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基金通乾(500038)  基金公开信息
流水号 266839
基金代码 500038
公告日期 2014-04-19
编号 1
标题 通乾证券投资基金2014年第1季度报告
信息全文 基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：2014年4月19日
§1 重要提示
　　基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
　　基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
　　本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2014年1月1日起至3月31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 融通通乾封闭
交易代码 500038
基金运作方式 契约型封闭式
基金合同生效日 2001 年8 月29 日
报告期末基金份额总额 2,000,000,000.00 份
投资目标 本基金属于价值成长型基金，主要投资于具有一定竞争优势、业绩能够持续增长或具有增长潜力的成长型上市公司股票，同时兼顾价值型公司股票。通过组合投资，在有效分散和控制风险的前提下，谋求基金资产的稳定增长。
投资策略 以价值成长型投资为主导，把企业的内在价值和未来成长能力作为选择投资对象的最核心标准。重视对趋势的把握，顺势而为，灵活操作。
业绩比较基准 无
风险收益特征 无
基金管理人 融通基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元


2.本期利润 -130,297,452.87
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0651
4.期末基金资产净值 2,082,990,853.46
5.期末基金份额净值 1.0415

　　注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2基金净值表现
2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个月 -5.90% 1.89% - - - -


§4 管理人报告
4.1基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
汪忠远 本基金的基金经理、融通新蓝筹混合基金的基金经理 2012 年1 月12 日 - 18 毕业于曼彻斯特大学商学院，研究生学历，具有证券从业资格。1993 年至1997 年， 任职君安证券武汉营业部投资经理；1997年至1999 年，任职延宁发展有限公司证券投资部经理；2001年至2005 年，任职深圳林奇投资顾问有限公司投资经理；2006年加入融通基金管理有限公司，历任机构理财部投资经理助理。

　　注：任职日期根据基金管理人对外披露的任职日期填写；证券从业年限以从事证券业务相关的工作时间为计算标准。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《通乾证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制
风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，并制定了相应的制度和流程，在
授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
3.2异常交易行为的专项说明本基金报告期内未发生异常交易。
4报告期内基金的投资策略和运作分析2014年一季度A股市场大幅下跌，沪深300指数下跌7.89%，代表成长股板块的创业板指在

创下历史新高后大幅回落，但整个季度仍然有1.79%的涨幅。在经济基本面持续探底的状态下，煤炭、非银行金融、农林牧渔等板块跌幅居前。
　　本基金在一季度坚持自下而上的选股思路，持有并加仓景气行业的个股如软件、新能源汽车等板块，但是有些成长类个股在业绩不理想的状态下做了部分减持。本基金对宏观经济基本面持较为谨慎态度，但仍然在未来寻求如国企改革、优先股政策带来的局部机会，整体组合重点还是在能长大的中小成长股。
4.5报告期内基金的业绩表现
　　本报告期基金份额净值增长率为-5.90%。主要超额收益来自成长型个股的超额配置，以及经济周期敏感型资产的低配。
§5 投资组合报告
1报告期末基金资产组合情况
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 1,476,458,558.31 69.78
其中：股票 1,476,458,558.31 69.78
2 固定收益投资 470,838,000.00 22.25
其中：债券 470,838,000.00 22.25
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 148,081,305.73 7.00
7 其他资产 20,615,345.83 0.97
8 合计 2,115,993,209.87 100.00

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 110,661,696.66 5.31
C 制造业 1,091,048,855.74 52.38
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务 206,049,672.59 9.89

业
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 45,417,600.00 2.18
S 综合 23,280,733.32 1.12
合计 1,476,458,558.31 70.88

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 002475 立讯精密 2,800,435 100,703,642.60 4.83
2 002664 信质电机 2,550,000 89,250,000.00 4.28
3 600570 恒生电子 4,200,047 84,420,944.70 4.05
4 300157 恒泰艾普 3,900,034 79,911,696.66 3.84
5 300145 南方泵业 2,103,685 77,184,202.65 3.71
6 000661 长春高新 800,150 77,054,445.00 3.70
7 300005 探路者 3,499,977 66,184,565.07 3.18
8 600600 青岛啤酒 1,500,000 57,315,000.00 2.75
9 002008 大族激光 4,300,000 56,932,000.00 2.73
10 000895 双汇发展 1,410,100 55,402,829.00 2.66

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 470,838,000.00 22.60
其中：政策性金融债 470,838,000.00 22.60
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 470,838,000.00 22.60


比例（%）
1 060201 06 国开01 2,000,000 192,520,000.00 9.24
2 110234 11 国开34 1,000,000 99,950,000.00 4.80
3 100236 10 国开36 800,000 79,960,000.00 3.84
4 130238 13 国开38 500,000 48,350,000.00 2.32
5 130218 13 国开18 300,000 30,000,000.00 1.44

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。
9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2本基金投资股指期货的投资政策本基金本报告期未投资股指期货。
10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政策本基金本报告期未投资国债期货。
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3本期国债期货投资评价本基金本报告期未投资国债期货。
11投资组合报告附注
11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚：

　　本基金投资的前十名证券中，长春高新于2013年5月2日公告，其于2013年4月8日收到的吉林证监局下发的吉证监决【2013】4号《关于对长春高新技术产业（集团）股份有限公司采取责令改正措施的决定》并于2013年4月12日对该《责令改正决定书》的内容进行了公告，整改结果为由公司实际控制人长春高新技术产业发展总公司下属企业——长春高新光电发展有限公司代偿关联方长春医药（集团）有限责任公司的上述欠款，金额合计2,974.62万元。
　　公司已针对上述欠款计提坏账准备金共计2,974.62万元,经与本公司聘请的会计师事务所确认，本次收回欠款将在2013年第二季度冲抵坏账准备并增加本期收益2,974.62万元。对公司生产经营没有重大影响。
11.2本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。
11.3其他资产构成
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 848,184.65
2 应收证券清算款 13,172,491.38
3 应收股利 -
4 应收利息 6,594,669.80
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 20,615,345.83

序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明
1 600570 恒生电子 84,420,944.70 4.05 重大资产重组

§6 基金管理人运用固有资金投资本封闭式基金情况
6.1基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
报告期期初管理人持有的本基金份额 10,000,000.00
报告期期间买入/申购总份额 -
报告期期间卖出/赎回总份额 -
报告期期末管理人持有的本基金份额 10,000,000.00
报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 0.50

6.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§7 备查文件目录
7.1备查文件目录（一）中国证监会批准通乾证券投资基金设立的文件 （二）《通乾证券投资基金基金合同》 （三）《通乾证券投资基金托管协议》 （四）《通乾证券投资基金招募说明书》
（五）融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照 （六）报告期内在指定报刊上披露的各项公告
2存放地点基金管理人、基金托管人处、上海证券交易所。

7.3查阅方式
　　投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件，或登陆本基金管理人网站http://www.rtfund.com查询。
融通基金管理有限公司 二〇一四年四月十九日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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