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| 融通新蓝筹混合(161601) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 26104 | ||||||||
| 基金代码 | 161601 | ||||||||
| 公告日期 | 2007-08-29 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 融通新蓝筹证券投资基金2007年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 融通新蓝筹证券投资基金2007年半年度报告摘要 一、重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2007年8月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 二、基金简介 （一）基金基本情况 基金简称：融通新蓝筹基金 交易代码： 161601 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2002年9月13日 期末基金份额总额：1,154,381,079.58份 基金合同存续期：不定期 （二）基金投资目标、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征 投资目标：主要投资于处于成长阶段和成熟阶段早期的"新蓝筹"上市公司。通过组合投资，在充分控制风险的前提下实现基金净值的稳定增长，为基金持有人获取长期稳定的投资收益。 投资策略：在对市场趋势判断的前提下，重视仓位选择和行业配置，同时更重视基本面分析，强调通过基本面分析挖掘个股。在正常市场状况下，股票投资比例浮动范围：30-75%；债券投资比例浮动范围：20-55%；权证投资比例浮动范围：0-3%；现金留存比例浮动范围：不低于5%。 业绩比较基准：本基金股票投资部分的比较基准是"国泰君安指数"。 风险收益特征：在适度风险下追求较高收益。 （三）基金管理人概况 名称：融通基金管理有限公司 注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 邮政编码：518053 法定代表人：孟立坤 信息披露负责人：吴冶平 联系电话：0755－26948666 传真：0755－26935005 电子信箱：wuyp@mail.rtfund.com （四）基金托管人概况 名称：中国建设银行股份有限公司（以下简称：中国建设银行） 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 邮政编码：100032 法定代表人：郭树清 信息披露负责人：尹东 联系电话：010-67595104 传真：010-66275865 电子信箱：yindong@ccb.cn （五）信息披露 信息披露报刊：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 基金管理人互联网网址：http://www.rtfund.com 报告备置地点：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 融通基金管理有限公司 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 中国建设银行投资托管服务部 三、主要财务指标和基金净值表现 重要提示：本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （一）主要财务指标（单位：人民币元） 项目 2007年1月1日至2007年6月30日 基金本期净收益 530,052,806.08 加权平均基金份额本期净收益 0.6810 期末可供分配基金份额收益 0.3292 期末基金资产净值 1,629,435,702.88 期末基金份额净值 1.4115 本期基金份额净值增长率 65.54% （二）基金净值表现 1、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表（由于本基金只规定了股票投资部分的比较基准是"国泰君安指数"，为便于基金历史业绩与比较基准的比较，参照其他多数基金业绩比较基准的设定方式，以国泰君安指数收益率×75%+全国银行间债券指数×25%作为图示的比较基准。） 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去1个月 -0.63% 2.21% -6.40% 2.47% 5.77% -0.26% 过去3个月 34.63% 1.89% 22.29% 2.01% 12.34% -0.12% 过去6个月 65.54% 2.04% 66.04% 1.90% -0.50% 0.14% 过去1年 137.18% 1.67% 97.38% 1.52% 39.80% 0.15% 过去3年 280.15% 1.31% 120.38% 1.27% 159.77% 0.04% 自基金合同生效起至今 328.84% 2% 77.28% 1.14% 251.56% -0.02% 2、基金份额净值增长率与业绩比较基准历年收益率对比图(2002-9-13至2007-6-30) 四、管理人报告 （一）基金管理人及基金经理简介 1、基金管理人及管理基金的情况 融通基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2001]8号文批准，于2001年5月22日成立。公司股东为河北证券有限责任公司、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset Management Co., Ltd.）和新时代证券有限责任公司。截止到2007年6月底，公司管理的基金共有八只，一只为封闭式基金：基金通乾，七只为开放式基金：融通新蓝筹基金、融通通利系列基金、融通行业景气基金、融通巨潮100指数基金、融通易支付货币市场基金、融通动力先锋基金和融通领先成长基金，其中融通通利系列基金由融通债券基金、融通深证100指数基金和融通蓝筹成长基金三只子基金构成。 2、基金管理小组简介 刘模林先生，基金经理。1969 年生，华中理工大学机械工程硕士。具有13 年证券从业经验，曾任武汉市信托投资公司证券总部研究部经理、花桥证券营业部经理；融通基金管理有限公司研究策划部策略和行业研究员、总监、机构理财部总监、基金管理部总监，现同时担任公司副总经理和融通领先成长股票型证券投资基金基金经理。 戴春平先生，基金经理助理。博士研究生，先后在泰康保险资产管理中心、鹏华基金管理公司、中国人寿资产管理公司从事交易、研究和投资管理工作，07年初进入融通基金管理公司。 （二）基金运作合规性说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《融通新蓝筹证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。 在本报告期个别交易日内，受证券市场波动及基金规模变动等因素的影响，本基金的证券投资比例、国债投资比例及个股投资比例曾出现不符合合同约定的情形，本基金管理人按照法规规定在合理期限内进行了调整，对基金份额持有人利益未造成损害。 （三）基金经理报告 上半年的A股牛市跌宕起伏，意料之外，又在情理之中，超常规的业绩增长造就了超常规的行情，上证综合指数上涨42.8%，沪深300指数上涨84.4%，超过大部分投资者在年初的盈利预期，作为一名基金从业人员，我由衷地感谢伟大的中国经济。 报告期融通新蓝筹基金净值增长65.54%，每基金份额分红1.15元。 在资产配置上，新蓝筹的组合可以分为两个阶段，一是在五月份之前的低价重组行情中，在寻求一定的安全边际下，根据对市场的判断，重点增强了证券股等部分弹性较大的牛市品种；二是在5月底来，基于对市场的理解和经济的判断，新蓝筹把资产重点配置在受益于人民币升值和通货膨胀、业绩可能超预期的资产、资源包括航空股票上，市场的表现，验证了我们的判断。报告期的证券、地产、资源股等带来了良好的贡献。 业绩的高速增长和流动性宽松是支撑本轮牛市的基石，人民币升值和通货膨胀仍将是未来行情的主题。同时，我们判断A股市场的牛市运行机制正在转变，从单边轮涨式的"转折期牛市"转向更可持续的"发展型牛市"--依靠优秀企业市值快速提升推动市场指数反复走牛的运行机制。在保持对资产资源的超配下，我们将加强对行业和资产的理解，以可持续的基金净值增长，回报持有人对我们的信任。 五、托管人报告 中国建设银行股份有限公司根据《融通新蓝筹证券投资基金基金合同》和《融通新蓝筹证券投资基金托管协议》，托管融通新蓝筹证券投资基金（以下简称融通新蓝筹基金）。 本报告期，中国建设银行股份有限公司在融通新蓝筹基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，依法安全保管了基金财产，按规定如实、独立地向中国证监会提交了本基金运作情况报告，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 本报告期，按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，本托管人对基金管理人－融通基金管理有限公司在融通新蓝筹基金投资运作方面进行了监督，对基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，发现个别监督指标不符合基金合同约定并及时通知了基金管理人。基金管理人在合理期限内进行了调整，对基金份额持有人利益未造成损害。 由融通新蓝筹基金管理人－融通基金管理有限公司编制，并经本托管人复核审查的本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容真实、准确和完整。 六、财务会计报告（未经审计） （一）会计报表 融通新蓝筹证券投资基金 资产负债表 二〇〇七年六月三十日 单位：人民币元 2007年6月30日 2006年12月31日 资产 ： 银行存款 98,349,134.56 173,810,180.62 清算备付金 11,567,200.19 4,421,867.73 交易保证金 1,042,660.55 631,309.96 应收证券清算款 -- 48,672,403.76 应收股利 -- -- 应收利息 5,600,573.33 1,858,933.14 应收申购款 11,557,479.20 267,960.95 其他应收款 -- -- 股票投资市值 1,193,188,303.71 623,346,250.92 其中：股票投资成本 997,774,182.08 432,518,880.25 债券投资市值 391,475,954.19 222,243,643.93 其中：债券投资成本 389,485,068.37 215,075,391.81 权证投资 11,239,253.15 12,701,888.50 其中：权证投资成本 8,055,921.56 11,670,978.15 买入返售证券 -- -- 待摊费用 -- -- 其他资产 -- -- 资产总计 1,724,020,558.88 1,087,954,439.51 负债： 应付证券清算款 15,345,394.35 9,962,873.16 应付赎回款 13,356,191.32 2,130,540.94 应付赎回费 40,437.42 6,433.55 应付管理人报酬 2,026,657.45 1,220,094.10 应付托管费 337,776.25 203,349.00 应付佣金 2,639,060.51 1,676,583.90 应付利息 97,482.28 92,137.13 应付收益 -- - 其它应付款 539,002.14 532,371.80 卖出回购证券款 60,000,000.00 170,000,000.00 预提费用 202,854.28 383,000.00 其他负债 -- -- 负债合计 94,584,856.00 186,207,383.58 持有人权益: 实收基金 1,154,381,079.58 492,678,634.86 未实现利得 95,061,296.96 102,609,188.15 未分配收益 379,993,326.34 306,459,232.92 持有人权益合计 1,629,435,702.88 901,747,055.93 负债及持有人权益总计1,724,020,558.88 1,087,954,439.51 基金份额净值 1.4115 1.8303 融通新蓝筹证券投资基金 经营业绩表 自二〇〇七年一月一日至二〇〇七年六月三十日止期间 单位：人民币元 2007年1月1日至 2006年1月1日至 2007年6月30日 2006年6月30日 一、收入 542,327,334.90 329,551,938.41 1、股票差价收入 517,831,170.32 301,982,203.38 2、债券差价收入 11,308,981.02 14,878.02 3、权证差价收入 5,521,848.71 17,058,777.37 4、债券利息收入 3,366,821.10 3,186,902.26 5、存款利息收入 658,815.61 489,634.28 6、股利收入 1,843,723.84 5,390,539.24 7、买入返售证券收入 -- -- 8、其他收入 1,795,974.30 1,429,003.86 二、费用 12,274,528.82 9,968,485.39 1、基金管理人报酬 8,473,290.72 7,958,533.49 2、基金托管费 1,412,215.14 1,326,422.32 3、卖出回购证券支出 2,153,143.15 484,481.60 4、利息支出 - -- 5、其他费用 235,879.81 199,047.98 其中：上市年费 -- -- 信息披露费 148,765.71 131,138.88 审计费用 49,588.57 49,588.57 三、基金净收益 530,052,806.08 319,583,453.02 加：未实现利得 1,561,805.90 105,425,063.93 四、基金经营业绩 531,614,611.98 425,008,516.95 融通新蓝筹证券投资基金 收益分配表 自二〇〇七年一月一日至二〇〇七年六月三十日止期间 单位：人民币元 2007年1月1日至 2006年1月1日至 2007年6月30日 2006年6月30日 本期基金净收益 530,052,806.08 319,583,453.02 加：期初基金净收益 306,459,232.92 -78,829,182.67 加：本期损益平准金 53,985,913.69 4,946,790.82 可供分配基金净收益 890,497,952.69 245,701,061.17 减：本期已分配基金净收益 510,504,626.35 60,025,461.26 期末基金净收益 379,993,326.34 185,675,599.91 融通新蓝筹证券投资基金 净值变动表 自二〇〇七年一月一日至二〇〇七年六月三十日止期间 单位：人民币元 2007年1月1日至 2006年1月1日至 2007年6月30日 2006年6月30日 一、期初基金净值 901,747,055.93 1,083,915,930.79 二、本期经营活动： 基金净收益 530,052,806.08 319,583,453.02 未实现利得 1,561,805.90 105,425,063.93 经营活动产生的基金净值变动数 531,614,611.98 425,008,516.95 三、本期基金单位交易： 基金申购款 1,608,531,560.05 357,599,182.96 基金赎回款 -901,952,898.73 -714,280,742.26 基金份额交易产生的基金净值变动数 706,578,661.32 -356,681,559.30 四、本期向持有人分配收益 向基金持有人分配收益产生的净值变动数-510,504,626.35 -60,025,461.26 五、期末基金净值 1,629,435,702.88 1,092,217,427.18 （二）会计报表附注 (除特别说明外，金额单位为人民币元) 附注1. 本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表相一致。 附注2. 本报告期未发生重大会计差错的内容和更正金额。 附注3. 关联方关系及关联方交易 (1) 关联方关系 企业名称 与本基金的关系 河北证券有限责任公司（"河北证券"） 管理人股东 联合证券有限责任公司（"联合证券"） 管理人原股东、代销机构(注) 陕西省国际信托投资股份有限公司 管理人原股东（注） 华林证券有限责任公司 管理人原股东（注） 日兴资产管理有限公司 管理人股东（注） 新时代证券有限责任公司 管理人股东（注） 融通基金管理有限公司 管理人、注册登记人、销售机构 中国建设银行 托管人、代销机构 注： 详见"十、 重大事项揭示 （二）本报告期基金管理人的股权变动事项" 下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 (2) 通过关联方席位进行的交易 A 股票买卖 关联方名称 2007年1月1日至2007年4月13日 2006年1月1日至2006年6月30日 本期成交金额 占本期该类交易成交总金额比例 本期成交金额 占本期该类交易成交总金额比例 联合证券（注） 463,361,915.23 19.08% 631,831,245.43 26.95% B 债券买卖 关联方名称 2007年1月1日至2007年4月13日 2006年1月1日至2006年6月30日 本期成交金额 占本期该类交易成交总金额比例 本期成交金额 占本期该类交易成交总金额比例 联合证券（注） 11,811,019.66 5.07% -- -- C 权证 关联方名称 2007年1月1日至2007年4月13日 2006年1月1日至2006年6月30日 本期成交金额 占本期该类交易成交总金额比例 本期成交金额 占本期该类交易成交总金额比例 联合证券（注） 31,332,416.47 31.91% -- -- D 佣金 关联方名称 2007年1月1日至2007年4月13日 2006年1月1日至2006年6月30日 金额 占本期佣金总金额比例 金额 占本期佣金总金额比例 联合证券（注） 376,483.96 18.59% 494,411.04 26.17% 注：2007年4月13日为基金管理人公告联合证券转让公司股权的相关变更登记手续已办理完毕的公告日。 本基金2007年上半年和2006年上半年无通过关联方席位进行证券回购交易。 上述佣金按市场佣金率计算，并以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取，并由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。 该类佣金协议的范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 (3) 关联方报酬 A 基金管理人报酬 基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下： H=E×1.5%/当年天数 H为每日应支付的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。本基金于本期应支付基金管理人管理费共计人民币8,473,290.72元(2006年同期：人民币7,958,533.49元)。 B 基金托管人报酬 基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下： H=E×0.25%/当年天数 H为每日应支付的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。本基金于本期应支付基金托管人托管费共计人民币1,412,215.14元(2006年同期：人民币1,326,422.32元)。 （4）由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入 本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，并按银行间同业存款利率计息，由基金托管人保管的银行存款余额及产生的利息收入情况如下： 2007年6月30日 2006年6月30日 银行存款余额 98,349,134.56 149,578,880.66 2007年1月1日至2007年6月30日 2006年1月1日至2006年6月30日 银行存款产生的利息收入 529,662.70 472,054.50 （5）与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易 本基金于2007年上半年和2006年上半年未与关联方通过银行间同业市场进行债券（含回购）交易。 （6）各关联方投资本基金情况 A. 基金管理公司期末持有本基金份额的情况 无（2006年6月30日：无）。 B. 基金管理公司的主要股东及其控制的机构在期末持有本基金份额的情况 无（2006年6月30日：无）。 附注4. 流通受限制不能自由转让的基金资产 （1）本基金截止2007年6月30日，未持有新股发行网下获配部分股票； （2）本基金截止2007年6月30日，未持有因股权分制改革而暂时停牌的股票。 附注5. 其他重大事项 （1）根据财政部、国家税务总局财税[2007]84号《关于调整证券（股票）交易印花税税率的通知》，经国务院批准，财政部决定从2007年5月30日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由1‰调整为3‰。 （2）本基金管理人于2007年8月20日公告本基金分红事项，每10份基金份额分红7.30元，权益登记日为2007年8月17日。具体内容请参阅2007年8月15日及20日刊登于中国证券报、上海证券报、证券时报的公告。 七、投资组合报告 （一） 本报告期末基金资产组合情况 项目 金 额（元） 占基金资产总值比例 银行存款 98,349,134.56 5.70% 清算备付金 11,567,200.19 0.67% 股票投资市值 1,193,188,303.71 69.21% 债券投资市值 391,475,954.19 22.71% 权证投资市值 11,239,253.15 0.65% 其他资产 18,200,713.08 1.06% 资产合计 1,724,020,558.88 100.00% （二） 期末按行业分类的股票投资组合 行业 市 值（元） 占基金资产净值比例 A 农、林、牧、渔业 21,400,000.00 1.31% B 采掘业 138,314,324.75 8.49% C 制造业 305,652,486.03 18.76% C0 食品、饮料 39,234,215.68 2.41% C1 纺织、服装、皮毛 29,414,739.48 1.81% C2 木材、家具 -- -- C3 造纸、印刷 -- -- C4 石油、化学、塑胶、塑料 132,726,419.64 8.15% C5 电子 -- -- C6 金属、非金属 55,427,371.83 3.40% C7 机械、设备、仪表 48,849,739.40 3.00% C8 医药、生物制品 -- -- C99 其他制造业 -- -- D 电力、煤气及水的生产和供应业 -- -- E 建筑业 25,251,110.04 1.55% F 交通运输、仓储业 85,317,804.00 5.24% G 信息技术业 -- -- H 批发和零售贸易 147,068,772.10 9.03% I 金融、保险业 148,848,753.74 9.13% J 房地产业 241,991,695.05 14.85% K 社会服务业 59,708,358.00 3.66% L 传播与文化产业 19,635,000.00 1.21% M 综合类 -- -- 合计 1,193,188,303.71 73.23% （三） 本报告期末前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 期末市值（元） 市值占净值比例 1 600048 保利地产 2,168,529 99,600,536.97 6.11% 2 600029 南方航空 9,943,800 85,317,804.00 5.24% 3 000069 华侨城Ａ 1,500,210 59,708,358.00 3.66% 4 600309 烟台万华 1,068,236 57,214,720.16 3.51% 5 002024 苏宁电器 1,200,000 56,352,000.00 3.46% 6 000960 锡业股份 1,704,933 55,427,371.83 3.40% 7 600030 中信证券 1,027,600 54,431,972.00 3.34% 8 600859 王府井 1,089,000 53,524,350.00 3.28% 9 000001 深发展Ａ 1,867,062 51,381,546.24 3.15% 10 601699 潞安环能 1,226,900 50,143,403.00 3.08% 注：投资者欲了解本报告期末基金投资者的所有股票明细，应阅读登载于本基金管理人融通基金管理有限公司网站的半年度报告正文。 （四）本报告期股票投资组合的重大变动 （1） 本期累计买入价值超出期初基金资产净值2%或前二十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额（元） 占期初基金资产净值的比例 1 600000 浦发银行 91,446,230.04 10.14% 2 600030 中信证券 88,572,819.16 9.82% 3 600029 南方航空 87,538,086.60 9.71% 4 600048 保利地产 79,042,990.29 8.77% 5 000002 万 科Ａ 75,376,675.54 8.36% 6 600036 招商银行 74,777,903.44 8.29% 7 000001 深发展Ａ 67,989,451.85 7.54% 8 601318 中国平安 65,141,622.93 7.22% 9 601628 中国人寿 63,092,724.24 7.00% 10 000960 锡业股份 58,416,437.60 6.48% 11 600519 贵州茅台 54,972,087.01 6.10% 12 600309 烟台万化 54,209,311.34 6.01% 13 000623 吉林敖东 53,828,599.85 5.97% 14 000024 招商地产 53,167,426.48 5.90% 15 600028 中国石化 52,951,248.43 5.87% 16 600005 武钢股份 52,873,217.69 5.86% 17 601699 潞安环能 49,146,045.14 5.45% 18 000069 华侨城Ａ 41,611,815.26 4.61% 19 600037 歌华有线 41,099,116.94 4.56% 20 600266 北京城建 39,940,811.07 4.43% 21 600527 江南高纤 39,166,484.12 4.34% 22 000651 格力电器 38,099,950.69 4.23% 23 600675 中华企业 36,364,648.15 4.03% 24 000819 岳阳兴长 35,737,230.34 3.96% 25 000983 西山煤电 33,341,233.80 3.70% 26 600016 民生银行 32,757,252.70 3.63% 27 600439 瑞贝卡 31,522,865.76 3.50% 28 600739 辽宁成大 29,362,741.14 3.26% 29 600383 金地集团 28,519,461.65 3.16% 30 600859 王府井 26,309,296.71 2.92% 31 600546 中油化建 25,705,022.88 2.85% 32 600019 宝钢股份 25,569,317.56 2.84% 33 600470 六国化工 25,516,928.63 2.83% 34 002024 苏宁电器 24,908,446.31 2.76% 35 600690 青岛海尔 24,360,721.32 2.70% 36 000785 武汉中商 22,916,100.69 2.54% 37 000046 泛海建设 21,947,833.91 2.43% 38 000616 亿城股份 21,808,134.26 2.42% 39 600900 长江电力 21,238,926.41 2.36% 40 600067 冠城大通 20,855,532.57 2.31% 41 600655 豫园商城 20,390,773.04 2.26% 42 600325 华发股份 20,376,317.67 2.26% 43 600971 恒源煤电 20,208,482.24 2.24% 44 600352 浙江龙盛 19,861,890.03 2.20% 45 000402 金 融 街 19,783,779.83 2.19% 46 600390 金瑞科技 19,483,162.85 2.16% 47 600331 宏达股份 19,139,513.72 2.12% 48 000401 冀东水泥 19,051,696.03 2.11% 49 600482 风帆股份 18,597,682.00 2.06% 50 000560 昆百大Ａ 18,410,009.52 2.04% 51 600031 三一重工 18,312,493.14 2.03% （2）本期累计卖出价值超出期初基金资产净值2%或前二十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额（元） 占期初基金资产净值的比例 1 600030 中信证券 145,363,305.81 16.12% 2 600036 招商银行 134,213,742.87 14.88% 3 600000 浦发银行 112,415,558.80 12.47% 4 600739 辽宁成大 106,389,513.20 11.80% 5 000623 吉林敖东 98,598,964.38 10.93% 6 000002 万 科Ａ 91,842,530.14 10.18% 7 600016 民生银行 76,482,461.88 8.48% 8 600309 烟台万华 74,219,992.48 8.23% 9 600037 歌华有线 70,846,695.51 7.86% 10 000001 深发展Ａ 65,353,615.84 7.25% 11 600005 武钢股份 64,087,995.16 7.11% 12 601628 中国人寿 63,629,263.81 7.06% 13 000069 华侨城Ａ 55,928,347.35 6.20% 14 600028 中国石化 55,044,231.35 6.10% 15 600519 贵州茅台 47,778,368.91 5.30% 16 600031 三一重工 42,803,173.86 4.75% 17 601318 中国平安 40,954,933.58 4.54% 18 600195 中牧股份 32,731,794.74 3.63% 19 000024 招商地产 31,054,728.47 3.44% 20 600470 六国化工 30,977,344.01 3.44% 21 002024 苏宁电器 27,648,740.33 3.07% 22 000046 泛海建设 27,372,914.15 3.04% 23 000402 金 融 街 26,087,693.72 2.89% 24 600546 中油化建 25,802,621.78 2.86% 25 600690 青岛海尔 25,242,564.30 2.80% 26 600019 宝钢股份 23,877,535.86 2.65% 27 600900 长江电力 23,112,855.90 2.56% 28 600675 中华企业 22,952,628.90 2.55% 29 600482 风帆股份 22,863,251.78 2.54% 30 600688 S上石化 22,708,296.89 2.52% 31 600390 金瑞科技 21,738,200.81 2.41% 32 600527 江南高纤 21,609,244.93 2.40% 33 600067 冠城大通 21,415,574.10 2.37% 34 600655 豫园商城 21,352,508.93 2.37% 35 000698 沈阳化工 20,961,951.21 2.32% 36 000755 山西三维 20,956,812.02 2.32% 37 000616 亿城股份 20,630,041.76 2.29% 38 000661 长春高新 20,492,775.38 2.27% 39 600325 华发股份 20,304,201.14 2.25% 40 000560 昆百大Ａ 19,805,973.15 2.20% 41 000401 冀东水泥 19,226,187.35 2.13% 42 600352 浙江龙盛 19,172,963.12 2.13% 43 000972 新 中 基 18,325,770.40 2.03% (五)本报告期末债券投资组合 债券种类 市 值（元） 占基金资产净值比例 国债 325,211,777.10 19.96% 可转债 26,443,617.09 1.62% 银行间金融债 39,820,560.00 2.44% 合计 391,475,954.19 24.02% （六）本报告期末前五名债券投资明细 债券名称 市 值（元） 占基金资产净值比例 02国债(14) 158,428,082.50 9.72% 21国债(15) 126,014,040.60 7.73% 21国债(3) 40,769,654.00 2.50% 06国开01 39,820,560.00 2.44% 锡业转债 26,443,617.09 1.62% （七）投资组合报告附注 1、报告期内本基金投资的前十名证券中无发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券； 2、报告期内本基金投资的前十名股票中，无投资于基金合同规定备选股票库之外的股票； 3、其他资产的构成如下： 项目 金 额（元） 交易保证金 1,042,660.55 应收利息 5,600,573.33 应收申购款 11,557,479.20 合计 18,200,713.08 4、本报告期内本基金投资权证业务的情况 权证名称 期间买入数量（份） 成本总额（元） 期间卖出数量(份) 卖出收入(元) 类别（被动持有/主动投资） 长电CWB1 -- -- 2,100,000 19,145,913.14 主动投资 侨城HQC1 270,000 8,055,921.56 -- -- 主动投资 深发SFC1 151,706 -- -- -- 被动持有 深发SFC2 75,853 -- -- -- 被动持有 5、本报告期内本基金未投资资产支持证券。 6、本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 八、基金份额持有人户数、持有人结构 一、持有人户数和持有人结构 项目 2007年6月30日 持有人户数(户) 54,266 平均每户持有基金份额(份) 21,272.64 机构投资者持有份额(份) 138,616,817.23 机构投资者占总份额比例 12.01% 个人投资者持有份额(份) 1,015,764,262.35 个人投资者占总份额比例 87.99% 二、截止2007年6月30日，本基金管理人的基金从业人员未持有本基金份额。 九、开放式基金份额变动 项目 基金份额（份） 基金合同生效日基金份额 2,218,864,742.31 本期期初基金份额 492,678,634.86 本期总申购份额 1,297,528,776.07 本期总赎回份额 635,826,331.35 本期期末基金份额 1,154,381,079.58 十、重大事项揭示 （一）本报告期未召开基金份额持有人大会。 （二）本报告期基金管理人的股权变动事项 经公司股东会审议通过，并报中国证监会及中国商务部审核批准，本基金管理人融通基金管理有限公司原股东陕西省国际信托投资股份有限公司、华林证券有限责任公司分别将其持有的公司20%出资全部转让给日兴资产管有限公司（Nikko Asset Management Co., Ltd.），原股东联合证券有限责任公司将其持有的公司20%股权全部转让给新时代证券有限责任公司。 具体内容请参阅2007年4月13日及6月20日刊登于中国证券报、上海证券报、证券时报的公告。 （三）本报告期基金管理人的重大人事变动 经公司董事会审议并报中国证监会审核批准，免去刘小山先生的公司副总经理职务，聘任刘模林先生为公司副总经理。 具体内容请参阅2007年2月3日及2月5日刊登于中国证券报、上海证券报、证券时报的公告。 （四）本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 （五）本基金管理人、基金财产、基金托管业务在本报告期内无诉讼事项。 （六）本基金投资策略在本报告期未发生改变。 （七）本基金本报告期内收益分配情况如下： 公告日 权益登记日、除权日 每10份基金份额分红数 披露报纸 2007-3-20 2007-3-19 11.50元 中国证券报、上海证券报、证券时报 （八）本基金在报告期内未改聘为其审计的会计师事务所。 （九）本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员无受监管部门稽查或处罚的情形。 （十）基金租用证券公司专用交易席位的有关情况： 本基金管理人选定的专用交易席位券商分别是：河北证券、联合证券、兴业证券、平安证券、东吴证券、世纪证券、国金证券、国泰君安、长江证券、中信建投、银河证券。 本报告期内本基金通过各机构的交易席位的成交及佣金情况见下表： （1） 股票成交量及佣金支付情况： 券商名称 席位数量（个） 股票成交金额（元） 占本期股票总成交金额比例 席位佣金金额(元) 占本期佣金总额比例 河北证券 2 -- -- -- -- 兴业证券 1 791,867,154.71 15.70% 646,329.69 15.93% 东吴证券 1 -- -- -- -- 平安证券 2 1,871,544,508.47 37.10% 1,503,261.46 37.05% 联合证券 1 475,165,453.98 9.42% 371,819.41 9.16% 世纪证券 1 -- -- -- -- 国泰君安 1 190,222,832.89 3.77% 153,834.63 3.79% 国金证券 1 1,117,586,141.71 22.15% 910,223.70 22.43% 长江证券 1 204,259,439.26 4.05% 159,833.90 3.94% 中信建投 1 263,046,879.83 5.21% 205,836.17 5.07% 银河证券 1 130,958,983.29 2.60% 106,664.89 2.63% 合计 13 5,044,651,394.14 100.00% 4,057,803.85 100.00% （2） 债券、债券回购及权证交易情况： 券商名称 债券成交金额(元) 占本期债券总成交金额比例 债券回购成交金额(元) 占本期回购总成交金额比例 权证成交金额（元） 占本期权证总成交金额比例 河北证券 -- -- -- -- -- -- 兴业证券 20,164,836.60 5.28% 640,000,000.00 20.54% 5,845,451.97 4.6% 东吴证券 -- -- -- -- -- -- 平安证券 155,917,477.34 40.82% 745,500,000.00 23.93% 22,419,642.05 17.88% 联合证券 29,329,019.66 7.68% -- - 31,332,416.47 24.99% 世纪证券 -- -- -- -- -- -- 国泰君安 33,967,932.60 8.89% 566,000,000.00 18.17% 15,465,883.55 12.33% 国金证券 107,794,961.50 28.22% ,034,100,000.00 33.19% 45,863,838.27 36.58% 长江证券 -- -- -- -- -- -- 中信建投 27,799,281.28 7.28% -- -- 4,467,150.40 3.56% 银河证券 7,026,796.90 1.84% 130,000,000.00 4.17% -- -- 合计 382,000,305.88 100.00% 3,115,600,000.00 100.00% 125,394,382.71 100.00% （九）其他重大事项 （1）2007年2月5日，融通新蓝筹基金开通了中国建设银行的前端收费模式定期定额申购业务，具体内容请参阅2007年2月5日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上的公告。 （2）2007年3月19日，融通新蓝筹基金开通上海银行定期定额投资业务，具体内容请参阅2007年3月19日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上的公告。 （3）2007年5月15日，融通新蓝筹基金修改了基金合同。主要修改内容涉及基金前端申购费用及前端申购份额的计算方法，由"内扣法"变更为"外扣法"。具体内容请参阅2007年5月15日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上的公告。 （4）2007年5月22日，融通基金管理有限公司发布了关于"外扣法"在旗下基金转换业务中适用的补充公告。具体内容请参阅2007年5月22日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上的公告。 （5）2007年6月29日起，工商银行开始办理融通新蓝筹证券投资基金的销售业务。具体内容请参阅2007年6月29日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上的公告。 （6）自2007年7月1日起，按照中国证监会的规定，本基金开始实施新的会计准则。 （7）经公司董事会及股东会审议批准并报经中国证监会深圳证监局审核通过，公司第二届董事会由以下人员组成：孟立坤、曹凤岐、强力、林义相、Miyazato Hiroki（宫里启晖）、Allen Yan（颜锡廉）、马金声、吕秋梅、吴冶平，其中曹凤岐、强力、林义相为独立董事。具体内容请参阅2007年8月4日刊登于中国证券报、上海证券报、证券时报的公告。 融通基金管理有限公司 2007年8月29日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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