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| 海富通新内需混合C(002172) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2646734 | ||||||||
| 基金代码 | 002172 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-01-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金2021年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：海富通基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二二年一月二十二日 海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 2页共 18页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 1 月 21 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金 一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 海富通新内需混合 基金主代码 519130 交易代码 519130 基金运作方式 契约型、开放式 基金合同生效日 2014年 11月 27日 报告期末基金份额总额 314,392,615.81份 投资目标 本基金将从受益于国家扩大内需促进经济发展政策的 热点行业中，精选具有良好成长性及基本面的股票进行 积极投资，同时利用灵活的资产配置，力争实现基金资 产的长期增值。 投资策略 本基金的资产配置策略以基金的投资目标为中心，首先 按照投资时钟理论，根据宏观预期环境判断经济周期所 处的阶段，作出权益类资产的初步配置，并根据投资时 钟判断大致的行业配置；其次结合证券市场趋势指标， 判断证券市场指数的大致风险收益比，从而做出权益类 资产的具体仓位选择。在债券组合的具体构造和调整 上，本基金综合运用久期调整、收益率曲线策略、类属 配置等组合管理手段进行日常管理。 海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 3页共 18页 业绩比较基准 MSCI中国 A股指数*50%+上证国债指数*50% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于 债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于 中等风险水平的投资品种。 基金管理人 海富通基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属两级基金的基金简称 海富通新内需混合 A 海富通新内需混合 C 下属两级基金的交易代码 519130 002172 报告期末下属两级基金的 份额总额 155,513,168.36份 158,879,447.45份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2021年 10月 1日-2021年 12月 31日) 海富通新内需混合 A 海富通新内需混合 C 1.本期已实现收益 3,679,197.88 4,331,764.54 2.本期利润 2,937,013.40 3,587,414.10 3.加权平均基金份额本期利润 0.0190 0.0183 4.期末基金资产净值 221,012,233.94 238,076,947.38 5.期末基金份额净值 1.4212 1.4985 注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际 收益水平要低于所列数字。 （2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动 收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 （3）海富通新内需混合型证券投资基金于2015年12月15日刊登公告，自2015年12月17 日起增加一种新的收费模式-C类收费模式。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、海富通新内需混合 A： 海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 4页共 18页 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 1.30% 0.23% 1.49% 0.38% -0.19% -0.15% 过去六个 月 2.17% 0.27% -0.12% 0.49% 2.29% -0.22% 过去一年 4.96% 0.30% 2.21% 0.57% 2.75% -0.27% 过去三年 32.17% 0.28% 42.91% 0.65% -10.74% -0.37% 过去五年 39.49% 0.26% 30.06% 0.61% 9.43% -0.35% 自基金合 同生效起 至今 99.62% 0.61% 52.28% 0.75% 47.34% -0.14% 2、海富通新内需混合 C： 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 1.25% 0.23% 1.49% 0.38% -0.24% -0.15% 过去六个 月 2.15% 0.27% -0.12% 0.49% 2.27% -0.22% 过去一年 4.94% 0.30% 2.21% 0.57% 2.73% -0.27% 过去三年 31.38% 0.29% 42.91% 0.65% -11.53% -0.36% 过去五年 38.74% 0.26% 30.06% 0.61% 8.68% -0.35% 自基金合 同生效起 至今 45.03% 0.25% 26.89% 0.64% 18.14% -0.39% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 5页共 18页 1．海富通新内需混合 A (2014年 11月 27日至 2021年 12月 31日) 2．海富通新内需混合 C (2015年 12月 17日至 2021年 12月 31日) 注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起 6个月内为建仓期，建仓期结束时 本基金的各项投资比例已达到基金合同第十二部分（二）投资范围、（四）投资限制中 规定的各项比例。 海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 6页共 18页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 张靖爽 本基 金的 基金 经理； 债券 基金 部副 总监。 2019-05- 09 - 11年 硕士，持有基金从业人员资格 证书。历任中银基金管理有限 公司研究员，交银施罗德基金 管理有限公司投资经理、基金 经理助理、研究员。2016年 7 月至 2017年 10月任海富通双 利债券基金经理。2016 年 7 月至 2019年 10月兼任海富通 一年定期开放债券基金经理。 2016年 11月至 2019年 11月 兼任海富通纯债债券基金经 理。2017 年 8 月起兼任海富 通瑞福一年定开债券（现为海 富通瑞福债券）和海富通瑞祥 一年定开债券基金经理。2018 年 2月至 2021年 2月任海富 通融丰定开债券基金经理。 2018年 11月至 2020年 10月 任海富通鼎丰定开债券基金 经理。2019 年 5 月起兼任海 富通新内需混合基金经理。 2019 年 10 月至 2021年 4 月 任海富通聚合纯债基金经理。 2019年 12月起兼任海富通裕 通 30 个月定开债券基金经 理。2020 年 4 月起兼任海富 通裕昇三年定开债券基金经 理。2020年 5月至 2021年 7 月兼任海富通瑞弘 6 个月定 开债券基金经理。2020 年 6 月起兼任海富通富泽混合基 海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 7页共 18页 金经理。2021 年 7 月起兼任 海富通富利三个月持有混合 基金经理。 朱斌全 本基 金的 基金 经理 2020-10- 29 - 14年 硕士，持有基金从业人员资格 证书。2005年 7月至 2006年 8月任上海涅柔斯投资管理有 限公司美股交易员。2007年 4 月加入海富通基金管理有限 公司，历任交易员、高级交易 员、量化分析师、投资经理、 基金经理助理。2018年 11月 起任海富通阿尔法对冲混合 基金经理。2019年 10月起兼 任海富通富祥混合、海富通沪 深 300增强（原海富通富睿混 合）、海富通量化多因子混合 及海富通欣益混合的基金经 理。2020年 10月起兼任海富 通欣享混合、海富通新内需混 合的基金经理。 注：1、对基金的首任基金经理，其任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司做出 决定之日；非首任基金经理，其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。 2、证券从业年限的计算标准：自参加证券行业的相关工作开始计算。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有 关法律法规、基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产， 没有发生损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 报告期内，公司严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，确保本公司管理的不 同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节 得到公平对待。各投资组合均严格按照法律、法规和公司制度执行投资交易，保证公平 交易制度的执行和实现。 报告期内，公司对旗下所有投资组合的整体收益率差异、分投资类别的收益率差异 进行了分析，并采集了连续四个季度期间内、不同时间窗下（如日内、3日内、5日内） 公司管理的不同投资组合同向交易的样本，对其进行了 95%置信区间，假设溢价率为 0 的 T 分布检验，结合该时间窗下组合互相之间的模拟输送金额、贡献度、交易占优比 海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 8页共 18页 等指标综合判断是否存在不公平交易或利益输送的可能。结果表明，报告期内公司对旗 下各投资组合公平对待，不存在利益输送的行为。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 权益部分，2021 年四季度，国内经济延续下行趋势，其中房地产投资、销售、新 开工全线下滑，基建投资与消费继续疲软，出口及制造业投资链条仍是少数亮点。价格 指数方面，CPI走势相对温和，PPI在创出历史新高后开始回落。在需求下滑及政策“保 供顺价”背景下，能源领域的供需错配暂时告一段落。海外经济方面，美国商品消费向 服务消费切换的速度慢于预期。商品消费仍然高于趋势水平，服务需求仍低于趋势水平。 货币政策方面，美联储加速缩减购债规模，同时加息预期开始升温。 四季度国内权益市场延续上行，科技成长板块表现较好，消费板块延续分化，周期 板块显著调整。A股主要指数方面，上证指数上涨 2.01%，沪深 300上涨 1.52%，中证 800上涨 2.01%，中小 100指上涨 6.21%，创业板指上涨 2.40%，中证 500上涨 3.60%。 以中信行业分类看，成长板块显著上涨，四季度涨幅前五的行业为传媒、国防军工、通 信、综合金融、轻工制造，分别上涨 22.72%、17.48%、14.59%、12.58%和 12.21%，其 中大部分为成长性板块；周期板块显著回调，跌幅前五的行业为煤炭、石油石化、钢铁、 消费者服务、银行，分别下跌 12.61%、9.51%、7.17%、6.4%和 0.94%。从四季度 A股 内部结构看，成长板块表现较好，与流动性充裕下的中小盘风格发散有关；消费板块表 现分化，一方面与国内消费数据疲弱相符，另一方面则与部分消费品提价有关；而周期 板块大幅调整，则与政策“保供顺价”密切相关。 市场结构方面，四季度市场结构延续了前三季度情况，在资金存量博弈行情下，行 业、风格轮动较快，周期、成长交相成为市场主线，消费阶段性有所表现。业绩增速高 且确定性强的新能源汽车产业链引领整个成长板块。消费领域受部分产品提价及提价预 期影响有所表现。在板块裂口短期过大情况下，风格分化在四季度陆续有所收敛，部分 消费品和“核心资产”触底反弹，而周期和成长则开始回调。 本报告期，本基金在控制回撤的基础上，力图寻找合适的股票投资机会以赚取绝对 收益。同时，本基金积极参与新股申购，以增强投资收益。 展望 2022年 1季度，本基金的投资思路将在控制风险的基础上，积极地捕捉市场 的结构性机会，力争跑赢市场。本基金也将利用动态的仓位调整或者股指期货套保等风 险管理工具来控制回撤风险。 固定收益部分，经济增长方面，10 月以来限电、能耗双控等不利因素消退，国内 生产有所反弹，PMI 指标重新回到 50%以上。但投资方面受到“贷款双集中”、“三道红 线”监管、集中供地等政策的影响，同时以恒大为代表的风险事件在地产行业发酵蔓延， 地产投资增速大幅回落，单月同比增速转负；同时基建投资增速在缺乏项目与年内缺乏 海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 9页共 18页 托底经济的动力的情况下维持低位；制造业投资在中游出口需求较好、高技术产业投资 旺盛的带动下表现强势。四季度消费在国内疫情局部反复的情况下表现较为疲软，尤其 是线下消费与餐饮相关的行业受损严重。出口受到海外经济复苏的支撑维持较好的韧性， 其中机电产品出口表现亮眼。 通胀方面，四季度 CPI在猪肉价格企稳、蔬菜价格受极端天气影响的背景下有所上 行，PPI在煤炭保供限价的政策组合下见顶回落。 在这种经济环境下，四季度货币政策继续维持宽松，12月央行年度第 2次降准50bp， 释放中长期资金约 1.2万亿，此外还陆续推出碳减排支持工具、下调支农支小再贷款利 率等结构性政策。整个四季度 10年期国债收益率下行 10BP。信用债方面，四季度信用 债收益率总体波动下行，信用利差继续分化。 本组合在四季度维持中等久期，适时进行波段交易。 4.5 报告期内基金的业绩表现 报告期内，海富通新内需混合 A净值增长率为 1.30%，同期业绩比较基准收益率为 1.49%，基金净值跑输业绩比较基准 0.19 个百分点。海富通新内需混合 C 净值增长率 为 1.25%，同期业绩比较基准收益率为 1.49%，基金净值跑输业绩比较基准 0.24 个百 分点。报告期内股票市场波动较大，导致基金跑输基准。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期无需要说明的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产 的比例（%） 1 权益投资 122,625,710.77 26.64 其中：股票 122,625,710.77 26.64 2 固定收益投资 309,130,795.64 67.16 其中：债券 309,130,795.64 67.16 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 11,000,000.00 2.39 海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 10页共 18页 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 12,466,092.16 2.71 7 其他资产 5,057,568.45 1.10 8 合计 460,280,167.02 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 355,299.00 0.08 B 采矿业 2,043,177.00 0.45 C 制造业 82,290,799.95 17.92 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 3,659,901.00 0.80 E 建筑业 1,126,332.00 0.25 F 批发和零售业 624,153.90 0.14 G 交通运输、仓储和邮政业 812,067.20 0.18 H 住宿和餐饮业 4,608.00 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务 业 5,483,432.60 1.19 J 金融业 16,158,096.00 3.52 K 房地产业 3,042,160.00 0.66 L 租赁和商务服务业 1,031,227.00 0.22 M 科学研究和技术服务业 3,965,096.32 0.86 N 水利、环境和公共设施管理业 677,186.71 0.15 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 1,154,025.78 0.25 R 文化、体育和娱乐业 198,148.31 0.04 S 综合 - - 合计 122,625,710.77 26.71 海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 11页共 18页 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(％) 1 600036 招商银行 99,500 4,846,645.00 1.06 2 600519 贵州茅台 1,900 3,895,000.00 0.85 3 300750 宁德时代 6,300 3,704,400.00 0.81 4 300059 东方财富 77,320 2,869,345.20 0.63 5 000858 五 粮 液 12,800 2,850,048.00 0.62 6 603259 药明康德 23,137 2,743,585.46 0.60 7 002594 比亚迪 8,800 2,359,456.00 0.51 8 002142 宁波银行 55,720 2,132,961.60 0.46 9 000568 泸州老窖 8,300 2,107,121.00 0.46 10 601012 隆基股份 23,780 2,049,836.00 0.45 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 国家债券 27,103,530.00 5.90 2 央行票据 - - 3 金融债券 80,856,000.00 17.61 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 75,423,000.00 16.43 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 60,560,000.00 13.19 7 可转债（可交换债） 5,253,265.64 1.14 8 同业存单 29,857,000.00 6.50 9 其他 30,078,000.00 6.55 10 合计 309,130,795.64 67.34 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资 产净值比 海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 12页共 18页 例（％） 1 2180012 21福州新区 债 01 200,000 20,448,000.00 4.45 2 2122021 21交银租赁 债 02 200,000 20,298,000.00 4.42 3 102001124 20南昌工业 MTN002 200,000 20,254,000.00 4.41 4 2128020 21招商银行 小微债 02 200,000 20,248,000.00 4.41 5 2028001 20渤海银行 01 200,000 20,188,000.00 4.40 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金的股指期货投资以套期保值为主要目的，并选择流动性好、交易活跃的股指期货 合约进行多头或者空头套期保值，符合既定投资政策及投资目标。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 根据基金合同，本组合暂不投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 13页共 18页 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 根据基金合同，本组合暂不投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1报告期内本基金投资的20渤海银行01（2028001）的发行人，因地方政府购买服务 项目贷款不合规、违规向资本金不足或四证不全的房地产项目发放贷款、违规通过同业 投资或理财募集资金为四证不全的房地产项目提供融资、违规发放土地储备贷款、重大 关联交易未经董事会批准、一般关联交易未按程序审批、内部审计严重不足等多项违法 违规行为，于2021年5月17日被中国银行保险监督管理委员会处罚9720万元。 对该证券的投资决策程序的说明：公司整体信用水平高，为全国性股份制商业银行，综 合实力强，信用风险可控。经过本基金管理人内部严格的投资决策流程，该证券被纳入 本基金的实际投资组合。 报告期内本基金投资的21招商银行小微债02（2128020）的发行人，因为同业投资提供 第三方信用担保、为非保本理财产品出具保本承诺，部分未按规定计提风险加权资产、 违规协助无衍生产品交易业务资格的银行发行结构性衍生产品、理财产品之间风险隔离 不到位等多项违规行为，于2021年5月17日被中国银行保险监督管理委员会处以罚款 7170万元。 对该证券的投资决策程序的说明：公司整体信用水平高，为全国大型银行，综合实力强， 信用风险可控。经过本基金管理人内部严格的投资决策流程，该证券被纳入本基金的实 际投资组合。 报告期内本基金投资的21华夏银行02（2128035）的发行人，因违规使用自营资金、理 财资金购买本行转让的信贷资产，贷前审查及贷后管理不严，同业投资投前审查、投后 管理不严，通过同业投资向企业提供融资用于收购银行股权，违规向土地储备项目提供 融资，违规开立同业账户等多项违规行为，于2021年5月17日被中国银行保险监督管理 委员会处罚罚款9830万元。因为违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定，于2021 年8月13日被中国人民银行处罚罚款486万元。 对该证券的投资决策程序的说明：公司整体信用水平高，为全国大型银行，综合实力强， 信用风险可控。经过本基金管理人内部严格的投资决策流程，该证券被纳入本基金的实 际投资组合。 其余七名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公 开谴责、处罚的情况。 5.11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股 票。 5.11.3 其他资产构成 海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 14页共 18页 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 58,693.17 2 应收证券清算款 92,909.74 3 应收股利 - 4 应收利息 4,220,327.01 5 应收申购款 685,638.53 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 5,057,568.45 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 110059 浦发转债 3,031,098.50 0.66 2 110045 海澜转债 787,275.40 0.17 3 132011 17浙报 EB 508,500.00 0.11 4 127011 中鼎转 2 172,288.84 0.04 5 113021 中信转债 139,033.60 0.03 6 110076 华海转债 113,068.80 0.02 7 110061 川投转债 86,940.00 0.02 8 132015 18中油 EB 73,790.30 0.02 9 128035 大族转债 67,165.00 0.01 10 113618 美诺转债 59,749.40 0.01 11 113504 艾华转债 23,333.20 0.01 12 110077 洪城转债 22,136.00 0.00 13 123104 卫宁转债 6,590.50 0.00 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 15页共 18页 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 海富通新内需混合A 海富通新内需混合C 本报告期期初基金份额总额 120,840,417.13 241,922,556.81 本报告期基金总申购份额 50,687,381.95 40,549,001.42 减：本报告期基金总赎回份额 16,014,630.72 123,592,110.78 本报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 155,513,168.36 158,879,447.45 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期基金管理人未持有本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情 况 序号 持有基金份额 比例达到或者 超过20%的时 间区间 期初 份额 申购 份额 赎回份 额 持有份额 份额占 比 机构 1 2021/10/1-2021/ 12/31 81,90 6,355. 22 - - 81,906,355. 22 26.05% 产品特有风险 报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致 的特有风险主要包括： 海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 16页共 18页 1、当基金份额持有人占比过于集中时，可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引 发基金净值剧烈波动的风险； 2、若某单一基金份额持有人巨额赎回有可能引发基金的流动性风险，基金管理人可能 无法及时变现基金资产以应对基金份额持有人的赎回申请，基金份额持有人可能无法 及时赎回持有的全部基金份额。 3、若个别投资者大额赎回后，可能会导致基金资产净值连续出现六十个工作日低于 5000万元的风险，基金可能会面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同 等情形。 4、其他可能的风险。 另外，当某单一基金份额持有人所持有的基金份额已经达到或超过本基金规模50% 或者接受某笔或者某些申购或转换转入申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者超过50%时，本基金管理人可拒绝该持有人对本基金基金份额提出的申购及 转换转入申请。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 海富通基金管理有限公司成立于 2003年 4月，是中国首批获准成立的中外合资基 金管理公司。 从 2003年 8月开始，海富通先后募集成立了 106只公募基金。截至 2021年 12月 31日，海富通管理的公募基金资产规模超 1653亿元人民币。 海富通是国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人，是首批获得特 定客户资产管理业务资格的基金管理公司。2010年 12月，海富通基金管理有限公司被 全国社会保障基金理事会选聘为境内委托投资管理人。2012 年 9 月，中国保监会公告 确认海富通基金为首批保险资金投资管理人之一。2014 年 8 月，海富通全资子公司上 海富诚海富通资产管理有限公司正式开业，获准开展特定客户资产管理服务。2016 年 12 月，海富通基金管理有限公司被全国社会保障基金理事会选聘为首批基本养老保险 基金投资管理人。 2019 年 3 月，海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金再度被权威媒体《证 券时报》授予第十四届中国基金业明星基金奖——三年持续回报绝对收益明星基金和 2018年度绝对收益明星基金。2019年 4月，海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资 基金被权威财经媒体《中国证券报》和《上海证券报》分别评选为第十六届中国基金业 金牛奖——三年期开放式混合型持续优胜金牛基金和第十六届中国基金业“金基金”奖 ——金基金?灵活配置型基金奖（三年期）。同时，海富通基金管理有限公司荣获《上海 证券报》第十六届中国基金业“金基金”奖——金基金?成长基金管理公司奖。 2020年 3月，由《中国证券报》主办的第十七届中国基金业金牛奖评选结果揭晓， 海富通基金管理有限公司荣获“金牛进取奖”，海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资 海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 17页共 18页 基金荣获“五年期开放式混合型持续优胜金牛基金”奖项。2020 年 7 月，由《上海证券 报》主办的第十七届金基金奖名单揭晓，海富通基金管理有限公司荣获“金基金?股票投 资回报基金管理公司奖”，海富通内需热点混合型证券投资基金荣获“金基金?偏股混合 型基金三年期奖”。 2021年 7月，海富通内需热点混合型证券投资基金蝉联“金基金?偏股混合型基金三 年期奖”。2021年 9月，由《中国证券报》主办的第十八届“中国基金业金牛奖”揭晓， 海富通内需热点混合型证券投资基金荣获“三年期开放式混合型持续优胜金牛基金”。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 (一)中国证监会批准设立海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金的文件 (二)海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金基金合同 (三)海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (四)海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金托管协议 (五)中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件 (六)法律法规及中国证监会规定的其他文件 9.2 存放地点 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36－37 层本基金管 理人办公地址。 9.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。 海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 18页共 18页 海富通基金管理有限公司 二〇二二年一月二十二日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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