最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 国富价值成长一年持有期混合A(010271) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 2649857 | ||||||||
| 基金代码 | 010271 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-01-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 富兰克林国海价值成长一年持有期混合型证券投资基金2021年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 报告送出日期：2022 年 1 月 24 日 富兰克林国海价值成长一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 2 页 共 18 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 1 月 21 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021 年 10 月 1 日起至 12月 31 日止。 富兰克林国海价值成长一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 3 页 共 18 页 §2 基金产品概况 基金简称 国富价值成长一年持有期混合 基金主代码 010271 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020 年 11月 4 日 报告期末基金份额总额 505,041,402.74 份 投资目标 本基金在严控组合风险及考虑流动性的前提下， 通过采用“GARP”策略，严选未来收益具有成长 性和资产价值低估的上市公司股票，力争基金资 产的持续稳健增值。 投资策略 本基金贯彻“自上而下”的资产配置策略，通过 对宏观经济运行所处的经济周期及趋势的研判， 动态跟踪国家财政政策和货币政策，综合分析证 券市场流动性、大类资产的估值水平和投资价值 等因素，在遵守大类资产投资比例限制的前提下 进行积极的资产配置，对基金组合中股票、债券、 短期金融工具的配置比例进行调整和优化，平衡 投资组合的风险与收益。 在股票投资上， 本基金采用的“GARP”( Growth at a Reasonable Price) 投资策略，核心思想 是以合理估值买入有成长潜力的公司股票。 在债券投资上，本基金通过对国内外宏观经济态 势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风险 变化等因素进行综合分析，构建和调整固定收益 证券投资组合，力求获得稳健的投资收益。 本基金也可进行资产支持证券、金融衍生品及存 托凭证投资。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×50% +恒生指数收益率 ×20% +中债综合指数收益率×30% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水 平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场 基金，属于中风险收益特征的证券投资基金。 基金管理人 国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 国富价值成长一年持有 期混合 A 国富价值成长一年持 有期混合 C 下属分级基金的交易代码 010271 010272 报告期末下属分级基金的份额总额 309,797,270.62 份 195,244,132.12 份 富兰克林国海价值成长一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 4 页 共 18 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2021 年 10月 1 日 － 2021 年 12 月 31 日 ） 国富价值成长一年持有期混 合 A 国富价值成长一年持有 期混合 C 1．本期已实现收益 5,945,556.86 3,558,076.09 2．本期利润 15,391,798.65 8,713,881.94 3．加权平均基金份额本期利润 0.0347 0.0320 4．期末基金资产净值 327,492,110.67 206,242,211.39 5．期末基金份额净值 1.0571 1.0563 注： 1.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费 等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关 费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 国富价值成长一年持有期混合 A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 2.52% 0.76% 0.03% 0.53% 2.49% 0.23% 过去六个 月 -5.17% 1.11% -6.12% 0.71% 0.95% 0.40% 过去一年 13.31% 1.33% -4.48% 0.77% 17.79% 0.56% 自基金合 同生效起 至今 20.17% 1.26% 1.71% 0.74% 18.46% 0.52% 国富价值成长一年持有期混合 C 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 2.41% 0.76% 0.03% 0.53% 2.38% 0.23% 过去六个 -5.36% 1.11% -6.12% 0.71% 0.76% 0.40% 富兰克林国海价值成长一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 5 页 共 18 页 月 过去一年 12.86% 1.33% -4.48% 0.77% 17.34% 0.56% 自基金合 同生效起 至今 19.62% 1.26% 1.71% 0.74% 17.91% 0.52% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 富兰克林国海价值成长一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 6 页 共 18 页 注：本基金的基金合同生效日为 2020年 11 月 4日。本基金在 6个月建仓期结束时，各项投资比 例符合基金合同约定。 富兰克林国海价值成长一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 7 页 共 18 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 徐荔蓉 公司副 总经理、 投资总 监、研究 分析部 总经理， 国富中 国收益 混合基 金、国富 潜力组 合混合 基金、国 富研究 精选混 合基金、 国富价 值成长 一年持 有期混 合基金 及国富 优质企 业一年 持有期 混合基 金的基 金经理 2020 年 11 月 4 日 - 25 年 徐荔蓉先生，CFA，CPA（非 执业），律师（非执业），中 央财经大学经济学硕士。历 任中国技术进出口总公司 金融部副总经理、融通基金 管理有限公司基金经理、申 万巴黎基金管理有限公司 （现“申万菱信基金管理 有限公司”）基金经理、国 海富兰克林基金管理有限 公司高级顾问、资产管理部 总经理兼投资经理、管理层 董事。截至本报告期末任国 海富兰克林基金管理有限 公司副总经理、投资总监、 研究分析部总经理，国富中 国收益混合基金、国富潜力 组合混合基金、国富研究精 选混合基金、国富价值成长 一年持有期混合基金及国 富优质企业一年持有期混 合基金的基金经理。 注： 1. 表中“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期，其中，首 任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日。 2. 表中“证券从业年限”的计算标准为该名员工从事过的所有诸如基金、证券、投资等相关金融 领域的工作年限的总和。 富兰克林国海价值成长一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 8 页 共 18 页 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、法 规和《富兰克林国海价值成长一年持有期混合型证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利 益，无损害基金份额持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的 约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，公司在研究报告发布公平性、投资决策独立性、交易公平分配、信息隔离等方面 均能严格执行《公平交易管理制度》，严格按照制度要求对异常交易进行控制和审批。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 公司严格按照《异常交易监控与报告制度》和《同日反向交易管理办法》对异常交易进行监 控。报告期内公司不存在投资组合之间发生同日反向交易且成交较少的单边交易量超过该证券当 日成交量的 5%的情况。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2021 年四季度股票市场小幅震荡上扬，市场继续保持了较高的活跃度，大中小市值公司均有 所表现，前期表现良好的新能源类公司逐步走弱。我们对未来的股票市场仍然持相对乐观的看法， 预计结构分化仍然将是市场的主流，均值回归的力量仍将再次显现。我们仍将专注于个股的选择， 争取在各个行业中选出能够在合理投资周期内贡献超额收益的公司，同时继续保持均衡的组合结 构。 本基金在四季度仍然保持了相对均衡的持仓结构，对已经大幅回落到相对合理估值区域的不 同行业的优质公司逐步进行了布局。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至 2021 年 12 月 31日，本基金 A类份额净值为 1.0571 元，本报告期份额净值上涨 2.52%， 同期业绩比较基准上涨 0.03%，跑赢业绩比较基准 2.49%；本基金 C类份额净值为 1.0563 元，本 报告期份额净值上涨 2.41%，同期业绩比较基准上涨 0.03%，本基金跑赢业绩比较基准 2.38%。超 额收益主要来自于组合长期持仓的良好表现，部分新挖掘的公司也对组合有较好的贡献。 富兰克林国海价值成长一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 9 页 共 18 页 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 富兰克林国海价值成长一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 10 页 共 18 页 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 488,163,913.65 90.39 其中：股票 488,163,913.65 90.39 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 31,009,300.00 5.74 其中：债券 31,009,300.00 5.74 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 20,249,678.37 3.75 8 其他资产 653,507.84 0.12 9 合计 540,076,399.86 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 274,205,805.86 51.37 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 6,817,300.13 1.28 E 建筑业 11,519.99 0.00 F 批发和零售业 116,239.96 0.02 G 交通运输、仓储和邮政业 6,892,000.00 1.29 H 住宿和餐饮业 4,608.00 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务 业 991,524.78 0.19 J 金融业 121,150,434.01 22.70 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 156,957.11 0.03 富兰克林国海价值成长一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 11 页 共 18 页 N 水利、环境和公共设施管理业 21,351.71 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 18,161.78 0.00 R 文化、体育和娱乐业 16,891.92 0.00 S 综合 - - 合计 410,402,795.25 76.89 注：鉴于部分股票占基金资产净值的比例过于微小，四舍五入后无法通过小数点后两位数据加以 列示，故标注为“0.00”。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（％） 消费者非必需品 18,428,704.00 3.45 公用事业 - - 电信业务 - - 信息技术 59,332,414.40 11.12 金融 - - 医疗保健 - - 原材料 - - 工业 - - 能源 - - 消费者常用品 - - 房地产 - - 合计 77,761,118.40 14.57 注：以上分类采用 GICS 行业分类标准。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 688008 澜起科技 400,000 33,548,000.00 6.29 2 002648 卫星化学 800,000 32,024,000.00 6.00 3 300059 东方财富 850,000 31,543,500.00 5.91 4 002142 宁波银行 800,000 30,624,000.00 5.74 5 601318 中国平安 599,961 30,244,034.01 5.67 6 00700 HK 腾讯控股 80,000 29,878,374.40 5.60 7 002001 新 和 成 950,000 29,564,000.00 5.54 8 01024 HK 快手－Ｗ 500,000 29,454,040.00 5.52 9 600036 招商银行 590,000 28,738,900.00 5.38 10 603899 晨光文具 440,000 28,384,400.00 5.32 富兰克林国海价值成长一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 12 页 共 18 页 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 11,003,300.00 2.06 2 央行票据 - - 3 金融债券 20,006,000.00 3.75 其中：政策性金融债 20,006,000.00 3.75 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 31,009,300.00 5.81 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 210304 21 进出 04 200,000 20,006,000.00 3.75 2 019654 21 国债 06 110,000 11,003,300.00 2.06 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 根据基金合同，本基金不投资贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 根据基金合同，本基金不投资权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 富兰克林国海价值成长一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 13 页 共 18 页 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，适度参与股指期货投资。通过 对现货市场和期货市场运行趋势的研究，结合基金股票组合的实际情况及对股指期货的估值水平、 基差水平、流动性等因素的分析，选择合适的期货合约构建相应的头寸，以调整投资组合的风险 暴露，降低系统性风险。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查 的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证 券。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 187,858.60 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 465,649.24 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 653,507.84 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。 富兰克林国海价值成长一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 14 页 共 18 页 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 富兰克林国海价值成长一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 15 页 共 18 页 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 国富价值成长一年持有期混 合 A 国富价值成长一年持 有期混合 C 报告期期初基金份额总额 636,176,865.26 379,250,416.04 报告期期间基金总申购份额 30,284,494.93 8,207,829.12 减:报告期期间基金总赎回份额 356,664,089.57 192,214,113.04 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 309,797,270.62 195,244,132.12 富兰克林国海价值成长一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 16 页 共 18 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内未有基金管理人运用固有资金投资本公司管理的该基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内未有基金管理人运用固有资金投资本公司管理的该基金的情况。 富兰克林国海价值成长一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 17 页 共 18 页 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 影响投资者决策的其他重要信息 基金资产可投资于科创板股票和北京证券交易所股票，会面临科创板和北京证券交易所机制 下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于公司治理风险、流 动性风险、退市风险、股价波动风险、中小企业经营风险、投资集中风险、系统性风险、政策风 险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票、北 京证券交易所股票或选择不将基金资产投资于科创板股票、北京证券交易所股票，基金资产并非 必然投资于科创板股票、北京证券交易所股票。 富兰克林国海价值成长一年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 18 页 共 18 页 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准富兰克林国海价值成长一年持有期混合型证券投资基金设立的文件； 2、《富兰克林国海价值成长一年持有期混合型证券投资基金基金合同》； 3、《富兰克林国海价值成长一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》； 4、《富兰克林国海价值成长一年持有期混合型证券投资基金托管协议》； 5、中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 基金管理人和基金托管人的住所并登载于基金管理人网站：www.ftsfund.com。 9.3 查阅方式 1、投资者在基金开放日内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅，并可按工本费购买复印 件。 2、登陆基金管理人网站 www.ftsfund.com 查阅。 国海富兰克林基金管理有限公司 2022 年 1 月 24 日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |