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| 光大保德信中证全指医疗器械ETF(560160) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2602426 | ||||||||
| 基金代码 | 560160 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-12-23 | ||||||||
| 编号 | 5 | ||||||||
| 标题 | 光大保德信中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要 | ||||||||
| 信息全文 | 光大保德信中证全指医疗器械交易型开放式指数证券 投资基金基金产品资料概要 编制日期：2021年11月1日 送出日期：2021年12月23日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 光大保德信中证全指医 基金简称 基金代码 560160 疗器械ETF 光大保德信基金管理有中国工商银行股份有限 基金管理人 基金托管人 限公司 公司 上市交易所及上 基金合同生效日 - 上海证券交易所 市日期 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 - 基金经理的日期 基金经理 陶曙斌 证券从业日期 2008-04-07 二、基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。本基金力争 投资目标 日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%，年跟踪误差不超过2%。 基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数的成份 股及其备选成份股（含存托凭证，下同）、除标的指数成份股及备选 成份股以外的其他股票（包括主板、创业板及其他中国证监会允许基 金投资的股票）、存托凭证、股指期货、债券（包括国债、地方政府 债、政府支持机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换 债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、中期票据、短 期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、 货币市场工具、同业存单，以及法律法规或中国证监会允许基金投资 投资范围 的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 基金可根据相关法律法规和基金合同的约定参与融资及转融通证券 出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履 行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于基金资产 净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除 股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一 倍的现金其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 主要投资策略 1、股票（含存托凭证）投资策略 本基金主要采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股构成及其权 重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进 行相应调整。当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红 等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可 能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他原因导 致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理 进行适当变通和调整，从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数。 当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构 暂未作出调整的，基金管理人将按照基金份额持有人利益优先的原 则，综合考虑成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对跟踪误差 的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调整。 2、债券和货币市场工具投资策略 本基金将以降低跟踪误差和流动性管理为目的，综合考虑流动性和收 益性，适当参与债券和货币市场工具的投资。 3、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主 要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期 货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本。 4、资产支持证券的投资策略 资产支持证券为本基金的辅助性投资工具，本基金将采用久期配置策 略与期限结构配置策略，结合定量分析和定性分析的方法，综合分析 资产支持证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等 因素，选择具有较高投资价值的资产支持证券进行配置。 5、融资及转融通证券出借业务的投资策略 本基金还可以参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业 务，将综合考虑融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信 用资质等条件，选择合适的交易对手方。同时，在保障基金投资组合 充足流动性以及有效控制融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。 本基金参与转融通证券出借业务，将综合分析市场情况、投资者结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动性情况等条件，合理确定转融通证 券出借的范围、期限和比例。 本基金的业绩比较基准为标的指数收益率，即中证全指医疗器械指数 业绩比较基准 收益率。 本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券 风险收益特征 型基金与货币市场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成 份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 本基金的过往业绩不代表未来表现。合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净 值增长率 三、投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 份额（S）或金额（M） 费用类型 收费方式/费率 备注 /持有期限（N） M 认购费 50万元 ≤ M M ≥ 100万元 1000元/笔 认购费： 认购费用由投资者承担，不高于0.50%。 基金管理人办理网下现金认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认购费用。发售代理 机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣 金。投资人可以多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。 认购费将用于支付募集期间会计师费、律师费、登记结算费、销售费及市场推广等支出，不 计入基金资产。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 按日计提/ 0.50% 托管费 按日计提/ 0.10% 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场 基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风险收益特 征。 本基金投资中的风险详见招募说明书“风险揭示”章节。本基金面临的主要风险有市场 风险、管理风险、流动性风险、资产支持证券投资风险、股指期货的风险、参与转融通证券 出借业务的风险、投资存托凭证的风险等其他风险等。 本基金特有的风险包括： （1）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场 的平均回报率可能存在偏离。 （2）标的指数波动的风险 标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资人心理 和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。 （3）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 （4）跟踪误差控制未达约定目标的风险 本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%，年跟踪误差不超过2%，但因标的指 数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过上述范围，本基金净值表现与指数价格走 势可能发生较大偏离。 （5）基金份额二级市场交易价格折溢价的风险 尽管本基金将通过有效的套利机制使基金份额二级市场交易价格的折溢价控制在一定 范围内，但基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价格折溢价的风险。 （6）IOPV计算错误和参考IOPV决策的风险 上海证券交易所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资人交易、申购、赎回基金份额 时参考。IOPV与实时的基金份额净值可能存在差异，IOPV计算也可能出现错误。投资人若 参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资人自行承担后果。 此外，本基金还可能面临：投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、基金份额 赎回对价的变现风险、退补现金替代方式的风险、申购赎回清单差错风险、第三方机构服务 的风险、基金退市风险、标的指数变更的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌 的风险等特有风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎 勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者 自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息 发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一 定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时 公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见光大保德信基金管理有限公司官方网站：www.epf.com.cn，客服热线： 4008-202-888。 1. 基金合同、托管协议、招募说明书 2. 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3. 基金份额净值 4. 基金销售机构及联系方式 5. 其他重要资料 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海交易所 | ||||||||
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