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| 易方达高质量严选三年持有混合(010340) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2632436 | ||||||||
| 基金代码 | 010340 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-01-21 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 易方达高质量严选三年持有期混合型证券投资基金2021年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二二年一月二十一日 易方达高质量严选三年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 2页共 13页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 1月 19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 易方达高质量严选三年持有混合 基金主代码 010340 交易代码 010340 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年 11月 12日 报告期末基金份额总额 14,831,535,725.09份 投资目标 本基金主要投资高质量公司，在控制风险的前提 下，追求超越业绩比较基准的投资回报。 投资策略 资产配置方面，本基金将综合考虑宏观与微观经 济、市场与政策等因素，确定组合中股票、债券、 货币市场工具及其他金融工具的比例。股票投资方 面，本基金主要投资高质量公司；本基金将在行业 配置基础上，采取严格的筛选机制，进一步综合分 易方达高质量严选三年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 3页共 13页 析定性和定量指标，严选投资标的。债券投资方面， 本基金将主要通过类属配置与券种选择两个层次 进行投资管理。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×50%+中证港股通综合指数收 益率×35%+中债总指数收益率×15% 风险收益特征 本基金为混合基金，理论上其预期风险与预期收益 水平低于股票基金，高于债券基金和货币市场基 金。本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互 通机制投资于香港证券市场，除了需要承担与境内 证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风 险之外，本基金还面临汇率风险、投资于香港证券 市场的风险、以及通过内地与香港股票市场交易互 联互通机制投资的风险等特有风险。本基金通过内 地与香港股票市场交易互联互通机制投资的风险 详见招募说明书“风险揭示”部分。 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2021年 10月 1日-2021年 12月 31日) 1.本期已实现收益 -309,705,428.95 2.本期利润 -39,582,246.04 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0027 4.期末基金资产净值 13,473,113,476.37 5.期末基金份额净值 0.9084 易方达高质量严选三年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 4页共 13页 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费 用后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值 变动收益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价 值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 -0.30% 0.96% -1.45% 0.65% 1.15% 0.31% 过去六个 月 -13.29% 1.46% -9.29% 0.89% -4.00% 0.57% 过去一年 -12.18% 1.55% -7.21% 0.96% -4.97% 0.59% 过去三年 - - - - - - 过去五年 - - - - - - 自基金合 同生效起 至今 -9.16% 1.45% -2.60% 0.92% -6.56% 0.53% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 易方达高质量严选三年持有期混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2020年 11月 12日至 2021年 12月 31日） 易方达高质量严选三年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 5页共 13页 注：1.按基金合同和招募说明书的约定，本基金的建仓期为六个月，建仓期 结束时各项资产配置比例符合基金合同（第十二部分二、投资范围，三、投资策 略和四、投资限制）的有关约定。 2.自基金合同生效至报告期末，基金份额净值增长率为-9.16%，同期业绩比 较基准收益率为-2.60%。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓 名 职务 任本基金的基 金经理期限 证券 从业 年限 说明 任职 日期 离任 日期 萧 楠 本基金的基金经理、易方 达消费行业股票型证券 投资基金的基金经理、易 方达瑞恒灵活配置混合 型证券投资基金的基金 经理、易方达科顺定期开 放灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理、易 方达消费精选股票型证 2020- 11-12 - 15年 硕士研究生，具有基金从业 资格。曾任易方达基金管理 有限公司行业研究员、投资 经理、易方达裕如灵活配置 混合型证券投资基金基金 经理、易方达新享灵活配置 混合型证券投资基金基金 经理、易方达瑞和灵活配置 混合型证券投资基金基金 易方达高质量严选三年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 6页共 13页 券投资基金的基金经理、 副总经理级高级管理人 员、投资三部总经理、研 究部副总经理 经理、易方达现代服务业灵 活配置混合型证券投资基 金基金经理、易方达大健康 主题灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、基金经 理助理。 注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期” 为根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离 任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及 基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于 社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在 控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作 合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究、决策流程和交易流 程，以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。 本基金管理人制定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易 制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执 行指令的基本原则，通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公平对 待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反 向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 10次，其中 9 次为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易，1 次为不 同基金经理管理的基金因投资策略不同而发生的反向交易，有关基金经理按规定 履行了审批程序。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 易方达高质量严选三年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 7页共 13页 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2021 年四季度，A 股市场略有反弹，但港股市场持续低迷，上证综指上涨 2.01%，恒生指数下跌 4.79%。A 股市场的博弈主要集中在对未来短中期的宏观 经济以及政策走向的判断，但整体上，长期资金的预期偏弱，导致市场在地产及 相关产业链、新能源、消费等板块上反复拉锯。香港作为离岸市场，缺乏长期资 金，因此对利空非常敏感，投资者离场时也非常坚决，到目前仍未止住下跌趋势。 但港股过去的经验证明，真正优秀的公司始终能够得到全球投资者的青睐，港股 很多优秀公司已经具备良好的投资价值。 我们认为就短期数据进行博弈其实并不是最优选择。今年以来我们一直在思 考，是什么给我们带来了超额收益或者超额损失——我们认为，那些看似意外， 但回顾起来却合乎规律的东西，才是真正给我们带来超额收益或者损失的原因。 今年以来我们的组合遭到了较大的损失，促使我们反思，如果我们能够更加尊重 规律，就不会等到一些利空发生以后才顿感意外。比如一些消费品一旦进入销售 衰退期，在较长的时间内就不会有起色；行业高点做巨额资本开支必然造成低谷 期现金流岌岌可危。这些教训，复盘起来都非常简单，但知易行难，我们必须以 更加冷酷的态度审视自己的投资行为，才能避免或者捕捉到那些理所当然的意 外。 基于这种思路，我们在四季度增加了对电力和煤炭板块的配置。我们相信本 轮新能源革命导致的一个可能的合理意外是传统能源越来越值钱——随着新能 源的推广，传统能源的供给反而越来越紧张。其次，我们也持续买入了潮玩行业 相关公司，尽管股价短期尚未有出色表现，但我们相信，这些新兴的商业模式和 产品形态终究会得到市场的认知。此外，我们大幅度增持了自主品牌乘用车企业， 我们发现国产车对合资车的替代进入了一个加速区间，且此次国产车的崛起和前 两轮车型周期行情有很大不同。 另外，本季度我们将之前持仓较多的安防、光 伏、运动服饰、养殖等板块做了小幅度的减持，但整体仍然保留了相当的头寸。 之所以这样，是考虑到目前这些板块上博弈情绪比较浓厚，尤其对政策和宏观经 济的判断分歧导致股价的波动较大，我们决定规避一些短期的波动，适当增强组 合的稳定性。 4.5 报告期内基金的业绩表现 易方达高质量严选三年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 8页共 13页 截至报告期末，本基金份额净值为 0.9084 元，本报告期份额净值增长率为 -0.30%，同期业绩比较基准收益率为-1.45%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产 的比例（%） 1 权益投资 12,293,148,679.24 91.08 其中：股票 12,293,148,679.24 91.08 2 固定收益投资 18,059,508.32 0.13 其中：债券 18,059,508.32 0.13 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 1,184,981,615.36 8.78 7 其他资产 605,822.40 0.00 8 合计 13,496,795,625.32 100.00 注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股市值为 4,474,855,865.37元，占净值比例 33.21%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 116,766,994.32 0.87 B 采矿业 132,340,720.00 0.98 易方达高质量严选三年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 9页共 13页 C 制造业 7,568,087,285.21 56.17 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 11,519.99 0.00 F 批发和零售业 94,851.14 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 4,608.00 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务业 14,977.15 0.00 J 金融业 69,749.68 0.00 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 830,228.32 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 15,811.84 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 18,161.78 0.00 R 文化、体育和娱乐业 37,906.44 0.00 S 综合 - - 合计 7,818,292,813.87 58.03 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 能源 879,400,617.98 6.53 材料 - - 工业 - - 非必需消费品 2,613,248,591.58 19.40 必需消费品 - - 保健 - - 金融 - - 信息技术 - - 电信服务 474,543,281.41 3.52 公用事业 507,663,374.40 3.77 房地产 - - 合计 4,474,855,865.37 33.21 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 易方达高质量严选三年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 10页共 13页 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 600519 贵州茅台 527,719 1,081,823,950.00 8.03 2 000858 五粮液 4,718,988 1,050,729,868.08 7.80 3 600809 山西汾酒 2,640,903 833,944,349.34 6.19 4 600309 万华化学 7,753,767 783,130,467.00 5.81 5 600486 扬农化工 4,837,585 634,691,152.00 4.71 6 09992 泡泡玛特 16,659,400 608,846,427.17 4.52 7 02331 李宁 8,335,500 581,669,194.68 4.32 8 02313 申洲国际 4,683,800 574,038,284.51 4.26 9 601012 隆基股份 6,219,006 536,078,317.20 3.98 10 000568 泸州老窖 2,003,381 508,598,334.47 3.77 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 18,059,508.32 0.13 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 18,059,508.32 0.13 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 易方达高质量严选三年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 11页共 13页 （％） 1 127045 牧原转债 130,168 18,059,508.32 0.13 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本期被监管 部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 418,496.60 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 187,325.80 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 605,822.40 易方达高质量严选三年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 12页共 13页 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 14,831,535,725.09 报告期期间基金总申购份额 - 减：报告期期间基金总赎回份额 - 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少 以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 14,831,535,725.09 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1、中国证监会准予易方达高质量严选三年持有期混合型证券投资基金注册 的文件； 2、《易方达高质量严选三年持有期混合型证券投资基金基金合同》； 3、《易方达高质量严选三年持有期混合型证券投资基金托管协议》； 4、《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照。 易方达高质量严选三年持有期混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 13页共 13页 8.2 存放地点 广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼。 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 易方达基金管理有限公司 二〇二二年一月二十一日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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