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| 天弘越南市场A(008763) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2653744 | ||||||||
| 基金代码 | 008763 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-01-24 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:天弘基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 报告送出日期:2022年01月24日 天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021年第 4季度报告 第 2页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2022年01月20日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2021年10月01日起至2021年12月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 天弘越南市场 基金主代码 008763 基金运作方式 契约型开放式、发起式 基金合同生效日 2020年01月20日 报告期末基金份额总额 2,489,842,372.65份 投资目标 在严格控制风险的前提下，把握越南经济成长带来 的机会，挖掘越南市场的优质公司，力争为投资者 获取超越业绩比较基准的收益。 投资策略 主要投资策略包括：资产配置策略、越南主题的界 定、股票投资策略、基金投资策略、固定收益资产 投资策略、境内资产支持证券投资策略、金融衍生 品投资策略。 业绩比较基准 越南VN30指数收益率（使用估值汇率折算）×90%+ 人民币活期存款利率（税后）×10% 风险收益特征 本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、 债券型基金与货币市场基金。 本基金主要投资于境外证券市场，除了需要承担与 境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资 风险之外，本基金还将面临汇率风险、境外证券市 场风险等特殊投资风险。 天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021年第 4季度报告 第 3页 基金管理人 天弘基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 天弘越南市场A 天弘越南市场C 下属分级基金的交易代码 008763 008764 报告期末下属分级基金的份额总 额 1,453,950,484.35份 1,035,891,888.30份 境外投资顾问 英文名称:无 中文名称:无 境外资产托管人 英文名称:The Hongkong and Shanghai Banking C orporation Limited 中文名称:香港上海汇丰银行有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2021年10月01日 - 2021年12月31日) 天弘越南市场A 天弘越南市场C 1.本期已实现收益 55,768,755.73 41,799,561.64 2.本期利润 103,434,714.06 86,902,943.24 3.加权平均基金份额本期利润 0.0710 0.0783 4.期末基金资产净值 2,372,992,797.29 1,682,502,156.54 5.期末基金份额净值 1.6321 1.6242 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放 式基金的申购赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收 益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 天弘越南市场A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ①-③ ②-④ 天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021年第 4季度报告 第 4页 ④ 过去三个 月 4.69% 1.05% 3.36% 0.91% 1.33% 0.14% 过去六个 月 0.78% 1.20% 0.20% 1.12% 0.58% 0.08% 过去一年 40.08% 1.40% 37.48% 1.34% 2.60% 0.06% 自基金合 同生效日 起至今 63.21% 1.36% 54.84% 1.41% 8.37% -0.05% 天弘越南市场C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 4.63% 1.05% 3.36% 0.91% 1.27% 0.14% 过去六个 月 0.65% 1.20% 0.20% 1.12% 0.45% 0.08% 过去一年 39.74% 1.40% 37.48% 1.34% 2.26% 0.06% 自基金合 同生效日 起至今 62.42% 1.36% 54.84% 1.41% 7.58% -0.05% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021年第 4季度报告 第 5页 注：1、本基金合同于2020年01月20日生效。 2、本报告期内，本基金的各项投资比例达到基金合同约定的各项比例要求。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 证 说明 天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021年第 4季度报告 第 6页 金经理期限 券 从 业 年 限 任职 日期 离任 日期 胡超 本基金基金经理 2020 年01 月 - 8 年 男，金融学硕士。历任普 华永道咨询（深圳）有限 公司高级顾问、中合中小 企业融资担保股份有限公 司高级业务经理、中国人 民财产保险股份有限公司 海外投资业务主管。2016 年6月加盟本公司，历任国 际业务研究员。 注：1、上述任职日期/离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 本基金未聘请境外投资顾问。 4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本基金按照国家法律法规及基金合同的相关约定进行操作，不存在违法违规及未履 行基金合同承诺的情况。 4.4 公平交易专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 公平交易的执行情况包括：建立统一的研究平台和公共信息平台，保证各组合得到 公平的投资资讯；公平对待不同投资组合，禁止各投资组合之间进行以利益输送为目的 的投资交易活动；在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，严格执行授权审批程 序；实行集中交易制度和公平交易分配制度；建立不同投资组合投资信息的管理及保密 制度，保证不同投资组合经理之间的重大非公开投资信息的相互隔离；加强对投资交易 行为的监察稽核力度，建立有效的异常交易行为日常监控和分析评估体系等。 报告期内，公司公平交易程序运作良好，未出现异常情况；场外、网下业务公平交 易制度执行情况良好，未出现异常情况。 公司对旗下各投资组合的交易行为进行监控和分析，对各投资组合不同时间窗口（1 日、3日、5日）内的同向交易的溢价金额与溢价率进行了T检验，未发现违反公平交易 原则的异常交易。 天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021年第 4季度报告 第 7页 本报告期内，未出现违反公平交易制度的情况，公司旗下各基金不存在因非公平交 易等导致的利益输送行为，公平交易制度的整体执行情况良好。 4.4.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成 交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易次数为10次，投资组合经理因投 资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平交易和利益输送。 4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 四季度，越南进入与疫情长期共存的“新常态”，随着国内疫苗接种渗透率快速提 升，政府逐步放开疫情防控措施，社会经济活动逐步复苏。截至季度末，越南境内累计 接种疫苗已达1.5亿剂次，超过70%的人口已经完成两针接种，为经济正常运行提供了一 定的保障。四季度，境内主要宏观数据显示经济已经逐步进入正常区间，根据初算结果， 四季度越南GDP同比增长5.22%，全年GDP同比增长2.58%。尽管经济增速低于2020年，甚 至是10年以来最低的经济增长水平，但是考虑到疫情对于越南整体经济的冲击，我们认 为2021年的越南经济仍然表现出较强的韧性。 于资本市场而言，四季度市场整体表现平稳，投资者情绪逐步从疫情初期的恐慌中 修复，主要股指在四季度内创下历史新高后小幅回调。回顾2021年，尽管经历了阶段性 的回撤，越南依然为投资人带来了较好的回报。上涨的主要驱动力包括：一是上市公司 盈利的快速增长；二是国内流动性始终保持较为宽裕的状态。分行业来看，银行、地产、 券商、原材料等行业表现较好，而消费板块整体表现疲软。从市场风格看，随着境内个 人投资者加速入场，中小盘股票在四季度表现优于大盘股票。 我们对于2022年的越南市场继续保持较强的信心。首先，2021年疲软的经济表现为 2022年的增长提供了较低的基数。尽管疫情演绎充满不确定性，但是在中性假设下，越 南经济在2022年有望实现较好增长。其次，上市公司持续展现较强的抗风险能力。市场 预期在2022年及2023年，上市公司整体盈利增速依然保持在20%左右，这使得当前越南 市场的性价比优势较为明显。最后，随着大量个人投资者进入市场，市场成交量和深度 大幅改善，越南长期以来较其他东南亚国家/地区的估值折价有望得到提升。 风险方面，我们认为有两点需要关注，一是随着大量个人投资者进入市场，市场成 交量快速提升的同时，也导致市场的波动率大幅增加。目前，境内主要券商都拟扩充资 本金以支持融资规模增长，我们预计市场的波动率将继续提升。二是流动性环境变化， 全球大部分央行已经逐步进入货币政策紧缩周期，资本市场流动性亦开始边际收紧。随 着经济复苏带来的需求走强，越南亦将面对一定的通胀压力，这或许会导致越南央行的 货币政策逐步转向。 回顾2021年越南国内经济的表现，我们认为越南仍然具有很多独特的优势以抵御未 来全球经济增长的不确定性。比如相对年轻的人口结构、相对稳定的政治体制结构、以 及相对友好的全球经贸关系等等，这些优势为中长期越南经济的增长提供了一定的保 障。越南的资本市场同样较为年轻，由于成交量较低，长期以来相比东南亚周边国家/ 天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021年第 4季度报告 第 8页 地区存在折价。但是上市公司在盈利能力、增长前景、抗风险能力、公司治理等方面并 不落后。我们对于越南资本市场中长期发展持乐观观点。 在报告期内，本基金的投资策略并未发生变化，运作整体保持平稳。在参考VN30指 数配置权重的基础上，我们继续保持对于银行/券商/地产的超配，同时进一步审慎扩大 投资标的范围，逐步纳入指数成分股之外的部分优秀个股，以应对基金规模增长及外资 持股比例限制带来的挑战。我们在越南的行业配置和选股策略没有发生变化，一是选择 适应当前越南经济发展阶段的行业；二是选择行业内的龙头公司，或者具备成为龙头潜 力的个股。截至2021年12月31日，天弘越南市场A基金份额净值为1.6321元，天弘越南 市场C基金份额净值为1.6242元。报告期内份额净值增长率天弘越南市场A为4.69%，同 期业绩比较基准增长率为3.36%；天弘越南市场C为4.63%，同期业绩比较基准增长率为 3.36%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内本基金管理人无应说明预警信息。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 3,763,259,753.40 90.02 其中：普通股 3,763,259,753.40 90.02 存托凭证 - - 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 - - 天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021年第 4季度报告 第 9页 售金融资产 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 389,788,584.27 9.32 8 其他资产 27,509,489.80 0.66 9 合计 4,180,557,827.47 100.00 5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%) 越南 3,763,259,753.40 92.79 合计 3,763,259,753.40 92.79 注：国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定。 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%) 能源 64,194,370.92 1.58 基础材料 403,188,066.48 9.94 工业 91,323,741.54 2.25 消费者非必需品 163,144,222.00 4.02 消费者常用品 342,995,758.89 8.46 医疗保健 - - 金融 1,830,586,036.81 45.14 信息技术 218,488.23 0.01 电信服务 - - 公用事业 33,071,150.16 0.82 房地产 807,241,824.90 19.90 其他-GICS未分类 27,296,093.47 0.67 合计 3,763,259,753.40 92.79 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资 明细 序 号 公司名称(英文) 公司 名称 证券 代码 所在 证券 所属 国家 数量 (股) 公允价 值(人 占基金资产 净值比例 天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021年第 4季度报告 第 10页 (中 文) 市场 (地 区) 民币 元) （％） 1 Military Commer cial Joint Stoc k Bank - VN00 0000 MBB5 胡志 明市 证券 交易 所 越南 42,79 7,228 345,92 2,882. 82 8.53 2 Hoa Phat Group JSC - VN00 0000 HPG4 胡志 明市 证券 交易 所 越南 24,56 9,230 318,84 1,860. 63 7.86 3 Masan Group Cor p - VN00 0000 MSN4 胡志 明市 证券 交易 所 越南 6,12 2,010 292,78 9,807. 03 7.22 4 Vinhomes JSC - VN00 0000 VHM0 胡志 明市 证券 交易 所 越南 12,36 1,280 283,49 3,499. 30 6.99 5 Vietnam Joint S tock Commercial Bank for Indus try and Trade - VN00 0000 CTG7 胡志 明市 证券 交易 所 越南 25,62 5,075 242,95 7,691. 13 5.99 6 Saigon Thuong T in Commercial J SB - VN00 0000 STB4 胡志 明市 证券 交易 所 越南 26,33 9,300 232,04 9,475. 45 5.72 7 Vietnam Prosper ity JSC Bank - VN00 0000 VPB6 胡志 明市 证券 交易 所 越南 18,33 9,456 183,62 6,469. 43 4.53 天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021年第 4季度报告 第 11页 8 SSI Securities Corp - VN00 0000 SSI1 胡志 明市 证券 交易 所 越南 12,47 4,234 180,72 1,346. 91 4.46 9 No Va Land Inve stment Group Co rp - VN00 0000 NVL0 胡志 明市 证券 交易 所 越南 6,98 9,060 177,87 9,528. 47 4.39 10 Phu Nhuan Jewel ry JSC - VN00 0000 PNJ6 胡志 明市 证券 交易 所 越南 6,06 3,180 163,13 2,819. 33 4.02 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查，未 发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.10.2 基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021年第 4季度报告 第 12页 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 6,050,914.83 3 应收股利 9,063,815.20 4 应收利息 15,178.32 5 应收申购款 12,379,581.45 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 27,509,489.80 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 天弘越南市场A 天弘越南市场C 报告期期初基金份额总额 1,400,154,489.35 1,289,474,071.43 报告期期间基金总申购份额 429,856,395.33 301,443,251.19 减：报告期期间基金总赎回份额 376,060,400.33 555,025,434.32 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 1,453,950,484.35 1,035,891,888.30 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总 持有份额占 发起份额总 发起份额占 发起份 天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021年第 4季度报告 第 13页 数 基金总份额 比例 数 基金总份额 比例 额承诺 持有期 限 基金管理人固有资 金 10,004,88 9.37 0.40% 10,004,88 9.37 0.40% 三年 基金管理人高级管 理人员 - - - - - 基金经理等人员 - - - - - 基金管理人股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 10,004,88 9.37 0.40% 10,004,88 9.37 0.40% - §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本报告期内，本基金未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过本基金总份额 20%的情况。 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 根据《企业会计准则第22号－金融工具确认和计量》（财会(2017)7号）、《企业 会计准则第23号－金融资产转移》（财会(2017)8号）、《企业会计准则第24号－套期 会计》（财会(2017)9号）、《企业会计准则第37号－金融工具列报》（财会(2017)14 号）和《关于进一步贯彻落实新金融工具相关会计准则的通知》（财会〔2020〕22号） 等相关规定，自 2022年1月1日起，天弘基金管理有限公司旗下资产管理产品开始执行 新金融工具相关会计准则。具体信息请参见基金管理人在规定媒介披露的《天弘基金管 理有限公司关于旗下资产管理产品执行新金融工具相关会计准则的公告》。 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 1、中国证监会批准天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）募集的文件 2、天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）基金合同 3、天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）托管协议 4、天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书 5、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 6、中国证监会规定的其他文件 天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021年第 4季度报告 第 14页 10.2 存放地点 天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 10.3 查阅方式 投资者可到基金管理人的办公场所及网站或基金托管人的办公场所免费查阅备查 文件，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 公司网站：www.thfund.com.cn 天弘基金管理有限公司 二〇二二年一月二十四日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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