最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 海富通大中华混合(QDII)(519602) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 2646847 | ||||||||
| 基金代码 | 519602 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-01-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 海富通大中华精选混合型证券投资基金2021年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：海富通基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二二年一月二十二日 海富通大中华精选混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 2页共 14页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 1月 21日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金 一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 海富通大中华混合（QDII） 基金主代码 519602 交易代码 519602 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年 1月 27日 报告期末基金份额总额 10,182,663.99份 投资目标 本基金主要通过投资于在海外证券市场交易的大中 华公司的优质股票,追求在有效控制风险的前提下实 现基金资产的稳健、持续增值。 投资策略 本基金通过对全球宏观经济和大中华地区区域经济 的基本面分析，采用自上而下的策略对资产进行有效 资产配置；对股票的选择采用自下而上的“三站式”精 选策略，挖掘定价合理，具备竞争优势的上市公司股 票进行投资，并有效控制下行风险。 业绩比较基准 MSCI金龙净总收益指数(MSCI Golden Dragon Net Total Return Index) 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高 于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金， 海富通大中华精选混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 3页共 14页 属于中高风险水平的投资品种。同时，本基金投资的 目标市场是海外市场，除了需要承担市场波动风险之 外，本基金还面临汇率风险、国别风险等海外市场投 资所面临的特别投资风险。 基金管理人 海富通基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 境外资产托管人英文名称 Bank of China (Hong Kong) Limited 境外资产托管人中文名称 中国银行（香港）有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2021年 10月 1日-2021年 12月 31日) 1.本期已实现收益 -1,871,891.11 2.本期利润 -1,421,681.37 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1379 4.期末基金资产净值 12,582,905.98 5.期末基金份额净值 1.2357 注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际 收益水平要低于所列数字。 （2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动 收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -10.84% 1.78% -3.25% 0.85% -7.59% 0.93% 过去六个月 -26.75% 1.97% -16.14% 1.12% -10.61% 0.85% 海富通大中华精选混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 4页共 14页 过去一年 -19.45% 1.88% -11.78% 1.17% -7.67% 0.71% 过去三年 22.59% 1.68% 33.32% 1.13% -10.73% 0.55% 过去五年 43.52% 1.51% 61.36% 1.06% -17.84% 0.45% 自基金合同生 效起至今 23.57% 1.50% 86.95% 1.09% -63.38% 0.41% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 海富通大中华精选混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2011年 1月 27日至 2021年 12月 31日) 注：1、按照本基金合同规定，本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月，建仓期结 束时本基金的各项投资比例已达到基金合同第十四条（三）投资范围、（九）投资限制 中规定的各项比例； 2、本基金按照全球投资表现标准（GIPS）计算和表述投资业绩。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明 海富通大中华精选混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 5页共 14页 任职日期 离任日期 年限 高峥 本基 金的 基金 经理 2018-09-21 - 14年 经济学硕士。持有基金 从业人员资格证书。历 任德勤华永会计师事务 所审计部职员，光大证 券股份有限公司行业研 究员，中金公司研究部 执行总经理、化工行业 研究团队负责人。2017 年 3月加入海富通基金 管理有限公司，历任权 益投资部基金经理助 理。2017年 8月起任海 富通沪港深混合的基金 经理。2018年 9月起兼 任海富通大中华混合 (QDII)、海富通中国海 外混合(QDII)的基金经 理。 陶意 非 本基 金的 基金 经理 2019-01-30 - 15年 硕士。持有基金从业人 员资格证书。历任花旗 集团证券（日本）策略 分析师、瑞穗证券 (Mizuho Securities)交易 员、顶峰资产管理有限 公司（ASSET MANAGEMENT ONE Co., Ltd）基金经理、汇 丰晋信基金管理有限公 司首席港股策略师。 2018年 12月加入海富 通基金管理有限公司。 2019年 1月任海富通大 中华混合(QDII)、海富 通中国海外混合(QDII) 的基金经理。2021年 6 月起兼任海富通中证港 股通科技 ETF基金经 理。 注：1、对基金的首任基金经理，其任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司做出 决定之日；非首任基金经理，其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。 2、证券从业年限的计算标准：自参加证券行业的相关工作开始计算。 海富通大中华精选混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 6页共 14页 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 本基金无境外投资顾问。 4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有 关法律法规、基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产， 没有发生损害基金份额持有人利益的行为。 4.4 公平交易专项说明 4.4.1公平交易制度的执行情况 报告期内，公司严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，确保本公司管理的不 同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节 得到公平对待。各投资组合均严格按照法律、法规和公司制度执行投资交易，保证公平 交易制度的执行和实现。 报告期内，公司对旗下所有投资组合的整体收益率差异、分投资类别的收益率差异 进行了分析，并采集了连续四个季度期间内、不同时间窗下（如日内、3日内、5日内） 公司管理的不同投资组合同向交易的样本，对其进行了 95%置信区间，假设溢价率为 0 的 T 分布检验，结合该时间窗下组合互相之间的模拟输送金额、贡献度、交易占优比 等指标综合判断是否存在不公平交易或利益输送的可能。结果表明，报告期内公司对旗 下各投资组合公平对待，不存在利益输送的行为。 4.4.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 回顾 2021年四季度，海外大中华股票市场 10月及 11月市场先扬后抑，12月底一 度跌至疫情后新低，临近月末略有企稳。10 月初，情绪修复助推市场持续反弹，但月 中后房产税改革试点消息叠加违约风险担忧、以及美联储缩减购债规模渐行渐近等造成 了市场的再度回调。进入 11 月，政策边际微调及双十一销售数据再创新高推动市场月 初反弹，但部分龙头公司业绩低于预期及 Omicron变异病毒再度压制市场情绪，月中市 场再度承压。12月，Omicron变异病毒、中概监管及退市风险以及美英央行转鹰导致市 场月中一度跌至疫情以来新低，但稳增长政策稳定市场情绪，月末有所企稳。 整体来看，2021年四季度业绩期内，恒生指数下跌 4.79%，恒生国企指数下跌 5.62%， MSCI中国指数下跌 5.99%，台湾加权指数上涨 7.58%；相比同期沪深 300上涨 1.52%， 中小 100指和创业板指则分别上涨 6.21%、2.40%。 海富通大中华精选混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 7页共 14页 同时，分板块看，必需消费、资本品领涨，医疗保健、房地产、通讯服务领跌。 报告期内基金仍依据业绩及估值表现，寻求具有长期投资价值的股票。虽然坚持相 信物业板块的长期价值，但是由于房地产市场的迅速恶化，在业绩期内减持了可能会受 相关房地产开发商影响的物业公司，并且由于美联储的超预期的升息指引，在业绩期内 减持了医药等高估值股票。同时，买入公共事业以及电信运营商等具有防守属性的股票。 报告期内，本基金净值增长率为-10.84%，同期业绩比较基准收益率为-3.25%，基 金净值增长率落后业绩比较基准 7.59 个百分点。主要原因是超配的物业股因市场担心 其会受到房地产政策的影响，跌幅较大。同时，由于流动性问题，已经很有投资性价比 的中小盘股票依旧遇到了困难的局面。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金自 2018年 6月 25日至 2021年 12月 31日，已连续超过六十个工作日出现 基金资产净值低于五千万元的情形。基金管理人拟通过基金转型的方式解决。解决方案 已根据法规要求向中国证券监督管理委员会进行了报告。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（人民币元） 占基金总资 产的比例 （％） 1 权益投资 10,607,242.91 78.89 其中：普通股 10,607,242.91 78.89 存托凭证 - - 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 海富通大中华精选混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 8页共 14页 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 2,766,303.68 20.57 8 其他资产 72,203.07 0.54 9 合计 13,445,749.66 100.00 5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％） 中国香港 10,607,242.91 84.30 合计 10,607,242.91 84.30 注：国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定；ADR、GDR按照存托凭证本身 挂牌的证券交易所确定。 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 非日常生活消费品 3,840,492.05 30.52 信息技术 1,436,008.12 11.41 通信服务 1,336,939.52 10.63 公用事业 884,774.02 7.03 日常消费品 779,009.28 6.19 房地产 749,492.82 5.96 工业 710,379.94 5.65 金融 637,335.56 5.07 能源 210,450.24 1.67 医疗保健 22,361.36 0.18 合计 10,607,242.91 84.30 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.4.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资 海富通大中华精选混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 9页共 14页 明细 序号 公司名 称（英 文） 公司名 称（中 文） 证券 代码 所在 证券 市场 所属国 家 （地 区） 数量 （股） 公允价 值（人 民币 元） 占基金 资产净 值比例 （％） 1 HOPE EDUC ATION 希望教 育 1765 HK 香港 联合 交易 所 中国香 港 742,000 909,98 8.80 7.23 2 SUNN Y OPTIC AL TECH 舜宇光 学科技 2382 HK 香港 联合 交易 所 中国香 港 4,100 826,64 2.66 6.57 3 NEUS OFT EDUC ATION TECH NOLO GY 东软教 育 9616 HK 香港 联合 交易 所 中国香 港 170,400 746,75 0.05 5.93 4 EDVA NTAG E GROU P HOLDI NGS LTD 中汇集 团 382 HK 香港 联合 交易 所 中国香 港 134,000 514,92 4.48 4.09 5 CHINA TELEC OM CORP LTD-H 中国电 信 728 HK 香港 联合 交易 所 中国香 港 238,000 505,93 0.88 4.02 6 CHINA MOBI LE LTD 中国移 动 941 HK 香港 联合 交易 所 中国香 港 13,000 497,42 7.84 3.95 7 AIA GROU 友邦保 险 1299 HK 香港 联合 中国香 港 7,600 488,40 1.54 3.88 海富通大中华精选混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 10页共 14页 P LTD 交易 所 8 POWE R ASSET S HOLDI NGS LTD 电能实 业 6 HK 香港 联合 交易 所 中国香 港 12,000 476,82 4.32 3.79 9 GCL-P OLY ENER GY 保利协 鑫能源 3800 HK 香港 联合 交易 所 中国香 港 187,000 432,68 2.10 3.44 10 CHINA NEW HIGHE R 新高教 集团 2001 HK 香港 联合 交易 所 中国香 港 159,000 428,99 4.72 3.41 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 海富通大中华精选混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 11页共 14页 5.10.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股 票。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 1,373.57 4 应收利息 101.79 5 应收申购款 49,631.67 6 其他应收款 21,096.04 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 72,203.07 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 10,893,330.37 本报告期基金总申购份额 2,127,650.07 减：本报告期基金总赎回份额 2,838,316.45 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 10,182,663.99 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 海富通大中华精选混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 12页共 14页 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 海富通基金管理有限公司成立于 2003年 4月，是中国首批获准成立的中外合资基 金管理公司。 从 2003年 8月开始，海富通先后募集成立了 106只公募基金。截至 2021年 12月 31日，海富通管理的公募基金资产规模超 1653亿元人民币。 海富通是国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人，是首批获得特 定客户资产管理业务资格的基金管理公司。2010年 12月，海富通基金管理有限公司被 全国社会保障基金理事会选聘为境内委托投资管理人。2012 年 9 月，中国保监会公告 确认海富通基金为首批保险资金投资管理人之一。2014 年 8 月，海富通全资子公司上 海富诚海富通资产管理有限公司正式开业，获准开展特定客户资产管理服务。2016 年 12 月，海富通基金管理有限公司被全国社会保障基金理事会选聘为首批基本养老保险 基金投资管理人。 2019 年 3 月，海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金再度被权威媒体《证 券时报》授予第十四届中国基金业明星基金奖——三年持续回报绝对收益明星基金和 2018年度绝对收益明星基金。2019年 4月，海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资 基金被权威财经媒体《中国证券报》和《上海证券报》分别评选为第十六届中国基金业 金牛奖——三年期开放式混合型持续优胜金牛基金和第十六届中国基金业“金基金”奖 ——金基金?灵活配置型基金奖（三年期）。同时，海富通基金管理有限公司荣获《上海 证券报》第十六届中国基金业“金基金”奖——金基金?成长基金管理公司奖。 2020年 3月，由《中国证券报》主办的第十七届中国基金业金牛奖评选结果揭晓， 海富通基金管理有限公司荣获“金牛进取奖”，海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资 基金荣获“五年期开放式混合型持续优胜金牛基金”奖项。2020 年 7 月，由《上海证券 报》主办的第十七届金基金奖名单揭晓，海富通基金管理有限公司荣获“金基金?股票投 资回报基金管理公司奖”，海富通内需热点混合型证券投资基金荣获“金基金?偏股混合 型基金三年期奖”。 海富通大中华精选混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 13页共 14页 2021年 7月，海富通内需热点混合型证券投资基金蝉联“金基金?偏股混合型基金三 年期奖”。2021年 9月，由《中国证券报》主办的第十八届“中国基金业金牛奖”揭晓， 海富通内需热点混合型证券投资基金荣获“三年期开放式混合型持续优胜金牛基金”。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 (一)中国证监会批准设立海富通大中华精选混合型证券投资基金的文件 (二)海富通大中华精选混合型证券投资基金基金合同 (三)海富通大中华精选混合型证券投资基金招募说明书 (四)海富通大中华精选混合型证券投资基金托管协议 (五)中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件 (六)法律法规及中国证监会规定的其他文件 9.2 存放地点 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36－37 层本基金管 理人办公地址。 9.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。 海富通基金管理有限公司 二〇二二年一月二十二日 海富通大中华精选混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 14页共 14页 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |