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| 北信瑞丰新成长混合(001866) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2651248 | ||||||||
| 基金代码 | 001866 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-01-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 北信瑞丰新成长灵活配置混合型证券投资基金2021年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：北信瑞丰基金管理有限公司 基金托管人：中信建投证券股份有限公司 报告送出日期：2022年 1月 24日 北信瑞丰新成长 2021年第 4季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中信建投证券股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 1月 20日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 北信瑞丰新成长 场内简称 - 交易代码 001866 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 11月 11日 报告期末基金份额总额 6,151,385.00份 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，通过相对灵活的资 产配置，重点投资于受益于中国经济发展而快速成长 的上市公司，谋求基金资产的长期、稳定增值。 投资策略 本基金的投资策略分为两个层面：首先，依据基金管 理人的大类资产配置策略动态调整基金资产在各大 类资产间的分配比例；而后，进行各大类资产中的个 股、个券精选。具体由大类资产配置策略、股票投资 策略、固定收益类资产投资策略和权证投资策略四部 分组成。 业绩比较基准 中证 800指数收益率×30%+中证综合债券指数收益率 ×70% 风险收益特征 本基金为混合型基金，具有较高预期风险、较高预期 收益的特征，其预期风险和预期收益低于股票型基 金、高于债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 北信瑞丰基金管理有限公司 基金托管人 中信建投证券股份有限公司 北信瑞丰新成长 2021年第 4季度报告 第 3 页 共 12 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2021年 10月 1日 － 2021年 12月 31日 ） 1.本期已实现收益 763,198.96 2.本期利润 1,331,291.11 3.加权平均基金份额本期利润 0.1873 4.期末基金资产净值 12,446,436.89 5.期末基金份额净值 2.023 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 9.12% 1.74% 1.51% 0.21% 7.61% 1.53% 过去六个月 6.31% 1.94% 1.43% 0.28% 4.88% 1.66% 过去一年 33.00% 1.71% 3.70% 0.33% 29.30% 1.38% 过去三年 132.53% 1.24% 29.00% 0.37% 103.53% 0.87% 过去五年 104.99% 1.04% 30.14% 0.35% 74.85% 0.69% 自基金合同 生效起至今 110.12% 0.96% 28.37% 0.38% 81.75% 0.58% 北信瑞丰新成长 2021年第 4季度报告 第 4 页 共 12 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 邹杰 基金经理 2021年 5月 6日 - 5 邹杰先生，上海交通大学工学 博士学位,曾任德邦证券股份 有限公司助理分析师,兴业证 券股份有限公司通信行业分析 师,弘毅远方基金管理有限公 司基金经理助理。2020年 6月 入职北信瑞丰基金管理有限公 司任权益投资部基金经理助 理,现任权益投资部基金经理。 北信瑞丰新成长 2021年第 4季度报告 第 5 页 共 12 页 注：1、首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日，非首任基金经理的“任职日期”为根据 公司决定确定的聘任日期，基金经理的“离任日期”均为根据公司决定确定的解聘日期； 2、证券从业年限的计算标准及含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 本报告期末无基金经理兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券 投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理 公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》、基金合同和其他有关法律法规及各项实施准 则规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基 金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利益。基金 的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法 律规定，严格执行《北信瑞丰基金管理有限公司公平交易管理办法》、《北信瑞丰基金管理有限 公司异常交易监控管理办法》等公平交易制度要求，通过系统和人工等方式在研究、投资授权与 决策、交易执行等各个环节，公平对待旗下所有投资组合。在投资决策环节，本基金管理人构建 了统一的研究平台，为旗下所有投资组合公平地提供研究支持。同时，在投资决策过程中，各基 金经理、投资经理严格遵守本基金管理人的各项投资管理制度和投资授权制度，保证各投资组合 的独立投资决策机制。在交易执行环节，本基金管理人实行集中交易制度，按照“时间优先、价 格优先、综合平衡、比例实施、保证各基金间的利益公平”的原则，确保各投资组合享有公平的 交易执行机会。在事后监控环节，本基金管理人对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情 况进行定期和不定期的检查，并对发现的问题进行及时报告。综上所述，本基金管理人在本报告 期内严格执行了公平交易制度的相关规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 四季度市场整体先跌后涨，延续了高位震荡，市场在成长板块内部试探方向。本期上证指数 北信瑞丰新成长 2021年第 4季度报告 第 6 页 共 12 页 上涨 2.01%，深证成指上涨 3.83%，创业板指上涨 2.40%，科创 50上涨 2.15%。行业结构方面，传 统行业在经济增速下行的基本面现实面前没能延续走强，市场重回成长风格，但是在具体行业上 在寻找低位的新进攻方向。传媒、国防军工、通信、轻工制造、电子、农林牧渔、汽车等行业表 现突出，计算机、建筑材料、食品饮料、机械设备等行业也有超额收益。前期共识度高的新能源、 新能源车、半导体等方向呈现出高位滞涨的态势。 本基金报告期内坚持基本面高景气的成长性板块，在成长板块内部进行了适当的估值高低切 换，并没有受到顺周期板块行情波动的扰动。截止本报告期末本基金份额净值为 2.023，期内实 现收益 9.12%，高于业绩基准 7.61个百分点。 四季度市场方向几度转向。在三季度末顺周期复苏逻辑证伪后，市场习惯性的重新转向成长 赛道。继续演绎对流动性宽松的预期。10-11月基本上还是前期市场共识度高的新能源、新能源 车、军工等方向表现强势。11月的六中全会是市场的重要转折点，会上对经济工作的重点方向的 表述出现了明显的转变，市场随后逐步形成了稳增长的主线逻辑。随后 12月初的降准，兑现了流 动性宽松的预期，但是对于已经经历了较长期流动性宽松环境的成长股效果有限。市场继续演绎 稳增长逻辑，这也初步演绎了 2022年一季度的行情。此外，以元宇宙为代表的新技术创新走出了 独立于传统成长股的行情，体现出了值得持续研究的潜力。 展望 2022年一季度，春节和冬奥会形成了天然的重要时点。春节前，市场面临美国实际利率 上行的压力，以及冬奥会前后国际政治风险加大的压力，风险偏好预计将会持续下行，市场继续 演绎稳增长逻辑。成长股整体难有系统性机会。春节后，预计经济下行压力进一步凸显，届时货 币政策有望进一步宽松且配合财政政策发力，看好成长股反弹机会。特别是计算机、传媒、通信 等过去几年显著跑输的行业，其内部基本面景气度有积极变化的细分方向值得重点配置。 下一步，本产品将继续跟踪宏观经济及行业基本面变化趋势，不断提升研究前瞻性，短期通 过仓位控制主动应对成长板块整体性风险，并积极研究储备反弹板块等待机会。中长期坚持选择 长期空间大、行业增速高、竞争壁垒强的高景气成长类资产。在高景气度的不同赛道中，进一步 精选估值相对较低，性价比更高，尚未被市场充分反应的投资机会，寻求预期差修复带来的超额 收益。继续为投资者提供长期、持续、稳定的超额回报。投资是一个长期持续的过程，希望投资 人能和我们共同成长。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 2.023元；本报告期基金份额净值增长率为 9.12%，业绩 比较基准收益率为 1.51%。 北信瑞丰新成长 2021年第 4季度报告 第 7 页 共 12 页 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金在 2021年 4月 2日至 2021年 12月 31日期间资产净值低于伍仟万元，已经连续六十 个工作日以上。本基金管理人已按规定向中国证监会进行了报告并提交了解决方案。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 11,762,591.02 90.25 其中：股票 11,762,591.02 90.25 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,190,511.87 9.13 8 其他资产 80,881.97 0.62 9 合计 13,033,984.86 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 120,512.00 0.97 C 制造业 9,355,598.18 75.17 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,162,136.84 17.37 J 金融业 - - K 房地产业 124,344.00 1.00 北信瑞丰新成长 2021年第 4季度报告 第 8 页 共 12 页 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 11,762,591.02 94.51 注：以上行业分类以 2021年 12月 31日的证监会行业分类标准为依据。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本报告期末本基金未持有按行业分类的港股通投资股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 603985 恒润股份 13,100 699,802.00 5.62 2 002475 立讯精密 12,800 629,760.00 5.06 3 600237 铜峰电子 66,600 629,370.00 5.06 4 002389 航天彩虹 20,900 581,020.00 4.67 5 002487 大金重工 12,900 499,875.00 4.02 6 601615 明阳智能 18,900 493,290.00 3.96 7 603908 牧高笛 10,600 439,900.00 3.53 8 300451 创业慧康 38,900 434,902.00 3.49 9 000768 中航西飞 11,400 416,100.00 3.34 10 300687 赛意信息 14,100 411,438.00 3.31 5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂 牌股票投资明细 本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票投资。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 北信瑞丰新成长 2021年第 4季度报告 第 9 页 共 12 页 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 （1）本基金本报告期末未持有股指期货。 （2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资范围未包括股指期货，无相关投资政策。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金投资范围未包括国债期货，无相关投资政策。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 （1）本基金本报告期末未持有国债期货。 （2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金报告期内未参与国债期货投资，无相关投资评价。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 52,286.20 2 应收证券清算款 11,623.32 北信瑞丰新成长 2021年第 4季度报告 第 10 页 共 12 页 3 应收股利 - 4 应收利息 205.74 5 应收申购款 16,766.71 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 80,881.97 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 8,200,540.70 报告期期间基金总申购份额 2,476,394.10 减:报告期期间基金总赎回份额 4,525,549.80 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 6,151,385.00 注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内，本公司未运用固有资金申购、赎回或买卖本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，本公司未运用固有资金申购、赎回本基金。 北信瑞丰新成长 2021年第 4季度报告 第 11 页 共 12 页 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金 情况 序号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 20211001-20211116 1,751,752.34 - 1,751,752.34 - 0.00% 个人 - - - - - - - 产品特有风险 无。 注： 1、管理人按照基金合同独立进行投资决策，不存在通过投资顾问或其他方式让渡投资决策权的 情况； 2、管理人将严格按照相关法规及基金合同审慎确认大额申购与大额赎，加强流动性管理，以保障中小 投资者合法权益；即便如此，本基金因投资者持有基金份额比例较为集中（超过 20%），存在一定特有 的流动性风险。 3、因本基金存在单一投资者持有基金份额比例较为集中（超过 20%）的情况，持有基金份额比例集中 的投资者（超过 20%）申请全部或大比例赎回时，会给基金资产变现带来压力，进而造成基金净值下 跌压力。因此，提醒投资者本产品存在单一投资者持有基金份额比较集中（超过 20%）而特有的流动 性风险。但在巨额赎回情况下管理人将采取相应赎回限制等措施，以保障中小投资者合法权益。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无影响投资者决策的其他重要信息披露。 北信瑞丰新成长 2021年第 4季度报告 第 12 页 共 12 页 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准设立北信瑞丰新成长灵活配置混合型证券投资基金的文件。 2、北信瑞丰新成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同。 3、北信瑞丰新成长灵活配置混合型证券投资基金托管协议。 4、中国证监会批准设立北信瑞丰基金管理有限公司的文件。 5、报告期内在选定报刊上披露的各项公告。 9.2 存放地点 北京市海淀区西三环北路 100号光耀东方中心 A座 6层、25层。 9.3 查阅方式 投资者可以在开放时间内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅，也可登录基金管理人网 站 www.bxrfund.com查阅。 北信瑞丰基金管理有限公司 2022年 1月 24日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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