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| 万家新利灵活配置混合(519191) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2634009 | ||||||||
| 基金代码 | 519191 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-01-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 万家新利灵活配置混合型证券投资基金2021年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：万家基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2022年 1月 21日 万家新利 2021年第 4季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2022年 01月 20复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 10月 01日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 万家新利 基金主代码 519191 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014年 1月 24日 报告期末基金份额总额 155,116,514.26份 投资目标 本基金重点关注经营状况良好、财务健康、具备成长 性的上市公司，通过有效配置股票、债券投资比例， 控制投资风险，谋取基金资产的长期稳定增值。 投资策略 1、资产配置策略；2、股票投资策略（（1）定性方面、 （2）定量方面、（3）存托凭证投资策略）；3、权证 投资策略；4、普通债券投资策略；5、中小企业私募 债券债券投资策略；6、资产支持证券投资策略；7、 证券公司短期公司债券投资策略；8、股指期货投资 策略。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率*50%＋中证全债指数收益率*50% 风险收益特征 本基金是混合型基金，风险高于货币市场基金和债券 型基金但低于股票型基金，属与中高风险、中高预期 收益的证券投资基金。 基金管理人 万家基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 万家新利 2021年第 4季度报告 第 3 页 共 12 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2021年 10月 1日 － 2021年 12月 31日 ） 1.本期已实现收益 -24,137,860.22 2.本期利润 -23,251,977.08 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1361 4.期末基金资产净值 165,390,860.20 5.期末基金份额净值 1.0662 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除 相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数 字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -8.90% 2.09% 1.49% 0.39% -10.39% 1.70% 过去六个月 0.52% 2.09% -1.02% 0.51% 1.54% 1.58% 过去一年 -3.18% 1.74% 0.50% 0.59% -3.68% 1.15% 过去三年 26.43% 1.57% 39.10% 0.64% -12.67% 0.93% 过去五年 19.43% 1.50% 39.13% 0.59% -19.70% 0.91% 自基金合同 生效起至今 49.31% 1.36% 35.63% 0.67% 13.68% 0.69% 万家新利 2021年第 4季度报告 第 4 页 共 12 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：1.本基金于 2014年 1月 24日成立,根据基金合同规定,基金合同生效后六个月内为建仓期, 建 仓期结束时各项资产配置比例符合法律法规和基金合同要求。报告期末各项资产配置比例符合法 律法规和基金合同要求。 2.本基金于 2015年 5月 19日修改了基金合同，根据基金合同规定修改基金投资目标、投资范围、 投资策略、收益分配方式，基金合同生效后各项资产配置比例符合法律法规和基金合同要求。报 告期末各项资产配置比例符合法律法规和基金合同要求。 万家新利 2021年第 4季度报告 第 5 页 共 12 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 黄海 万家精选 混合型证 券投资基 金、万家 瑞兴灵活 配置混合 型证券投 资基金、 万家新利 灵活配置 混合型证 券投资基 金、 万家 宏观择时 多策略灵 活配置混 合型证券 投资基金 的基金经 理 2020年 9月 23日 - 19.5年 先后在上海德锦投资 有限责任公司、上海 申银万国证券研究所 有限公司、华宝信托 有限责任公司、中银 国际证券有限责任公 司工作，历任项目经 理、研究员、投资经 理、投资总监等职务。 2015年 4月进入万家 基金管理有限公司， 现任公司副总经理、 投资总监、基金经理。 注: 1、此处的任职日期和离任日期均以公告为准。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原 则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金持有人谋取最大利益,没有损害基 金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 万家新利 2021年第 4季度报告 第 6 页 共 12 页 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,公司制定了《公平 交易管理办法》和《异常交易监控及报告管理办法》等规章制度,涵盖了研究、授权、投资决策和 交易执行等投资管理活动的各个环节,确保公平对待不同投资组合,防范导致不公平交易以及利益 输送的异常交易发生。 公司制订了明确的投资授权制度,并建立了统一的投资管理平台,确保不同投资组合获得公平 的投资决策机会。实行集中交易制度,对于交易所公开竞价交易,执行交易系统中的公平交易程序; 对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易,原则上按照价格优先、比例分配 的原则对交易结果进行分配;对于银行间交易,按照时间优先、价格优先的原则公平公正的进行询 价并完成交易。为保证公平交易原则的实现,通过制度规范、流程审批、系统风控参数设置等进行 事前控制,通过对投资交易系统的实时监控进行事中控制,通过对异常交易的监控和分析实现事后 控制。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 本报告期内无下列情况:所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边 交易量超过该证券当日成交量的 5%。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 四季度经济如期加速下滑，市场整体震荡趋弱，反映了投资者对经济基本面的担忧和对稳增 长力度的疑虑，当前市场对经济趋势性下行的定价还未充分，我们对未来市场的中枢和成长股的 高估值保持谨慎的态度。在经济不稳和无风险利率下行的阶段下，股息率高且能持续稳定分红的 价值股会是现阶段的稀缺资产，市场需要对其价值重估。我们也认为在经济压力不断加大的 2022 年上半年，稳地产的政策也将逐步出台，这将为处于困境中的地产行业带来反转的契机。 总之，我们持续看好金融地产、能源行业的龙头公司，优选其中稳健增长、持续分红的优势 龙头企业，把握市场资金从成长股向价值股再平衡的契机，实现净值稳健增长。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.0662元；本报告期基金份额净值增长率为-8.90%，业绩 比较基准收益率为 1.49%。 万家新利 2021年第 4季度报告 第 7 页 共 12 页 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金没有出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元情况。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 155,254,649.61 92.36 其中：股票 155,254,649.61 92.36 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,199,198.50 0.71 其中：债券 1,199,198.50 0.71 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 10,572,686.62 6.29 8 其他资产 1,076,764.13 0.64 9 合计 168,103,298.86 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 55,783,633.12 33.73 C 制造业 804,464.51 0.49 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 10,256.30 0.01 F 批发和零售业 52,612.90 0.03 G 交通运输、仓储和邮政业 - - 万家新利 2021年第 4季度报告 第 8 页 共 12 页 H 住宿和餐饮业 4,608.00 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,648,691.87 2.21 J 金融业 - - K 房地产业 94,624,579.02 57.21 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 165,283.10 0.10 N 水利、环境和公共设施管理业 125,467.09 0.08 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 18,161.78 0.01 R 文化、体育和娱乐业 16,891.92 0.01 S 综合 - - 合计 155,254,649.61 93.87 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期无港股通股票投资组合。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 600383 金地集团 1,255,738 16,286,921.86 9.85 2 000002 万科 A 799,029 15,788,813.04 9.55 3 600048 保利发展 1,004,340 15,697,834.20 9.49 4 001979 招商蛇口 1,142,682 15,243,377.88 9.22 5 601155 新城控股 502,468 14,636,892.84 8.85 6 000656 金科股份 3,089,140 13,839,347.20 8.37 7 601001 晋控煤业 988,500 9,499,485.00 5.74 8 600188 兖矿能源 384,900 9,056,697.00 5.48 9 601666 平煤股份 971,856 8,134,434.72 4.92 10 000983 山西焦煤 895,300 7,404,131.00 4.48 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 1,199,198.50 0.73 万家新利 2021年第 4季度报告 第 9 页 共 12 页 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,199,198.50 0.73 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 019658 21国债 10 12,010 1,199,198.50 0.73 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 在股指期货投资上，本基金以避险保值和有效管理为目标，在控制风险的前提下，谨慎适当 参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中，将分析股指期货的收益性、流动性及风险 万家新利 2021年第 4季度报告 第 10 页 共 12 页 特征，主要选择流动性好、交易活跃的期货合约，通过研究现货和期货市场的发展趋势，运用定 价模型对其进行合理估值，谨慎利用股指期货，调整投资组合的风险暴露，及时调整投资组合仓 位，以降低组合风险、提高组合的运作效率。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 根据基金合同,本基金暂不可投资于国债期货。 5.10.2 本期国债期货投资评价 根据基金合同，本基金暂不可投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的,在报告编制 日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 88,085.13 2 应收证券清算款 687,177.34 3 应收股利 - 4 应收利息 11,867.19 5 应收申购款 289,634.47 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 1,076,764.13 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 万家新利 2021年第 4季度报告 第 11 页 共 12 页 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 本基金由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 160,101,705.04 报告期期间基金总申购份额 81,423,501.07 减:报告期期间基金总赎回份额 86,408,691.85 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 155,116,514.26 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 18,488,624.83 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 18,488,624.83 报告期期末持有的本基金份额占基金总份 额比例（%） 11.92 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 报告期内基金管理人未发生运用固有资金申赎及买卖本基金的情况。 万家新利 2021年第 4季度报告 第 12 页 共 12 页 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准本基金发行及募集的文件。 2、《万家新利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。 3、万家基金管理有限公司批准成立文件、营业执照、公司章程。 4、本报告期内在中国证监会指定媒介上公开披露的基金净值、更新招募说明书及其他临时公 告。 5、万家新利灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告原文。 6、万家基金管理有限公司董事会决议。 7、《万家新利灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 9.2 存放地点 基金管理人和基金托管人的住所，并登载于基金管理人网站：www.wjasset.com 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人网站查阅。 万家基金管理有限公司 2022年 1月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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