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华富竞争力优选混合A(410001)  基金公开信息
流水号 26006
基金代码 410001
公告日期 2007-08-28
编号 1
标题 华富竞争力优选混合型证券投资基金2007年半年度报告摘要
信息全文 华富竞争力优选混合型证券投资基金2007年半年度报告摘要
基金管理人：华富基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
一、 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2007年8月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期为2007年1月1日至2007年6月30日，本报告财务资料未经审计。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
二、 基金简介
（一） 基金概况
基金简称：华富竞争力
交易代码：410001
运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2005年3月02日
报告期末基金份额总额：5,140,244,543.48份
（二） 基金投资概况
基金投资目标：本基金采取适度主动资产配置和积极主动精选证券的投资策略，对基金投资风险的控制遵循"事前防范、事中控制、事后评估"的风险控制程序，运用华富PMC选股系统，力求实现基金资产的中长期稳定增值。
基金投资策略：在资产配置方面，采用自上而下的方法，确定各类资产的权重；在行业及股票选择方面，利用自身开发的"华富PMC选股系统"进行行业及股票综合筛选；在债券选择方面，通过研究宏观经济、国家政策及收益率曲线，积极调整债券组合的久期结构。
业绩比较基准：60%×中信标普300指数＋35%×中信全债指数＋5% ×同业存款利率
风险收益特征：本基金属于中等风险的混合型基金，其风险收益特征从长期平均来看，介于单纯的股票型组合与单纯的债券型组合之间。基金管理人通过适度主动的资产配置与积极主动的精选证券，实现风险限度内的合理回报。
（三） 基金管理人
基金管理人：华富基金管理有限公司
信息披露负责人：满志弘
联系电话：021-68886996
传真：021-68887997
电子信箱：manzh@hffund.com
（四） 基金托管人
基金托管人名称：中国建设银行股份有限公司（以下简称"中国建设银行"）
信息披露负责人：尹东
联系电话：010- 67595104
传真：010-66275853 66275865
电子信箱：yindong@ccb.cn
（五） 信息披露
登载本报告正文的基金管理人互联网网址： http://www.hffund.com
本报告置备地点：基金管理人及基金托管人的办公场所
三、 主要财务指标和基金净值表现 ( 未经审计 )
（一） 主要财务指标
主要财务指标 2007.1.1-2007.6.30
1 基金本期净收益（人民币元） 281,917,074.41
2 加权平均基金份额本期净收益（人民币元） 0.4532
3 期末可供分配基金份额收益（人民币元） 0.3173
4 期末基金资产净值（人民币元） 4,997,302,557.67
5 期末基金份额净值（人民币元） 0.9722
6 本期基金份额净值增长率 74.56%
注：以上财务指标数据期间为 2007.1.1-2007.6.30，为保持计算结果的一致性，其中加权平均基金份额本期净收益和期末可供分配基金份额收益中的基金份额数量为按1元面值统计所得。
以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
（二） 基金净值表现
1、 本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段 净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 （1）-（3） （2）-（4）
长率（1） 标准差（2） 准收益率（3） 益率标准差（4）
过去1个月 0.12% 2.17% -2.92% 1.85% 3.04% 0.32%
过去3个月 33.76% 2.04% 20.54% 1.53% 13.22% 0.51%
过去6个月 74.56% 2.25% 50.78% 1.51% 23.78% 0.74%
过去一年 122.14% 1.83% 101.14% 1.21% 21.00% 0.62%
基金成立至今 233.83% 1.54% 161.72% 1.00% 72.11% 0.54%
2005.3.02-2007.6.30
2、 本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图：
注： 根据《华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的资产配置范围为：股票30%～90%、债券5%～65%、现金不低于基金资产净值的5％，基金的投资组合应在基金合同生效之日起6 个月内达到规定的标准。本报告期内，本基金严格执行了《华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合同》的相关规定。
四、 管理人报告
（一） 基金管理人及基金经理情况
1、 基金管理人
基金管理人华富基金管理有限公司于2004年3月29日经中国证监会证监基金字[2004]47 号文核准开业，4月19日在上海正式注册成立，注册资本1.2亿元，由华安证券有限责任公司、安徽省创新投资有限公司和合肥兴泰控股集团有限公司共同发起设立。基金管理人于2005年3月02日发起成立并管理其第一只开放式基金--华富竞争力优选混合型证券投资基金。2006年6月21日发起成立并管理其第二只开放式基金--华富货币市场基金。2007年3月19日发起成立并管理其第三只开放式基金--华富成长趋势股票型证券投资基金。
2、 基金经理
黄卓立先生: 经济学硕士，经济学博士研究生。1998年起于君安证券有限责任公司资产管理部、国泰君安证券股份有限公司资产管理二部从事投资工作，2000年起任华安证券有限责任公司资产管理总部高级基金经理。2005年3月至今任本基金基金经理。
（二） 遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规、基金合同的规定，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，基金运作合法合规，发现个别监督指标突破基金合同约定的情况，都在合理期限内进行了调整，不存在损害基金份额持有人利益的行为。
（三） 报告期内基金投资策略和业绩表现的说明
1、投资业绩回顾：
本基金于2005年3月02日正式成立。截至07年6月30日，本基金份额净值为0.9722元，累计基金份额净值为2.5216元。在本报告期内，本基金份额净值增长率为74.56％ ，超过同期业绩比较基准收益率23.78%个百分点。
2、2007年上半年证券市场和基金运作回顾：
上半年宏观经济高速增长，流动性过剩矛盾仍然持续。政府为遏制流动性过剩和经济由偏快转向过热，陆续出台了如加息、调高存款准备金率、降低出口退税、扩大QDII范围以及计划发行特别国债等措施。
就市场而言，上证指数在2006年大幅上涨130％的基础上又大幅上涨了42.8％，但是市场分化也很明显。1季度暴涨的低价题材股在5月30日后大幅调整，大盘篮筹股以及具有明确业绩增长的股票重新受到市场的重视。
在上半年的操作中，本基金一季度保持了较高的仓位比例，在券商、钢铁和交运设备等行业进行了重点配置。进入二季度，本基金适时把握住了人民币加速升值的趋势，在地产、金融等行业进行了重点配置，适度减少由于股价快速上行、估值上优势减弱的券商股的投资。从投资结果看，取得了超越比较基准的投资收益。
（四） 宏观经济、证券市场简要展望
鉴于宏观经济存在由过快转向过热的危险，经济发展中的结构性矛盾、内外部发展不均衡、货币信贷增速过快等问题继续存在，我们预计政府在宏观政策方面仍将继续以适度紧缩为主，紧缩政策可能会对市场造成一定的影响。上市公司业绩增长与市场整体估值之间的合理性仍是我们关注的重点。在目前阶段，我们对市场保持一份警惕。但是我们认为市场的牛市格局并未发生改变，支持牛市的因素如上市公司业绩强劲增长、人民币升值加速、资金充裕等并未发生根本改变，我们坚定看好市场的长期发展。
下半年，我们计划坚持"重趋势"、"重成长"的投资原则，继续寻找具有竞争力、具有显著增长前景及估值偏低的个股作为主要投资对象。以期继续为我们的投资者实现合理的回报。
五、 托管人报告
中国建设银行股份有限公司根据《华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合同》和《华富竞争力优选混合型证券投资基金托管协议》，托管华富竞争力优选混合型证券投资基金（以下简称华富竞争力基金）。
本报告期，中国建设银行股份有限公司在华富竞争力基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，依法安全保管了基金财产，按规定如实、独立地向中国证监会提交了本基金运作情况报告，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
本报告期，按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，本托管人对基金管理人－华富基金管理有限公司在华富竞争力基金投资运作方面进行了监督，对基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
由华富竞争力基金管理人－华富基金管理有限公司编制，并经本托管人复核审查的本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容真实、准确和完整。
六、 财务会计报告
（一） 资产负债表
单位：人民币元
项 目 2007.6.30 2006.12.31 附注
　
资 产 :
银行存款 2,881,490,317.51 31,606,752.85
清算备付金 2,193,596.52 1,798,213.71
交易保证金 1,431,938.18 450,872.23
应收证券清算款 0.00 21,262,129.93
应收股利 　 0.00 0.00
应收利息 2,963,178.52 240,420.89
应收申购款 128,636,944.98 10,649,003.87
其他应收款 　 0.00 0.00
股票投资市值 1,762,856,481.79 439,150,627.78
其中：股票投资成本 1,822,014,600.94 388,429,749.91
债券投资市值 252,473,887.34 27,189,460.80
其中：债券投资成本 252,593,658.38 27,027,183.84
权证投资 0.00 0.00
其中：权证投资成本 0.00 0.00
买入返售证券 0.00 0.00
待摊费用 0.00 0.00
资产合计: 5,032,046,344.84 532,347,482.06
负债及持有人权益
负债:
应付证券清算款 10,459,939.75 0.00
应付赎回款 14,399,262.72 12,040,342.42
应付赎回费 54,114.53 45,305.72
应付管理人报酬 3,326,041.31 490,274.32
应付托管费 554,340.20 81,712.38
应付佣金 4,670,608.28 964,027.90
应付利息 0.00 0.00
应付收益 0.00 0.00
未交税金 0.00 0.00
其他应付款 750,875.00 750,000.00
卖出回购证券款 0.00 　 0.00
短期借款 0.00 　 0.00
预提费用 528,605.38 400,821.50
其他负债 0.00 　 0.00
负债合计 34,743,787.17 14,772,484.24
持有人权益： 　
实收基金 2,805,006,962.75 467,189,444.30
未实现利得 561,135,693.78 37,513,349.14
未分配收益 1,631,159,901.14 12,872,204.38
持有人权益合计 4,997,302,557.67 517,574,997.82
负债与持有人权益总计5,032,046,344.84 532,347,482.06 　
（二） 经营业绩表
单位：人民币元
项 目 2007.01.01-2007.6.30 2006.01.01-2006.6.30 附注
一、收入 290,167,108.98 78,309,276.88 　
1、股票差价收入 284,302,000.53 75,008,083.99
2、债券差价收入 77,778.71 -197,762.49
3、权证差价收入 0.00 930,159.67
4、债券利息收入 562,601.91 190,841.48 　
5、存款利息收入 1,635,876.17 227,168.15 　
6、股利收入 2,363,456.54 1,745,380.65 　
7、买入返售证券收入 0.00 256.16 　
8、其他收入 1,225,395.12 364,149.27
二、费用 8,250,034.57 2,235,051.92 　
1、基金管理人报酬 6,861,069.47 1,709,119.38 　
2、基金托管费 1,143,511.54 284,853.26 　
3、卖出回购证券支出 0.00 0.00 　
4、利息支出 0.00 0.00 　
5、其他费用 245,453.56 241,079.28
其中：上市年费 0.00 0.00　 　
信息披露费 178,195.31 178,520.80 　
审计费用 49,588.57 49,588.57 　
三、 基金净收益 281,917,074.41 76,074,224.96 　
加：未实现利得 -110,161,045.02 8,029,096.23
四、 基金经营业绩 171,756,029.39 84,103,321.19 　
（三） 收益分配表
单位：人民币元
项 目 2007.01.01-2007.6.30 2006.01.01-2006.6.30 附注
本期基金净收益 281,917,074.41 76,074,224.96
加: 期初基金净收益 12,872,204.38 -22,682,554.94
加: 本期损益平准金 1,383,433,838.76 -3,199,268.07
可供分配基金净收益 1,678,223,117.55 50,192,401.95
　
减: 本期已分配基金净收益 47,063,216.41 21,182,071.40
期末基金净收益 1,631,159,901.14 29,010,330.55
　
（四） 基金净值变动表
单位：人民币元
项 目 2007.01.01-2007.6.30 2006.01.01-2006.6.30 附注
一、期初基金净值 517,574,997.82 365,402,880.06
　
二、本期经营活动：
基金净收益 281,917,074.41 76,074,224.96
未实现利得 -110,161,045.02 8,029,096.23
经营活动产生的基金净值变动数 171,756,029.39 84,103,321.19
　
三、本期基金单位交易
基金申购款 5,346,584,617.20 76,070,390.64
基金赎回款 991,549,870.33 345,632,906.25
基金单位交易产生的基金净值变动数 4,355,034,746.87 -269,562,515.61
　
四、本期向持有人分配收益：
向基金持有人分配收益产生的基金净值变动数 -47,063,216.41 -21,182,071.40
　
五、期末基金净值 4,997,302,557.67 158,761,614.24
　
（五） 半年度会计报表附注
1、 本基金基本情况
华富竞争力优选混合型证券投资基金由华富基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及相关规定和《华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合同》发起，经中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】199号文核准募集设立。本基金自2005年1月4日起公开向社会发行，至2005年2月25日募集结束。经安永大华会计师事务所有限责任公司验资，募集资金总额600,803,457.07元；募集资金的银行存款利息303,413.67元，折成基金份额，归投资人所有；设立募集期共募集601,106,870.74份基金单位。 本基金为契约型开放式，存续期限不定，基金管理人为华富基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司；有关基金设立文件已按规定向中国证券监督管理委员会备案；基金合同于2005年3月2日生效，该日的基金份额为601,106,870.74份基金单位。
本基金已于2007年6月12日进行了基金份额拆分操作。本基金拆分前基金份额净值为1.832556370元，拆分比例为1:1.832556370。本基金管理人按照1.832556370的拆分比例增加基金份额持有人持有的基金份额数。拆分后，基金份额净值变为1.0000元，相应地，本基金份额持有人原来每1份基金份额拆分后为1.832556370份，拆分后基金份额数保留到小数点后2位，本基金注册登记机构于2007年6月13日进行了变更登记。
2、 基金份额拆分的会计政策
本基金采用份额分割法进行会计处理，通过直接增加实收基金的数量，而不增加实收基金金额的方式，将基金份额净值调整为1元，而不必将已实现收益和未实现利得结转至实收基金。
3、 半年度会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表完全一致。
4、 主要税项
根据财政部、国家税务总局财税〔2007〕84号《关于调整证券(股票)交易印花税税
率的通知》，从2007年5月30日起，调整证券(股票)交易印花税税率。对买卖、继承、赠与所书立的A股、B股股权转让书据，由立据双方当事人分别按3‰的税率缴纳证券(股票)交易印花税。
其他税项与上年度会计报表完全一致。
5、 本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6、 关联方关系及其交易
（1）关联方关系：
关联方名称 与本基金关系
华富基金管理有限公司 基金发起人、管理人、注册登记人、销售机构
中国建设银行股份有限公司 基金托管人、代销机构
华安证券有限责任公司（"华安证券"） 基金管理人的股东、代销机构
安徽省创新投资有限公司 基金管理人的股东
合肥兴泰控股集团有限公司 基金管理人的股东
（2）关联方交易：
下述关联方交易均是在正常业务中按照一般商业条款而订立的。
（a）通过关联方席位进行的交易
交易类别 2007年1月1日至2007年6月30日 2006年1月1日至2006年6月30日
股票买卖 股票买卖成交金额(人民币元) 占股票总成交额比例 股票买卖成交金额(人民币元) 占股票总成交额比例
华安证券 2,046,684,042.56 44.46% 1,458,388,604.89 56.50%
债券买卖 债券买卖成交金额(人民币元) 占债券交易金额的比例 债券买卖成交金额(人民币元) 占交易金额比例
华安证券 17,114,959.60 21.52% 12,309,676.55 40.83%
证券回购 证券回购成交金额(人民币元) 占回购交易金额的比例 证券回购成交金额(人民币元) 占交易金额比例
华安证券 0.00 0.00% 84,500,000.00 100.00%
佣金 应支付的佣金(人民币元) 占总佣金比例 支付的佣金(人民币元) 占总佣金比例
华安证券 1,639,980.89 44.25% 1,167,035.33 55.98%
权证交易 权证成交金额（人民币元） 占权证总成交额比例 权证成交金额（人民币元） 占权证总成交额比例
华安证券 0.00 0.00% 930,252.71 100%
上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取，并由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。
该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
（b）与关联方进行的其他交易
本基金本报告期未与关联方进行其他交易。
（c）基金管理人报酬
基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算方法如下：
H=E×1.5%÷当年天数；
H为每日应支付的基金管理费；
E为前一日基金资产净值
本基金在本会计期间提取基金管理费为人民币6,861,069.47元（2006年同期提取基金管理费为人民币1,709,119.38 元）。
（d）基金托管人报酬
基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%年费率每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
H=E×0.25%÷当年天数；
H为每日应计提的基金托管费；
E为前一日基金资产净值
本基金在本会计期间提取基金托管费为人民币1,143,511.54元（2006年同期提取基金托管费为人民币284,853.26元）。
（e）由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入
本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，并按银行间同业利率计息。基金托管人于2007年6月30日保管的银行存款余额为人民币2,881,490,317.51元，2006年6月30日保管的银行存款余额为8,625,672.60元。本会计期间由基金托管人保管的银行存款产生的利息收入为人民币1,344,259.37元，2006年同期由基金托管人保管的银行存款产生的利息收入为201,708.41元。
(3) 关联方持有基金份额情况
（a）关联方投资本基金情况：
华富基金管理有限公司投资本基金情况见下表：
2007.01.01-2007.06.30 2006.01.01-2006.06.30
期初持有基金份额数(份) 52,406,169.63 5,018,925.00
占期初基金总份额比例 11.22% 14.76%
本期增加份额（份） 4,479,542.66(07年1月19日红利转基金份额)
47,360,562.16(07年6月12日基金拆分强制调增份额) 2,780,631.42(06年4月6日红利转基金份额)
本期减少份额（份） 0.00 5,000,000.00(06年3月31日赎回)
期末持有基金份额数(份) 104,246,274.45 52,799,556.42
占期末基金总份额比例 2.03% 3.48%
适用费率 本期红利转基金份额和基金拆分强制调增份额无申购费 本期红利转基金份额无申购费，赎回费率为0.35%.
公司股东兴泰控股集团有限公司投资本基金情况见下表：
2007.01.01-2007.06.30 2006.01.01-2006.06.30
期初持有基金份额数(份) 12,031,338.9 8,000,000.00
占期初基金总份额比例 2.58% 2.15%
本期增加份额（份） 1,028,407.46(07年1月19日红利转基金份额)
4,162,570.88(07年6月12日基金拆分强制调增份额) 0.00
本期减少份额（份） 8,060,000.00(07年4月6日赎回) 0.00
期末持有基金份额数(份) 9,162,317.04 8,000,000.00
占期末基金总份额比例 0.18% 6.59%
适用费率 本期红利转基金份额和基金拆分强制调增份额无申购费, 其中8,000,000.00份额,赎回费率为0.2%,60,000.00份额,赎回费率为0.5%
（b）关联方交易形成的其他科目余额如下：
单位：人民币元
项 目 关联方单位 2007.06.30 2006.06.30
应收利息 中国建设银行 694,896.54 2,907.00
应付佣金 华安证券有限责任公司 1,639,980.89 62,851.13
应付管理人报酬 华富基金管理有限公司 3,326,041.31 202,262.42
应付托管费 中国建设银行 4,340.20 33,710.42
7、 报告期末流通转让受到限制的的基金资产
无
注: 报告期末2007年6月30日为法定节假日,交易所休市,由此造成的资产流通受限情况不予考虑。
七、 投资组合报告(2007年01月01日--2007年6月30日)
（一） 报告期末基金资产组合情况
期末各类资产 金额（单位：人民币元） 占基金资产总值比例
股票 1,762,856,481.79 35.03%
债券 85,889,737.50 1.71%
权证 0.00 0.00%
货币市场工具 166,584,149.84 3.31%
银行存款及清算备付金合计 2,883,683,914.03 57.31%
其他资产 133,032,061.68 2.64%
合计 5,032,046,344.84 100.00%
（二） 报告期末按行业分类的股票投资组合
序号 行业 股票市值（人民币元） 占基金资产净值比例
1 A 农、林、牧、渔业 28,226,854.08 0.56%
2 B 采掘业 143,177,368.72 2.87%
3 C 制造业 761,038,752.70 15.23%
4 C0 食品、饮料 187,663,564.44 3.76%
5 C1 纺织、服装、皮毛 0.00 0.00%
6 C2 木材、家具 15,881,946.60 0.32%
7 C3 造纸、印刷 0.00 0.00%
8 C4 石油、化学、塑胶、塑料 107,729,494.34 2.16%
9 C5 电子 0.00 0.00%
10 C6 金属、非金属 200,113,513.31 4.00%
11 C7 机械、设备、仪表 209,628,793.17 4.19%
12 C8 医药、生物制品 26,687,930.00 0.53%
13 0.00 0.00%
14 C99 其他制造业 13,333,510.84 0.27%
15 D 电力、煤气及水的生产和供应业 73,542,613.32 1.47%
16 E 建筑业 0.00 0.00%
17 F 交通运输、仓储业 157,471,708.95 3.15%
18 G 信息技术业 54,875,464.00 1.10%
19 H 批发和零售贸易 63,586,516.40 1.27%
20 I 金融、保险业 301,898,998.70 6.04%
21 J 房地产业 179,038,204.92 3.58%
22 K 社会服务业 0.00 0.00%
23 L 传播与文化产业 0.00 0.00%
24 M 综合类 0.00 0.00%
合计 1,762,856,481.79 35.28%
（三） 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 股票数量(股) 期末市值(人民币元) 占资产净值比例
1 000002 万 科Ａ 6,263,291 119,754,123.92 2.40%
2 000858 五 粮 液 3,160,000 99,413,600.00 1.99%
3 601398 工商银行 16,569,200 83,011,692.00 1.66%
4 601988 中国银行 16,256,571 81,607,986.42 1.63%
5 600028 中国石化 6,029,846 79,714,564.12 1.60%
6 000039 中集集团 2,521,665 73,935,217.80 1.48%
7 600900 长江电力 4,259,889 64,409,521.68 1.29%
8 600583 海油工程 1,526,373 55,254,702.60 1.11%
9 000839 中信国安 1,959,838 54,875,464.00 1.10%
10 600717 天津港 2,113,450 53,195,536.50 1.06%
注： 投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于华富基金管理有限公司网站的半年度报告正文。
（四） 报告期内股票投资组合的重大变动
1、 报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细
累计买入价值超出期初基金资产净值2%的股票明细
股票代码 股票名称 累计买入金额（人民币元）占期初基金资产净值的比例
000002 万 科Ａ 147,053,838.86 28.41%
000858 五 粮 液 105,220,070.59 20.33%
601988 中国银行 102,423,218.95 19.79%
601398 工商银行 96,361,806.59 18.62%
000039 中集集团 91,749,833.76 17.73%
600028 中国石化 84,122,741.73 16.25%
600900 长江电力 77,986,902.19 15.07%
600016 民生银行 67,166,297.54 12.98%
600583 海油工程 63,106,324.56 12.19%
000410 沈阳机床 61,555,955.64 11.89%
600887 伊利股份 60,417,106.65 11.67%
600000 浦发银行 60,029,810.42 11.60%
600717 天津港 56,514,184.92 10.92%
600739 辽宁成大 52,813,151.25 10.20%
600019 宝钢股份 52,407,103.65 10.13%
000402 金 融 街 51,265,037.04 9.90%
600030 中信证券 47,163,482.28 9.11%
600026 中海发展 45,079,549.14 8.71%
000709 唐钢股份 43,481,478.24 8.40%
000625 长安汽车 43,449,477.95 8.39%
000759 武汉中百 41,511,151.93 8.02%
600309 烟台万华 41,157,688.37 7.95%
600501 航天晨光 40,820,429.93 7.89%
600020 中原高速 39,866,594.29 7.70%
600219 南山铝业 39,244,708.24 7.58%
601628 中国人寿 38,273,256.92 7.39%
600519 贵州茅台 37,814,925.67 7.31%
600036 招商银行 35,317,151.36 6.82%
000822 山东海化 35,060,080.91 6.77%
000717 韶钢松山 35,023,108.72 6.77%
600005 武钢股份 33,868,148.68 6.54%
600549 厦门钨业 33,695,373.12 6.51%
600085 同仁堂 31,416,731.55 6.07%
000157 中联重科 31,321,249.32 6.05%
000839 中信国安 30,578,405.70 5.91%
000860 顺鑫农业 30,062,199.23 5.81%
000523 广州浪奇 27,573,388.41 5.33%
000528 柳 工 27,287,835.75 5.27%
000623 吉林敖东 26,299,863.89 5.08%
002023 海特高新 24,743,977.77 4.78%
600478 力元新材 24,665,408.32 4.77%
000652 泰达股份 23,494,042.87 4.54%
600156 华升股份 22,926,306.05 4.43%
000667 名流置业 22,742,634.54 4.39%
600860 北人股份 22,727,409.19 4.39%
600588 用友软件 22,531,609.48 4.35%
600212 江泉实业 21,669,304.17 4.19%
600198 *ST大唐 19,613,724.18 3.79%
600591 上海航空 19,339,380.99 3.74%
600418 江淮汽车 19,272,536.65 3.72%
002056 横店东磁 19,255,990.63 3.72%
000609 绵世股份 18,997,163.89 3.67%
600104 上海汽车 18,228,511.80 3.52%
000027 深能源Ａ 18,172,987.29 3.51%
600337 美克股份 17,756,854.57 3.43%
000960 锡业股份 17,361,397.10 3.35%
000425 徐工科技 16,211,274.48 3.13%
600015 华夏银行 15,866,565.79 3.07%
600458 时代新材 15,805,182.21 3.05%
000612 焦作万方 15,704,447.55 3.03%
000939 凯迪电力 15,231,919.53 2.94%
002092 中泰化学 14,795,782.58 2.86%
600710 常林股份 14,531,806.45 2.81%
600208 中宝股份 14,258,864.82 2.75%
600125 铁龙物流 14,248,154.79 2.75%
600871 S仪化 13,880,810.96 2.68%
002078 太阳纸业 13,694,900.60 2.65%
600821 津劝业 13,596,068.20 2.63%
000733 振华科技 13,265,836.03 2.56%
600067 DR冠城大 12,479,760.69 2.41%
600316 洪都航空 12,441,621.70 2.40%
600859 王府井 12,146,406.84 2.35%
600221 海南航空 12,143,594.10 2.35%
600879 火箭股份 11,736,885.90 2.27%
002010 传化股份 11,721,471.69 2.26%
601318 中国平安 11,691,052.08 2.26%
600371 万向德农 11,338,068.09 2.19%
600161 天坛生物 11,236,153.74 2.17%
600832 东方明珠 11,018,074.49 2.13%
000968 煤 气 化 10,800,205.73 2.09%
000063 中兴通讯 10,646,057.56 2.06%
600050 中国联通 10,614,058.76 2.05%
600004 白云机场 10,601,499.34 2.05%
600078 澄星股份 10,595,735.70 2.05%
600058 五矿发展 10,489,936.99 2.03%
累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细
股票代码 股票名称 累计卖出金额（人民币元）占期初基金资产净值的比例
600016 民生银行 113,343,367.45 21.90%
000623 吉林敖东 66,326,565.31 12.81%
000822 山东海化 59,675,842.16 11.53%
000002 万 科Ａ 54,620,785.04 10.55%
000652 泰达股份 52,667,180.79 10.18%
600501 航天晨光 48,128,001.88 9.30%
600030 中信证券 47,727,101.50 9.22%
600739 辽宁成大 46,175,598.10 8.92%
000039 中集集团 43,789,648.81 8.46%
600588 用友软件 41,329,610.28 7.99%
601628 中国人寿 39,409,602.15 7.61%
600104 上海汽车 38,489,531.85 7.44%
600005 武钢股份 35,743,091.09 6.91%
600900 长江电力 34,878,206.67 6.74%
600808 马钢股份 34,636,768.34 6.69%
600549 厦门钨业 32,491,449.60 6.28%
600478 力元新材 30,833,104.85 5.96%
600026 中海发展 30,278,168.27 5.85%
000709 唐钢股份 28,509,944.75 5.51%
000860 顺鑫农业 28,325,290.31 5.47%
600212 江泉实业 26,843,990.25 5.19%
000939 凯迪电力 25,127,075.66 4.85%
000046 泛海建设 25,035,088.88 4.84%
000978 桂林旅游 24,360,591.61 4.71%
000839 中信国安 24,003,645.38 4.64%
000063 中兴通讯 23,797,311.94 4.60%
600156 华升股份 22,929,745.02 4.43%
000960 锡业股份 22,754,683.69 4.40%
000425 徐工科技 22,536,558.54 4.35%
600138 中青旅 22,416,470.85 4.33%
600208 中宝股份 22,054,870.80 4.26%
002056 横店东磁 21,005,073.54 4.06%
600871 S仪化 20,918,608.28 4.04%
600000 浦发银行 20,487,645.55 3.96%
600198 *ST大唐 19,931,575.02 3.85%
600591 上海航空 18,928,806.98 3.66%
601988 中国银行 18,120,756.25 3.50%
000027 深能源Ａ 17,863,023.47 3.45%
600821 津劝业 17,737,594.58 3.43%
600015 华夏银行 17,108,112.11 3.31%
000612 焦作万方 17,058,482.75 3.30%
000733 振华科技 15,995,390.31 3.09%
002078 太阳纸业 15,265,557.60 2.95%
600860 北人股份 14,112,516.67 2.73%
000876 新 希 望 13,979,665.16 2.70%
600992 贵绳股份 13,269,977.69 2.56%
600458 时代新材 12,977,078.68 2.51%
600755 厦门国贸 12,042,502.52 2.33%
600371 万向德农 12,028,635.56 2.32%
600859 王府井 11,819,630.75 2.28%
000717 韶钢松山 11,732,676.09 2.27%
601398 工商银行 11,678,153.21 2.26%
600879 火箭股份 11,671,287.29 2.25%
000012 南 玻Ａ 11,670,579.62 2.25%
002039 黔源电力 11,340,456.87 2.19%
600221 海南航空 11,217,281.92 2.17%
000917 电广传媒 11,150,056.66 2.15%
600050 中国联通 11,083,310.04 2.14%
600058 五矿发展 11,068,539.60 2.14%
600085 同仁堂 11,057,442.15 2.14%
600019 宝钢股份 10,669,665.26 2.06%
600418 江淮汽车 10,501,863.63 2.03%
2、 报告期内买入股票成本总额及卖出股票收入总额 单位：人民币元
买入股票成本总额 卖出股票收入总额
2,878,751,988.61 1,730,917,029.24
（五） 报告期末按券种分类的债券投资组合
序号债券类别 期末市值(人民币元) 占资产净值比例
1 交易所国债 85,889,737.50 1.72%
2 央行票据 166,584,149.84 3.33%
合 计 252,473,887.34 5.05%
（六） 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号 债券名称 期末市值(人民币元) 占资产净值比例
1 07央票61 69,513,386.15 1.39%
2 02国债⒁ 52,501,927.50 1.05%
3 07央票04 48,550,511.64 0.97%
4 07央票22 48,520,252.05 0.97%
5 21国债⑶ 33,387,810.00 0.67%
（七） 投资组合报告附注
1、 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
2、 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、 其他资产构成：
其他资产 金额（人民币元）
交易保证金 1,431,938.18
应收证券清算款 0.00
应收股利 0.00
应收利息 2,963,178.52
应收申购款 128,636,944.98
买入返售证券 0.00
合计 133,032,061.68
4、 本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、 本基金报告期末未持有资产支持证券。
6、 由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
7、 本基金报告期未有权证投资情况。
八、 基金份额持有人情况
本基金份额持有人情况如下：
总份额/比例 个人（份） 4,962,622,833.58 比例 96.54%
机构（份） 177,621,709.90 比例 3.46%
合计（份） 5,140,244,543.48 合计 100.00%
持有人户数 个人（户） 219954 比例 99.98%
机构（户） 33 比例 0.02%
合计（户） 219987 合计 100.00%
户均持有份额（份） 23,366.13
注：本公司基金从业人员未持有本基金。
九、 基金份额变动情况
本基金份额变动情况如下：
基金合同生效日的基金份额总额（份） 601,106,870.74
期初基金份额（份） 467,189,444.30
加：期间总申购份额（份） 5,427,415,657.57
减：期间总赎回份额（份） 754,360,558.39
期末基金份额（份） 5,140,244,543.48
十、 重大事件揭示
（一） 本报告期内未召开持有人大会。
（二） 经华富基金管理有限公司股东会审议通过, 选举李工、姚怀然、杨新潮、黄友志、刘瑞中、汪明照、陈庆平为华富基金管理有限公司第二届董事会董事。2007年04月28日，华富基金管理有限公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富基金管理有限公司更换董事的公告》。
（三） 基金管理人、基金财产、基金托管业务在本报告期内没有发生诉讼事项。
（四） 本报告期内本基金投资策略未改变。
（五） 本报告期收益分配情况如下表：
红利发放日期 每10份基金份额分 基金分红金 信息披露报纸 披露日期
红金额（人民币元） 额 （人民币元）
2007年1月18日 1.00 47,063,216.41 中国证券报、上海证券报、证券时报 2007年1月17日
（六） 本报告期内本基金未更换会计师事务所。
（七） 本基金的管理人、托管人、托管部门及其高级管理人员报告期内未受监管部门的稽查或处罚。
（八） 本报告期内基金租用证券公司专用交易席位的情况：
1、 股票交易情况：
券商名称 租用席 股票成交量（人民币元） 占股票总成交量比例 佣金（人民币元） 占佣金总量比例
位数量
华安证券 3 2,046,684,042.56 44.46% 1,639,980.89 44.25%
联合证券 1 272,694,977.33 5.92% 223,248.18 6.02%
国泰君安证券1 464,217,416.07 10.08% 380,520.10 10.27%
国联证券 1 1,040,764,985.28 22.61% 853,288.75 23.02%
国金证券 1 158,654,194.08 3.45% 124,148.61 3.35%
中信证券 1 620,304,350.06 13.48% 485,393.85 13.10%
光大证券 1 0.00 0.00% 0.00 0.00%
申银万国证券1 0.00 0.00% 0.00 0.00%
合计 10 4,603,319,965.38 100.00% 3,706,580.38 100.00%
2、 债券及回购交易情况：
券商名称 债券成交量（人民币元） 占总成交量比例
华安证券 17,114,959.60 21.52%
联合证券 35,840,692.40 45.06%
国泰君安证券 13,365,381.70 16.80%
国联证券 13,227,328.20 16.63%
合计 79,548,361.90 100.00%
本期无回购交易。
3、 本期无租用证券公司席位变更情况。
（九） 其他重要事项
1、2007年1月17日，我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富竞争力优选混合型证券投资基金第五次分红公告》。
2、2007年1月19日，我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富基金管理有限公司旗下基金增加中信金通证券有限责任公司为代销机构的公告》。
3、2007年4月16日，我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富竞争力优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要》（2007年第1号）。
4、2007年5月15日，我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富基金管理有限公司旗下基金增加上海浦东发展银行股份有限公司为代销机构的公告》。
5、2007年5月30日，我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金申购费用及申购份额的计算方法及修改基金合同的公告》。
6、2007年6月2日，我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《关于华富基金管理有限公司进一步开通旗下开放式基金转换业务的公告》。
7、2007年6月7日，我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《关于调整华富竞争力优选混合型证券投资基金申购费率结构的公告》。
8、2007年6月7日，我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富竞争力优选混合型证券投资基金开展基金份额拆分和限量持续销售活动及基金合同修改的公告》。
9、2007年6月13日，我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《关于华富竞争力优选混合型证券投资基金份额拆分比例的公告》。
十一、 备查文件
1、 《华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合同》
2、 《华富竞争力优选混合型证券投资基金托管协议》
3、 《华富竞争力优选混合型证券投资基金招募说明书》
4、 报告期内华富竞争力优选混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告
文件存放地点：基金管理人、基金托管人处
文件查阅方式：投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅,相关公开披露信息也可以登录基金管理人网站查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人华富基金管理有限公司。
客户服务中心电话：400-700-8001，021-38834699
互联网地址：www.hffund.com


华富基金管理有限公司
2007年 8 月 28 日
基金信息类型 基金中期报告
公告来源 证券时报
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