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| 创金合信竞争优势混合A(011206) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2630758 | ||||||||
| 基金代码 | 011206 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-01-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 创金合信竞争优势混合型证券投资基金2021年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：创金合信基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 送出日期：2022年 1月 21日 创金合信竞争优势混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 1 页 共 11 页 §1 重要提示 ..................................................................................................................................... 2 §2 基金产品概况 ............................................................................................................................. 2 §3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................. 3 3.1 主要财务指标 .................................................................................................................... 3 3.2 基金净值表现 .................................................................................................................... 3 §4 管理人报告 ................................................................................................................................. 4 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ................................................................................ 4 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .................................................... 5 4.3 公平交易专项说明 ............................................................................................................ 5 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 ................................................................................ 5 4.5 报告期内基金的业绩表现 ................................................................................................ 6 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ........................................................ 6 §5 投资组合报告 ............................................................................................................................. 6 5.1 报告期末基金资产组合情况 ............................................................................................ 6 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................ 7 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ............ 7 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................... 8 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ............ 8 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明 细 .............................................................................................................................................. 8 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ........ 8 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ............ 8 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ............................................................ 9 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .......................................................... 9 5.11 投资组合报告附注 .......................................................................................................... 9 §6 开放式基金份额变动 ............................................................................................................... 10 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ........................................................................... 10 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 .......................................................................... 10 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 .......................................................... 10 §8 影响投资者决策的其他重要信息 ........................................................................................... 10 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 .............................. 10 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 .................................................................................. 10 §9 备查文件目录 ........................................................................................................................... 11 9.1 备查文件目录 .................................................................................................................. 11 9.2 存放地点 .......................................................................................................................... 11 9.3 查阅方式 .......................................................................................................................... 11 创金合信竞争优势混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 2 页 共 11 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 1 月 19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一 定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 创金合信竞争优势混合 基金主代码 011206 交易代码 011206 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年 1月 25日 报告期末基金份额总额 1,612,009,438.91份 投资目标 在严格控制风险的前提下，通过积极的主动管理，力争实现 基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金将采取定量与定性相结合的方法，并通过"自上而下" 与"自下而上"相结合的主动投资管理策略，形成对大类资产 预期收益及风险的判断，持续、动态、优化投资组合的资产 配置比例。 在资产配置中，本基金主要考虑（1）宏观经济指标，包括 GDP 增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率变化、进出口贸 易数据、金融政策等，以判断经济波动对市场的影响；（2） 微观经济指标，包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利 预期；（3）市场方面指标，包括股票及债券市场的涨跌及预 期收益率、市场整体估值水平及与国外市场的比较、市场资 金供求关系及其变化；（4）政策因素，与证券市场密切相关 的各种政策出台对市场的影响等。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×70%+中债综合指数收益率×30% 风险收益特征 本基金为混合型基金，长期来看，其预期收益和预期风险水 平高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金。 创金合信竞争优势混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 3 页 共 11 页 基金管理人 创金合信基金管理有限公司 基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 创金合信竞争优势混合 A 创金合信竞争优势混合 C 下属分级基金的交易代码 011206 011207 报告期末下属分级基金的份 额总额 1,311,538,523.09份 300,470,915.82份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2021年 10月 1日－2021年 12月 31日） 创金合信竞争优势混合 A 创金合信竞争优势混合 C 1.本期已实现收益 -37,107,312.44 -9,003,552.10 2.本期利润 -5,451,227.96 -940,823.36 3.加权平均基金份额本期利 润 -0.0040 -0.0030 4.期末基金资产净值 1,411,094,008.16 322,071,667.77 5.期末基金份额净值 1.0759 1.0719 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字； 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收 益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 创金合信竞争优势混合 A 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -0.97% 1.57% 1.29% 0.55% -2.26% 1.02% 过去六个月 -1.65% 1.89% -3.29% 0.71% 1.64% 1.18% 自基金合同 生效起至今 7.59% 1.79% -7.25% 0.81% 14.84% 0.98% 创金合信竞争优势混合 C 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -1.06% 1.58% 1.29% 0.55% -2.35% 1.03% 创金合信竞争优势混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 4 页 共 11 页 过去六个月 -1.85% 1.89% -3.29% 0.71% 1.44% 1.18% 自基金合同 生效起至今 7.19% 1.79% -7.25% 0.81% 14.44% 0.98% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 注：1、本基金合同于 2021年 1月 25日生效，截至报告期末，本基金成立未满一年。 2、本基金建仓期为 6个月。建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券 从业 说明 创金合信竞争优势混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 5 页 共 11 页 任职日期 离任日期 年限 李游 本基金 基金经 理 2021年 1 月 25日 - 14 李游先生，中国国籍，中南财经政法大 学金融学硕士，曾在五矿期货有限公司、 华创证券有限责任公司、第一创业证券 股份有限公司任研究员，2014年 8月加 入创金合信基金管理有限公司任研究部 行业研究员，现任基金经理。 注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，离任日期、后任基金经理的 任职日期指公司作出决定的日期； 2、证券从业年限的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关决定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》和《公开 募集证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、本基金基金合同和 其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格 控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规， 未发现损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律 法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见（2011年修订）》， 通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程、强化事后监控及分析手段等 各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有投资组合，切实 防范利益输送。本报告期，公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内本基金通过自上而下和自下而上的投资方法来进行选股，以配置周期成长股 为主。报告期内本基金维持电动车、光伏和传统制造业龙头的重点配置，并适当增加了风 电和军工行业的配置。去年底的政治局会议和中央经济工作会议提出 22年政策以稳增长为 主，预计逆周期调控政策会相继出台，传统制造板块经过一年的调整后，存在阶段性反弹 的机会。新能源行业的投资逻辑有外生和内生两点，内生逻辑是新能源的性价比越来越高， 创金合信竞争优势混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 6 页 共 11 页 供给创造需求，行业的天花板非常高，外生逻辑是全球主要经济体自上而下的推动碳减排 大大增强了新能源行业发展的确定性，新能源行业是市场少有的空间大且确定性高的行业， 经过前期的调整后，估值已经回到合理偏低水平。海风平价打开了风电的未来空间，重点 看好成本压力缓解的零部件环节；压制光伏的上游涨价因素正在缓和，降价会刺激需求爆 发，行业将迎来全面行情；随着产业链产能释放，电动车行情会出现分化，扩产难度大格 局更好的环节继续看好，2021 年涨价很大的环节相对谨慎。除了重点配置传统制造龙头和 新能源之外，本基金后期还将关注军工和进口替代的一些高端制造行业，军工行业未来五 年将从过去的研发为主转变为批产为主，行业有望较长时间内维持高景气度，中国经济经 过四十年改革开放后，已经从人口红利时期转变为工程师红利阶段，在很多的高端制造业 领域已经具备了进口替代的基础。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末创金合信竞争优势混合 A基金份额净值为 1.0759元，本报告期内，该类 基金份额净值增长率为-0.97%，同期业绩比较基准收益率为 1.29%；截至本报告期末创金 合信竞争优势混合 C基金份额净值为 1.0719元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为 -1.06%，同期业绩比较基准收益率为 1.29%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,627,723,590.56 93.51 其中：股票 1,627,723,590.56 93.51 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 80,032,000.00 4.60 其中：债券 80,032,000.00 4.60 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 创金合信竞争优势混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 7 页 共 11 页 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 23,960,214.69 1.38 8 其他资产 8,950,469.60 0.51 9 合计 1,740,666,274.85 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 50,213.72 0.00 B 采矿业 12,033,242.00 0.69 C 制造业 1,605,111,285.51 92.61 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 8,404,441.00 0.48 E 建筑业 28,041.83 0.00 F 批发和零售业 252,021.15 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 4,608.00 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务业 499,168.60 0.03 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 564,494.26 0.03 N 水利、环境和公共设施管理业 451,755.67 0.03 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 206,266.99 0.01 S 综合 118,051.83 0.01 合计 1,627,723,590.56 93.92 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 601012 隆基股份 1,941,467 167,354,455.40 9.66 2 300274 阳光电源 1,110,318 161,884,364.40 9.34 创金合信竞争优势混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 8 页 共 11 页 3 300750 宁德时代 258,654 152,088,552.00 8.78 4 002812 恩捷股份 607,298 152,067,419.20 8.77 5 002271 东方雨虹 1,835,780 96,708,890.40 5.58 6 603806 福斯特 699,414 91,308,497.70 5.27 7 600438 通威股份 1,910,516 85,896,799.36 4.96 8 603799 华友钴业 709,590 78,274,872.90 4.52 9 600309 万华化学 719,625 72,682,125.00 4.19 10 688598 金博股份 164,856 58,530,474.24 3.38 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 80,032,000.00 4.62 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 80,032,000.00 4.62 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 210016 21附息国债 16 800,000 80,032,000.00 4.62 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 创金合信竞争优势混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 9 页 共 11 页 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未持有股指期货合约。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未持有股指期货合约。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未持有国债期货合约。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期未持有国债期货合约。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未持有国债期货合约。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本报告期内，未出现基金投资的前十名证券发行主体被监管部门立案调查或编制日前 一年受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 本报告期内，未出现基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的情况。 5.11.3 其他资产构成 金额单位：人民币元 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 487,889.53 2 应收证券清算款 7,182,205.64 3 应收股利 - 4 应收利息 321,131.25 5 应收申购款 959,243.18 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 8,950,469.60 创金合信竞争优势混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 10 页 共 11 页 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 创金合信竞争优势混合 A 创金合信竞争优势混合 C 报告期期初基金份额总额 1,480,894,980.44 342,480,870.07 报告期期间基金总申购份额 126,283,772.47 46,076,335.32 减：报告期期间基金总赎回 份额 295,640,229.82 88,086,289.57 报告期期间基金拆分变动份 额（份额减少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 1,311,538,523.09 300,470,915.82 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金报告期内无基金管理人运用固有资金投资本基金的交易明细。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 创金合信基金成立于 2014年 7月，是第一家成立时即实现员工持股的基金公司。股东 由第一创业证券股份有限公司、以及经营管理层和核心员工持股的 7 家投资合伙企业构成。 秉承“以客户为中心”的文化理念，创金合信基金迅速构建起独特的服务优势和核心竞争 创金合信竞争优势混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 第 11 页 共 11 页 力，并在客户数量和规模上取得快速突破。截至 2021年 12月 31日，创金合信基金共管理 79只公募基金，公募管理规模 829亿元。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、《创金合信竞争优势混合型证券投资基金基金合同》； 2、《创金合信竞争优势混合型证券投资基金托管协议》； 3、创金合信竞争优势混合型证券投资基金 2021年 4季度报告原文。 9.2 存放地点 深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道 5035华润前海大厦 A座 36-38楼 9.3 查阅方式 www.cjhxfund.com 创金合信基金管理有限公司 2022年 1月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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