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| 同泰远见混合A(008842) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2653457 | ||||||||
| 基金代码 | 008842 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-01-24 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 同泰远见灵活配置混合型证券投资基金2021年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：同泰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：2022 年 1 月 24 日 同泰远见灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 2 页 共 15 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 1月 21 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021 年 10 月 1 日起至 12月 31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 同泰远见混合 场内简称 - 基金主代码 008842 交易代码 008842 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020 年 9月 7日 报告期末基金份额总额 57,313,243.07 份 投资目标 在控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的 资产配置和投资管理，追求超越基金业绩比较基 准的资本增值。 投资策略 本基金将通过深入的基本面研究和定量分析，基 于对宏观经济运行状况、货币政策、利率走势和 证券市场政策分析等宏观基本面研究，结合对各 大类资产的预期收益率、波动性及流动性等因素 的评估，合理确定本基金在股票、债券、现金等 金融工具上的投资比例。本基金管理人将采用严 格的仓位控制策略，根据沪深 300 指数 PE（TTM） 情况和对未来市场的判断，在不同阶段对基金产 品的股票仓位进行分段控制，并灵活控制股票仓 位，控制下行风险。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×60%+中债综合全价（总 值）指数收益率×40% 风险收益特征 本基金为混合型基金，长期平均风险与预期收益 水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市 场基金。 基金管理人 同泰基金管理有限公司 同泰远见灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 3 页 共 15 页 基金托管人 中国银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 同泰远见混合 A 同泰远见混合 C 下属分级基金的场内简称 - - 下属分级基金的交易代码 008842 008843 报告期末下属分级基金的份额总额 46,830,053.95 份 10,483,189.12 份 下属分级基金的风险收益特征 - - §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2021 年 10 月 1日 － 2021 年 12 月 31 日 ） 同泰远见混合 A 同泰远见混合 C 1．本期已实现收益 -3,725,225.74 -856,003.94 2．本期利润 -1,625,100.97 -343,152.43 3．加权平均基金份额本期利润 -0.0336 -0.0319 4．期末基金资产净值 45,166,041.37 10,057,382.39 5．期末基金份额净值 0.9645 0.9594 1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购赎回费、基金 转换费等），计入费用后实际利润水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 同泰远见混合 A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 -3.26% 1.59% 1.20% 0.47% -4.46% 1.12% 过去六个 月 -18.29% 2.08% -2.59% 0.61% -15.70% 1.47% 过去一年 -4.51% 2.01% -1.95% 0.70% -2.56% 1.31% 自基金合 同生效起 至今 -3.55% 1.76% 3.72% 0.69% -7.27% 1.07% 同泰远见灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 4 页 共 15 页 同泰远见混合 C 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 -3.36% 1.59% 1.20% 0.47% -4.56% 1.12% 过去六个 月 -18.45% 2.08% -2.59% 0.61% -15.86% 1.47% 过去一年 -4.90% 2.01% -1.95% 0.70% -2.95% 1.31% 自基金合 同生效起 至今 -4.06% 1.76% 3.72% 0.69% -7.78% 1.07% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 同泰远见灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 5 页 共 15 页 注：本基金建仓期为基金合同生效后 6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金合同有 关规定。 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 卞亚军 本基金 的基金 经理、投 资决策 委员会 联席主 2020年 12 月 31 日 - 18 卞亚军先生，中国国籍，硕 士。曾任红塔证券股份有限 公司研究员、投资经理助 理，华泰柏瑞基金管理有限 公司研究员、基金经理，摩 根士丹利华鑫基金管理有 同泰远见灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 6 页 共 15 页 席 限公司基金经理、基金投资 部总监，上海濠河投资管理 有限公司总经理等职。2020 年 8月加入同泰基金管理有 限公司，现任投资决策委员 会联席主席兼基金经理。 2020 年 9 月 23 日起担任同 泰竞争优势混合型证券投 资基金基金经理，2020 年 12 月 31 日起担任同泰远见 灵活配置混合型证券投资 基金基金经理，2021年 4月 8 日起担任同泰大健康主题 混合型证券投资基金基金 经理，2021 年 7 月 26 日起 担任同泰数字经济主题股 票型证券投资基金基金经 理，2021 年 8 月 30 日起担 任同泰行业优选股票型证 券投资基金基金经理，2021 年 12 月 27 日起担任同泰同 欣混合型证券投资基金基 金经理。 邢连云 本基金 的基金 经理 2021 年 4 月 23 日 - 8 邢连云女士，中国国籍，硕 士。曾任东兴证券研究员、 江铜投资投资经理、金建投 资投资经理。2019 年 9月加 入同泰基金管理有限公司， 现任投资研究部基金经理。 2021 年 4 月 23 日起担任同 泰远见灵活配置混合型证 券投资基金基金经理，2021 年 6 月 29 日起担任同泰慧 选混合型发起式证券投资 基金基金经理。 杨喆 本基金 的基金 经理、投 资研究 部总监 2020 年 9 月 7 日 2021 年 11 月 2 日 21 杨喆先生，中国国籍，硕士。 曾任国富投资管理有限公 司研究员、瑞泰人寿股份有 限公司投资经理、中信证券 股份有限公司研究员、策略 组负责人、投资主办人、银 河金汇证券资产管理有限 公司权益及量化投资部总 经理、研究部总经理、投资 主办人等职。2019 年 6月加 同泰远见灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 7 页 共 15 页 入同泰基金管理有限公司， 现任投资研究部总监兼基 金经理。2020 年 4 月 27 日 至 2021 年 5月 31 日担任同 泰竞争优势混合型证券投 资基金基金经理，2020 年 9 月 7 日至 2021 年 11 月 2日 担任同泰远见灵活配置混 合型证券投资基金基金经 理，2019 年 8 月 28 日起担 任同泰开泰混合型证券投 资基金基金经理，2019 年 11 月 26 日起担任同泰慧盈 混合型证券投资基金基金 经理，2021 年 7 月 23 日起 担任同泰沪深300指数量化 增强型证券投资基金基金 经理，2021年 11 月 30 起担 任同泰金融精选股票型证 券投资基金基金经理。 1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决议确 定的解聘日期。 2、基金的非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期 和解聘日期。 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 本报告期，无此情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、 证监会规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控 制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司 内部相关制度等规定，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对 待旗下管理的所有基金和投资组合。 同泰远见灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 8 页 共 15 页 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的 单边交易量没有超过该证券当日成交量的 5%的情况，且不存在其他可能导致非公平交易和利益输 送的异常交易行为。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 3 季度末，我们持有了不少上游资源类股，这类股票与我们之前持有的大消费类股有很大的 不同——在基本面仍然很强的背景下，股价却急剧下挫。本基金在四季度初将此类股票清除，并 重新聚焦在大消费领域。在相对较短时间里对“核心仓位聚焦于高成长赛道的优质龙头股”的偏 离是本基金超额负收益的主要来源之一，我们将吸取此次教训，在后续的操作中，聚焦于高成长 赛道的优质龙头股。 在行业选择上，强调中高速成长，且未来 3-5 年看不到瓶颈；商业模式较好，有永续现金流， 周期性弱，且不易被政策干扰；竞争格局已基本形成，有明显壁垒。在公司选择上，选择龙头地 位稳固，有突出的核心竞争力及先发优势的企业。 报告期末，本基金的持仓聚焦于医药、传媒、电子、通信、食品饮料、汽车等大消费板块， 整个组合呈现出“高质量成长投资风格”。 在新型消费领域，我们重点布局的是元宇宙（内容端及技术支撑端）、VR/AR、智能汽车、CDMO(有 基因及细胞治疗 CDMO 等前沿技术布局的)、医美。在传统消费领域，我们主要选择高 ROE 公司， 比如食品饮料、医药生物。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末同泰远见混合 A基金份额净值为 0.9645 元，本报告期基金份额净值增长率为 -3.26%；截至本报告期末同泰远见混合 C基金份额净值为 0.9594 元，本报告期基金份额净值增长 率为-3.36%；同期业绩比较基准收益率为 1.20%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于 五千万的情形。 同泰远见灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 9 页 共 15 页 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 49,232,792.86 88.81 其中：股票 49,232,792.86 88.81 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 3,003,900.00 5.42 其中：债券 3,003,900.00 5.42 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 3,134,044.97 5.65 8 其他资产 66,055.78 0.12 9 合计 55,436,793.61 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 115,560.00 0.21 B 采矿业 7,425.00 0.01 C 制造业 28,389,182.94 51.41 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 2,112,255.00 3.82 G 交通运输、仓储和邮政业 4,310.00 0.01 H 住宿和餐饮业 117,200.00 0.21 I 信息传输、软件和信息技术服务 业 12,261,893.64 22.20 J 金融业 87,714.84 0.16 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 1,892,328.00 3.43 M 科学研究和技术服务业 651,118.00 1.18 同泰远见灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 10 页 共 15 页 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 159,200.00 0.29 R 文化、体育和娱乐业 3,434,605.44 6.22 S 综合 - - 合计 49,232,792.86 89.15 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 002241 歌尔股份 52,800 2,856,480.00 5.17 2 300496 中科创达 20,000 2,768,400.00 5.01 3 000963 华东医药 49,600 1,993,920.00 3.61 4 002821 凯莱英 4,300 1,870,500.00 3.39 5 002425 凯撒文化 188,000 1,812,320.00 3.28 6 300413 芒果超媒 31,300 1,790,986.00 3.24 7 300363 博腾股份 19,600 1,753,220.00 3.17 8 300058 蓝色光标 160,000 1,716,800.00 3.11 9 300571 平治信息 28,400 1,663,104.00 3.01 10 002036 联创电子 68,000 1,649,680.00 2.99 5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂 牌股票投资明细 本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 3,003,900.00 5.44 同泰远见灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 11 页 共 15 页 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 3,003,900.00 5.44 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 019547 16 国债 19 30,000 3,003,900.00 5.44 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对基金投资 组合进行管理，届时将根据风险管理原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况 同泰远见灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 12 页 共 15 页 下的流动性风险，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头 或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 在法律法规允许的范围内，本基金可根据风险管理原则，以套期保值为目的，投资于国债期 货合约，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提高投资效率。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体，本报告期内未有出现被监管部门立案调查的情况，也 未有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票，均未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 35,782.00 5 应收申购款 30,273.78 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 66,055.78 同泰远见灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 13 页 共 15 页 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 同泰远见混合 A 同泰远见混合 C 报告期期初基金份额总额 51,066,275.75 12,448,027.51 报告期期间基金总申购份额 1,800,567.80 2,846,955.37 减:报告期期间基金总赎回份额 6,036,789.60 4,811,793.76 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 46,830,053.95 10,483,189.12 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内本基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金管理人本报告期无运用固有资金投资本基金的交易明细。 同泰远见灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 14 页 共 15 页 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 20211001-20211231 19,799,029.80 - - 19,799,029.80 34.55% 个人 - - - - - - - - - - - - - - - 产品特有风险 本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额 20%的情形，如遇投资 者巨额赎回或集中赎回，存在基金资产无法以合理价格及时变现以支付投资者赎回款的风险，以及 基金份额净值出现大幅波动等风险。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、《同泰远见灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 2、《同泰远见灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 3、报告期内同泰远见灵活配置混合型证券投资基金公告的各项原稿。 9.2 存放地点 基金管理人和/或基金托管人的住所。 同泰远见灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 15 页 共 15 页 9.3 查阅方式 投资者可登录中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）或者基金管理 人网站（www.tongtaiamc.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人住所免费查阅。 同泰基金管理有限公司 2022 年 1 月 24 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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