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| 鹏华港美互联股票(QDII-LOF)(160644) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2631649 | ||||||||
| 基金代码 | 160644 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-01-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 鹏华香港美国互联网股票型证券投资基金(LOF)2021年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2022 年 1 月 21 日 鹏华港美互联股票(LOF)2021年第 4季度报告 第 2页 共 14 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 01 月 20日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 10 月 01日起至 2021年 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 鹏华港美互联股票(LOF) 场内简称 港美互联网 LOF 基金主代码 160644 基金运作方式 上市契约型开放式（LOF） 基金合同生效日 2017 年 11月 16日 报告期末基金份额总额 156,069,245.81 份 投资目标 本基金主要投资于香港和美国的互联网股票，在控制风险 的前提下通过主动投资管理谋求超额收益和长期资本增 值。 投资策略 1、资产配置策略 本基金通过定量与定性相结合的方法 分析全球经济形势、大中华地区及美国的经济发展状况， 评估市场的系统性风险和各类资产的预期收益与风险，据 此合理制定和调整各类资产的比例，在保持总体风险水平 相对稳定的基础上，力争投资组合的稳定增值。此外，本 基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控，适 时地做出相应的调整。 2、股票投资策略 本基金将根 据香港和美国资本市场情况、互联网行业发展动态、行业 竞争格局、企业竞争优势等进行综合分析、评估，精选优 秀的互联网企业构建股票投资组合。 （1）香港美国互 联网股票的定义： 本基金的主要投资标的包括在香港或 美国上市，并且主要收入或预期收入来源于或受益于互联 网及相关业务的公司。随着信息技术和互联网技术的发 鹏华港美互联股票(LOF)2021年第 4季度报告 第 3页 共 14 页 展，以及互联网对传统行业的渗透，互联网所涉及的行业 越来越广泛。本基金所指的互联网股票包括传统互联网企 业，如搜索、游戏、社交网络、新媒体、电子商务等，以 及将互联网、信息技术应用在销售、生产、研发、客户服 务等方面的传统行业公司，比如金融、医疗保健、教育等。 （2）个股选择 1）自上而下 本基金将根据互联网行业 的发展动态，分析细分行业发展前景、行业竞争格局、信 息技术的发展、互联网技术的革新，以及互联网对传统行 业的影响等，综合评估细分行业的投资价值。 2）自下 而上 本基金将综合分析企业的用户数量、用户流量、货 币化能力、用户体验等各方面，并从财务状况、商业模式 以及公司管理层三个方面筛选出优秀的上市公司。 财务 状况：综合分析上市公司的业务收入、利润、资产负债、 现金流等情况。 商业模式分析：重点分析公司是否具有 可持续成长或爆发性的互联网或互联网相关的商业模式， 是处于用户积累期、快速发展期还是稳定发展期，并关注 公司的市场份额或经营利润是否在不断提升。 公司管理 层分析：重点分析公司管理团队是否具有较强的战略眼光 和执行能力，能否有效利用互联网和信息技术创造出具有 竞争力的业务模式，资本扩张政策是否得当，如对投资收 益率和股本回报率的判断和合理运用。 3、衍生品投资 策略 本基金在金融衍生品的投资中主要遵循投资组合 避险或有效管理的投资策略，适度参与金融衍生品投资， 通过投资外汇远期合约、股指期货来进行保值、锁定收益。 股指期货可以用于对冲股票市场的系统性风险，也便于进 行投资组合的流动性管理；本基金的投资跨越多个国家和 地区，产生一定的外汇风险，因此在必要时将使用外汇远 期合约对冲汇率波动。 业绩比较基准 中证海外中国互联网指数（人民币计价）×95% +人民币 活期存款利率（税后）×5% 风险收益特征 本基金为股票型基金，风险和收益高于货币市场基金、债 券型基金和混合型基金，具有较高预期风险、较高预期收 益的特征。 基金管理人 鹏华基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 境外资产托管人 英文名称：Brown Brothers Harriman & Co 中文名称：布朗兄弟哈里曼银行 注：无。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 鹏华港美互联股票(LOF)2021年第 4季度报告 第 4页 共 14 页 主要财务指标 报告期（2021 年 10月 1日-2021 年 12月 31日） 1.本期已实现收益 -8,271,066.87 2.本期利润 -1,173,210.37 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0074 4.期末基金资产净值 190,513,781.62 5.期末基金份额净值 1.2207 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益等未实现收益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎 回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -1.14% 1.33% -16.87% 2.32% 15.73% -0.99% 过去六个月 -14.05% 1.35% -42.62% 2.66% 28.57% -1.31% 过去一年 -11.55% 1.60% -48.38% 2.41% 36.83% -0.81% 过去三年 66.01% 1.46% -1.12% 1.94% 67.13% -0.48% 自基金合同 生效起至今 22.45% 1.40% -28.56% 1.88% 51.01% -0.48% 注：业绩比较基准=中证海外中国互联网指数（人民币计价）×95% +人民币活期存款利率（税后） ×5% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 鹏华港美互联股票(LOF)2021年第 4季度报告 第 5页 共 14 页 注：1、本基金基金合同于 2017年 11月 16日生效。2、截至建仓期结束，本基金的各项投资比 例已达到基金合同中规定的各项比例。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 尤柏年 基金经理 2017-11-16 - 17年 尤柏年先生，国籍中国，经济学博士，17 年证券从业经验。历任澳大利亚 BConnect 公司 Apex投资咨询团队分析 师，华宝兴业基金管理有限公司金融工程 部高级数量分析师、海外投资管理部高级 分析师、基金经理助理、华宝兴业成熟市 场基金和华宝兴业标普油气基金基金经 理等职；2014 年 7月加盟鹏华基金管理 有限公司，历任国际业务部副总经理，现 担任国际业务部总经理、基金经理。2014 年 08月至今担任鹏华全球高收益债债券 型证券投资基金基金经理,2014 年 09月 至2020年01月担任鹏华环球发现证券投 资基金基金经理,2015 年 07月至今担任 鹏华前海万科 REITs封闭式混合型发起 式证券投资基金基金经理,2016 年 12月 至今担任鹏华沪深港新兴成长灵活配置 混合型证券投资基金基金经理,2017 年 11月至今担任鹏华香港美国互联网股票 鹏华港美互联股票(LOF)2021年第 4季度报告 第 6页 共 14 页 型证券投资基金(LOF)基金经理,2017 年 11月至 2019年 08月担任鹏华港股通中 证香港银行投资指数证券投资基金(LOF) 基金经理,2017 年 11月至 2021 年 10月 担任鹏华港股通中证香港中小企业投资 主题指数证券投资基金(LOF)基金经 理,2020年 01月至今担任鹏华全球中短 债债券型证券投资基金(QDII)基金经 理,2021年 05月至 2021 年 09月担任鹏 华红利优选混合型证券投资基金基金经 理,尤柏年先生具备基金从业资格。本报 告期内本基金基金经理未发生变动。 注：1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金基金经理 的，任职日期为基金合同生效日。 2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 注：无。 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 注：无。 4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定 以及基金合同的约定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的 基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合规，不存在违反基金合同 和损害基金份额持有人利益的行为。 4.4 公平交易专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度，确保不同投资组合在研究、交易、分配等 各环节得到公平对待。 4.4.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内未发 生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超 过该证券当日成交量的 5%的情况。 鹏华港美互联股票(LOF)2021年第 4季度报告 第 7页 共 14 页 4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 （1）报告期内基金投资策略和运作分析 四季度，尽管存在疫情等不确定性因素，全球经济持续恢复。大盘指数震荡上行，标普 500 指数上涨 10.65%，纳斯达克指数上涨 8.28%。中概股中，核心权重股阿里巴巴下跌 19.76%，京东 下跌 3.00%，拼多多下跌 35.70%。 香港方面，宏观经济下行叠加监管政策的影响导致市场及个股承压。四季度恒生指数下跌 4.79%，恒生国企下跌 5.62%，恒生科技下跌 7.06%。期间权重股腾讯控股下跌 1.00%，美团下跌 8.60%。 本基金在四季度超额收益主要来自于对指数外全球科技资产的配置，海外新能源车、半导体 领域展现出较高的景气度，驱动了相关企业的盈利增长。国内互联网平台中，传统的游戏、电商 和短视频板块面临监管环境超预期、市场竞争以及行业景气度下滑等不利因素，业绩增长遭遇较 大挑战。 展望后市，国内互联网平台估值已深度回调，但业务模式和增长前景仍面临不确定性，我们 考虑部分通过可转债的形式参与配置此板块。海外方面，我们认为全球央行货币政策收缩的方向 已经确立，然而升息等工具操作空间有限，高通胀可能在一段时间内成为常态，高估值标的或存 在一定压力。 与此同时，AR/VR、自动驾驶、高性能计算机等技术进步驱动的增长路径有望在未来几个季度 内体现得更加清晰。新一代互联网在硬件层面或先于软件和应用层面落地，带来结构性的投资机 会。我们看好科技互联网领域的成长性，在硬件、软件、流量等方面布局全面的企业能够树立新 的增长极，不断拓展竞争优势，享受行业爆发红利。 （2）报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末，本报告期份额净值增长率为-1.14%，同期业绩比较基准增长率为-16.87%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（人民币元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 162,147,345.64 82.18 其中：普通股 138,123,780.59 70.00 优先股 - - 鹏华港美互联股票(LOF)2021年第 4季度报告 第 8页 共 14 页 存托凭证 24,023,565.05 12.18 房地产信托凭证 - - 2 基金投资 9,047,787.74 4.59 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 25,648,600.18 13.00 8 其他资产 467,108.05 0.24 9 合计 197,310,841.61 100.00 注：本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 435,944.32 元，占净值比 0.23%。 5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（%） 美国 129,479,115.64 67.96 中国香港 32,668,230.00 17.15 合计 162,147,345.64 85.11 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值 比例(%) 半导体产品 38,730,587.71 20.33 半导体设备 6,091,139.76 3.20 电脑与外围设备 9,747,935.24 5.12 电子元件 1,512,151.20 0.79 多行业控股 3,812.67 - 多种金属与采矿 1,763,773.65 0.93 房地产经营公司 29,719.76 0.02 服装、服饰与奢侈品 527,589.18 0.28 互动媒体与服务 33,529,971.79 17.60 互动式家庭娱乐 15,628,429.27 8.20 互联网服务与基础设施 1,185,546.43 0.62 机场服务 58,989.84 0.03 建筑材料 1,685,482.40 0.88 金融交易所与数据 5,309,816.85 2.79 鹏华港美互联股票(LOF)2021年第 4季度报告 第 9页 共 14 页 酒店、度假村与豪华游 106,149.03 0.06 居家用品 208,587.40 0.11 汽车制造商 11,533,099.77 6.05 生命科学工具和服务 75,668.88 0.04 数据处理与外包服务 13,739,164.89 7.21 特种化学制品 1,491,302.40 0.78 通信设备 4,181,018.29 2.19 网络营销与直销零售 3,722,911.13 1.95 系统软件 6,432,826.27 3.38 烟草 1,949,976.00 1.02 应用软件 2,901,695.83 1.52 合计 162,147,345.64 85.11 注：本基金对以上行业分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的权益投资明细 5.4.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证 投资明细 序 号 公司名称(英文) 公司名 称(中 文) 证券 代码 所 在 证 券 市 场 所 属 国 家 （ 地 区） 数量 (股) 公允价值（人 民币元） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 NVIDIA CORP 英伟达 NVDA US 美 国 证 券 交 易 所 美 国 9,366 17,562,721. 65 9.2 2 2 SEA LTD-ADR Sea 有 限公司 SE US 美 国 证 券 交 易 所 美 国 10,000 14,263,078. 47 7.4 9 鹏华港美互联股票(LOF)2021年第 4季度报告 第 10页 共 14 页 3 ALPHABET INC-CL A Alphabe t公司 GOOG L US 美 国 证 券 交 易 所 美 国 700 12,929,460. 55 6.7 9 4 KUAISHOU TECHNOLOGY 快手 1024 HK 香 港 联 合 交 易 所 中 国 香 港 200,00 0 11,781,616. 00 6.1 8 5 QUALCOMM INC 高 通 公 司 QCOM US 美 国 证 券 交 易 所 美 国 10,000 11,659,242. 59 6.1 2 6 APPLE INC 苹 果 公 司 AAPL US 美 国 证 券 交 易 所 美 国 6,000 6,792,798.2 9 3.5 7 7 TESLA INC 特 斯 拉 公司 TSLA US 美 国 证 券 交 易 所 美 国 1,000 6,737,712.2 5 3.5 4 8 MICROSOFT CORP 微软 MSFT US 美 国 证 券 美 国 3,000 6,432,826.2 7 3.3 8 鹏华港美互联股票(LOF)2021年第 4季度报告 第 11页 共 14 页 交 易 所 9 VISA INC-CLASS A SHARES 维 萨 公 司 V US 美 国 证 券 交 易 所 美 国 4,500 6,217,550.7 6 3.2 6 1 0 ASML HOLDING NV-NY REG SHS 阿 斯 麦 控 股 公 司 ASML US 美 国 证 券 交 易 所 美 国 1,200 6,091,139.7 6 3.2 0 注：本基金对以上证券代码采用当地市场代码。 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 注：无。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 注：无。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细 注：无。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明 细 注：无。 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序 号 基金名称 基 金 类 型 运作 方式 管理人 公允价值 （人民币 元） 占基 金资 产净 值比 鹏华港美互联股票(LOF)2021年第 4季度报告 第 12页 共 14 页 例 （%） 1 GLOBAL X LITHIUM & BATTERY T 股 票 型 交易 型开 放式 (ETF ) Global X Management Co LL C 4,037,730. 81 2.12 2 ROUNDHILL BALL METAVERSE ETF 股 票 型 交易 型开 放式 (ETF ) Roundhill Financial Inc 2,903,493. 78 1.52 3 KRANESHARES CSI CHINA INTERN 股 票 型 交易 型开 放式 (ETF ) Krane Funds Advisors LLC 1,861,194. 34 0.98 4 INVESCO SOLAR E TF 股 票 型 交易 型开 放式 (ETF ) Invesco Capital Management LLC 245,368.81 0.13 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的证券。 5.10.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 17,357.02 4 应收利息 387.88 5 应收申购款 449,363.15 鹏华港美互联股票(LOF)2021年第 4季度报告 第 13页 共 14 页 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 467,108.05 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：无。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：无。 5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 162,905,263.56 报告期期间基金总申购份额 16,424,161.39 减：报告期期间基金总赎回份额 23,260,179.14 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 156,069,245.81 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：无。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注：无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （一）《鹏华香港美国互联网股票型证券投资基金(LOF)基金合同》; （二）《鹏华香港美国互联网股票型证券投资基金(LOF)托管协议》; 鹏华港美互联股票(LOF)2021年第 4季度报告 第 14页 共 14 页 （三）《鹏华香港美国互联网股票型证券投资基金(LOF)2021 年第 4季度报告》（原文）。 9.2 存放地点 深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第 43层鹏华基金管理有限公司。 9.3 查阅方式 投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理 人网站（http://www.phfund.com.cn）查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司，本公司已开通客 户服务系统，咨询电话：4006788999。 鹏华基金管理有限公司 2022 年 1 月 21 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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