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兴业稳固收益一年理财债券(001368)  基金公开信息
流水号 2645520
基金代码 001368
公告日期 2022-01-22
编号 1
标题 兴业稳固收益一年理财债券型证券投资基金2021年第4季度报告
信息全文 基金管理人:兴业基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
报告送出日期:2022年01月24日
兴业稳固收益一年理财债券型证券投资基金 2021年第 4季度报告
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§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2022年1月20日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2021年10月1日起至12月31日止。

§2 基金产品概况

基金简称 兴业稳固收益一年理财债券
基金主代码 001368
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年06月10日
报告期末基金份额总额 5,492,003,185.06份
投资目标
本基金采取严格的买入持有到期投资策略,投
资于剩余期限(或回售期限)不超过基金剩余
封闭期的固定收益类工具,力求为投资者获取
稳健的收益。
投资策略
本基金以封闭期为周期进行投资运作。在封闭
期内,本基金采用买入并持有策略构建投资组
合,对所投资固定收益品种的剩余期限与基金
的剩余封闭期进行期限匹配,投资于剩余期限
(或回售期限)不超过基金剩余封闭期的固定
收益类工具。一般情况下,本基金持有的债券
品种和结构在封闭期内不会发生变化。
业绩比较基准
在每个封闭期内,本基金的业绩比较基准为该
封闭期起始日的中国人民银行公布并执行的金
融机构一年定期存款利率(税后)。
风险收益特征 本基金为债券型基金,其预期风险及预期收益
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高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型
基金。
基金管理人 兴业基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2021年10月01日 - 2021年12月31日)
1.本期已实现收益 79,239,023.44
2.本期利润 79,239,023.44
3.加权平均基金份额本期利润 0.0062
4.期末基金资产净值 5,513,676,333.98
5.期末基金份额净值 1.0039
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变
动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
3、兴业稳固收益一年已于2020年11月27日发布《关于兴业稳固收益一年理财债券型证
券投资基金重启运作并开放申购申请的公告》,基金管理人决定自2020年12月1日起重
启本基金的运作。

3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率

业绩比
较基准
收益率
标准差

①-③ ②-④
过去三个月 0.60% 0.01% 0.38% 0.00% 0.22% 0.01%
过去六个月 1.28% 0.01% 0.76% 0.00% 0.52% 0.01%
过去一年 2.65% 0.01% 1.50% 0.00% 1.15% 0.01%
过去三年 2.81% 0.01% 1.62% 0.00% 1.19% 0.01%
过去五年 2.81% 0.01% 1.62% 0.00% 1.19% 0.01%
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自基金合同生效起至

5.72% 0.03% 3.90% 0.01% 1.82% 0.02%
注:净值表现按实际存续期计算。

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较

注:净值表现按实际存续期计算。本基金成立于2015年6月10日,2016年6月13日本基金
第一个运作期届满后暂停下一运作期运作,2020年12月1日起重启本基金的运作。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基
金经理期限






说明
任职
日期
离任
日期
王卓

基金经理
2020-
07-03
-
6

中国籍,硕士学位,具有
证券投资基金从业资格。2
015年6月至2017年4月在
成都农村商业银行金融市
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场事业部担任债券交易
员、投资顾问;2017年5
月加入兴业基金管理有限
公司,现任基金经理。
周鸣
固定收益投资部总经理兼
固定收益投资总监、基金
经理
2020-
12-03
-
20

中国籍,工商管理硕士,
具有证券投资基金从业资
格。先后任职于天相投资
顾问有限公司、太平人寿
保险公司、太平养老保险
公司从事基金投资、企业
年金投资等。2009年加入
申万菱信基金管理有限公
司担任固定收益部总经
理。2009年6月至2013年7
月担任申万菱信收益宝货
币基金基金经理,2009年6
月至2013年7月担任申万
菱信添益宝债券基金基金
经理,2011年12月至2013
年7月担任申万菱信可转
债债券基金基金经理。20
13年8月加入兴业基金管
理有限公司,现任固定收
益投资部总经理兼固定收
益投资总监、基金经理。
1、对基金的首任基金经理,其"任职日期"为基金合同生效日,"离职日期"为根据公司
决定确定的解聘日期,除首任基金经理外,"任职日期"和"离任日期"分别指根据公司决
定确定的聘任日期和解聘日期;
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套
法律法规、基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在
严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内,本基金运作整体
合法合规,未发现损害基金持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
兴业稳固收益一年理财债券型证券投资基金 2021年第 4季度报告
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报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》,完善相应制度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行,
公平对待旗下管理的基金和投资组合。

4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
回顾四季度,国内经济下行压力较大,实体经济融资需求减弱,房地产对经济形成
了明显拖累,结构性通胀影响仍在继续。11月央行新推出2000亿专项再贷款和碳减排支
持工具,采用先贷后借的方式;12月进行全面降准,1Y LPR调降至3.8%,主要政策目标
依然集中在宽信用,特别是依赖中短端贷款融资的中小企业。但明年宽信用效果的具体
的落实仍有待观察。操作方面,组合严格按照基金合同投资策略要求,采取持有到期策
略,预判资金面波动情况,合理摆布融资期限,组合增厚杠杆套息收益。

4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末兴业稳固收益一年理财债券基金份额净值为1.0039元,本报告期内,
基金份额净值增长率为0.60%,同期业绩比较基准收益率为0.38%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者
基金资产净值低于五千万的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 - -

其中:股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 4,828,839,823.89 85.96

其中:债券 4,828,839,823.89 85.96

资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 703,886,095.83 12.53
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其中:买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合

27,087,047.78 0.48
8 其他资产 57,581,928.70 1.03
9 合计 5,617,394,896.20 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。


5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。


5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 3,916,947,034.26 71.04

其中:政策性金融债 1,671,698,232.64 30.32
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 911,892,789.63 16.54
9 其他 - -
10 合计 4,828,839,823.89 87.58

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 160404 16农发04
13,500,00
0
1,361,694,753.
53
24.70
2 1928037 19交通银行02 3,100,000 312,671,314.88 5.67
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3 112115402 21民生银行CD402 3,200,000 311,421,660.84 5.65
4 210201 21国开01 3,100,000 310,003,479.11 5.62
5 1928030
19招商银行小微债
02
3,000,000 301,865,346.51 5.47

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金投资范围不包含股指期货。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资范围不包含股指期货。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金投资范围不包含国债期货。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金投资范围不包含国债期货。

5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金投资范围不包含国债期货。

5.11 投资组合报告附注
5.11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资
的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到
公开谴责、处罚的情形。

5.11.2 本基金为债券型基金,未涉及股票相关投资。
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5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 57,581,829.30
5 应收申购款 99.40
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 57,581,928.70

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。

§6 开放式基金份额变动
单位:份
报告期期初基金份额总额 14,998,569,705.69
报告期期间基金总申购份额 1,992,376,776.59
减:报告期期间基金总赎回份额 11,498,943,297.22
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以
“-”填列)
-
报告期期末基金份额总额 5,492,003,185.06
注:总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

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§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况





报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况


持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比


1
20211001-20211
221
2,999,999,000.0
0
0.00
2,999,999,000.0
0
0.00 0.00%
2
20211231-20211
231
999,799,040.19
1,494,171,730.2
5
999,799,040.19
1,494,171,730.
25
27.21%
3
20211001-20211
231
2,999,699,030.1
0
0.00 0.00
2,999,699,030.
10
54.62%
产品特有风险
本基金本报告期出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。如果该类投资者集中赎回,可能会对本基金造
成流动性压力;同时,该等集中赎回将可能产生(1)份额净值尾差风险;(2)基金净值波动的风险;(3)因引发基金本身的
巨额赎回而导致中小投资者无法及时赎回的风险;(4)因基金资产净值低于5000万元从而影响投资目标实现或造成基金终止等
风险。管理人将在基金运作中保持合适的流动性水平,并对申购赎回进行合理的应对,加强防范流动性风险,保护持有人利益。
注:上述份额占比为四舍五入,保留两位小数后的结果。

8.2 影响投资者决策的其他重要信息
本报告期内,兴业稳固收益一年理财债券型证券投资基金于2021年11月26日公告了
《关于兴业稳固收益一年理财债券型证券投资基金调整开放期设置并修改基金合同的
公告》,根据法律法规的规定和基金合同等法律文件的约定,经与基金托管人协商一致,
并向中国证监会备案,对本基金的基金合同、招募说明书、产品资料概要等法律文件进
行修订,调整开放期限相关内容。修订后的法律文件于2021年12月1日起生效。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录
(一)中国证监会准予兴业稳固收益一年理财债券型证券投资基金募集注册的文件
(二)《兴业稳固收益一年理财债券型证券投资基金基金合同》
(三)《兴业稳固收益一年理财债券型证券投资基金托管协议》
(四)法律意见书
(五)基金管理人业务资格批件和营业执照
(六)基金托管人业务资格批件和营业执照
(七)中国证监会要求的其他文件


9.2 存放地点
基金管理人、基金托管人的住所

兴业稳固收益一年理财债券型证券投资基金 2021年第 4季度报告
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9.3 查阅方式
投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅 。
网站:http://www.cib-fund.com.cn
投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人兴业基金管理有限公司。
客户服务中心电话 4000095561


兴业基金管理有限公司
2022年01月24日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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