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| 淳厚鑫淳(011346) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2651413 | ||||||||
| 基金代码 | 011346 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-01-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 淳厚鑫淳一年持有期混合型证券投资基金2021年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:淳厚基金管理有限公司 基金托管人:兴业银行股份有限公司 报告送出日期:2022年 01月 24日 淳厚鑫淳一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第2页，共14页 目录 §1 重要提示 ................................................................................................................................................... 3 §2 基金产品概况 ........................................................................................................................................... 3 §3 主要财务指标和基金净值表现 ............................................................................................................... 4 3.1 主要财务指标 ................................................................................................................................... 4 3.2 基金净值表现 ................................................................................................................................... 4 §4 管理人报告 ............................................................................................................................................... 5 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ............................................................................................... 5 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................... 6 4.3 公平交易专项说明 ........................................................................................................................... 7 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 ........................................................................................... 7 4.5 报告期内基金的业绩表现 ............................................................................................................... 8 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ....................................................................... 8 §5 投资组合报告 ........................................................................................................................................... 8 5.1 报告期末基金资产组合情况 ........................................................................................................... 8 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................................................................... 9 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ......................... 10 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ................................................................................. 10 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ......................... 11 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 ......... 11 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ..................... 11 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ......................... 11 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ......................................................................... 11 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ....................................................................... 11 5.11 投资组合报告附注 ....................................................................................................................... 11 §6 开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 12 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ......................................................................................... 12 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 ......................................................................................... 13 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 ......................................................................... 13 §8 影响投资者决策的其他重要信息 ......................................................................................................... 13 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ............................................. 13 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................. 13 §9 备查文件目录 ......................................................................................................................................... 13 9.1 备查文件目录 ................................................................................................................................. 13 9.2 存放地点 ......................................................................................................................................... 13 9.3 查阅方式 ......................................................................................................................................... 13 淳厚鑫淳一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第3页，共14页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2022年1月21日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2021年10月01日起至2021年12月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 淳厚鑫淳 基金主代码 011346 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年06月01日 报告期末基金份额总额 644,419,816.38份 投资目标 本基金在追求基金资产长期稳健增值的基础 上，力争为基金份额持有人创造超越业绩比较 基准的稳定收益。 投资策略 1、资产配置策略 2、股票投资策略 （1）行业分析与配置 （2）公司财务状况评估 （3）价值评估 （4）股票选择与组合优化 （5）港股投资策略 （6）存托凭证投资策略 3、债券投资策略 （1）利率策略 （2）信用策略 （3）债券选择与组合优化 （4）可转换债券、可交换债券投资 淳厚鑫淳一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第4页，共14页 4、资产支持证券投资策略 5、衍生品投资策略 （1）股指期货投资策略 （2）国债期货投资策略 （3）股票期权投资策略 6、融资业务的投资策略 业绩比较基准 沪深300指数收益率×40%＋经人民币汇率调整 的中证港股通综合指数收益率×10%+中债综合 全价（总值）指数收益率×50% 风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金，其预期风险 收益水平低于股票型证券投资基金、高于债券 型证券投资基金、货币市场基金。 本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通 机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及 交易规则等差异带来的特有风险。 基金管理人 淳厚基金管理有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2021年10月01日 - 2021年12月31日） 1.本期已实现收益 32,717,477.42 2.本期利润 55,449,339.91 3.加权平均基金份额本期利润 0.0863 4.期末基金资产净值 689,492,054.33 5.期末基金份额净值 1.0699 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际 收益水平要低于所列数字； 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 净值增 业绩比 业绩比 ①-③ ②-④ 淳厚鑫淳一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第5页，共14页 长率① 长率标 准差② 较基准 收益率 ③ 较基准 收益率 标准差 ④ 过去三个月 8.78% 0.95% 0.28% 0.38% 8.50% 0.57% 过去六个月 4.89% 1.14% -3.38% 0.51% 8.27% 0.63% 自基金合同生效起至 今 6.99% 1.06% -4.21% 0.49% 11.20% 0.57% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：本基金基金合同生效日为2021年06月01日，至报告期末未满1年。按基金合同规定， 本基金自基金合同生效起6个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项投资比例均符 合基金合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 淳厚鑫淳一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第6页，共14页 薛莉丽 基金经理 2021-06-01 - 14年 上海财经大学经济学硕 士。曾任兴业证券证券投 资部（权益自营部）投资 经理、总经理助理、部门 副总监。2019年加入淳厚 基金，现任淳厚基金权益 投资部总监、淳厚信泽灵 活配置混合型证券投资基 金基金经理、淳厚信睿核 心精选混合型证券投资基 金基金经理、淳厚欣颐一 年持有期混合型证券投资 基金基金经理、淳厚益加 增强债券型证券投资基金 基金经理、淳厚鑫淳一年 持有期混合型证券投资基 金基金经理、淳厚现代服 务业股票型证券投资基金 基金经理、淳厚鑫悦商业 模式优选混合型证券投资 基金基金经理。 廖辰轩 基金经理 2021-06-08 - 11年 上海交通大学金融学本 科、硕士。曾任兴业证券 股份有限公司研究员、投 资经理。2020年加入淳厚 基金管理有限公司，曾任 专户投资部投资经理。现 任淳厚信泽灵活配置混合 型证券投资基金基金经 理、淳厚鑫淳一年持有期 混合型证券投资基金基金 经理、淳厚鑫悦商业模式 优选混合型证券投资基金 基金经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 淳厚鑫淳一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第7页，共14页 本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券法》、《中华人民共 和国证券投资基金法》、本基金《基金合同》等法律文件和其他相关法律法规的规定， 本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，力争 为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内本基金运作管理符合有关法律法规和基金 合同的规定，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 基金管理人已建立较完善的研究方法和投资决策流程，确保各投资组合享有公平的 投资决策机会。基金管理人建立了所有组合适用的投资对象备选库，制定明确的备选库 建立、维护程序。基金管理人拥有健全的投资授权制度，明确投资决策委员会、投资总 监、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理在授权范围内可 以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。基金管理人的相关研究成 果向内部所有投资组合开放，在投资研究层面不存在各投资组合间不公平的问题。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金管理人管理的所有投资组合未发生参与交易所公开竞价同日反 向交易且成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形，未发现异常交易行 为。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 四季度我们关注这么几方面： (一)经济增长压力较大，地产下行压力持续加大，社会零售总额单月同比增速持续 小于5%；出口是不多的亮点，但人们也越来越担心2022年出口是否能延续2021年的强劲 势头。疫情在这个冬天并没有停止的迹象，我们需要做好和新冠病毒长期作战的准备， 也因此新冠病毒会持续影响社会经济的方方面面。 国际上，我们看到美国持续货币大宽松导致通胀率巨幅上升，美联储公布12月会议 纪要强化"鹰派"立场，新兴市场多个国家加息，目前市场预期美联储2022年将多次加息， 这无疑会影响全球资本市场收益率预期，导致市场波动，特别是过去两年股市大幅上涨 的新兴市场，存在不小的风险。同时，其对我国，无论是经济、汇率、货币等多方面都 将产生明显的不确定变化。 (二)我们可以看到国内经济增长压力较大，国家也适时进行了必要的调控，国内11 月社融企稳回升，12月再次下调存款准备金率。年底的中央经济工作会议明确指出要稳 定经济，"继续实施积极的财政政策和稳定的货币政策"。值得关注的是，美国的加息进 程客观上将影响我国货币政策宽松的时间和度。 淳厚鑫淳一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第8页，共14页 (三)股市四季度有明显波动，多数个股经历了9月大幅下跌后，四季度获得了程度 不一的修复，部分地产、金融等个股等待基本面改善预期。上证50、沪深300和中证500 在四季度分别上涨2.4%、1.5%、3.6%。 展望2022年，股市将迎来全面注册制，同时面对多种风险，包括美国加息、国家财 政货币政策对冲经济下行风险、疫情干扰、国外政治事件和其他潜在风险，2022年初的 下跌无疑就是给我们敲响了警钟。同时，我们认为市场的几条主线不会发生变化，新能 源将继续快速发展，我们需要关注在产业链不同位置的逻辑演绎；经济政策经历了前几 年的变化，可能存在再平衡的过程；随着进口替代和"中国制造"持续推进，会涌现更多 优秀企业等等。市场会持续不断展现自己，我们要做的就是去勇于判断和应对。 操作上，四季度基金进行了一定调整，考虑到2022年不确定因素较大，我们会更重 视行业格局，卖出或减持了部分涨幅较大、景气度已高的个股，增配了估值匹配度较高、 行业前景相对清晰的行业个股，同时略有加大基本面扎实的地产产业链配置。对个股自 下而上深入挖掘一直是我们致力的方向，我们在努力寻找能够穿越市场、快速成长的中 小企业。 市场不易，我们会保持足够的谨慎，我们也会保持我们的勇气。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末淳厚鑫淳基金份额净值为1.0699元，本报告期内，基金份额净值增长 率为8.78%，同期业绩比较基准收益率为0.28%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或 者基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 542,765,825.07 78.58 其中：股票 542,765,825.07 78.58 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 39,356,530.00 5.70 其中：债券 39,356,530.00 5.70 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 淳厚鑫淳一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第9页，共14页 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 107,443,151.18 15.56 8 其他资产 1,123,984.06 0.16 9 合计 690,689,490.31 100.00 注：权益投资中通过港股机制的公允价值为65,638,088.99元，占基金总资产比例9.50%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 353,153,803.64 51.22 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 62,156,803.08 9.01 E 建筑业 4,713.80 0.00 F 批发和零售业 29,117.34 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 4,608.00 0.00 I 信息传输、软件和信息技 术服务业 10,676,844.56 1.55 J 金融业 23,126,030.00 3.35 K 房地产业 27,658,292.40 4.01 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 211,167.62 0.03 N 水利、环境和公共设施管 理业 50,198.91 0.01 O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 18,161.78 0.00 R 文化、体育和娱乐业 37,994.95 0.01 淳厚鑫淳一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第10页，共14页 S 综合 - - 合计 477,127,736.08 69.20 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例（％） 日常消费品 5,968,480.00 0.87 公用事业 27,989,146.08 4.06 地产业 31,680,462.91 4.59 合计 65,638,088.99 9.52 注:以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 601985 中国核电 3,134,600 26,017,180.00 3.77 2 000568 泸州老窖 75,000 19,040,250.00 2.76 3 600905 三峡能源 2,371,308 17,808,523.08 2.58 4 002179 中航光电 168,000 16,894,080.00 2.45 5 603606 东方电缆 320,000 16,371,200.00 2.37 6 300059 东方财富 405,000 15,029,550.00 2.18 7 603501 韦尔股份 48,200 14,979,114.00 2.17 8 300750 宁德时代 25,000 14,700,000.00 2.13 9 600563 法拉电子 63,200 14,687,680.00 2.13 10 603995 甬金股份 250,000 14,465,000.00 2.10 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 国家债券 36,505,600.00 5.29 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 淳厚鑫淳一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第11页，共14页 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 2,850,930.00 0.41 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 39,356,530.00 5.71 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 019649 21国债01 355,000 35,507,100.00 5.15 2 113042 上银转债 27,000 2,850,930.00 0.41 3 019658 21国债10 10,000 998,500.00 0.14 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内收到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 淳厚鑫淳一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第12页，共14页 基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,123,984.06 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 1,123,984.06 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序 号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 113042 上银转债 2,850,930.00 0.41 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 640,176,581.43 报告期期间基金总申购份额 4,243,234.95 减：报告期期间基金总赎回份额 - 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 “-”填列） - 报告期期末基金份额总额 644,419,816.38 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 淳厚鑫淳一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第13页，共14页 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 5,000,805.56 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 5,000,805.56 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 0.78 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，本基金的基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证券监督管理委员会批准设立淳厚基金管理有限公司的文件； 2、中国证券监督管理委员会批准淳厚鑫淳一年持有期混合型证券投资基金设立的 文件； 3、《淳厚鑫淳一年持有期混合型证券投资基金基金合同》； 4、《淳厚鑫淳一年持有期混合型证券投资基金托管协议》； 5、《淳厚鑫淳一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》； 6、基金管理人业务资格批件、营业执照。 9.2 存放地点 淳厚基金管理有限公司 地址：上海市浦东新区丁香路778号丁香国际西塔7楼 9.3 查阅方式 淳厚鑫淳一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第14页，共14页 上述文件可在淳厚基金管理有限公司互联网站上查阅，或者在营业时间内到淳厚基 金管理有限公司查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人淳厚基金管理有限公司。 客户服务中心电话：400-000-9738 网址： http://www.purekindfund.com/ 淳厚基金管理有限公司 2022年01月24日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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