督的,不影响计票和表决结果。
(八)生效与公告
基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者
备案。
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基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式
进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓
名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均
有约束力。
(九)实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制,则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份
额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例,但若相关基金份额持有人大
会召集和审议事项不涉及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表
决权符合该等比例:
1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份额
10%以上(含 10%);
2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基
金份额的二分之一(含二分之一);
3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持
有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一(含二分之一);
4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登
记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月
以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以
上(含三分之一)相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票;
5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选
举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人;
6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上
(含二分之一)通过;
7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上
(含三分之二)通过。
同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
(十)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规
定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,
基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人
大会审议。
三、基金收益分配原则、执行方式
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(一)基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
(二)基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
(三)基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下,基金管理人可以根据实际情况进行收益分配,
具体分配方案详见届时基金管理人发布的公告,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收
益分配;
2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将
现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是
现金分红;
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,而 C 类基金份额收取销售服务费,各
基金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分
配权;
5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
(五)收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介
公告。
基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过
15 个工作日。
(六)基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份
额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照登记机构相关业务
规则执行。
(七)实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见招募说明书的规定。
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四、基金费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.4%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.4%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
H=E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。
本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。
销售服务费的计算方法如下:
H=E×0.4%÷当年天数
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H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机
构,或一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构,若遇法定节假日、
休息日,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 4-9 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和销
售服务费率。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率,无须召开基金份额持有
人大会。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定媒介上
刊登公告。
(五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
(六)实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支,但应待侧袋
账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管理费,详见招募说
明书的规定。
五、基金财产的投资范围和投资限制
(一)投资范围
本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国内依法发行和上市
交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短
期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、中小企业私募债券、可
分离交易可转债中的债券部分、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行
存款)、货币市场工具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监
会的相关规定。
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本基金对固定收益类金融工具的投资比例合计不低于基金资产的 80%,其中对信用类
固定收益金融工具的投资比例合计不低于基金固定收益类金融工具的 80%。在每个受限开
放期的开始前 10 个工作日和结束后 10 个工作日,自由开放期的开始前 3 个月和结束后 3
个月,以及受限开放期和自由开放期内不受上述投资组合比例的限制。在自由开放期,本
基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,在运作周
期内(包含受限开放期和封闭期),本基金不受上述 5%的限制。本基金不直接从二级市场
买入股票、权证、可转债等,也不参与一级市场的新股、可转债申购或增发新股。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
(二)投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1)本基金对固定收益类金融工具的投资比例合计不低于基金资产的 80%,其中对信
用类固定收益金融工具的投资比例合计不低于基金固定收益类金融工具的 80%。在每个受
限开放期的开始前 10 个工作日和结束后 10 个工作日,自由开放期的开始前 3 个月和结束后
3 个月,以及受限开放期和自由开放期内不受上述投资组合比例的限制;
(2)在自由开放期,本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;在运作周期
内(包含受限开放期和封闭期),本基金不受上述 5%的限制;
(3)本基金不直接从二级市场买入股票、权证、可转债等,也不参与一级市场的新股、
可转债申购或增发新股;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;
(5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净
值的 10%;
(6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
(7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的 10%;
(8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
(9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出;
(10)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%;
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(11)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过该基金资产净值的 10%;
(12)本基金投资中小企业私募债券的剩余期限,不得超过自投资之日起至本次运作周
期结束之日的时间长度;
(13)开放期内,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%;因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例
限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
(14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
(15)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第(2)、(9)、(13)、(14)项外,因证券市场波动、上市公司合并、基金
规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上
述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,
则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1)承销证券;
(2)向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股
票或者债券;
(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金
托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(8)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限
制。
六、基金资产估值
(一)估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非交易日。
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(二)估值对象
基金所拥有的债券、银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
(三)估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
(1)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最
近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济
环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易
市价,确定公允价格;
(2)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大
变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估
值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大
变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
(3)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上
市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情
况下,按成本估值。
2、首次公开发行未上市的债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下,按成本估值。
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确
定公允价值。
4、中小企业私募债采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的
情况下,按成本估值。
5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。
6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新
规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原
因,双方协商解决。
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关
各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值
的计算结果对外予以公布。
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(四)估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数
量计算,精确到 0.001 元,小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定披露。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合
同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结
果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。
(五)估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时,视为基金份额净值
错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理:
1、估值错误类型
本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、
或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由
于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予
赔偿,承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差
错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
(1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,
及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方
未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担
赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行
更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事
人进行确认,确保估值错误已得到更正。
(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得
利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并
在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如
果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获
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得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错
误责任方。
(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方;
(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;
(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失;
(4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构
进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
(2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中
国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。
(3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
(六)暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
3、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的,经与基金托管人协商一致的,
基金应当暂停估值;
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
(七)基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管
人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金
份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,
由基金管理人对基金净值予以公布。
(八)实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账
户的基金净值信息,暂停披露侧袋账户份额净值。
七、基金合同变更、终止与基金财产的清算
(一)《基金合同》的变更
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1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的
事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过
的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执
行,自决议生效后两日内在指定媒介公告。
(二)《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的,经中国证监会核准后《基金合同》终止:
1、基金份额持有人大会决定终止的;
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的;
3、基金合同生效后,每个开放期届满时,若基金份额持有人数量不满 200 人,或基
金资产净值低于 5000 万元,或基金前 10 大份额持有人持有基金份额总数超过基金总份额
90%,基金管理人与基金托管人协商一致后决定终止;
4、在本基金自由开放期内,若单个开放日内的基金份额净赎回申请超过前一开放日的
基金总份额的 20%,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回、延缓支
付或终止基金合同。如基金管理人无法在 20 个工作日内支付全部已确认的赎回款项,或基
金管理人认为在变现过程中由于交易成本等因素明显损害其他基金份额持有人利益的情形,
由基金管理人和基金托管人协商一致后决定终止;
5、《基金合同》约定的其他情形;
6、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
(三)基金财产的清算
1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金
财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序:
(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清算报告;
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(5)聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘
请律师事务所对清算报告出具法律意见书;
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告。
(7)对基金财产进行分配;
5、基金财产清算的期限为 6 个月。
(四)清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
(五)基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分
配。
(六)基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期货相关业
务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算
小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示
性公告登载在指定报刊上。
(七)基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
八、争议的处理和适用的法律
各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友
好协商未能解决的,应提交仲裁或向人民法院起诉。任何一方均有权将争议提交中国国际
经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。
仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。
争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基
金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律管辖。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。
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§20 基金托管协议的内容摘要
一、基金托管协议当事人
(一)基金管理人
名称:南方基金管理股份有限公司
注册地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
邮政编码:518048
法定代表人:杨小松(代为履行法定代表人职责)
成立日期:1998 年 3 月 6 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]4 号
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币 3.6172 亿元
存续期间:持续经营
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。
(二)基金托管人
名称:中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层
邮政编码:100031
法定代表人:谷澍
成立时间:2009 年 1 月 15 日
基金托管资格批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本:34,998,303.4 万元人民币
存续期间:持续经营
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据
承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融
债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;结汇、售汇;从事银行卡业务;提供信用证
服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;代理资金清算;各类汇兑
业务;代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;贷款承诺;组织或参加银团
贷款;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外汇借款;发行、代理发行、买卖或代理买卖股
票以外的外币有价证券;外汇票据承兑和贴现;自营、代客外汇买卖;外币兑换;外汇担
保;资信调查、咨询、见证业务;企业、个人财务顾问服务;证券公司客户交易结算资金
存管业务;证券投资基金托管业务;企业年金托管业务;产业投资基金托管业务;合格境
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外机构投资者境内证券投资托管业务;代理开放式基金业务;电话银行、手机银行、网上
银行业务;金融衍生产品交易业务;经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他
业务。
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
(一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资
对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管理人应按照基
金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库,以便基金托管人运用相关技术系统,
对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项
进行核查。
本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国内依法发行和上市
交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短
期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、中小企业私募债券、可
分离交易可转债中的债券部分、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行
存款)、货币市场工具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监
会的相关规定。
本基金对固定收益类金融工具的投资比例合计不低于基金资产的 80%,其中对信用类
固定收益金融工具的投资比例合计不低于基金固定收益类金融工具的 80%。在每个受限开
放期的开始前 10 个工作日和结束后 10 个工作日,自由开放期的开始前 3 个月和结束后 3
个月,以及受限开放期和自由开放期内不受上述投资组合比例的限制。在自由开放期,本
基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,在运作周
期内(包含受限开放期和封闭期),本基金不受上述 5%的限制。本基金不直接从二级市场
买入股票、权证、可转债等,也不参与一级市场的新股、可转债申购或增发新股。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
(二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、融资、融
券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:
(1)本基金对固定收益类金融工具的投资比例合计不低于基金资产的 80%,其中对信
用类固定收益金融工具的投资比例合计不低于基金固定收益类金融工具的 80%。在每个受
限开放期的开始前 10 个工作日和结束后 10 个工作日,自由开放期的开始前 3 个月和结束后
3 个月,以及受限开放期和自由开放期内不受上述投资组合比例的限制;
(2)在自由开放期,本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;在运作周期
内(包含受限开放期和封闭期),本基金不受上述 5%的限制;
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(3)本基金不直接从二级市场买入股票、权证、可转债等,也不参与一级市场的新股、
可转债申购或增发新股;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;
(5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净
值的 10%;
(6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
(7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的 10%;
(8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
(9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出;
(10)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%;
(11)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过该基金资产净值的 10%;
(12)本基金投资中小企业私募债券的剩余期限,不得超过自投资之日起至本次运作周
期结束之日的时间长度;
(13)开放期内,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%;因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例
限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
(14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
(15)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第(2)、(9)、(13)、(14)项外,因证券市场波动、上市公司合并、基金
规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上
述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,
则本基金投资不再受相关限制。
(三)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本协议第十五条第九
项基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止
行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定,基金管理人
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和基金托管人相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司
名单及有关关联方交易证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真
实性、准确性、完整性,并负责及时将更新后的名单发送给对方。
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金
从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交
易的发生,如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时,基金托管人有权向
中国证监会报告。对于基金管理人已成交的关联交易,如基金托管人事前已严格遵循了监
督流程仍无法阻止该关联交易的发生,而只能按相关法律法规和交易所规则进行事后结算,
则基金托管人不承担由此造成的损失,并应向中国证监会报告。
(四)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参与银行
间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、
本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各交易对手所适用的交易结算方式。
基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基
金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新,如基金管理人根据市场情
况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单,应向基金托管人说明理由,在与交易对手
发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。基金管理人收到基金托管人书面确认后,
被确认调整的名单开始生效,新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的
交易,仍应按照协议进行结算。基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市
场的交易规则进行交易,基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监
督,但不承担交易对手不履行合同造成的损失。如基金托管人事后发现基金管理人没有按
照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人,基金
托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
(五)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、
基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息
披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材
料上,则基金托管人对此不承担任何责任,并将在发现后立即报告中国证监会。
(六)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资流通受限证
券进行监督。
1、基金投资流通受限证券,应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急通
知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规
定。
2、流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公
开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重
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大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受
限证券。
3、在首次投资流通受限证券之前,基金管理人应当制定相关投资决策流程、风险控制
制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基金流动性的需要合理安排
流通受限证券的投资比例,并在风险控制制度中明确具体比例,避免基金出现流动性风险。
上述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章制度经董事会通过之后,基金管理人
应当将上述规章制度以及董事会批准上述规章制度的决议提交给基金托管人。
4.在投资流通受限证券之前,基金管理人应至少提前一个交易日向基金托管人提供有
关流通受限证券的相关信息,具体应当包括但不限于如下文件(如有):
拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承销商签订
的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、划款账号、划款金
额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整。
5.基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中,如认为因市场出现剧烈
变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险,基金托管人有权要求
基金管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改,并做出书面说明。否则,基金托
管人经事先书面告知基金管理人,有权拒绝执行其有关指令。因拒绝执行该指令造成基金
财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监会。
6.基金管理人应保证基金投资的受限证券登记存管在本基金名下,并确保证基金托管
人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题,造成基金财产的损失
或基金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失,由基金管理人承担。
7.如果基金管理人未按照本协议的约定向基金托管人报送相关数据或者报送了虚假的
数据,导致基金托管人不能履行托管人职责的,基金管理人应依法承担相应法律后果。除
基金托管人未能依据基金合同及本协议履行职责外,因投资流通受限证券产生的损失,基
金托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损失。
(七)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法
规和基金合同的规定,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配
合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并
以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因
及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对
通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能
在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人依据交易程
序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,
应当立即通知基金管理人,并报告中国证监会。
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(八)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议
对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并
改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法规要求需向中国证监
会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
(九)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知
基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻
挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情
节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。
(十)侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护基金份额持有
人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事务所意见后,可以
依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基
准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付
等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
(一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管人
安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资
产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投
资运作等行为。
(二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未
执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金
合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管
人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规
原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随
时对通知事项进行复查, 督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查
行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在
规定时间内答复基金管理人并改正。
(三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知
基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由,拒绝、阻
挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情
节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。
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四、基金财产的保管
(一)基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出的合法合规指
令,基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。
5、基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管基金财产,
如有特殊情况双方可另行协商解决。
6、对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日
期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知基金
管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基金托管人对此不承担任何责
任。
7、除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
(二)基金募集期间及募集资金的验资
1、基金募集期间的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行开设的基金认购
专户。该账户由基金管理人开立并管理。
2、基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额
持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将属于基金财产的
全部资金划入基金托管人开立的基金托管资金账户,同时在规定时间内,聘请具有从事证
券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的
2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。
3、若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定办理退
款等事宜,基金托管人应提供充分协助。
(三)基金资金账户的开立和管理
1、基金托管人应负责本基金的资金账户的开设和管理。
2、基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开设本基金的资金账户,并根据基金管
理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本
基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购
款,均需通过本基金的资金账户进行。
3、基金托管资金帐户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和
基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进
行本基金业务以外的活动。
4、基金托管资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。
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5、在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金
资产的支付。
(四)基金证券账户的开立和管理
1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立
基金托管人与基金联名的证券账户。
2、基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账
户进行本基金业务以外的活动。
3、 基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账
户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基
金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定
执行。
4、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和运
用由基金管理人负责。
5、在本托管协议生效日之后,本基金被允许从事其他投资品种的投资业务,涉及相关
账户的开设、使用的,按有关规定开设、使用并管理;若无相关规定,则基金托管人应当
比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。
(五)债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的
有关规定,以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户,并
代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银
行间债券市场债券回购主协议。
(六)其他账户的开立和管理
1、因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,在基金
管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有关规则使用并管理。
2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。
(七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善
保管,保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理
人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、
灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。托管人对托管人以外机构实际有效控制的证
券不承担保管责任。
(八)与基金财产有关的重大合同的保管
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由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基
金托管人保管。除协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时
应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本
的原件。重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。
五、基金资产净值计算和会计核算
(一)基金资产净值的计算及复核程序
1、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数后得到的基金份额的资产净值。基
金份额净值的计算,精确到 0.001 元,小数点后第四位四舍五入,由此产生的误差计入基
金财产。国家另有规定的,从其规定。
每工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定披露。
2、复核程序
基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,
经基金托管人复核无误后,由基金管理人依据基金合同和相关法律法规的规定对外公布。
(二)基金资产估值方法和特殊情形的处理
1、估值对象
基金所拥有的债券、银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
2、估值方法
(1)证券交易所上市的有价证券的估值
1)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最近
交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环
境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市
价,确定公允价格;
2)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应
收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变
化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化
因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
3)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上市
的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况
下,按成本估值。
(2)首次公开发行未上市的债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值。
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
199
(3)全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术
确定公允价值。
(4)中小企业私募债采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值
的情况下,按成本估值。
(5)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。
(6)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人
可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
(7)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最
新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原
因,双方协商解决。以约定的方法、程序和相关法律法规的规定进行估值,以维护基金份
额持有人的利益。
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关
各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值
的计算结果对外予以公布。
3、特殊情形的处理
基金管理人、基金托管人按(6)项进行估值时,所造成的误差不作为基金份额净值错
误处理。
(三)基金份额净值错误的处理方式
(1)当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时,视为基金份额净值错
误;基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取
合理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到或超过基金资产净值的 0.25%时,基金管
理公司应当及时通知基金托管人并报中国证监会;错误偏差达到基金份额净值的 0.50%时,
基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案;当发生净值计算错误时,由
基金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成损失的,应由基金管理人先行赔
付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。
(2)当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时,基
金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条款进行赔
偿:
①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。与本基金有关的会计问题,如经双方
在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金会计责任方的建议执行,由此给基
金份额持有人和基金造成的损失,由基金管理人负责赔付。
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200
②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后披露,而且基金托管
人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,基金份额净值出错且造成基金份额
持有人损失的,应根据法律法规的规定对基金份额持有人或基金支付赔偿金,就实际向基
金份额持有人或基金支付的赔偿金额,其中基金管理人承担 50%,基金托管人承担 50%。
③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计算和核对,
尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基金管理人的计算结果
对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由基金管理人负责赔付。
④由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),基金托管
人在履行正常复核程序后仍不能发现该错误,进而导致基金份额净值计算错误而引起的基
金份额持有人和基金财产的损失,由基金管理人负责赔付。
(3)由于证券交易所、登记结算公司发送的数据错误,有关会计制度变化或由于其他
不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,
但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误,基金管理人、基金托管人可以免除
赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
(4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金
管理人计算结果为准。
(5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。如果行业有通行做
法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
(四)暂停估值与披露基金份额净值的情形
(1)基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
(2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
时;
(3)当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的,经与基金托管人协商一致的,
基金应当暂停估值;
(4)中国证监会和基金合同认定的其他情形。
(五)基金会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行。
(六)基金账册的建立
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设置、记
录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧,应以
基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符,暂时无法查找到错账的原因而影响到基金
资产净值的计算和公告的,以基金管理人的账册为准。
(七)基金财务报表与报告的编制和复核
1、财务报表的编制
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201
基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。月度报表的编
制,基金管理人应于每月终了后 5 工作日内完成;基金合同生效后,基金招募说明书的信
息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定
网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。季度报告
应在每个季度结束之日起 15 个工作日内编制完毕并予以公告;中期报告在上半年结束之日
起两个月内编制完毕并予以公告;年度报告在每年结束之日起三个月内编制完毕并予以公
告。基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年
度报告。
2、报表复核
基金管理人在月度报表完成当日,将报表盖章后提供给基金托管人复核;基金托管人
在收到后应在 3 日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度报
告完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金托管人应在收到后 7 个工作日内完
成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在中期报告完成当日,将有关报
告提供给基金托管人复核,基金托管人应在收到后 30 日内完成复核,并将复核结果书面通
知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金
托管人应在收到后 45 日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基
金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行。
基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应
共同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准;若双方无法达成一致,
以基金管理人的账务处理为准。核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖
托管业务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书,双方各自留存一份。如果
基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人
有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。
(八)基金管理人应每季向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。
(九)实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账
户的基金净值信息,暂停披露侧袋账户份额净值。
六、基金份额持有人名册的登记与保管
本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,包括基金
合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、每年
6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容至少应包括持有
人的名称和持有的基金份额。
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
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基金份额持有人名册由登记机构编制,由基金管理人审核并提交基金托管人保管。基
金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人名册,
基金管理人应及时提供,不得拖延或拒绝提供。
基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31
日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;基金合同生效日、基金合同终止
日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。
基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册,保存期限为 15 年。基金托
管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保
密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应
按有关法规规定各自承担相应的责任。
七、争议解决方式
因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不
能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,
按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对
当事人均有约束力。
争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。
八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
(一)托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得
与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后生效。
(二)基金托管协议终止的情形
1、基金合同终止;
2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;
3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权;
4、发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
(三)基金财产的清算
1、基金财产清算小组
(1)基金合同终止后,成立基金清算小组,基金清算小组在中国证监会的监督下进行基
金清算。
(2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格
的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作
人员。
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
203
(3)在基金财产清算过程中,基金管理人和基金托管人应各自履行职责,继续忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
(4)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以
依法进行必要的民事活动。
2、基金财产清算程序
(1)基金合同终止时,由基金清算小组统一接管基金财产;
(2)对基金财产进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估价和变现;
(4)编制清算报告;
(5)聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告进行审计;
(6)聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;
(7)将基金清算结果报告中国证监会;
(8)公布基金清算报告;
(9)对基金剩余财产进行分配。
3、清算费用
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由
基金清算小组优先从基金财产中支付。
4、基金财产按下列顺序清偿:
(1)支付清算费用;
(2)交纳所欠税款;
(3)清偿基金债务;
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
5、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期货相关业
务资格的会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算小组报中国
证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作
日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,
并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
6、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
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§21 基金份额持有人服务
如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请及时通过下述方式联系基金管
理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解本招募说明书,并同意全部内容。
对基金份额持有人的服务主要由基金管理人、发售机构及销售机构提供,以下是基金
管理人提供的主要服务内容。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化,有权
在符合法律法规的前提下,增加和修改相关服务项目。如因系统、第三方或不可抗力等原
因,导致下述服务无法提供,基金管理人不承担任何责任。
若本基金包含在中国香港特别行政区销售的 H 类份额,则该 H 类份额持有人享有的服务
项目一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资人投诉及建议受理服务和网站资讯等服
务。
一、网上开户及交易服务
机构投资者可通过基金管理人网站(www.nffund.com),个人投资者可通过基金管理人
网站、微信公众号(可搜索“南方基金”或“NF4008898899”)或 APP 客户端办理开户、认
购/申购、赎回及信息查询等业务。有关基金管理人电子直销具体规则请参见基金管理人网
站相关公告和业务规则。
二、账户及信息查询服务
机构投资者通过基金管理人网站,个人投资者通过基金管理人网站、微信公众号或
APP 客户端,可享有场外基金交易查询、账户查询和基金管理人依法披露的各类基金信息
等服务,包括基金产品基本信息(包括基金名称、管理人名称、基金代码、风险等级、持有
份额、单位净值、收益情况等)、基金的法律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新
动态等各类资料。
三、账单及资讯服务
(一)对账单服务
1、基金管理人通过电子邮件形式向定制的个人投资者(本基金是否向个人投资者销售,
请以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准)定期发送场外交易电子邮件对账单(包括
基金名称、基金代码、持有份额等基金保有情况信息),电子邮件地址不详的除外。
2、基金管理人将通过微信公众号向关注并绑定账户的个人投资者定期发送场外交易微
信对账单。微信未绑定账户、取消关注或取消定制的除外。
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
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3、注册登记机构和基金管理人不提供投资人的场内交易(本基金是否支持场内交易,
请以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准)对账单服务,投资人可到交易网点打印或
通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等渠道查询。
(二)资讯服务
投资人知悉并同意基金管理人可根据投资人的个人信息不定期通过电话、短信、邮件、
微信等任一或多种方式为投资人提供与投资人相关的账户服务通知、交易确认通知、重要
公告通知、活动消息、营销信息、客户关怀等资讯及增值服务,购买本基金前请详阅南方
基金官网服务介绍和隐私政策。如需取消相应资讯服务,可按照相关指引退订,或通过基
金管理人客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等人工服务方式退订。
四、客户服务中心电话及在线服务
(一)电话服务
投资人拨打基金管理人客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务:
1、自助语音服务(7×24 小时):提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。
2、人工服务:提供每周 7 天,每日不少于 8 小时的人工服务(法定节假日除外)。投
资人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等
专项服务。
(二)在线服务
投资人通过基金管理人网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务:
1、智能客服服务(7×24 小时):提供业务规则、净值信息等自助咨询服务。
2、人工服务:提供每周 7 天,每日不少于 8 小时的人工服务(法定节假日除外)。投
资人可通过该方式获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专
项服务。
五、投诉及建议受理服务
投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短
信及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉或
提出建议。
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
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§22 其他应披露事项
标题 公告日期
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金 2021 年第 2 季度报告 2021-07-21
南方基金管理股份有限公司关于旗下部分公开募集证券投资基金增加侧袋机
制并相应修订基金合同有关条款的公告
2021-07-08
南方基金管理股份有限公司关于大河财富基金销售有限公司终止代理销售本
公司旗下基金的公告
2021-06-18
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金开放赎回业务的公告 2021-06-16
南方基金管理股份有限公司关于北京加和基金销售有限公司终止代理销售本
公司旗下基金的公告
2021-06-08
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金 2021 年第 1 季度报告 2021-04-22
南方基金关于调整中国银行各交易渠道基金申购费率优惠标准的公告 2021-04-08
南方基金关于旗下部分基金参加中国银行固收及“固收+”系列公募基金申购
优惠活动的公告
2021-04-08
南方基金管理股份有限公司关于中信建投期货有限公司终止代理销售本公司
旗下基金的公告
2021-04-02
南方基金关于旗下部分基金增加东方财富证券为销售机构及开通相关业务的
公告
2021-03-31
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金 2020 年年度报告 2021-03-31
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金开放赎回业务的公告 2021-03-16
注:其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
207
§23 招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的办公场所,投资者
可在办公时间免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件,但应以招募说
明书正本为准。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2022 年 3 月更新)
208
§24 备查文件
1、中国证监会核准本基金成立的文件;
2、《南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金基金合同》;
3、《南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金托管协议》;
4、法律意见书;
5、基金管理人业务资格批件、营业执照;
6、基金托管人业务资格批件、营业执照;
7、《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》;
8、中国证监会要求的其他文件。
南方基金管理股份有限公司
2022 年 3 月 18 日
基金信息类型 招募说明书(更新)
公告来源 中国证券监督管理委员会
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