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| 红土创新新科技股票(006265) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2630890 | ||||||||
| 基金代码 | 006265 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-01-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 红土创新新科技股票型发起式证券投资基金2021年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：红土创新基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2022 年 1 月 21 日 红土创新新科技股票 2021 年第 4季度报告 第 2页 共 11页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 01 月 20 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金 的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021 年 10 月 01 日起至 2021 年 12 月 31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 红土创新新科技股票 基金主代码 006265 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018 年 9 月 14 日 报告期末基金份额总额 91,509,109.49 份 投资目标 本基金主要投资于新科技产业主题的上市公司股票，在严格管理风险 和保障必要流动性的前提下，实现长期稳健增值。 投资策略 本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析互相补 充的方法，在股票、债券和现金等资产类之间进行相对稳定的适度配 置，强调通过自上而下的宏观分析与自下而上的市场趋势分析有机结 合进行前瞻性的决策。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为中证 TMT 产业主题指数收益率*80%+中证综 合债指数收益率*20%。 风险收益特征 本基金属于股票型基金，属于证券投资基金中的较高风险品种，其预 期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 红土创新基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2021 年 10 月 1 日-2021 年 12 月 31 日） 红土创新新科技股票 2021 年第 4季度报告 第 3页 共 11页 1.本期已实现收益 -6,101,745.37 2.本期利润 2,694,089.00 3.加权平均基金份额本期利润 0.0284 4.期末基金资产净值 381,098,426.85 5.期末基金份额净值 4.1646 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后得余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.13% 2.07% 8.44% 0.90% -8.31% 1.17% 过去六个月 11.17% 2.47% 1.29% 0.98% 9.88% 1.49% 过去一年 29.70% 2.30% 4.32% 1.02% 25.38% 1.28% 过去三年 347.02% 2.12% 69.83% 1.41% 277.19% 0.71% 自基金合同 生效起至今 322.66% 2.04% 51.87% 1.43% 270.79% 0.61% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 红土创新新科技股票 2021 年第 4季度报告 第 4页 共 11页 注：1、本基金基金合同于 2018 年 9 月 14 日正式生效，截至报告期末已满一年； 2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组 合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓，建仓期结束时各项资产配置比例 符合合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 石炯 本基金的 基金经理 2021 年 8 月 3 日 - 7 年 暨南大学金融学硕士。曾任中国中投证券 机械行业研究员，东吴证券机械军工行业 研究员，红土创新基金智能制造行业研究 员，现任红土创新新兴产业灵活配置混合 型证券投资基金、红土创新新科技股票型 发起式证券投资基金、红土创新科技创新 3 个月定期开放混合型证券投资基金基 金经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施 细则、《红土创新新科技股票型发起式证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，并本 着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋 求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人 红土创新新科技股票 2021 年第 4季度报告 第 5页 共 11页 利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公 司制定的公平交易相关制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过 该证券当日成交量的 5%。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2021 年 4 季度，上证综指上涨 2%，创业板指数上涨 2.4%，沪深 300 指数上涨 1.52% ；市场 风格方面，中小盘成长仍较强，大盘价值偏弱；Q4 涨幅居前的行业板块为传媒、军工、轻工、汽 车等，钢铁、煤炭、石化跌幅较大。新科技基金 Q4 涨幅 0.13%。 展望 2022 年 1 季度，美联储 Taper 在市场预期之内，中国经济仍在下行通道、存降准降息可 能，国内流动性仍处相对宽松水平，流动性环境对于成长股还是友好的。 但我们看到新年以来，市场风格短期内发生了较大的变化，去年典型的成长板块新能源、半 导体、CRO 等在开年以来调整幅度较大。我们认为调整更多是成长赛道此前交易拥挤、恐慌所致， 通过产业数据、上市公司交流了解下来，新能源行业的高景气并没有变化、仍在延续、部分环节 甚至在加强。另外，部分投资人担心双碳政策预期放松对新能源行业发展有影响，我们看到最新 2022 年的新能源车国补政策，政策放开了 200 万辆的补贴约束上限，补贴规模预计较去年大幅提 升，这是国家真金白银对行业的大力支持。 目前新能源经过一段时间的调整，估值已经逐步调整到历史的中下分位水平，而产业基本面 仍在向上，我们仍较看好新能源行业后续的行情。另外，我们也会努力在硬科技的其他方向里寻 找更多性价比高的投资机会。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 4.1646 元；本报告期基金份额净值增长率为 0.13%，业绩 比较基准收益率为 8.44%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 红土创新新科技股票 2021 年第 4季度报告 第 6页 共 11页 本基金为发起式基金，自本基金合同生效之日起至报告期末本基金合同生效未满三年，根据 《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，基金管理人不对本基金持有人数及基金资产净值 进行监控。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 359,429,942.49 91.70 其中：股票 359,429,942.49 91.70 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 29,239,908.69 7.46 8 其他资产 3,303,396.43 0.84 9 合计 391,973,247.61 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 9,487,935.00 2.49 C 制造业 332,911,317.13 87.36 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 64,608.33 0.02 E 建筑业 5,515,621.75 1.45 F 批发和零售业 636,365.92 0.17 G 交通运输、仓储和邮政业 60,979.08 0.02 H 住宿和餐饮业 48,812.16 0.01 I 信息传输、软件和信息技术服务业 860,851.30 0.23 J 金融业 174,239.68 0.05 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - 红土创新新科技股票 2021 年第 4季度报告 第 7页 共 11页 M 科学研究和技术服务业 832,913.94 0.22 N 水利、环境和公共设施管理业 451,495.64 0.12 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 18,161.78 0.00 R 文化、体育和娱乐业 8,222,340.78 2.16 S 综合 144,300.00 0.04 合计 359,429,942.49 94.31 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末无港股通投资。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 002466 天齐锂业 263,800 28,226,600.00 7.41 2 601012 隆基股份 320,100 27,592,620.00 7.24 3 002756 永兴材料 155,641 23,037,980.82 6.05 4 000792 盐湖股份 639,800 22,642,522.00 5.94 5 605117 德业股份 77,200 21,136,588.00 5.55 6 002459 晶澳科技 219,200 20,319,840.00 5.33 7 600499 科达制造 793,000 19,682,260.00 5.16 8 300750 宁德时代 32,600 19,168,800.00 5.03 9 002176 江特电机 922,700 19,155,252.00 5.03 10 000408 藏格矿业 449,400 18,425,400.00 4.83 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末无债券投资。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 无。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 无。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无。 红土创新新科技股票 2021 年第 4季度报告 第 8页 共 11页 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下， 参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来管理特殊情况下的流动性风险，如预期 大额申购赎回、大量分红等。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 5.10.3 本期国债期货投资评价 无。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查，或在报告编辑日前一年受 到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 红土创新新科技股票 2021 年第 4季度报告 第 9页 共 11页 1 存出保证金 293,490.95 2 应收证券清算款 2,691,408.92 3 应收股利 - 4 应收利息 3,975.59 5 应收申购款 314,520.97 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,303,396.43 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 95,038,336.61 报告期期间基金总申购份额 29,222,252.92 减：报告期期间基金总赎回份额 32,751,480.04 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 91,509,109.49 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本 基金份额 9,999,500.00 报告期期间买入/申购总份 额 0.00 报告期期间卖出/赎回总份 额 3,700,000.00 报告期期末管理人持有的本 基金份额 6,299,500.00 红土创新新科技股票 2021 年第 4季度报告 第 10页 共 11页 报告期期末持有的本基金份 额占基金总份额比例（%） 6.88 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 序号 交易方式 交易日期 交易份额(份) 交易金额(元) 适用费率(%) 1 24-赎回 2021-12-28 3,700,000.00 15,053,450.00 0.00000000 合计 3,700,000.00 15,053,450.00 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额占基金总 份额比例(%) 发起份额总数 发起份额占基金总 份额比例(%) 发起份额承 诺持有期限 基金管理人固 有资金 6,299,500.00 6.88 9,999,500.00 10.93 三年 基金管理人高 级管理人员 25,103.38 0.03 4,945.98 0.01 三年 基金经理等人 员 - - - - - 基金管理人股 东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 6,324,603.38 6.9110,004,445.98 10.94 三年 §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 （1）中国证监会批准红土创新新科技股票型发起式证券投资基金设立的文件 （2）红土创新新科技股票型发起式证券投资基金基金合同 （3）红土创新新科技股票型发起式证券投资基金托管协议 （4）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 红土创新新科技股票 2021 年第 4季度报告 第 11页 共 11页 （5）报告期内红土创新新科技股票型发起式证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿 10.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处 10.3 查阅方式 （1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 （2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人红土创新基金管理有限公司，客户服务电 话：4000603333（免长途话费） 红土创新基金管理有限公司 2022 年 1 月 21 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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