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| 融通通乾研究精选灵活配置混合(002989) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2630957 | ||||||||
| 基金代码 | 002989 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-01-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 融通通乾研究精选灵活配置混合型证券投资基金2021年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2022年 1月 21日 融通通乾研究精选灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 2页 共 11页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 1月 19日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 融通通乾研究精选灵活配置混合 基金主代码 002989 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年 8月 12日 报告期末基金份额总额 640,193,306.51份 投资目标 在严格控制投资组合风险的前提下，通过对行业发展趋势、企业的基 本面、经营状况进行深入研究，精选出质地优秀、成长性良好的公司 进行投资，寻求基金资产的长期稳健增值，力争获得超越业绩比较基 准的绝对回报。 投资策略 本基金的资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研究， 基于定量与定性相结合的宏观及市场分析，确定组合中股票、债券、 货币市场工具及其他金融工具的比例，规避系统性风险。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×50%+中债综合全价（总值）指数收益率×50% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和 货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水 平的投资品种。 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2021年 10月 1日-2021年 12月 31日） 融通通乾研究精选灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 3页 共 11页 1.本期已实现收益 18,134,967.13 2.本期利润 -3,250,761.55 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0048 4.期末基金资产净值 1,066,013,029.80 5.期末基金份额净值 1.6651 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际 收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.47% 1.11% 1.11% 0.39% -0.64% 0.72% 过去六个月 -9.25% 1.46% -1.89% 0.51% -7.36% 0.95% 过去一年 -7.12% 1.76% -1.21% 0.59% -5.91% 1.17% 过去三年 107.26% 1.64% 32.30% 0.64% 74.96% 1.00% 过去五年 111.92% 1.44% 27.84% 0.59% 84.08% 0.85% 自基金合同 生效起至今 109.58% 1.40% 27.86% 0.58% 81.72% 0.82% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 融通通乾研究精选灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 4页 共 11页 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任 日期 邹曦 本基金的 基金经 理、副总经 理兼权益 投资总监 2020-1-2 - 20年 邹曦先生，中国人民银行研究生部金融学硕士，20年证 券、基金行业从业经历，具有基金从业资格。2001年 5 月加入融通基金管理有限公司，曾任行业研究员、基金 经理、研究部总经理、权益投资部总经理、融通行业景 气证券投资基金基金经理（2007年 6月 25日至 2012年 1月 18日）、融通内需驱动混合型证券投资基金基金经 理、融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资 基金基金经理，现任公司副总经理兼权益投资总监、融 通行业景气证券投资基金基金经理、融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)基金经理、融通通乾研究精选灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、融通产业趋势股票 型证券投资基金基金经理、融通产业趋势精选 2年封闭 运作混合型证券投资基金基金经理。 注：任免日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写；证券从业年限以从事证券、基金业 务相关的工作时间为计算标准。 融通通乾研究精选灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 5页 共 11页 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定， 本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人 谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金 合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，并制定了相应的制度和流程，在 授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。报告期内，本基 金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金报告期内未发生异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2021年四季度，A股市场小幅振荡，整个季度沪深 300指数上涨 1.5%。政策及时发力纠偏， 供给明显改善，中上游原材料价格大幅，经济滞胀压力有所缓解，经济运行逐步回归正常。房地 产市场出现系统性风险，销量和投资大幅下行，带来较大的经济下行压力。年底的中央经济工作 会议明确以经济建设为中心和稳增长导向，市场对经济企稳有期待但是缺乏信心。基于此，市场 整体处于振荡状态，超跌或滞涨板块在各种主题带动下有较大幅度反弹，与稳增长相关的超跌周 期板块反弹力度有限，热点的新能源板块冲高回落。传媒、军工、汽车、轻工、通信等行业涨幅 较大，石油石化、煤炭、钢铁、消费者服务等行业跌幅较大。 展望后市，稳增长的政策基调已经明确，政策决心毋庸置疑，“办法总比问题多”，相信稳增 长的力度和效果都会实现，中国经济将在 1-2个季度内回归平稳增长。预计在 2022年上半年将看 到房地产销量企稳和基建投资发力，下半年将看到房地产投资的回升。在此背景下，房地产基建 产业链的盈利预期将得以修复。同时，当房地产市场新机制确立，进入中长期平稳运行状态，相 关产业链的公司将获得价值重估。因此，预计未来一段时间房地产基建产业链或将成为市场的主 导方向，获得估值盈利双升的投资机会。 本季度本基金的股票仓位持续保持高位，对组合结构进行了一定程度的调整，降低了光伏、 融通通乾研究精选灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 6页 共 11页 新能源汽车等行业的配置，增加了房地产、银行等行业的配置。目前组合以周期板块为主，消费 板块配置为辅，科技板块配置较低。其中，周期板块以房地产、工程机械、重卡、建材、证券、 银行等行业为主，科技板块以光伏、新能源汽车等行业为主，消费板块以医药、服装等行业为主。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.6651元；本报告期基金份额净值增长率为 0.47%，业绩 比较基准收益率为 1.11%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产 净值低于五千万的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,004,289,685.12 92.79 其中：股票 1,004,289,685.12 92.79 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 74,729,510.07 6.90 8 其他资产 3,345,169.67 0.31 9 合计 1,082,364,364.86 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 186.62 0.00 B 采矿业 - - C 制造业 573,715,278.30 53.82 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 11,519.99 0.00 F 批发和零售业 22,160,680.13 2.08 融通通乾研究精选灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 7页 共 11页 G 交通运输、仓储和邮政业 25,722.00 0.00 H 住宿和餐饮业 4,608.00 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,033,751.62 0.19 J 金融业 143,593,875.48 13.47 K 房地产业 262,343,625.58 24.61 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 313,188.42 0.03 N 水利、环境和公共设施管理业 40,839.39 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 46,409.59 0.00 S 综合 - - 合计 1,004,289,685.12 94.21 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 600048 保利发展 6,853,450 107,119,423.50 10.05 2 601100 恒立液压 1,262,528 103,274,790.40 9.69 3 600031 三一重工 4,520,827 103,074,855.60 9.67 4 001979 招商蛇口 6,885,418 91,851,476.12 8.62 5 603737 三棵树 607,687 84,559,646.05 7.93 6 000338 潍柴动力 3,988,585 71,355,785.65 6.69 7 600958 东方证券 3,928,200 57,901,668.00 5.43 8 002142 宁波银行 1,408,760 53,927,332.80 5.06 9 601636 旗滨集团 3,036,600 51,925,860.00 4.87 10 300274 阳光电源 340,930 49,707,594.00 4.66 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 无。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 无。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 无。 融通通乾研究精选灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 8页 共 11页 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 无。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 5.10.3 本期国债期货投资评价 无。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查，或在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的情形： 本基金投资的前十名证券中的宁波银行，其发行主体为宁波银行股份有限公司。根据发布的 相关公告，该证券发行主体因未依法履行职责，多次受到监管机构的处罚。 投资决策说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。 5.11.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 349,933.54 2 应收证券清算款 2,738,010.74 融通通乾研究精选灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 9页 共 11页 3 应收股利 - 4 应收利息 9,056.86 5 应收申购款 248,168.53 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,345,169.67 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 763,602,991.31 报告期期间基金总申购份额 21,462,836.11 减：报告期期间基金总赎回份额 144,872,520.91 报告期期间基金拆分变动份额 - 报告期期末基金份额总额 640,193,306.51 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 5,056,594.78 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 5,056,594.78 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 0.79 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 融通通乾研究精选灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 10页 共 11页 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比例 达到或者超过 20%的 时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额 占比 （%） 机 构 1 20211001-20211231 219,065,868.45 3,835,130.37 74,051,218.76 148,849,780.06 23.25 个 人 - - - - - - - 产品特有风险 当基金份额持有人占比过于集中时，可能存在因某单一基金份额持有人大额赎回而引起基金份额 净值剧烈波动的风险及流动性风险。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （一）《关于通乾证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》 （二）关于准予通乾证券投资基金变更注册的批复 （三）《融通通乾研究精选灵活配置混合型证券投资基金合同》 （四）《融通通乾研究精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 （五）《融通通乾研究精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 （六）融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照 （七）报告期内在指定报刊上披露的各项公告 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件，或登陆本基金管理人网站 http://www.rtfund.com 查询。 融通基金管理有限公司 2022年 1月 21日 融通通乾研究精选灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 11页 共 11页 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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