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| 湘财长兴灵活配置混合A(009169) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2648766 | ||||||||
| 基金代码 | 009169 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-01-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 湘财长兴灵活配置混合型证券投资基金2021年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:湘财基金管理有限公司 基金托管人:浙商银行股份有限公司 报告送出日期:2022年 01月 24日 湘财长兴灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 2页，共 16页 目录 §1 重要提示 ................................................................................................................................................... 3 §2 基金产品概况 ........................................................................................................................................... 3 §3 主要财务指标和基金净值表现 ............................................................................................................... 4 3.1 主要财务指标 ................................................................................................................................... 4 3.2 基金净值表现 ................................................................................................................................... 4 §4 管理人报告 ............................................................................................................................................... 6 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ............................................................................................... 6 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................... 8 4.3 公平交易专项说明 ........................................................................................................................... 8 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 ........................................................................................... 8 4.5 报告期内基金的业绩表现 ............................................................................................................. 10 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ..................................................................... 11 §5 投资组合报告 ......................................................................................................................................... 11 5.1 报告期末基金资产组合情况 ......................................................................................................... 11 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ......................................................................................... 11 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ......................... 12 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ................................................................................. 13 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ......................... 13 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 ......... 13 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ..................... 14 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ......................... 14 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ......................................................................... 14 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ....................................................................... 14 5.11 投资组合报告附注 ....................................................................................................................... 14 §6 开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 15 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ......................................................................................... 15 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 ......................................................................................... 15 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 ......................................................................... 15 §8 影响投资者决策的其他重要信息 ......................................................................................................... 15 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ............................................. 15 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................. 16 §9 备查文件目录 ......................................................................................................................................... 16 9.1 备查文件目录 ................................................................................................................................. 16 9.2 存放地点 ......................................................................................................................................... 16 9.3 查阅方式 ......................................................................................................................................... 16 湘财长兴灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 3页，共 16页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人浙商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2022年1月18日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2021年10月1日起至12月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 湘财长兴灵活配置混合 基金主代码 009169 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年04月23日 报告期末基金份额总额 120,460,272.39份 投资目标 本基金采用定性研究与定量分析相结合的方法，通 过对于宏观、政策、流动性、资产相对价值水平等 研究判断大类资产的配置比例。权益资产方面，根 据不同行业景气度进行行业轮动调整，同时优选具 有较高成长可能性或者底部基本面企稳的上市公 司；固收资产方面，精选个券并深挖全市场机会， 在严格控制风险和保持基金资产流动性良好的情况 下，力争实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金将实施积极主动的投资策略，运用多种方法 进行资产配置。具体由大类资产配置策略、股票投 资策略、固定收益类资产投资策略和衍生品投资策 略四个方面组成。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中证800指数收益率×6 0%＋上证国债指数收益率×40%。 风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，风险与收益高于债 湘财长兴灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 4页，共 16页 券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。 基金管理人 湘财基金管理有限公司 基金托管人 浙商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 湘财长兴灵活配置混合A 湘财长兴灵活配置混合C 下属分级基金的交易代码 009169 009170 报告期末下属分级基金的份额总 额 70,551,598.85份 49,908,673.54份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2021年10月01日 - 2021年12月31日) 湘财长兴灵活配置混 合A 湘财长兴灵活配置混 合C 1.本期已实现收益 176,319.89 325,811.24 2.本期利润 4,712,658.84 3,943,178.03 3.加权平均基金份额本期利润 0.0790 0.0774 4.期末基金资产净值 89,156,416.32 62,475,859.80 5.期末基金份额净值 1.2637 1.2518 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动损益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损 益。 2、所述基金业绩指标不包含持有人认购或交易基金的各项费用（例如：申购赎回费、 红利再投资费、基金转换费等），计入费用后的实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 湘财长兴灵活配置混合A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去 三个 月 6.65% 0.93% 1.65% 0.44% 5.00% 0.49% 湘财长兴灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 5页，共 16页 过去 六个 月 5.27% 1.00% -0.35% 0.56% 5.62% 0.44% 过去 一年 7.49% 1.03% 1.55% 0.65% 5.94% 0.38% 自基 金合 同生 效起 至今 26.37% 1.05% 20.36% 0.69% 6.01% 0.36% 湘财长兴灵活配置混合C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去 三个 月 6.55% 0.93% 1.65% 0.44% 4.90% 0.49% 过去 六个 月 5.06% 1.00% -0.35% 0.56% 5.41% 0.44% 过去 一年 7.06% 1.03% 1.55% 0.65% 5.51% 0.38% 自基 金合 同生 效起 至今 25.18% 1.05% 20.36% 0.69% 4.82% 0.36% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 湘财长兴灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 6页，共 16页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 说明 湘财长兴灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 7页，共 16页 任职 日期 离任 日期 从 业 年 限 车广 路 湘财长兴灵活配置混合型 证券投资基金基金经理， 公司总经理助理兼投资总 监 2020- 04-23 - 14 年 车广路先生，总经理助理， 投资总监，基金经理，工 商管理学硕士。曾任泰信 基金管理有限公司研究 员、高级研究员、基金经 理。先后担任泰信蓝筹精 选基金、泰信发展主题基 金、泰信国策驱动基金的 基金经理。现任湘财基金 管理有限公司总经理助 理、投资总监、基金经理。 肖超 虎 湘财长兴灵活配置混合型 证券投资基金基金经理 2020- 08-13 - 14 年 肖超虎先生，复旦大学经 济学硕士，上海交通大学 工学学士。曾任安永华明 会计师事务所审计员，光 大证券研究所行业研究 员，太平洋资产管理有限 责任公司宏观策略研究 员、投资助理、投资经理。 曾担任湘财长顺混合型发 起式证券投资基金基金经 理。现任湘财基金管理有 限公司投资部基金经理。 刘勇 驿 湘财长兴灵活配置混合型 证券投资基金基金经理， 公司投资部总经理 2021- 11-23 - 6 年 刘勇驿先生，投资部总经 理，CFA，FRM，金融学硕 士。曾任山西证券股份有 限公司高级研究员、东吴 基金管理有限公司基金经 理助理。现任湘财基金管 理有限公司投资部总经 理、基金经理。 注：1、上述职务指截止报告期末的职务（报告期末仍在任的）或离任前的职务（报告 期内离任的）。 湘财长兴灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 8页，共 16页 2、对基金的首任基金经理，其任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司作出决定 之日；非首任基金经理，其任职日期和离任日期均指公司作出决定之日。 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定，按其 从事证券投资、研究等业务的年限计算。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法 律法规及基金合同等有关基金法律文件的规定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和 运作基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期 内，本基金运作合法合规，不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公平交易制度和控制方法：根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资 基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规的规定，本基金管理人制定了《湘财 基金管理有限公司公平交易制度》，建立了贯穿授权、研究分析、投资决策、交易执行、 业绩评估等投资管理活动相关的各个环节，涵盖股票、债券的一级市场申购与二级市场 投资业务的公平交易机制。 本基金管理人建立了事前审核、事中监控和事后稽核的控制机制，依靠信息系统与 人工相结合的方式，确保公司旗下不同投资组合实现研究成果共享、投资决策独立、集 中交易公平执行、交易严密监控以及稽核分析客观独立。 公平交易制度的执行情况：报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理 公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易相关制度，对不同投资组合同日及临 近交易日的反向交易和可能导致不公平交易和利益输送的异常交易进行监控，对不同投 资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。 本报告期内，本基金管理人公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金管理人管理的所有投资组合未出现参与的交易所公开竞价同日反 向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。 报告期内，未发现任何可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 业绩回顾： 2021年四季度市场有所反弹，沪深300指数上涨1.52%，中证500上涨3.60%。从板块 来看，科技板块继续强势，周期板块明显回调，消费板块则出现了一定程度的反弹，消 费50指数上涨5.7%，其中食品饮料、家电和医药的涨幅分别为7.4%、6.1%和-0.1%。从 湘财长兴灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 9页，共 16页 三季度转型为专注消费的基金以来，湘财长兴逐步向消费领域集中仓位，四季度继续增 加消费的配置，基本上形成了以白酒、游戏、食品、家电、医药等为主的行业配置。四 季度，湘财长兴A/C的净值分别上涨了6.65%和6.55%，相对沪深300有一定的超额收益。 对消费板块的理解： 我们对消费板块整体的观点还是相对乐观的，有望赚到业绩增长的钱，有一部分领 域甚至有望赚到业绩和估值两方面的钱。我们对行业的分析框架中有五个核心要素，分 别是商业模型、空间、景气、格局和壁垒、估值。 商业模型方面，我们强调的是可持续的现金流增长和高于成本的投入资本回报率。 在这一点上，消费行业无疑是最优秀的。即便是受到疫情的冲击，其商业模型仍然是非 常优秀的。根据我们的经验，在经济增长下行阶段，市场往往会对商业模型给予更高的 关注度。2022年上半年正好是经济下行时期，商业模型的重要性将会上升。 行业空间方面，我们认为中国消费行业仍然有非常大的空间，并不会因为疫情而受 到影响。经济总量、居民收入占比和收入分配结构是影响消费行业空间的根本因素。在 经济总量上我们仍然沿着产业升级和技术创新的路径向中高收入国家迈进。未来随着收 入分配结构改革和共同富裕政策的推进，居民收入在GDP中的比例会逐步向发达国家靠 拢，居民内部，中产阶级的占比也会逐步提高，这既有利于消费总量的提升，也有利于 消费结构的升级。 景气度方面，我们认为2022年将有一定程度的改善，但很难出现特别大的逆转。改 善最确定的是来自成本的缓解和涨价，但这也只能帮助企业恢复到疫情前的盈利水平， 有些企业甚至还需要更多时间才能完全恢复。但需求和疫情的影响目前还不能完全看得 清楚，可能会比2021年有改善，但也有可能就和2021年差不多。这主要取决于疫情的影 响。 格局和壁垒上看，许多消费品已经形成相对稳定的竞争格局，比如高端白酒、调味 品、白电、厨电等等。受需求、成本、疫情等因素的影响，2021年消费行业基本面非常 困难，这也促进了一些行业的格局在优化，部分经营不善的企业退出，对于优势的企业 格局和壁垒是在增强的。这在许多消费行业都有出现，比较明显的包括连锁酒店、航空、 院线等。 估值层面，我们认为当前消费板块整体估值基本合理，向上、向下的空间都不是特 别大。由于我们更加关注风险，所以特别想讨论向下的空间。由于2021年消费行业基本 面上面临的困难可以说是近几年来最困难的，许多企业单季度的净利润出现了50%左右 的同比下降，从这个角度来讲，消费板块的估值在2021年是经过了压力测试的。 综合上述讨论，我们对当前消费板块整体还是偏积极的，商业模式和行业空间不受 影响，景气度和格局有改善，估值已经经过了2021年的压力测试。我们认为整体的表现 可能会比景气度的改善要略微好一些。当然，具体到投资，我们还是要对具体的子行业、 具体的标的进行分析和讨论，不能一概而论。 对市场环境的理解： 湘财长兴灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 10页，共 16页 中央经济工作会议对明年的定调已经非常明确，强调稳字当头、稳中求进，追求经 济发展质量和一定量的增长。在房地产明显收缩的背景下，政策放松的力度将比较大， 基建是稳的主力，房地产调控也会有放松。 明年上半年经济将呈现出政策松、经济下的格局，市场流动性将比较充裕，但股票 的盈利压力相对较大，因此我们在投资时会更加注重标的的稳定性和确定性。从稳定性 角度看，就是尽量选择与经济关联度小、周期性弱的，比方在地产后周期上，我们会更 青睐零售占比大的，相对规避工程业务多的。从确定性的角度看，在同等情况下优先选 择业绩预期明确、有激励或回购计划、政策落地的等等。 在估值层面，我们始终把买得相对便宜放在重要的位置，期望在2-3年的维度能获 得比较可观的预期回报。由于市场估值收缩的压力下降，我们在卖出时对估值的容忍度 将有所提升。 对投资策略的思考： 我们的投资思路是守正出奇。守正的部分，目标是寻找估值合理、未来业绩能保持 15-20%复合增长的优质标的，期望能赚取业绩成长的收益。对优质标的，我们着重考察 五个方面：商业模式、成长空间、景气度、竞争优势和管理。我们认为这类标的大多数 都处于合理估值，因此组合的配置以这类标的为主。 出奇的部分则是希望找出被市场错杀的品种，获取估值和业绩的双击。这类标的在 模式、空间、竞争优势和管理上都比较优秀，但景气度上出了问题，估值上也有了比较 充分的反应。我们期望挖掘出这样的标的，等待其景气反转。 我们持续跟踪市场，对覆盖范围内的标的进行比较，对组合进行滚动调整，把不符 合目标的品种剔除出组合，并纳入新的符合目标的品种。 对重点配置行业的观点： 目前我们重点配置在白酒、食品、游戏、地产后周期、医药、出行相关等几个方向。 其中白酒、食品、医药等行业更多是守正的思路，以配置估值合理、基本面健康、行业 地位稳固的细分龙头公司为主。游戏、地产后周期、出行相关等行业更多是出奇的思路， 以配置存在低估、景气度处于低位反转的标的为主。目前我们对整体组合以及组合中的 标的基本面比较满意。 目前在观察研究的方向包括小家电、电子烟、化妆品代工等方向，出现合适的机会 可能会增加配置。这些领域吸引我们的首先是估值经过了比较充分的调整，处在比较合 理的位置。如果后续能够修复其业绩的预期，那么是符合我们的选股标准的。 本基金管理人始终坚持主动量化的投资体系，在自上而下对行业进行精选和配置的 基础上，充分发挥投资和研究团队两方面的优势，自下而上深入研究相关标的，精选具 有估值优势的优质公司进行布局。主动量化的投资体系的效果得到了充分的体现，未来 仍将一如既往，遵循投资框架和逻辑，争取为投资者创造价值。 4.5 报告期内基金的业绩表现 湘财长兴灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 11页，共 16页 截至报告期末湘财长兴灵活配置混合A基金份额净值为1.2637元，本报告期内，该 类基金份额净值增长率为6.65%，同期业绩比较基准收益率为1.65%；截至报告期末湘财 长兴灵活配置混合C基金份额净值为1.2518元，本报告期内，该类基金份额净值增长率 为6.55%，同期业绩比较基准收益率为1.65%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 123,334,681.39 81.12 其中：股票 123,334,681.39 81.12 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 19,998,224.00 13.15 其中：债券 19,998,224.00 13.15 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 5,000,020.00 3.29 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 2,871,454.98 1.89 8 其他资产 838,373.29 0.55 9 合计 152,042,753.66 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 93,621,156.87 61.74 湘财长兴灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 12页，共 16页 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 1,826,000.00 1.20 H 住宿和餐饮业 3,135,600.00 2.07 I 信息传输、软件和信息技 术服务业 17,662,482.91 11.65 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 4,827,020.00 3.18 M 科学研究和技术服务业 95,221.61 0.06 N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 2,167,200.00 1.43 S 综合 - - 合计 123,334,681.39 81.34 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 002304 洋河股份 40,000 6,589,200.00 4.35 2 603444 吉比特 15,000 6,327,750.00 4.17 3 600519 贵州茅台 3,000 6,150,000.00 4.06 4 002624 完美世界 300,000 6,093,000.00 4.02 5 000858 五 粮 液 25,000 5,566,500.00 3.67 6 603369 今世缘 100,000 5,440,000.00 3.59 湘财长兴灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 13页，共 16页 7 002555 三七互娱 190,000 5,133,800.00 3.39 8 601888 中国中免 22,000 4,827,020.00 3.18 9 002508 老板电器 130,000 4,682,600.00 3.09 10 002918 蒙娜丽莎 140,000 4,008,200.00 2.64 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 国家债券 9,949,000.00 6.56 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 7,124,600.00 4.70 7 可转债（可交换债） 2,924,624.00 1.93 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 19,998,224.00 13.19 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 219961 21贴现国债61 100,000 9,949,000.00 6.56 2 10190067 8 19亚盛实业MTN001 70,000 7,124,600.00 4.70 3 123091 长海转债 12,000 1,637,844.00 1.08 4 110045 海澜转债 11,000 1,286,780.00 0.85 注：本基金本报告期末仅持有上述四只债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 湘财长兴灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 14页，共 16页 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资前十大证券中今世缘的发行人江苏今世缘酒业股份有限公司于2021 年10月25日因未及时披露公司重大事件被上海证券交易所上市公司管理一部处以警示 的处分。 本基金投资决策说明：本基金投研团队基于对上述证券基本面的研究，认为上述事 件不会对其经营活动业绩产生重大影响，也不会改变其长期投资价值。本基金管理人对 上述证券的投资决策遵循公司的投资决策制度。 5.11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 200,300.27 5 应收申购款 638,073.02 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 838,373.29 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序 号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 湘财长兴灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 15页，共 16页 1 123091 长海转债 1,637,844.00 1.08 2 110045 海澜转债 1,286,780.00 0.85 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 湘财长兴灵活配置混合 A 湘财长兴灵活配置混合 C 报告期期初基金份额总额 55,590,173.80 55,782,534.86 报告期期间基金总申购份额 21,322,257.49 1,529,924.44 减：报告期期间基金总赎回份额 6,360,832.44 7,403,785.76 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 70,551,598.85 49,908,673.54 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：本报告期本基金的管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期本基金的管理人未运用固有资金申赎及买卖本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比 例达到或者超过 20%的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机 构 1 2021年 10月 1 日至 2021年 11 月 30日 23,373,611.60 0.00 0.00 23,373,611.60 19.40% 产品特有风险 湘财长兴灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 16页，共 16页 本基金报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情形，如该单一投资者选择大比例赎回时，将可能引 发巨额赎回。当发生巨额赎回时，可能给本基金带来如下特定风险： 本基金管理人被迫抛售证券以应付基金巨额赎回的现金需求，对本基金的投资运作及净值表现产生较大影响，可能带来基 金份额净值波动风险。 本基金管理人在符合本基金合同约定的情况下，可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回、部分延期赎回、暂停赎 回或延缓支付赎回款项，投资者可能面临赎回申请被延期办理的风险。 若本基金仓位调整困难，在短时间内无法变现足够的现金，可能导致基金流动性风险。 在极端情形下，单一投资者巨额赎回还可能导致在其赎回后本基金资产净值连续60个工作日低于5000万元，本基金可能面 临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等风险。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准本基金设立的文件； 2、《湘财长兴灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 3、《湘财长兴灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 4、《湘财长兴灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告。 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人的办公场所，并登载于中国证监会基金电子披露网站和基 金管理人互联网站www.xc-fund.com。 9.3 查阅方式 投资者可登陆中国证监会基金电子披露网站和基金管理人互联网站查阅，或在营业 时间内至基金管理人、基金托管人的办公场所免费查阅。 湘财基金管理有限公司 2022年01月24日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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