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| 富安达策略精选混合(710002) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 261743 | ||||||||
| 基金代码 | 710002 | ||||||||
| 公告日期 | 2014-03-29 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2013年年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：富安达基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 送出日期：2014年3月29日 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年3月28日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中的财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。 本报告期自2013年1月1日起至12月31日止。本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金 基金简称 富安达策略精选混合 基金主代码 710002 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012年4月25日 基金管理人 富安达基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 60,153,603.81 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金紧跟中国经济发展趋势，在充分控制风险的前提下，通过投资具有持续增长潜力且具有合理估值的上市公司，实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金主要采用自下而上的个股精选策略，通过GARP策略精选具有成长潜力和合理估值的上市公司，在此基础上结合研究团队的定性分析及实地调研，动态调整本基金的投资组合。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×55%+上证国债指数收益率×45%。 风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金，属于较高风险、较高收益产品。一般情况，其风险和收益高于债券型基金和货币市场基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 富安达基金管理有限公司 交通银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 蒋晓刚 裴学敏 联系电话 021-61870999 95559 电子邮箱 service@fadfunds.com peixm@bankcomm.com 客户服务电话 400-630-6999（免长途）021-61870666 95559 传真 021-61870888 021-62701216 注册地址 上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29楼 上海市浦东新区银城中路188号 办公地址 上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29楼 上海市浦东新区银城中路188号 邮政编码 200122 200120 法定代表人 张华东 牛锡明 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.fadfunds.com 基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 会计师事务所 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 注册登记机构 富安达基金管理有限公司 上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29楼 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 2013年 2012年4月25日-2012年12月31日 本期已实现收益 24,677,551.97 -22,957,256.20 本期利润 12,687,708.75 -11,396,052.02 加权平均基金份额本期利润 0.1773 -0.0379 本期加权平均净值利润率 16.90% -3.89% 本期基金份额净值增长率 4.98% -2.01% 3.1.2 期末数据和指标 2013年末 2012年末 期末可供分配利润 -460,835.11 -17,260,677.13 期末可供分配基金份额利润 -0.0077 -0.1024 期末基金资产净值 59,692,768.70 165,220,104.75 期末基金份额净值 0.9923 0.9799 3.1.3 累计期末指标 2013年末 2012年末 基金份额累计净值增长率 2.87% -2.01% 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，例如：基金的认购、申购、赎回费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -12.70% 1.62% -1.45% 0.62% -11.25% 1.00% 过去六个月 -1.63% 1.57% 3.93% 0.71% -5.56% 0.86% 过去一年 4.98% 1.47% -2.54% 0.77% 7.52% 0.70% 自基金合同生效日起至今（2012年04月25日-2013年12月31日） 2.87% 1.19% -2.96% 0.72% 5.83% 0.47% 注：①本基金业绩比较基准为：55%×沪深300指数＋45%×上证国债指数， ②本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算： Return t =55%×[沪深300指数t / 沪深300指数(t-1)-1]+45％×[上证国债指数t / 上证国债指数(t-1) -1] Benchmark t =（1+Return t）×Benchmark(t-1) 其中，t =1，2，3，…T，T 表示时间截至日。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2012年4月25日-2013年12月31日） 注：本基金于2012年4月25日成立，根据《富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金合同》规定，本基金建仓期为6个月，建仓截止日为2012年10月24日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。 3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 注：本基金合同于2012年4月25日生效，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。 3.3 过去三年基金的利润分配情况 单位：人民币元 年度 每10份基金份额分红数 现金形式发放总额 再投资形式发放总额 年度利润分配 合计 备注 2013年 0.400 2,142,816.58 193,432.85 2,336,249.43 合计 0.400 2,142,816.58 193,432.85 2,336,249.43 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 富安达基金管理有限公司由南京证券股份有限责任公司、江苏交通控股有限公司、南京市河西新城区国有资产经营控股（集团）有限责任公司三家单位共同发起设立。公司办公地点为上海浦东世纪大道1568号中建大厦，注册资本2.88亿元人民币。公司秉承诚信、稳健、规范、创新的经营理念，以基金持有人利益最大化为首要经营目标，为客户提供卓越的理财服务。 截至2013年12月31日，公司共管理五只开放式基金：富安达优势成长股票型证券投资基金、富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金、富安达增强收益债券型证券投资基金、富安达现金通货币市场证券投资基金和富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 黄强先生 本基金的基金经理、公司研究发展部副总监 2012年4月25日 － 20年 历任浙江财政证券公司投资二部投资经理，光大证券有限公司资产管理部投资经理、助理总经理、研究所策略分析师，泰信基金管理有限公司投资理财部高级投资经理，中信基金管理有限公司上海分公司高级经理、副总裁，光大保德信基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、首席策略分析师，硕士研究生，具有基金从业资格，中国国籍经济学硕士。 注：1、任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金的基金经理，任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其各项实施准则、《富安达策略精选混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。 本基金无违法、违规行为。 本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度和控制方法 本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《富安达基金管理有限公司公平交易制度》，并建立了健全有效的公平交易执行和监控体系，涵盖了所有投资组合，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查各环节，确保公平对待旗下的每一个投资组合。 4.3.2 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《富安达基金管理有限公司公平交易制度》，并建立了健全有效的公平交易执行和监控体系，涵盖了所有投资组合，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查各环节，确保公平对待旗下的每一个投资组合。 本报告期内，公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《富安达基金管理有限公司公平交易制度》。 从管理人旗下第二个投资组合成立之日起，监察稽核部定期对各基金公平交易执行情况进行了统计分析，按照特定计算周期，分1日、3日、5日和10日时间窗分析同向交易中存在价格差异的样本。通过对各投资组合间以及单个组合与组合类别间的公平交易结果分析，在特定时间窗内交易证券的溢价率和溢价金额均在正常范围内，因此不构成潜在利益输送的显著性。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2013年，是本基金第一个完整年度的自然年，基金管理人勤勉尽责的开展投资活动，但第四季度因未能克服基金规模频繁波动带来的影响和配置失误，全年绩效滑坡。2013年基金净值增长率为4.98%，业绩基准为-2.54%，本基金跑赢业绩基准7.52%。 回顾全年，本基金投资上半年好于下半年。一季度抓住了银行股、医药股、消费品的板块机会，也配置了部分成长性个股并及时兑现，收益率良好。二季度本基金表现中规中矩，在五月份以前及时配置了环保和电力设备板块，并降低了仓位以应对可能的IPO开闸，但政策总是难以预料，IPO重启推迟。此后在6月中旬又一度降低了仓位以应对银行间市场的波动，但遗憾的还是低估了银行间市场"钱荒"的剧烈程度，在二季度末基金净值遭受较大打击。三季度我们意识到了市场进入"科技股行情"，但遗憾的是对于游戏传媒网络板块的认识不够，没有及时深入研究和跟进，对计算机板块和电子板块的配置只能说效果一般，特高压建设进度的推迟也导致电力设备板块黯然退场，所以三季度基金绩效与市场领先者的距离被拉开。四季度本基金规模严重萎缩且波动频繁剧烈，客观上加大了基金管理的难度，而四季度重点配置的通信板块在12月2日IPO重启导致的市场大跌后表现落后，也导致本基金在四季度绩效严重下滑，全年的绩效也受到影响。总体而言，全年来看，自上而下开展的电力设备和通信板块的投资效果不理想是导致基金业绩退步的主要原因，基于2009年政府依靠这两大行业的投资保增长的惯性思维说明管理人对新政府更加注重产业结构调整，着重发展"新四化"的宏观与产业政策认识不够。而对于新经济领域诞生的游戏、视频、影视这些新兴产业的发展未能及时重视并深入研究，值得深刻总结和反思。也将让基金管理人在2014年以更宽阔的视野和更加认真深入的研究开展基金投资，争取为持有人创造良好回报！ 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至2013年12月31日，本基金份额净值为0.9923元，本报告期份额净值增长率为4.98%，同期业绩比较基准收益率为-2.54%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2014年，我们对国内的宏观经济的走势依然持比较谨慎的看法。长期来看，刘易斯拐点的到来、人口红利的结束、资源和环境的约束使我国经济潜在增速中枢逐渐下移；而经济结构中投资占比过高、消费占比过低的问题也亟待调整，对中国经济来说，降增速、调结构是最好的选择。目前中国家庭消费约占GDP的35%，在全球主要的经济体中处于最低的水平；平均来看，全球范围内这个比例在60%左右，较高的如美国和欧洲周边国家，消费占GDP比例超过70%，一些低消费国家也在50%左右；全球性的消费过度和不足的分布有可能在未来出现转变，高消费地区不可能维持其过剩的消费水平，欧洲外围国家已处于危机之中，而美国正在采取措施以提高储蓄率，从而减少其经常账户赤字；日本也已经逐渐蜕变成一个储蓄率相对较低的国家，也有可能尝试增加储蓄率以支撑其庞大的债务。这意味着，低消费国需要增加消费用以平衡高消费国购买力的下降；如果低消费国消费没有相应上升，全球消费量将下降。中国作为世界第二大经济体，严重失衡的经济结构需要再平衡以符合全球发展的大趋势，虽然再平衡的过程一定是漫长而痛苦的。 市场方面，金融体系面临的去杠杆压力以及庞大的地方政府债务可能会对资本市场的风险偏好水平产生较大影响，低通胀可能会使流动性较2013年有一定程度的好转，有利于股票市场结构性行业的持续；改革预期仍然处于不断发酵之中，受益于改革红利的新兴行业仍是市场主线；虽然部分行业、公司较高的估值水平已经显露出一些泡沫的迹象，但市场宏观层面的各类条件仍然支持目前市场结构的持续。从投资的角度来说，基金管理人需要从企业的核心竞争力出发，深入研究，挖掘优质的成长型企业；尽管2014年的经济、资本市场都有不确定性，基金管理人仍将在控制风险的前提下，以积极、主动的态度，寻找中长期投资机会，力争为投资者获取稳定的回报。 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 本基金管理人持续推进内控体系和机制建设，强化内部管理，不断提升自身合规风控能力。报告期内，公司进一步梳理完善内部相关规章制度及业务流程，强化内控基础建设；牵头开展了多形式的合规培训，强化员工职业道德教育和合规意识培育，从源头上防范合规风险；建立健全防控内幕交易机制，确保基金投资的独立性、公平性和合规性；加强业务日常合规审核和合规监测，并加大对重要业务和关键业务环节的监督检查，确保各项法规和管理制度有效落实，使业务在可稽可控的范围内有序开展。 本报告期内，本基金管理人所管理的基金整体运作合法合规，有效保障了基金份额持有人利益。 本基金管理人将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，建立健全全面风险管理体系，不断提高监察稽核工作的科学性和有效性，最大限度地防范和化解经营风险，充分保护基金份额持有人的合法权益。 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 本基金管理人设有估值委员会，公司总经理担任估值委员会主席，研究发展部、投资管理部、监察稽核部和基金事务部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。 本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提供银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据法律法规及基金合同的要求，结合本基金实际运作情况，本基金于2013年5月17日进行利润分配。本基金份额每10份派发红利 0.40元，实际共分配2,336,249.43元。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 2013年度，基金托管人在富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 2013年度，富安达基金管理有限公司在富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。 本报告期内本基金进行了1次收益分配，分配金额为2,336,249.43，符合基金合同的规定。 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 2013年度，由富安达基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金的年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。 §6 审计报告 本报告期的基金财务会计报告经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，注册会计师单峰、沈兆杰于 2014 年 3 月 27 日签字出具了普华永道中天审字(2014)第20867号标准无保留意见的审计报告。 投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。 §7 年度财务报表 7.1 资产负债表 会计主体：富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日：2013年12月31日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2013年12月31日 上年度末 2012年12月31日 资 产： 银行存款 7.4.7.1 946,222.57 6,907,312.46 结算备付金 9,447,921.85 17,946,602.65 存出保证金 64,746.39 100,346.88 交易性金融资产 7.4.7.2 39,354,772.15 153,244,482.36 其中：股票投资 39,354,772.15 123,208,482.36 基金投资 债券投资 － 30,036,000.00 资产支持证券投资 － － 贵金属投资 － － 衍生金融资产 7.4.7.3 － － 买入返售金融资产 7.4.7.4 4,000,126.00 － 应收证券清算款 6,491,861.91 － 应收利息 7.4.7.5 7,174.45 434,749.70 应收股利 － － 应收申购款 5,579.05 891.39 递延所得税资产 － － 其他资产 7.4.7.6 － － 资产总计 60,318,404.37 178,634,385.44 负债和所有者权益 附注号 本期末 2013年12月31日 上年度末 2012年12月31日 负 债： 短期借款 － － 交易性金融负债 － － 衍生金融负债 7.4.7.3 － － 卖出回购金融资产款 － － 应付证券清算款 － 10,724,924.05 应付赎回款 102,823.12 1,973,657.18 应付管理人报酬 73,904.42 204,012.14 应付托管费 12,317.41 34,002.02 应付销售服务费 － － 应付交易费用 7.4.7.7 176,203.20 310,246.93 应交税费 － － 应付利息 － － 应付利润 － － 递延所得税负债 － － 其他负债 7.4.7.8 260,387.52 167,438.37 负债合计 625,635.67 13,414,280.69 所有者权益： 实收基金 7.4.7.9 60,153,603.81 168,612,550.24 未分配利润 7.4.7.10 -460,835.11 -3,392,445.49 所有者权益合计 59,692,768.70 165,220,104.75 负债和所有者权益总计 60,318,404.37 178,634,385.44 注：1、报告截止日2013年12月31日，基金份额净值0.9923元，基金份额总额60,153,603.81份。 2、比较财务报表的实际编制期间为2012年4月25日（基金合同生效日）至2012年12月31日。 7.2 利润表 会计主体：富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2013年1月1日-2013年12月31日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 2013年1月1日-2013年12月31日 上年度可比期间 2012年4月25日-2012年12月31日 一、收入 15,811,103.27 -6,291,215.39 1.利息收入 685,093.59 3,875,174.64 其中：存款利息收入 7.4.7.11 101,538.82 1,856,559.30 债券利息收入 541,576.42 423,361.78 资产支持证券利息收入 － － 买入返售金融资产收入 41,978.35 1,595,253.56 其他利息收入 － － 2.投资收益（损失以"-"填列） 26,864,686.53 -22,236,506.95 其中：股票投资收益 7.4.7.12 26,468,329.65 -23,116,516.06 基金投资收益 债券投资收益 7.4.7.13 67,263.29 78,320.40 资产支持证券投资收益 － － 贵金属投资收益 － － 衍生工具收益 7.4.7.14 － － 股利收益 7.4.7.15 329,093.59 801,688.71 3.公允价值变动收益（损失以"-"号填列） 7.4.7.16 -11,989,843.22 11,561,204.18 4.汇兑收益（损失以"－"号填列） 5.其他收入（损失以"-"号填列） 7.4.7.17 251,166.37 508,912.74 减：二、费用 3,123,394.52 5,104,836.63 1．管理人报酬 1,141,093.12 3,005,759.00 2．托管费 190,182.17 500,959.84 3．销售服务费 － － 4．交易费用 7.4.7.18 1,394,521.43 1,219,455.81 5．利息支出 － － 其中：卖出回购金融资产支出 － － 6．其他费用 7.4.7.19 397,597.80 378,661.98 三、利润总额（亏损总额以"-"号填列） 12,687,708.75 -11,396,052.02 减：所得税费用 － － 四、净利润（净亏损以"-"号填列） 12,687,708.75 -11,396,052.02 7.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2013年1月1日-2013年12月31日 单位：人民币元 项 目 本期 2013年1月1日-2013年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金净值) 168,612,550.24 -3,392,445.49 165,220,104.75 二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) － 12,687,708.75 12,687,708.75 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以"-"号填列） -108,458,946.43 -7,419,848.94 -115,878,795.37 其中：1.基金申购款 89,182,702.04 5,251,895.51 94,434,597.55 2.基金赎回款 -197,641,648.47 -12,671,744.45 -210,313,392.92 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以"-"号填列） － -2,336,249.43 -2,336,249.43 五、期末所有者权益 （基金净值） 60,153,603.81 -460,835.11 59,692,768.70 项 目 上年度可比期间 2012年4月25日-2012年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金净值) 583,363,852.64 － 583,363,852.64 二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) － -11,396,052.02 -11,396,052.02 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以"-"号填列） -414,751,302.40 8,003,606.53 -406,747,695.87 其中：1.基金申购款 399,596.22 -20,441.28 379,154.94 2.基金赎回款 -415,150,898.62 8,024,047.81 -407,126,850.81 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以"-"号填列） － － － 五、期末所有者权益 （基金净值） 168,612,550.24 -3,392,445.49 165,220,104.75 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署: 蒋晓刚 --------- 基金管理公司负责人 蒋晓刚 --------- 主管会计工作负责人 顾颖 --------- 会计机构负责人 7.4 报表附注 7.4.1 基金基本情况 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2012]第193号《关于核准富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》核准，由富安达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。 本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息的净认购资金为583,296,937.09元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2012)第118号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2012年4月25日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为583,363,852.64份基金份额，其中认购资金利息折合66,915.55份基金份额。本基金的基金管理人为富安达基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金投资对像是具有良好流动性的金融工具，包括股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、银行存款、资产支持证券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。股票投资占基金资产的比例为30-80%，债券投资占基金资产的比例为0-65%，权证投资占基金资产净值的比例为0-3%,现金及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其它的产品，基金管理人在履行适当的程序后，可以将其纳入投资范围。本基金的业绩比较基准：沪深300指数收益率×55%＋上证国债指数收益率×45%。 7.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会于2010年2月8日发布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及中国证监会允许的如财务报表附注7.4.4所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。 7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2013年12月31日的财务状况以及2013年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 7.4.4 重要会计政策和会计估计 本基金财务报表所载财务信息根据下列依照企业会计准则及应用指南、《证券投资基金会计核算业务指引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。 7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 7.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期无会计政策变更。 7.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期无会计估计变更。 7.4.5.3 差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 7.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]103号《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2005]107号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： 1、以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。 2、基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。 3、对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入，由上市公司、债券发行企业在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入时代扣代缴20%的个人所得税。其中，对基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按50%计算应纳税所得额。 4、基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 5、基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。 7.4.7 关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 富安达基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构 交通银行股份有限公司（＂交通银行＂） 基金托管人、基金销售机构 南京证券股份有限公司（＂南京证券＂） 基金管理人的控股股东、基金销售机构 江苏交通控股有限公司（＂江苏交通＂） 基金管理人的股东 南京市河西新城区国有资产经营控股（集团）有限责任公司（＂南京河西＂） 基金管理人的股东 富安达资产管理（上海）有限公司 基金管理人的全资子公司 注：1、本报告期内，基金管理人的全资子公司-富安达资产管理（上海）有限公司正式注册成立。 2、下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 7.4.8.1.1 股票交易 本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行股票交易。 7.4.8.1.2 债券交易 本基金合同于2012年4月25日生效，本期数据按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。 7.4.8.1.3 债券回购交易 注：本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行债券回购交易。 7.4.8.1.4 权证交易 本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。 7.4.8.1.5 应支付关联方的佣金 本基金本报告期内及上年度可比期间无应支付关联方佣金。 7.4.8.2 关联方报酬 7.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2013年1月1日-2013年12月31日 上年度可比期间 2012年4月25日-2012年12月31日 当期发生的基金应支付的管理费 1,141,093.12 3,005,759.00 其中：支付销售机构的客户维护费 402,348.83 1,008,860.49 注：1、支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.5% / 当年天数。 2、客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。 3、本基金合同于2012年4月25日生效，上期数据按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。 7.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2013年1月1日-2013年12月31日 上年度可比期间 2012年4月25日-2012年12月31日 当期发生的基金应支付的托管费 190,182.17 500,959.84 注：1.支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天数。 2、本基金合同于2012年4月25日生效，上期数据按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。 7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券（回购）交易。 7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位：人民币元 项目 本期 2013年1月1日-2013年12月31日 上年度可比期间 2012年4月25日-2012年12月31日 基金合同生效日（2012年4月25日）持有的基金份额 9,999,000.00 9,999,000.00 期初持有的基金份额 9,999,000.00 － 期间申购/买入总份额 － － 期间因拆分变动份额 － － 减：期间赎回/卖出总份额 － － 期末持有的基金份额 9,999,000.00 9,999,000.00 期末持有的基金份额 占基金总份额比例 16.62% 5.93% 注：本基金管理人于本期通过代销机构认购本基金，认购手续费1000元。 7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 份额单位：份 关联方名称 本期末 2013年12月31日 上年度末 2012年12月31日 持有的 基金份额 持有的基金份额占基金总份额的比例 持有的 基金份额 持有的基金份额占基金总份额的比例 南京证券 － － 6,899,000.00 4.09% 7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方名称 本期 2013年1月1日-2013年12月31日 上年度可比期间 2012年4月25日-2012年12月31日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 交通银行活期存款 946,222.57 30,298.30 6,907,312.46 352,921.80 交通银行定期存款 － － － 685,000.00 注：1、本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管，按银行同业利率计息。 2、本基金用于证券交易结算的资金通过"交通银行基金托管结算资金专用存款账户"转存于中国证券登记结算有限责任公司 ，按银行同业利率计息。于2013年12月31日的相关余额在资产负债表中的"结算备付金"科目中单独列示（2012年12月31日：同)。 7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金2012年4月25日（基金合同生效日）至2012年12月31日期间未在承销期内直接购入关联方承销证券。 7.4.8.7 其他关联交易事项的说明 无。 7.4.9 利润分配情况 7.4.9.1 利润分配情况--非货币市场基金 单位：人民币元 序号 权益 登记日 除息日 每10份基金 份额分红数 现金形式 发放 再投资形式 发放 利润分配 合计 2013-05-17 2013-05-17 2013-05-17 0.400 2,142,816.58 193,432.85 2,336,249.43 合计 0.400 2,142,816.58 193,432.85 2,336,249.43 7.4.10 期末（2013年12月31日）本基金持有的流通受限证券 7.4.10.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本期末未持有因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。 7.4.10.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 股票 代码 股票 名称 停牌 日期 停牌原因 期末估值单价 复牌 日期 复牌开 盘单价 数量(股) 期末 成本总额 期末 估值总额 备注 002573 国电清新 2013/12/23 重大事项已公告 22.17 2014/3/25 20.80 60,000 1,548,790.24 1,330,200.00 NA 300071 华谊嘉信 2013/11/25 重大事项已公告 29.00 未知 未知 1,000 36,139.47 29,000.00 NA 合计 1,584,929.71 1,359,200.00 注：无 7.4.10.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.10.3.1 银行间市场债券正回购 本基金本期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 7.4.10.3.2 交易所市场债券正回购 本基金本期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 §8 投资组合报告 8.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 39,354,772.15 65.25 其中：股票 39,354,772.15 65.25 2 固定收益投资 － － 其中：债券 － － 资产支持证券 － － 3 贵金属投资 － － 4 金融衍生品投资 － － 5 买入返售金融资产 4,000,126.00 6.63 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － 6 银行存款和结算备付金合计 10,394,144.42 17.23 7 其他各项资产 6,569,361.80 10.89 8 合计 60,318,404.37 100.00 8.2 期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 － － B 采矿业 － － C 制造业 26,458,770.13 44.32 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － － E 建筑业 － － F 批发和零售业 － － G 交通运输、仓储和邮政业 － － H 住宿和餐饮业 － － I 信息传输、软件和信息技术服务业 8,688,902.02 14.56 J 金融业 － － K 房地产业 － － L 租赁和商务服务业 29,000.00 0.05 M 科学研究和技术服务业 － － N 水利、环境和公共设施管理业 4,178,100.00 7.00 O 居民服务、修理和其他服务业 － － P 教育 － － Q 卫生和社会工作 － － R 文化、体育和娱乐业 － － S 综合 － － 合计 39,354,772.15 65.93 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 300315 掌趣科技 130,000 3,728,400.00 6.25 2 600118 中国卫星 160,000 2,964,800.00 4.97 3 600372 中航电子 120,000 2,863,200.00 4.80 4 600292 中电远达 110,000 2,847,900.00 4.77 5 002465 海格通信 110,000 2,285,800.00 3.83 6 600038 哈飞股份 80,195 2,204,560.55 3.69 7 002415 海康威视 90,000 2,068,200.00 3.46 8 300020 银江股份 80,600 2,015,000.00 3.38 9 002475 立讯精密 58,849 1,966,733.58 3.29 10 300273 和佳股份 75,000 1,943,250.00 3.26 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网站的年度报告正文。 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 002415 海康威视 7,101,624.86 4.30 2 600292 中电远达 7,008,464.10 4.24 3 300027 华谊兄弟 6,797,041.06 4.11 4 300273 和佳股份 6,478,456.38 3.92 5 300074 华平股份 5,935,744.16 3.59 6 600728 佳都科技 5,760,693.94 3.49 7 600000 浦发银行 5,543,700.00 3.36 8 600521 华海药业 5,328,236.10 3.22 9 300315 掌趣科技 4,991,037.00 3.02 10 600312 平高电气 4,949,998.98 3.00 11 300155 安居宝 4,929,043.87 2.98 12 002655 共达电声 4,507,096.06 2.73 13 300071 华谊嘉信 4,480,962.00 2.71 14 600458 时代新材 4,451,693.00 2.69 15 002573 国电清新 4,438,129.64 2.69 16 002241 歌尔声学 4,418,197.45 2.67 17 300291 华录百纳 4,307,547.44 2.61 18 600795 国电电力 4,216,000.00 2.55 19 002658 雪迪龙 4,177,261.06 2.53 20 600517 置信电气 4,009,112.27 2.43 21 300088 长信科技 3,897,506.25 2.36 22 600844 丹化科技 3,884,798.28 2.35 23 002081 金 螳 螂 3,846,458.20 2.33 24 002466 天齐锂业 3,823,581.89 2.31 25 300177 中海达 3,768,842.46 2.28 26 300275 梅安森 3,670,799.50 2.22 27 000001 平安银行 3,638,242.25 2.20 28 600395 盘江股份 3,559,529.00 2.15 29 601901 方正证券 3,539,400.00 2.14 30 300090 盛运股份 3,478,378.00 2.11 31 300336 新文化 3,457,622.00 2.09 32 002465 海格通信 3,448,218.06 2.09 33 300038 梅泰诺 3,445,946.50 2.09 34 600597 光明乳业 3,367,349.12 2.04 35 600406 国电南瑞 3,363,700.00 2.04 36 600705 中航投资 3,359,780.00 2.03 注：1、"买入金额"按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 600048 保利地产 9,406,000.00 5.69 2 000656 金科股份 8,310,938.55 5.03 3 600000 浦发银行 7,845,700.00 4.75 4 600521 华海药业 7,682,430.75 4.65 5 300074 华平股份 7,509,024.76 4.54 6 601166 兴业银行 7,359,977.49 4.45 7 002415 海康威视 7,286,291.22 4.41 8 600036 招商银行 6,918,461.00 4.19 9 300027 华谊兄弟 6,832,826.50 4.14 10 000625 长安汽车 6,759,878.00 4.09 11 000001 平安银行 6,753,228.00 4.09 12 600016 民生银行 6,741,200.00 4.08 13 600490 鹏欣资源 6,270,839.52 3.80 14 600312 平高电气 6,268,124.59 3.79 15 000024 招商地产 6,171,579.64 3.74 16 601377 兴业证券 5,922,193.52 3.58 17 600728 佳都科技 5,674,475.41 3.43 18 601169 北京银行 5,353,000.00 3.24 19 600887 伊利股份 5,225,891.28 3.16 20 002655 共达电声 4,972,931.34 3.01 21 002051 中工国际 4,733,964.12 2.87 22 300291 华录百纳 4,721,326.24 2.86 23 300273 和佳股份 4,719,042.00 2.86 24 002305 南国置业 4,694,647.87 2.84 25 600292 中电远达 4,401,520.28 2.66 26 000983 西山煤电 4,401,251.61 2.66 27 600527 江南高纤 4,398,525.60 2.66 28 601699 潞安环能 4,286,650.30 2.59 29 002673 西部证券 4,239,270.04 2.57 30 600458 时代新材 4,176,633.00 2.53 31 002236 大华股份 4,165,862.00 2.52 32 002658 雪迪龙 4,148,199.50 2.51 33 300177 中海达 4,135,920.01 2.50 34 300088 长信科技 4,114,326.50 2.49 35 000776 广发证券 4,084,325.19 2.47 36 002317 众生药业 4,028,636.40 2.44 37 002241 歌尔声学 4,020,345.88 2.43 38 601901 方正证券 4,013,630.92 2.43 39 600795 国电电力 4,005,044.00 2.42 40 300071 华谊嘉信 3,944,785.19 2.39 41 600597 光明乳业 3,834,894.00 2.32 42 000937 冀中能源 3,771,269.25 2.28 43 600517 置信电气 3,755,126.58 2.27 44 300336 新文化 3,740,008.45 2.26 45 002466 天齐锂业 3,654,091.50 2.21 46 300038 梅泰诺 3,631,702.80 2.20 47 600030 中信证券 3,631,580.27 2.20 48 300275 梅安森 3,608,204.88 2.18 49 000002 万 科Ａ 3,529,500.00 2.14 50 600844 丹化科技 3,452,175.00 2.09 51 600705 中航投资 3,418,191.00 2.07 52 300155 安居宝 3,413,517.77 2.07 53 002081 金 螳 螂 3,369,926.81 2.04 54 600376 首开股份 3,361,789.92 2.03 55 600387 海越股份 3,330,686.00 2.02 注：1、"卖出金额"按买出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 金额单位：人民币元 买入股票的成本（成交）总额 392,661,684.33 卖出股票的收入（成交）总额 491,028,256.86 注："买入股票成本"、"卖出股票收入"均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 8.11.1 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 8.12 投资组合报告附注 8.12.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.12.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 8.12.3 期末其他各项资产构成 金额单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 64,746.39 2 应收证券清算款 6,491,861.91 3 应收股利 － 4 应收利息 7,174.45 5 应收申购款 5,579.05 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 6,569,361.80 8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计之间可能存在尾差。 §9 基金份额持有人信息 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数 (户) 户均持有的基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有 份额 占总份额比例 持有 份额 占总份额比例 816 73,717.65 18,691,022.60 31.07% 41,462,581.21 68.93% 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 1,095,494.11 1.82% 注：1、基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金的份额总量数量区间为10万份至50万份（含）。 2、本基金的基金经理持有本基金的份额总量数量区间为10万份至50万份（含）。 §10 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日(2012年4月25日)基金份额总额 583,363,852.64 本报告期期初基金份额总额 168,612,550.24 本报告期基金总申购份额 89,182,702.04 减：本报告期基金总赎回份额 197,641,648.47 本报告期基金拆分变动份额 － 本报告期期末基金份额总额 60,153,603.81 §11 重大事件揭示 11.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内，本基金管理人的重大人事变动： 1、经富安达基金管理有限公司第一届董事会第十五次会议审议通过，同意李剑锋先生因工作调动原因辞去公司总经理职务，并决定自2013年5月23日起由副总经理蒋晓刚先生代为履行总经理职务；经富安达基金管理有限公司第一届董事会第十六次会议审议通过,聘任蒋晓刚同志为富安达基金管理有限公司总经理。本基金管理人已于2013年5月28日、2013年10月15日分别在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站上刊登了富安达基金管理有限公司高级管理人变更的公告。总经理变更事项已向中国证券监督管理委员会和上海监管局报告,经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1288号文核准批复。 2、经富安达基金管理有限公司第一届董事会第十六次会议审议通过，聘任朱龙芳女士担任公司副总经理。本基金管理人已于2013年8月20日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站上刊登了《富安达基金管理有限公司关于聘任副总经理的公告》。上述变更事项已按规定向中国证券投资基金业协会备案，于2013年8月19日由中基协高备函（2013）62号文件确认备案。 3、经富安达基金管理有限公司第一届董事会第十七次会议审议通过，同意董事长张华东同志因已届法定退休年龄辞去董事长（法定代表人）职务，提名秦雁同志为公司董事会董事长（法定代表人），自中国证监会核准法定代表人之日起生效。截止报告日，该事项已上报中国证监会，正在待批过程中。副董事长步国旬先生、董事李剑锋先生辞去董事职务，新增董事秦雁先生、张丽珉女士。 本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 11.4 基金投资策略的改变 本基金本报告期投资策略未发生改变。 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金本报告期支付给普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）的报酬为80,000元人民币。 截至本报告期末，该事务所已向本基金提供1年的审计服务。 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚的情况 本报告期内本基金管理人本报告期内未受到任何稽查或处罚。 本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占股票 成交总额比例 佣金 占当期佣金 总量的比例 光大证券 1 21,365,184.53 2.42% 19,450.72 2.43% 广发证券 2 123,572,113.64 13.99% 111,396.70 13.91% 国金证券 2 119,405,882.29 13.52% 108,707.23 13.58% 国泰君安 1 31,604,514.85 3.58% 28,772.60 3.59% 海通证券 1 7,216,623.76 0.82% 6,569.91 0.82% 红塔证券 1 157,679,860.94 17.85% 143,551.21 17.93% 华泰证券 1 31,239,491.41 3.54% 27,643.69 3.45% 申银万国 1 68,069,853.89 7.71% 61,970.83 7.74% 兴业证券 1 182,949,440.65 20.71% 165,010.77 20.61% 招商证券 1 85,155,553.18 9.64% 77,525.70 9.68% 中信证券 2 55,108,634.55 6.24% 50,171.03 6.27% 东方证券 0 － － － 南京证券 0 － － － 银河证券 0 － － － 中金公司 0 － － － 注：①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即： （一）财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与公司具有互补性、最近一年内无重大违法违规行为发生； （二）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求； （三）能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告及其他信息咨询服务； （四）能根据公司特定要求，提供专门研究报告； （五）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交易的需要，并能为基金提供全面的信息服务；能够提供很好的交易执行。 ②券商专用交易单元选择程序： （一）券商席位由投资管理部与研究发展部业务人员推荐，经投资管理部、研究发展部部门会议讨论，形成重点评估的券商备选池，从中进行甄选。原则上，备选池中的券商个数不得少于最后选择个数的二倍。 （二）投资管理部、研究发展部全体业务人员遵照券商选择标准的规定，进行主观性评议，独立的评分，形成券商排名及专用席位租用意见，报公司总经理批准。 （三）公司应与被选择的券商签订书面委托代理协议，明确双方公司名称、委托代理期限、佣金率、双方的权利义务等，经签章有效。 （四）若签约券商的服务不能满足要求，或签约券商违法违规受到国家有关部门的处罚，公司可以提前终止签署的协议，并撤销租用的席位。 ③本报告期新增海通证券为本基金交易单元。本期没有剔除的券商交易单元。 11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占债券 成交总额比例 成交金额 占债券回购 成交总额比例 成交金额 占权证 成交总额比例 光大证券 － － 12,000,000.00 100.00% － － 广发证券 9,924,931.50 37.11% － － － － 国金证券 5,554,300.00 20.77% － － － － 国泰君安 － － － － － － 海通证券 － － － － － － 红塔证券 11,264,561.00 42.12% － － － － 华泰证券 － － － － － － 申银万国 － － － － － － 兴业证券 － － － － － － 招商证券 － － － － － － 中信证券 － － － － － － 东方证券 － － － 南京证券 － － － 银河证券 － － － 中金公司 － － － 注：①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即： （一）财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与公司具有互补性、最近一年内无重大违法违规行为发生； （二）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求； （三）能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告及其他信息咨询服务； （四）能根据公司特定要求，提供专门研究报告； （五）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交易的需要，并能为基金提供全面的信息服务；能够提供很好的交易执行。 ②券商专用交易单元选择程序： （一）券商席位由投资管理部与研究发展部业务人员推荐，经投资管理部、研究发展部部门会议讨论，形成重点评估的券商备选池，从中进行甄选。原则上，备选池中的券商个数不得少于最后选择个数的二倍。 （二）投资管理部、研究发展部全体业务人员遵照券商选择标准的规定，进行主观性评议，独立的评分，形成券商排名及专用席位租用意见，报公司总经理批准。 （三）公司应与被选择的券商签订书面委托代理协议，明确双方公司名称、委托代理期限、佣金率、双方的权利义务等，经签章有效。 （四）若签约券商的服务不能满足要求，或签约券商违法违规受到国家有关部门的处罚，公司可以提前终止签署的协议，并撤销租用的席位。 ③本报告期新增海通证券为本基金交易单元。本期没有剔除的券商交易单元。 富安达基金管理有限公司 二〇一四年三月二十九日 |
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| 基金信息类型 | 基金年度报告 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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