最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 前海联合产业趋势混合A(011523) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 2645491 | ||||||||
| 基金代码 | 011523 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-01-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金2021年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:新疆前海联合基金管理有限公司 基金托管人:中国民生银行股份有限公司 报告送出日期:2022年 01月 24日 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 2页，共 11页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2022年1 月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计 。 本报告期自2021年10月1日起至12月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 前海联合产业趋势混合 基金主代码 011523 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年 08月 17日 报告期末基金份额总额 164,742,446.18份 投资目标 本基金在严格控制风险和保持资产流动性的基础 上，通过积极主动的投资管理，力争实现基金资产 的长期稳健增值。 投资策略 本基金将通过综合研究经济发展阶段、国家产业政 策、市场需求变化、技术水平等影响产业发展的因 素，首先深入研究判断产业发展趋势，充分评估不 同时段上各个产业的投资价值，努力寻找发展前景 广阔、有持续成长潜力并且具有投资价值的产业； 其次是进一步选择受益于产业发展趋势的重点行 业，对产业趋势强的行业进行超配，对产业趋势不 明显的行业低配，并对行业配置比例进行动态调 整；最后在细分行业中精选个股。本基金构建股票 组合首先根据定量分析与定性分析确定股票初选 库；综合考虑个股的所处行业的产业发展趋势、成 长能力、盈利趋势等指标对个股进行初选；其次， 基于公司基本面全面考量、筛选符合产业趋势方向 的优势企业，分析股票内在价值。最后，本基金结 合多年的研究经验，评估股票价格与内在价值偏离 幅度的可靠性，构建股票投资组合，并对其进行动 态优化调整。 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 3页，共 11页 业绩比较基准 中证 800指数收益率*60%+中证港股通综合指数 （人民币）收益率*10%+中债综合全价(总值)指数 收益率*30% 风险收益特征 本基金是混合型基金，理论上其预期风险和预期收 益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票 型基金。本基金投资港股通标的股票，还面临汇率 风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的 特别投资风险。 基金管理人 新疆前海联合基金管理有限公司 基金托管人 中国民生银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 前海联合产业趋势混合 A 前海联合产业趋势混合 C 下属分级基金的交易代码 011523 011524 报告期末下属分级基金的份额总额 99,652,162.01份 65,090,284.17份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2021年 10月 01日-2021年 12月 31日） 前海联合产业趋势混合 A 前海联合产业趋势混合 C 1.本期已实现收益 -3,544,041.28 -2,379,815.98 2.本期利润 -2,413,758.10 -1,642,216.20 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0224 -0.0237 4.期末基金资产净值 97,609,147.07 63,658,926.90 5.期末基金份额净值 0.9795 0.9780 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易基金的各项费用，计入费用后实际收 益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 前海联合产业趋势混合 A净值表现 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 过去三个月 -2.56% 0.87% 0.74% 0.50% -3.3 0% 0.37 % 自基金合同 生效起至今 -2.05% 0.71% -0.25% 0.57% -1.8 0% 0.14 % 前海联合产业趋势混合 C净值表现 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 ①- ③ ②- ④ 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 4页，共 11页 准差④ 过去三个月 -2.66% 0.87% 0.74% 0.50% -3.4 0% 0.37 % 自基金合同 生效起至今 -2.20% 0.71% -0.25% 0.57% -1.9 5% 0.14 % 注：本基金的业绩比较基准为：中证 800指数收益率*60%+中证港股通综合指数（人民币） 收益率*10%+中债综合全价(总值)指数收益率*30%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 注：1、本基金的基金合同于 2021年 8月 17日生效，截至报告期末，本基金成立未满 1年。 2、本基金的建仓期为 6个月，截至报告期末，本基金建仓期尚未结束。 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 5页，共 11页 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 林材 本基金的基金经理 2021- 08-17 - 14 年 林材先生，硕士，14年证券 基金投资研究经验。曾任上 海医药工业研究院医药行业 研究员、德邦证券医药行业 研究员、民生加银基金管理 有限公司研究员、金元顺安 基金管理有限公司基金经 理、新疆前海联合新思路灵 活配置混合型证券投资基金 基金经理（自 2016年 11月 11日至 2020年 7月 6日）、 新疆前海联合添利债券型发 起式证券投资基金基金经理 （自 2016年 11月 17日至 2021年 5月 6日）、新疆前海 联合泓鑫灵活配置混合型证 券投资基金基金经理（自 2016年 11月 30日至 2019 年 9月 17日）、新疆前海联 合沪深 300指数型证券投资 基金基金经理（自 2016年 11 月 30日至 2020年 7月 6日）、 新疆前海联合研究优选灵活 配置混合型证券投资基金基 金经理（自 2018年 7月 25 日至 2019年 9月 26日）、新 疆前海联合泳隆灵活配置混 合型证券投资基金基金经理 （自 2020年 2月 18日至 2021年 3月 4日）和新疆前 海联合科技先锋混合型证券 投资基金基金经理（自 2020 年 2月 18日至 2021年 7月 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 6页，共 11页 16日）。现任新疆前海联合国 民健康产业灵活配置混合型 证券投资基金基金经理（自 2016年 12月 29日起任职）、 新疆前海联合添瑞一年持有 期混合型证券投资基金基金 经理（自 2021年 4月 20日 起任职）和新疆前海联合产 业趋势混合型证券投资基金 基金经理（自 2021年 8月 17 日起任职）。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”根据公 司对外公告的解聘日期填写；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别 根据公司对外公告的聘任日期和解聘日期填写。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和基金合同的 规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为 基金持有人谋求最大利益，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资 范围、投资比例符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》， 完善了相应的制度和流程，通过系统和人工等各种方式在授权、研究、决策、交易和业绩评 估等各个业务环节保证公平交易制度的严格执行，公平对待旗下管理的所有投资组合，保护 投资者合法权益。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合 参与的交易所公开竞价，未出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 的 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2021年四季度宏观经济高位放缓，国内经济方面，四季度消费的复苏缓慢，较三季度边际 改善但仍处低位。地产投资受政策调控影响增速换挡。基建方面发力在即，但受限于投资项 目缺乏和能耗双控等因素影响。A股市场分化加剧，个股及涨跌差异较大，市场依然体现为 结构行情，我们将更加注重组合的均衡，以业绩增速确定性较高的个股为核心持仓。 在投资策略方面，我们保持适当的谨慎，坚持自下而上精选优质个股，关注新周期带来的优 质龙头公司估值提升，看好优质公司的长期投资价值。坚持从公司的基本面、估值出发，重 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 7页，共 11页 点选取基本面坚实、具备核心竞争力、资产负债表健康、业绩具有稳定性的行业龙头公司， 买入持有，以获取长期的投资回报。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末前海联合产业趋势混合 A基金份额净值为 0.9795元，本报告期内，该类基金 份额净值增长率为-2.56%，同期业绩比较基准收益率为 0.74%；截至报告期末前海联合产业 趋势混合 C基金份额净值为 0.9780元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-2.66%， 同期业绩比较基准收益率为 0.74%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 142,746,709.08 88.02 其中：股票 142,746,709.08 88.02 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 15,207,520.19 9.38 8 其他资产 4,226,763.94 2.61 9 合计 162,180,993.21 100.00 注：权益投资中通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 3,395,607.26元，占资产净值 比例 2.11%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 9,433,500.00 5.85 B 采矿业 - - C 制造业 76,269,330.21 47.29 D 电力、热力、燃气及水生产 和供应业 - - E 建筑业 4,713.80 0.00 F 批发和零售业 3,337,286.40 2.07 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 8页，共 11页 G 交通运输、仓储和邮政业 8,317,000.00 5.16 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术 服务业 24,839,886.77 15.40 J 金融业 8,137,960.00 5.05 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 166,993.69 0.10 N 水利、环境和公共设施管理 业 9,313.28 0.01 O 居民服务、修理和其他服务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 4,228,000.00 2.62 R 文化、体育和娱乐业 4,607,117.67 2.86 S 综合 - - 合计 139,351,101.8 2 86.41 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比（％） 非日常生活消费品 1,842,870.40 1.14 信息技术 1,545,264.00 0.96 能源 7,472.86 0.00 合计 3,395,607.26 2.11 注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 600570 恒生电子 230,000 14,294,500.00 8.86 2 600276 恒瑞医药 270,000 13,691,700.00 8.49 3 000661 长春高新 30,000 8,142,000.00 5.05 4 002475 立讯精密 150,000 7,380,000.00 4.58 5 600309 万华化学 70,000 7,070,000.00 4.38 6 688111 金山办公 25,000 6,625,000.00 4.11 7 300122 智飞生物 50,000 6,230,000.00 3.86 8 600161 天坛生物 200,000 5,792,000.00 3.59 9 002594 比亚迪 20,000 5,362,400.00 3.33 10 002714 牧原股份 100,000 5,336,000.00 3.31 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 9页，共 11页 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期内未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到监管部门立案调查或报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形说明 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 99,768.21 2 应收证券清算款 4,124,212.32 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 10页，共 11页 3 应收股利 - 4 应收利息 1,772.44 5 应收申购款 1,010.97 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 4,226,763.94 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 前海联合产业趋势混合 A 前海联合产业趋势混合 C 报告期期初基金份额总额 123,618,356.03 83,017,661.95 报告期期间基金总申购份额 750,090.36 1,675,212.83 减：报告期期间基金总赎回份额 24,716,284.38 19,602,590.61 报告期期间基金拆分变动份额（份额 减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 99,652,162.01 65,090,284.17 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人不存在申购或者赎回本基金的情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 11页，共 11页 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金募集的文件； 2、《新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金基金合同》； 3、《新疆前海联合产业趋势混合型证券投资基金托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、本报告期内公开披露的基金净值信息及其他临时公告。 9.2 存放地点 除上述第 6项文件存放于基金托管人处外，其他备查文件存放于基金管理人处。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。 在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 新疆前海联合基金管理有限公司 二〇二二年一月二十四日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |