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| 浙商汇金先进制造混合(013145) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2645882 | ||||||||
| 基金代码 | 013145 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-01-22 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 浙商汇金先进制造混合型证券投资基金2021年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:浙江浙商证券资产管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2022年01月22日 浙商汇金先进制造混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 2页，共 12页 §1 重要提示 浙江浙商证券资产管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2022年01月06 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 浙江浙商证券资产管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 自2021年8月16日起，《浙商汇金先进制造混合型证券投资基金基金合同》生效， 《浙商汇金精选定增集合资产管理合同》同时失效，浙商汇金精选定增集合资产管理 计划正式变更为浙商汇金先进制造混合型证券投资基金。 本报告期自2021年10月01日起至2021年12月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 浙商汇金先进制造混合 基金主代码 013145 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年08月16日 报告期末基金份额总额 66,108,323.31份 投资目标 本基金通过积极调整仓位、精选先进制造主题 的优质上市公司进行投资，在严格控制风险和 保持良好流动性的前提下，力争实现基金资产 的长期稳定增值。 投资策略 1、资产配置策略 本基金为混合型基金，股票资产投资比例为基 金资产的60%-95%，以追求基金资产收益长期增 长为目标，在本基金的投资范围内对各类别资 产进行灵活的比例配置调整，力争获得与所承 担的风险相匹配的收益。2、股票投资策略 （1）先进制造主题相关行业范畴界定 浙商汇金先进制造混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 3页，共 12页 先进制造主题相关行业是指在追求高质量发展 的过程中，能够提高生产运营效率，提升生活 质量，具有工程师红利和一定国际竞争力的制 造业。这些行业一般具有技术含量高、创新力 强、附加值高、竞争力强、低污染等特点。（2） 个股选择 本基金的股票投资将采用自下而上的基本面研 究，再通过定量与定性相结合的分析方法，对 备选行业内部企业的基本面、估值水平进行综 合研判，精选优质个股进行投资。 3、债券等固定收益类资产投资策略 4、金融衍生工具投资策略 5、资产支持证券投资策略 6、可转换债券和可交换债券投资策略 业绩比较基准 沪深300指数收益率×60%+中债总财富指数（总 值）收益率×40% 风险收益特征 本基金为混合型基金，一般市场情况下，长期 风险收益特征高于货币市场基金和债券型基 金，低于股票型基金。 基金管理人 浙江浙商证券资产管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2021年10月01日 - 2021年12月31日） 1.本期已实现收益 -456,987.34 2.本期利润 -234,911.56 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0034 4.期末基金资产净值 68,393,075.58 5.期末基金份额净值 1.0346 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际 收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不包含公允价值变动 收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 浙商汇金先进制造混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 4页，共 12页 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去 三个 月 -0.68% 0.83% 1.55% 0.47% -2.23% 0.36% 自基 金合 同生 效起 至今 3.47% 0.97% 0.79% 0.53% 2.68% 0.44% 注：本基金业绩比较基准：沪深300指数收益率×60%+中债总财富指数（总值）收益率 ×40%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 浙商汇金先进制造混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 5页，共 12页 注：自2021年8月16日起，《浙商汇金先进制造混合型证券投资基金基金合同》生效， 《浙商汇金精选定增集合资产管理合同》同时失效，浙商汇金精选定增集合资产管理计 划正式变更为浙商汇金先进制造混合型证券投资基金。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 马斌 博 本基金基金经理、浙商汇 金鼎盈事件驱动灵活配置 混合型基金(LOF)、浙商汇 金转型成长混合型基金、 浙商汇金转型升级灵活配 置混合型基金、浙商汇金 中证浙江凤凰行动50交易 型开放式指数基金及浙商 汇金中证浙江凤凰行动50 交易型开放式指数基金联 接基金的基金经理 2021- 08-16 - 9 年 中国国籍，硕士，曾任东 北证券股份有限公司上海 证券研究咨询分公司研究 员；浙江浙商证券资产管 理有限公司研究部研究 员、公募基金部基金经理 助理；现任浙商汇金转型 成长混合型基金、浙商汇 金转型升级灵活配置混合 型基金、浙商汇金鼎盈事 件驱动灵活配置混合型基 金(LOF)、浙商汇金中证浙 江凤凰行动50交易型开放 式指数基金、浙商汇金中 证浙江凤凰行动50交易型 开放式指数基金联接基金 及浙商汇金先进制造混合 型基金的基金经理。拥有 基金从业资格及证券从业 资格。 注：上述表格内基金经理的任职日期、离职日期分别指根据公司决定确定的聘任日期和 解聘日期。对基金的首任基金经理，其"任职日期"按基金合同生效日填写。证券从业的 涵义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 浙商汇金先进制造混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 6页，共 12页 本报告期末，本基金基金经理未存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、其他相 关法律法规和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上，以确保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目 标，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基金无重大违 法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制 度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司 严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《浙江浙商证券资产管 理有限公司公平交易管理办法》的规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易 量超过该证券当日成交量5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2018年末，A股市场加速下跌后完成寻底铸底，随后开启了为期三年的结构性牛市 行情，期间除2019年一季度和2020年三季度初外，市场投资机会整体是以先导行业驱动 结构性机会的方式呈现，而先导的上涨根本上来自于行业自身景气度提升、格局变化以 及潜在空间释放后，企业盈利及盈利预期的提升，如2019年的5G、华为产业链、半导体 产业链；2020年的疫苗、白酒、医疗服务、新能源（车）；2021年的新能源（车）、上 游资源品等。站在2021年四季度我们观察到此类盈利（预期）驱动的显著的赛道型投资 机会正在减少；同时自上而下看，国内经济在经历几个季度的出口驱动的复苏后正在面 临一定程度的下行压力，而政策的调整成为市场普遍关注的重点，如对于降准降息的预 期、逆周期调节的力度和节奏等，在此流动性未遭遇大的制约、政策偏暖的环境下，市 场策略普遍指向了政策受益、宏观周期性偏弱的板块，主题投资的活跃度显著提升；在 四季度的投资运作中，本基金净值累计下跌0.68%，我们的持仓仍主要分布在电动车、 光伏、汽车、电子、专用设备等先进制造业行业，减持了赛道拥挤度较高的医药板块， 组合的弹性有所降低。展望2022年，预计市场仍不会偏离我们上述分析框架，系统性市 场机会和大规模的赛道型机会都难以觅得，但我们仍坚信A股市场长期牛市的大方向仍 是清晰可辨的，代表经济转型核心驱动力的先进制造业仍是长期慢牛的基石，通过赛道 下沉和自下而上的方式展开投资研究，我们有信心为投资者持续创造超额收益。 浙商汇金先进制造混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 7页，共 12页 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末浙商汇金先进制造混合基金份额净值为1.0346元，本报告期内，基金 份额净值增长率为-0.68%，同期业绩比较基准收益率为1.55%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金未发生《公开募集证券投资基金运行管理办法》的第四十一条 所述情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 50,581,009.98 62.74 其中：股票 50,581,009.98 62.74 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 10,900,109.00 13.52 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 19,103,760.88 23.70 8 其他资产 37,284.48 0.05 9 合计 80,622,164.34 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - 浙商汇金先进制造混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 8页，共 12页 C 制造业 45,138,343.00 66.00 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 5,442,666.98 7.96 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 50,581,009.98 73.96 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票投资组合。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 600703 三安光电 121,600 4,567,296.00 6.68 2 002236 大华股份 157,900 3,707,492.00 5.42 3 300496 中科创达 26,769 3,705,364.98 5.42 4 300747 锐科激光 62,300 3,682,553.00 5.38 5 300450 先导智能 48,400 3,599,508.00 5.26 浙商汇金先进制造混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 9页，共 12页 6 300750 宁德时代 5,800 3,410,400.00 4.99 7 300316 晶盛机电 46,400 3,224,800.00 4.72 8 600660 福耀玻璃 66,900 3,153,666.00 4.61 9 300124 汇川技术 43,600 2,990,960.00 4.37 10 300073 当升科技 31,900 2,771,153.00 4.05 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期未进行贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期内未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 报告期内，本基金未参与国债期货交易。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 浙商汇金先进制造混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 10页，共 12页 报告期内，本基金未参与国债期货交易。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期收到调查以及处罚的情况的说明 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编 制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 33,195.34 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,611.31 5 应收申购款 1,477.83 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 37,284.48 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转债。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计项之间可 能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 71,633,779.77 报告期期间基金总申购份额 630,464.38 减：报告期期间基金总赎回份额 6,155,920.84 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 - 浙商汇金先进制造混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 11页，共 12页 “-”填列） 报告期期末基金份额总额 66,108,323.31 注：总申购份额含红利再投、转入份额，总赎回份额含转出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人未发生固有资金申购、赎回本基金情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 基金管理人浙江浙商证券资产管理有限公司（以下简称"公司"）于12月31日收到浙 江证监局发布的《关于对浙江浙商证券资产管理有限公司采取责令改正、限制业务活动、 责令处分有关人员措施的决定》（以下简称"《决定书》"），《决定书》所涉产品为部 分私募固收类资产管理产品，公司高度重视，逐一落实各项整改要求，针对性地制定、 实施整改措施，进一步提升公司内部控制和风险管理能力。《决定书》所涉及合规事项 均已于2020年12月整改完成，所涉的部分私募固收类资产管理产品均已于2021年9月底 整改清理完毕。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 关于准予浙商汇金精选定增集合资产管理计划变更注册的批复； 《浙商汇金先进制造混合型证券投资基金基金合同》； 《浙商汇金先进制造混合型证券投资基金托管协议》； 报告期内在规定媒介上披露的各项公告； 基金管理人业务资格批件、营业执照。 9.2 存放地点 基金管理人住所及托管人住所。 浙商汇金先进制造混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 12页，共 12页 9.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查询；亦可通过公司网站查阅，公司网址为： www.stocke.com.cn。 浙江浙商证券资产管理有限公司 2022年01月22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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