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| 兴银兴慧一年持有混合C(013677) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2650817 | ||||||||
| 基金代码 | 013677 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-01-24 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 兴银兴慧一年持有期混合型证券投资基金2021年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:兴银基金管理有限责任公司 基金托管人:兴业银行股份有限公司 报告送出日期:2022年 01月 24日 兴银兴慧一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 2页，共 13页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2022年1月2 1日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但 不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2021年10月1日起至12月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 兴银兴慧一年持有混合 基金主代码 013676 基金运作方式 契约型开放式 本基金对每份基金份额设置一年的最短持有期 限，即：自基金合同生效日（对认购份额而言， 下同）或基金份额申购确认日（对申购份额而 言，下同）至该日一年后的年度对日的前一日期 间内，投资者不能提出赎回申请；最短持有期限 之后，投资者可以提出赎回申请。对日为非工作 日的，顺延至下一工作日。若该月实际不存在对 日的，则顺延至下一工作日。 基金合同生效日 2021年 10月 26日 报告期末基金份额总额 2,097,721,858.75份 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，力争获得长期 稳定的投资收益。 投资策略 本基金采取稳健的大类资产配置策略，通过宏观 策略研究，综合考虑宏观经济、国家财政政策、 货币政策、产业政策以及市场流动性等方面的因 素，对相关资产类别的周期位置和进行动态跟 踪，根据各类资产的性价比决定大类资产配置比 例。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×30%＋中债综合指数收益率 ×70% 风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，其预期风险与预 期收益水平理论上高于货币市场基金和债券型基 兴银兴慧一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 3页，共 13页 金，低于股票型基金。 基金管理人 兴银基金管理有限责任公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 兴银兴慧一年持有混合 A 兴银兴慧一年持有混合 C 下属分级基金的交易代码 013676 013677 报告期末下属分级基金的份额总额 1,336,510,049.38份 761,211,809.37份 下属分级基金的风险收益特征 风险收益特征同上。 风险收益特征同上。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2021年 10月 26日-2021年 12月 31 日） 兴银兴慧一年持有混合 A 兴银兴慧一年持有混合 C 1.本期已实现收益 9,066,555.95 4,905,925.43 2.本期利润 27,475,409.39 15,219,064.52 3.加权平均基金份额本期利润 0.0207 0.0205 4.期末基金资产净值 1,364,089,000.81 776,779,681.35 5.期末基金份额净值 1.0206 1.0205 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 兴银兴慧一年持有混合 A净值表现 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 自基金合同 生效起至今 2.06% 0.12% 0.45% 0.23% 1.61% -0.11% 兴银兴慧一年持有混合 C净值表现 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 自基金合同 生效起至今 2.05% 0.12% 0.45% 0.23% 1.60% -0.11% 注：1、本基金成立于 2021年 10月 25日；2、比较基准：沪深 300指数收益率*30%+中债综 合指数收益率*70%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 兴银兴慧一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 4页，共 13页 注：1、本基金成立于 2021年 10月 25日；2、比较基准：沪深 300指数收益率*30%+中债综 合指数收益率*70%。 3.3 其他指标 注：无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 说明 兴银兴慧一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 5页，共 13页 任职 日期 离任 日期 从 业 年 限 袁作栋 本基金的基金经理 2021- 10-26 - 9年 硕士研究生，拥有 9年资 管、基金行业工作经验。历 任中兴通讯股份有限公司硬 件工程师、商务总监，浙商 基金管理有限公司投资研究 部行业研究员，华夏久盈资 产管理有限责任公司权益投 资中心高级研究员（独立管 理账户）。2019年 6月加入 兴银基金管理有限责任公司 任行业研究员，现任兴银基 金权益投资部基金经理。自 2020年 2月 19日起任兴银 收益增强债券型证券投资基 金基金经理。自 2020年 5 月 21日起任兴银丰运稳益 回报混合型证券投资基金基 金经理。自 2021年 10月 26 日起任兴银兴慧一年持有期 混合型证券投资基金基金经 理。 注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告载明日期。 袁作栋先生为本基金的首任基金经理，任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法 规的规定，基金合同、招募说明书等基金法律文件的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法 违规或损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人按照法律法规关于公平交易的相关规定，严格执行公司公平 交易管理制度，加强了对所管理的不同投资组合同向交易价差的分析，确保公司管理的不同 兴银兴慧一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 6页，共 13页 投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公 平对待。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 我们的投资策略是在均衡框架下追求高性价比。回首过往，这一策略经受住市场的考验。 这一次策略的本质是胜而后求战：均衡健壮的组合配置框架，既让我们免遭单一行业大幅波 动之苦，又让我们的组合不太挑市场风格。高性价比是一个金标准，但是高性价比的计算方 式却千差万别，我们在持续迭代自己的投资框架。 2021年，市场跌宕起伏，我们的策略经受住市场的考验。市场对我们很慷慨：我们选择 对的方向，市场没有让我们等太久，就给予丰厚的回报。我们选择错误的方向，得益于买入 位置相对较低，市场也没有让我们付出很多。持有人对我们也很慷慨，随着基金净值持续创 新高，持有人对我们的申购持续增加。我们会认真对待每一个份额，尽我们所能，管理好基 金。 过去几年，市场对于确定性增长的优秀公司给予了较高的溢价，年化 15-20%的业绩增 长中枢，市场可以给予 40X，甚至是更高的估值，此类资产的性价比超出了我们所能接受的 范围，我们也认为这是 2021年消费白马大幅度调整的根本原因。经过市场大幅度调整，部 分消费白马回调幅度达到 50%以上，性价比逐步显现出来，结合三季报体现出基本面见底反 转的迹象，我们在三季度加仓了一些小食品、快递、小家电等消费股，在 2021年最后一个 季度表现优秀。 新能源无疑是 2021年最靓的仔！我们过去 2年均积极投资于新能源。虽然有些公司表 观估值并不便宜，但是公司市值相对于中远期空间，仍然有着足够的性价比，相关标的给我 们的组合带来可观的回报。市场总是从平淡走向绚烂，以电动车和光伏为代表的新能源赛道， 部分公司已经将 2025年，甚至是更长远的盈利充分体现在价格中，性价比在快速的失去。 我们在新能源领域且战且退，等待其性价比回归的时刻。 我们在军工上的坚守，有快乐，也有压力。军工行业坚实的基本面让他们的市场认可度 逐步提升，估值逐步提升,行业总体而言并不便宜。我们采用调结构的方式应对，卖掉了前 期涨幅巨大的品种，更换为未来市值空间更大的品种。压力仍在，我们将坚持高性价比的标 准，积极跟踪基本面的变化，应对市场复杂的情绪波动。计算机行业的基本面比较坚韧，全 社会的信息化进程仍在坚定地前行，我们在这个领域做了一些布局，静待花开。 目前，我们在周期领域的投资相对较少，主要原因是大宗商品价格仍然处在相对高位。 我们维持对一些电力资产的投资，他们的经营相对稳定，性价比尚可。金融领域还是坚定在 财富管理主线上挖掘，虽然金融领域的投资预期回报率相对比较低，但是对于整体组合有稳 定器的作用。 转债领域，我们看好的双低转债处于高位，我们在耐心等待着下一轮机会的来临。利率 债也处于高位，我们配置了 2年以内的金融债、利率债等。信用债我们认为性价比相对不具 有吸引力，没有进行相关领域的投资。 4.5 报告期内基金的业绩表现 兴银兴慧一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 7页，共 13页 截至报告期末兴银兴慧一年持有混合 A基金份额净值为 1.0206元，本报告期内，该类 基金份额净值增长率为 2.06%，同期业绩比较基准收益率为 0.45%；截至报告期末兴银兴慧 一年持有混合 C基金份额净值为 1.0205元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为 2.05%， 同期业绩比较基准收益率为 0.45%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 322,762,337.78 14.95 其中：股票 322,762,337.78 14.95 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,681,019,981.70 77.87 其中：债券 1,681,019,981.70 77.87 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 80,000,000.00 3.71 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 59,009,444.39 2.73 8 其他资产 16,051,253.45 0.74 9 合计 2,158,843,017.32 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 8,327,032.00 0.39 B 采矿业 - - C 制造业 161,234,227.4 6 7.53 D 电力、热力、燃气及水生产 和供应业 30,075,050.00 1.40 E 建筑业 - - 兴银兴慧一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 8页，共 13页 F 批发和零售业 23,908.50 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 60,167,758.36 2.81 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术 服务业 34,700,452.02 1.62 J 金融业 21,606,607.00 1.01 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 75,449.44 0.00 N 水利、环境和公共设施管理 业 6,551,853.00 0.31 O 居民服务、修理和其他服务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 322,762,337.7 8 15.08 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 601985 中国核电 3,623,50 0 30,075,050.00 1.40 2 600233 圆通速递 1,785,50 0 29,782,140.00 1.39 3 603885 吉祥航空 1,083,70 0 19,235,675.00 0.90 4 600131 国网信通 774,200 16,916,270.00 0.79 5 000999 华润三九 482,600 16,524,224.00 0.77 6 002557 洽洽食品 245,700 15,076,152.00 0.70 7 002032 苏 泊 尔 234,200 14,576,608.00 0.68 8 000768 中航西飞 317,200 11,577,800.00 0.54 9 603601 再升科技 906,120 11,244,949.20 0.53 10 002705 新宝股份 429,200 10,601,240.00 0.50 5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让 系统挂牌股票投资明细 兴银兴慧一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 9页，共 13页 本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (％) 1 国家债券 375,778,700.5 0 17.55 2 央行票据 - - 3 金融债券 900,541,790.9 0 42.06 其中：政策性金融债 900,541,790.9 0 42.06 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 7,219,490.30 0.34 8 同业存单 397,480,000.0 0 18.57 9 其他 - - 10 合计 1,681,019,981 .70 78.52 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 210322 21进出 22 4,700,00 0 471,269,000.0 0 22.01 2 112115337 21民生银行 CD337 4,000,00 0 397,480,000.0 0 18.57 3 019641 20国债 11 2,642,84 0 264,944,710.0 0 12.38 4 200207 20国开 07 2,000,00 0 201,680,000.0 0 9.42 5 019658 21国债 10 1,065,93 0 106,433,110.5 0 4.97 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 兴银兴慧一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 10页，共 13页 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原 则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交 易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势 的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考虑股指 期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资 组合的整体风险。法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律 法规的规定执行。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流 动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究，结合国债期货 的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。 5.10.2 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到监管部门立案调查或报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形说明 报告期内，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金不存在前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的情形。 兴银兴慧一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 11页，共 13页 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 85,306.55 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 14,002,228.04 5 应收申购款 1,963,718.86 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 16,051,253.45 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (％) 1 110059 浦发转债 4,277,768.50 0.20 2 123107 温氏转债 2,889,921.80 0.13 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 兴银兴慧一年持有混合 A 兴银兴慧一年持有混合 C 基金合同生效日（2021年 10月 26 日）基金份额总额 1,329,138,168.95 738,014,615.96 基金合同生效日起至报告期期末基 金总申购份额 7,371,880.43 23,197,193.41 减：基金合同生效日起至报告期期 末基金总赎回份额 - - 基金合同生效日起至报告期期末基 金拆分变动份额（份额减少以“-” 填列） - - 兴银兴慧一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 12页，共 13页 报告期期末基金份额总额 1,336,510,049.38 761,211,809.37 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内单一投资者持有基金份额比例未出现超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1.中国证监会准予兴银景气优选混合型证券投资基金募集注册的文件 2.《兴银兴慧一年持有期混合型证券投资基金基金合同》 3.《兴银兴慧一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》 4.《兴银兴慧一年持有期混合型证券投资基金托管协议》 5.基金管理人业务资格批件、营业执照 6.报告期内在指定信息披露媒体上公开披露的各项公告 9.2 存放地点 基金管理人处、基金托管人处。 9.3 查阅方式 投资者可登录基金管理人网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公 场所免费查阅。投资者对本报告书如有疑问，可拨打客服电话（40000-96326）咨询本基金 管理人。 兴银兴慧一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 13页，共 13页 兴银基金管理有限责任公司 二〇二二年一月二十四日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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