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华宝收益增长混合A(240008)  基金公开信息
流水号 25998
基金代码 240008
公告日期 2007-08-28
编号 1
标题 华宝兴业收益增长混合型证券投资基金2007年半年度报告摘要
信息全文 华宝兴业收益增长混合型证券投资基金2007年半年度报告摘要
基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：2007年8月28日
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2007年8月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期起始日期为2007年1月1日，截止日期为2007年6月30日。
本报告中有关财务资料未经审计。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
第一章 基金简介
1. 基金运作方式
华宝兴业收益增长混合型证券投资基金为契约型开放式基金。
存续期间为永久存续。
2. 基金管理人、托管人及基金合同生效日期
华宝兴业收益增长混合型证券投资基金管理人为华宝兴业基金管理有限公司，托管人为中国建设银行股份有限公司，2006年6月9日募集结束并于2006年6月15日基金合同正式生效。
3. 基金简称、交易代码及基金份额
本基金的简称、交易代码、本报告期末（截止2007年6月30日）基金份额总额列表如下：
基金简称 交易代码 期末基金份额总额（份）
收益增长 240008 1,070,628,163.94
4. 基金投资目标、投资策略、业绩比较基准及风险收益特征
投资目标：投资稳定分红和有分红潜力的价值被低估上市公司，以分享该类上市公司的长期稳定的股息收入及资本增值。
投资策略：本基金采取积极的资产配置策略，通过公司自行开发的数量化辅助模型，结合宏观策略研究，对相关资产类别的预期收益进行动态跟踪，决定大类资产配置比例。在正常的市场情况下，本基金的投资比例范围为：股票占基金资产净值的30%－95%，权证占0%－3%，债券占0%－70%，现金或者到期日在一年内的政府债券比例在5%以上。其中投资于稳定分红股票的比例不低于股票资产的80%。稳定分红指过去三年内至少两次实施现金红利分配。
（1）股票投资策略
1） 定量分析与定性分析相结合的策略
a.定量选股标准
根据华宝兴业股票估值系统，综合考虑稳定分红和有分红潜力的价值被低估上市公司的价值指标、成长指标和盈利指标，重点投资综合排名靠前的股票。
b.定性选股标准
针对稳定分红类上市公司，本基金重点关注有核心竞争力、有良好发展前景、管理层注重投资者的现金回报、具有长期战略规划、不盲目投资的上市公司。
针对有分红潜力的价值被低估上市公司，重点关注处于行业周期底部区域而被低估的上市公司；重置成本已经提高，账面资产未反映而被低估的上市公司；被市场忽略而被低估的上市公司；具有较大并购价值的被低估的上市公司；相对成熟市场被低估的上市公司；市场前景被低估的上市公司。
2） 行业配置策略
通过定量分析与定性分析相结合策略形成的组合的行业比例为本基金的基本行业配置比例，通过对宏观经济、政策尤其是产业政策的深入分析，加大对政策扶持、发展前景良好的行业的配置比例。
3） 定期调整策略
根据上市公司过去三年的分红情况和研究员的分析定期调整基准池；根据定量分析和定性分析相结合的策略、行业配置策略，结合公司三级股票库定期调整投资组合。
(2) 债券投资策略
本基金将通过大资产配置、分类资产配置和个券选择三个层次自上而下进行债券投资管理，以实现稳定收益和充分流动性的投资目标。
大资产配置主要是通过对宏观经济趋势、金融货币政策和利率趋势的判断对货币资产和债券类资产进行选择配置，同时也在银行间市场、交易所债券市场进行选择配置。
分类资产配置主要通过分析债券市场变化、投资人行为、品种间相对价值变化、债券供求关系变化和信用分析进行分类品种配置。可选择配置的品种范围有国债、金融债、企业债、央票、短期融资券。
品种选择上，主要通过利率趋势分析、投资人偏好分析、对收益率曲线形态变化的预期、信用评估、市场收益率定价、流动性分析，筛选出流动性良好，成交活跃、符合目标久期、到期收益率有优势且信用风险较低的券种。
主要采用的投资策略包括：
1） 久期灵活管理：在对宏观经济趋势、金融货币政策和利率趋势的判断基础上，确定债券组合久期目标范围，在可接受范围内可以按照市场实际变化灵活管理久期长短，以获取市场超额收益。
2） 曲线合理定价：按照市场各品种实际成交情况，得出合理收益率曲线，使用该曲线对备选品种进行合理定价，确定其公允价格，在此基础上筛选出价格低于其合理价值的品种。
3） 曲线下滑策略：对收益率曲线形态进行分析，并预测其未来形态变化，选择收益率曲线段上斜率最高区间进行下滑操作，买入曲线上端品种，等待其剩余年期缩短而自然形成收益率下滑，从而得到超额下滑利润。
(3) 其他品种投资策略
本基金将根据市场的实际情况及基金的申购赎回状况，将部分资产投资于中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具，包括但不限于可转换债券、央行票据，捕捉市场机会，提高基金资产的使用效率。央行票据的投资策略见债券投资策略，可转换债券采用自上而下的两层次配置策略，在对宏观经济、行业分析的基础上，选择有成长性、前景看好的行业进行配置。最后落实到个股分析、转债具体条款分析、股性、债性分析上。利用转债的债性规避股市系统性风险和个股风险、追求投资组合的安全和稳定收益，并利用其股性在股市上涨中分享到行业和公司成长带来的收益。
另外，本基金具备投资权证的条件。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，结合期权定价模型和我国证券市场的交易制度估计权证价值，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。
业绩比较基准： 65%上证红利指数收益率+35%上证国债指数收益率。
风险收益特征：本基金是混合型基金，风险高于债券基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种。
5. 基金管理人有关情况
名称：华宝兴业基金管理有限公司
信息披露负责人： 刘月华
联系电话：021-50499588
传真：021-50499688
电子信箱：xxpl@fsfund.com
6. 基金托管人有关情况
名称：中国建设银行股份有限公司（简称"中国建设银行"）
信息披露负责人：尹东
联系电话：010-67595104
传真：010-66275853
电子信箱：yindong.zh@ccb.cn
7. 基金信息披露媒体及其他
本基金登载年度报告正文的互联网网址：www.fsfund.com
本基金年度报告置备地点包括基金管理人办公场所和基金托管人办公场所。
第二章 基金主要财务指标和基金净值表现
本基金自2007年1月1日至2007年6月30日主要财务数据和基金净值表现如下。
1. 主要会计数据和财务指标
项 目 2007年6月30日
基金本期净收益 1,849,156,498.17元
基金份额本期净收益 1.4503元
期末可供分配基金份额收益 1.6480元
期末基金资产净值 2,921,638,801.22元
期末基金份额净值 2.7289元
本期基金份额净值增长率 86.69%
2. 净值增长率与同期比较基准收益率比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去1个月 3.42% 2.65% -7.33% 2.26% 10.75% 0.39%
过去3个月 41.34% 2.19% 16.96% 1.87% 24.38% 0.32%
过去6个月 86.69% 2.27% 45.91% 1.88% 40.78% 0.39%
过去1年 169.33% 1.72% 92.45% 1.49% 76.88% 0.23%
自基金合同生效日至今 172.89% 1.68% 102.50% 1.46% 70.39% 0.22%
3. 基金累计净值增长率与比较基准收益率走势对比
按照基金合同的约定，自基金合同生效起的6个月内达到规定的资产组合，截至2006年12月15日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。
本章所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
第三章 基金管理人报告
基金管理人是2003年3月7日正式成立的合资基金管理公司，截至本报告期末（2007年6月30日），所管理的开放式证券投资基金包括宝康系列基金、多策略增长基金、现金宝货币市场基金、动力组合基金、本基金、先进成长基金和行业精选基金，所管理的开放式证券投资基金资产净值合计39,886,464,707.17元。
1. 基金经理简介
栾杰先生，上海财经大学研究生毕业。曾任海南港澳资讯产业有限公司研究员，华宝信托投资有限责任公司高级研究员，投资管理部副总经理。2003年初加入华宝兴业基金管理有限公司，任投资管理部总经理，同年7月起任宝康消费品基金经理，2006年6月起兼任本基金基金经理，2007年6月起兼任华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金经理。
冯刚先生，管理学硕士，证券从业经历7年，曾在联合证券有限公司、华安基金管理公司、长城证券从事投资、研究、投资银行等工作。2004年3月加入华宝兴业基金管理有限公司，任高级研究员、多策略增长基金基金经理助理，2006年6月起任本基金基金经理。
2. 基金遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《华宝兴业收益增长混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
由于投资组合调整，收益增长基金在短期内出现过部分资产配置略低于基金相关内外部规定的情况。发生此类情况后，基金在合理期限内得到了调整，没有给投资人带来额外风险或损失。
3. 基金经理报告
截至2007年6月底，本基金运作已满一年，单位净值为2.7289元，上半年增长86.69%，成立以来累计超越基准70%。
上半年A股仍然维持牛市格局，但5月底加征印花税之后，呈现大幅震荡格局。基金发行逐步放开，新增资金结构出现了明显变化，大批基金需要建仓，决定了热点转向权重股、成长股、蓝筹股。因此也带来了股票板块的显著分化，此前部分绩差股的估值明显脱离基本面，5月底之后基金主流股普遍强于大盘。
鉴于中国经济的良好表现，股权分置改革后大股东和上市公司管理层逐渐爆发出创造市值的动力，再加上股票市场非常充裕的流动性，本基金在上半年采取了积极配置的策略，直到6月中旬保持较高的股票仓位。但是随着交易量和新增资金的持续萎缩，并且伴随着大量股票供给，新增资金以基金等机构为主，因此，下半年上涨速度将有所放缓，"机构化牛市"格局明显。
从中长期来看，由于当前企业盈利和经济增长并没有出现根本性恶化，外部因素的变化并不会导致市场趋势发生改变，调整将进一步促进股市健康发展。寻找低估和挖掘高速成长的个股是贯穿整个牛市获得超额收益的主要思路，具体到下半年我们将重点配置主流板块，主要看好资产类、消费服务、机械等制造业。中国经济尤其是制造业竞争优势太强，由于上游原材料产品大多都开始征关税，导致国内相对价格较低，未来2-3年很多制造业很难被国外产业所替代。另外，我们仍将关注优质资产注入和整体上市以及股权激励带来的投资机会；挖掘优质小盘股和次新股是未来1年获得超额收益的方式之一。
第四章 托管人报告
中国建设银行股份有限公司根据《华宝兴业收益增长混合型证券投资基金基金合同》和《华宝兴业收益增长混合型证券投资基金托管协议》，托管华宝兴业收益增长混合型证券投资基金（以下简称收益增长基金）。
本报告期，中国建设银行股份有限公司在收益增长基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，依法安全保管了基金财产，按规定如实、独立地向中国证监会提交了本基金运作情况报告，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
本报告期，按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，本托管人对基金管理人－华宝兴业基金管理有限公司在收益增长基金投资运作方面进行了监督，对基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，发现个别监督指标不符合基金合同约定并及时通知了基金管理人。基金管理人在合理期限内进行了调整，对基金份额持有人利益未造成损害。
由收益增长基金管理人--华宝兴业基金管理有限公司编制，并经本托管人复核审查的本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容真实、准确和完整。
第五章 财务会计报告
本基金成立于2006年6月15日，本半年报报告期没有过往年度的可比期间，本报告仅披露比较式基金资产负债表和本报告期的基金经营业绩及收益分配表、基金净值变动表。特此说明。
1. 基金比较式资产负债表
金额单位：人民币元
资 产 截至2007年6月30日 截至2006年12月31日
银行存款 547,351,641.92 252,533,285.34
清算备付金 14,538,757.72 6,831,439.81
交易保证金 4,835,674.28 613,817.81
应收证券清算款 0.00　 20,180,400.57
应收股利 1,057,675.08 0.00　
应收利息 135,561.67 68,979.25
应收申购款 9,151,439.70 587,833.01
其他应收款 0.00 0.00　
股票投资市值 2,432,335,129.48 1,984,947,972.99
其中：股票投资成本 2,154,199,055.54 1,459,055,558.48
债券投资市值 0.00　 0.00
其中：债券投资成本 0.00　 0.00
权证投资 24,000,000.00 50,107,826.11
其中：权证投资成本 18,145,191.93 41,219,885.85
买入返售证券 0.00 0.00　
待摊费用 120,985.26 240,000.00
其他资产 0.00 0.00　
资产合计 3,033,526,865.11 2,316,111,554.89
负债与持有人权益
应付证券清算款 77,893,354.74 0.00
应付赎回款 22,439,723.73 41,228,424.02
应付赎回费 84,282.57 155,138.06
应付管理人报酬 3,519,079.32 2,848,017.47
应付托管费 586,513.19 474,669.59
应付佣金 6,594,025.08 3,334,153.18
应付利息 0.00　 0.00　
应付收益 0.00 0.00
未交税金 0.00 0.00
其他应付款 500,345.00 504,496.90
卖出回购证券款 0.00 0.00
短期借款 0.00 0.00
预提费用 270,740.26 283,098.00
其他负债 0.00　 0.00　
负债合计 111,888,063.89 48,827,997.22
实收基金 1,070,628,163.94 1,551,097,894.81
未实现利得 86,573,208.69 438,685,617.88
未分配收益 1,764,437,428.59 277,500,044.98
持有人权益合计 2,921,638,801.22 2,267,283,557.67
负债及持有人权益合计 3,033,526,865.11 2,316,111,554.89
期末基金份额净值 2.7289 1.4617
2. 基金比较式经营业绩及收益分配表
金额单位：人民币元
项目 本期数
一、已实现基金收入 1,872,557,089.65
其中：股票差价收入 1,819,298,645.86
债券差价收入 1,171,463.30
权证差价收入 36,968,177.30
债券利息收入 5,858.45
存款利息收入 1,382,116.98
股利收入 10,951,385.08
买入返售证券收入 0.00
其他收入 2,779,442.68
减：基金费用 23,400,591.48
其中：基金管理人报酬 19,850,372.84
基金托管费 3,308,395.45
卖出回购证券支出 0.00　
利息支出 0.00　
其他费用 241,823.19
其中：上市年费 0.00　
信息披露费 167,068.43
审计费用 49,588.57
二、已实现基金收益 1,849,156,498.17
加：未实现利得 -250,789,472.76
三、基金经营业绩 1,598,367,025.41
本期基金净收益 1,849,156,498.17
加：期初基金净收益 277,500,044.98
加：本期损益平准金 -362,219,114.56
可供分配基金净收益 1,764,437,428.59
减：本期已分配基金净收益 0.00
期末基金净收益 1,764,437,428.59
3. 基金比较式净值变动表
金额单位：人民币元
项目 本期数
一、期初基金净值 2,267,283,557.67
二、本期经营活动
基金净收益 1,849,156,498.17
未实现利得 -250,789,472.76
经营活动产生的基金净值变动数 1,598,367,025.41
三、本期基金单位交易
基金申购款 1,282,508,244.57
基金赎回款 2,226,520,026.43
基金单位交易产生的基金净值变动数 -944,011,781.86
四、本期向持有人分配收益
向基金持有人分配收益产生金净值变动数 0.00
五、期末基金净值 2,921,638,801.22
4. 会计报表附注
（1）本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表一致。
（2）报告期内，本基金无重大会计差错。
（3）重大关联方关系及关联交易
1) 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
华宝兴业基金管理有限公司 基金发起人、基金管理人、基金注册登记人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司("中国建设银行") 基金托管人、基金代销机构
华宝信托投资有限责任公司("华宝信托") 基金管理人的股东
法国兴业资产管理有限公司
(Société Générale Asset Management SA) 基金管理人的股东
上海宝钢集团公司("宝钢集团") 基金管理人的股东的母公司
2) 关联方交易
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
（a） 基金管理人报酬
支付基金管理人华宝兴业基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
本基金在本会计期间需支付基金管理人报酬19,850,372.84元。
（b） 基金托管费
支付基金托管人中国建设银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
本基金在本会计期间需支付基金托管费3,308,395.45元。
（c） 由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入
本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，并按银行间同业利率计息。基金托管人于2007年6月30日保管的银行存款余额为547,351,641.92元，截至去年6月30日基金托管人保管的银行存款余额为1,696,259,422.86元。本会计期间由基金托管人保管的银行存款产生的利息收入为1,148,970.93元。
（d） 与关联方通过银行间同业市场进行的债券交易（含回购）
本基金在本会计期间未与基金托管人中国建设银行通过银行间同业市场进行的债券交易。
（e） 关联方持有的基金份额
金额单位：人民币元
2007年6月30日 2006年6月30日
基金份额（份） 净值（元） 占基金总份额的比例 基金份额（份） 净值（元） 占基金总份额的比例
宝钢集团有限公司 0.00 0.00 0.00% 200,021,000.00 202,661,277.20 8.55%
华宝信托投资有限责任公司-R2002XT002 0.00 0.00 0.00% 159,999,000.00 162,110,986.80 6.84%
华宝信托投资有限责任公司-R2005ZX022 0.00 0.00 0.00% 35,999,000.00 36,474,186.80 1.54%
合计 0.00 0.00 0.00% 396,019,000.00 401,246,450.80 16.93%
（f）基金管理人持有的基金份额
基金管理人在本报告期内未对本基金进行投资。
（g）基金管理人员工投资基金份额
本报告期末基金管理人员工持有本基金的份额为：0.00份。
（4）流通受限制不能自由转让的基金资产
流通受限制不能自由转让的股票：
根据中国证监会的政策规定和证券交易所的交易规则，基金认购或配售的新股在一定时期以内不能上市自由流通。本基金截至2007年6月30日止流通受限制的股票情况如下:
1）新股发行
金额单位：人民币元
股票名称 成功申购日期 上市日期 可流通日期 申购价格 期末估价 成功申购股数（股） 成本 估值
中国远洋 2007-6-20 2007-6-26 2007-9-26 8.48 18.26 96,621 819,346.08 1,764,299.46
金陵饭店 2007-3-26 2007-4-6 2007-7-10 4.25 14.42 106,196 451,333.00 1,531,346.32
中环股份 2007-4-10 2007-4-20 2007-7-20 5.81 15.52 89,009 517,142.29 1,381,419.68
东南网架 2007-5-11 2007-5-30 2007-8-30 9.60 23.24 46,891 450,153.60 1,089,746.84
中信银行 2007-4-23 2007-4-27 2007-7-30 5.80 9.20 112,020 649,716.00 1,030,584.00
恒星科技 2007-4-17 2007-4-27 2007-7-27 8.00 18.80 44,423 355,384.00 835,152.40
拓邦电子 2007-6-22 2007-6-29 2007-9-29 10.48 60.00 12,388 129,826.24 743,280.00
交通银行 2007-4-27 2007-5-15 2007-8-16 7.90 10.99 64,068 506,137.20 704,107.32
顺络电子 2007-6-5 2007-6-13 2007-9-13 13.60 34.31 19,675 267,580.00 675,049.25
银轮股份 2007-4-9 2007-4-18 2007-7-18 8.38 18.06 35,867 300,565.46 647,758.02
利欧股份 2007-4-17 2007-4-27 2007-7-27 13.69 30.31 19,284 263,997.96 584,498.04
天邦股份 2007-3-21 2007-4-3 2007-7-3 10.25 20.88 26,954 276,278.50 562,799.52
连 云 港 2007-4-17 2007-4-26 2007-7-26 4.98 14.60 36,801 183,268.98 537,294.60
广宇集团 2007-4-20 2007-4-27 2007-7-27 10.80 17.79 23,748 256,478.40 422,476.92
安 纳 达 2007-5-23 2007-5-30 2007-8-30 8.08 22.81 14,784 119,454.72 337,223.04
沃尔核材 2007-4-10 2007-4-20 2007-7-20 15.72 48.85 5,701 89,619.72 278,493.85
合计 5,636,282.15 13,125,529.26
2）本基金截至2007年6月30日止持有因不能刊登重大事项的股票，该类股票将在刊登重大事项后复牌。
金额单位：人民币元
股票代码 股票名称 停牌日期 期末估值单价 可流通日期 复牌开盘单价 股数（股） 期末成本总额 期末估值总额
000061 农 产 品 2007-5-8 21.90 500,000 7,430,256.92 10,950,000.00
000965 S*ST天水 2007-5-18 19.48 680,000 6,076,135.49 13,246,400.00
说明："期末估价"是以2007年6月29日的股票收盘价估值。
第六章 投资组合报告
1. 报告期末基金资产组合
截至2007年6月30日，本基金资产组合列表及图示如下：
类别 合计（元） 占基金总资产比例
股票投资 2,432,335,129.48 80.18%
债券投资 0.00 0.00%
权证投资 24,000,000.00 0.79%
银行存款及清算备付金 561,890,399.64 18.52%
其它资产 15,301,335.99 0.50%
合计 3,033,526,865.11 100.00%
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
序号 分类 市值（元） 占净值比例
1 农、林、牧、渔业 21,268,800.00 0.73%
2 采掘业 95,779,260.42 3.28%
3 制造业 1,136,531,090.70 38.90%
其中：食品、饮料 110,156,541.12 3.77%
纺织、服装、皮毛 3,460,000.00 0.12%
木材、家具 0.00 0.00%
造纸、印刷 38,050,160.73 1.30%
石油、化学、塑胶、塑料 203,272,431.10 6.96%
电子 14,129,499.67 0.48%
金属、非金属 184,725,279.35 6.32%
机械、设备、仪表 524,150,590.68 17.94%
医药、生物制品 58,308,094.20 2.00%
其他制造业 278,493.85 0.01%
4 电力、煤气及水的生产和供应业 26,913,600.00 0.92%
5 建筑业 1,089,746.84 0.04%
6 交通运输、仓储业 119,597,638.04 4.09%
7 信息技术业 116,581,794.07 3.99%
8 批发和零售贸易业 228,284,101.41 7.81%
9 金融、保险业 495,941,080.18 16.97%
10 房地产业 140,379,070.18 4.80%
11 社会服务业 43,210,897.64 1.48%
12 传播与文化产业 6,758,050.00 0.23%
13 综合类 0.00 0.00%
14 合计 2,432,335,129.48 83.25%
3. 报告期末基金投资股票前10名明细
序号 股票代码 股票名称 股票数量（股） 期末市值（元） 市值占基金净值比例
1 600016 民生银行 15,180,137 173,508,965.91 5.9388%
2 600153 建发股份 7,505,621 143,282,304.89 4.9042%
3 600309 烟台万华 2,152,700 115,298,612.00 3.9464%
4 600104 上海汽车 6,080,000 105,001,600.00 3.5939%
5 600786 东方锅炉 1,508,293 94,992,293.14 3.2513%
6 600050 中国联通 15,880,871 93,220,712.77 3.1907%
7 600582 天地科技 1,500,932 89,530,593.80 3.0644%
8 600879 火箭股份 2,980,277 79,245,565.43 2.7124%
9 601318 中国平安 1,080,000 77,230,800.00 2.6434%
10 000002 万 科Ａ 3,880,000 74,185,600.00 2.5392%
投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于www.fsfund.com网站的半年度报告正文。
4. 报告期内股票投资组合重大变动
（1） 累计买入重大变动
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额（元） 本期累计买入占期初基金资产净值比例
1 600016 民生银行 291,857,618.05 12.87%
2 600000 浦发银行 154,235,923.30 6.80%
3 600030 中信证券 146,794,646.74 6.47%
4 601628 中国人寿 125,837,187.24 5.55%
5 600153 建发股份 125,560,314.57 5.54%
6 000002 万 科Ａ 121,606,333.84 5.36%
7 601166 兴业银行 121,590,750.97 5.36%
8 601318 中国平安 118,913,575.17 5.24%
9 600050 中国联通 108,825,533.80 4.80%
10 600104 上海汽车 106,189,919.42 4.68%
11 000898 鞍钢股份 100,970,698.74 4.45%
12 600786 东方锅炉 96,170,031.99 4.24%
13 000063 中兴通讯 96,093,712.29 4.24%
14 600309 烟台万华 95,132,645.27 4.20%
15 600036 招商银行 92,332,962.84 4.07%
16 000858 五 粮 液 92,053,205.96 4.06%
17 600015 华夏银行 81,324,312.71 3.59%
18 000039 中集集团 81,053,172.79 3.57%
19 600219 南山铝业 79,125,323.12 3.49%
20 000825 太钢不锈 77,763,569.87 3.43%
21 000069 华侨城Ａ 77,307,285.87 3.41%
22 002024 苏宁电器 76,427,301.19 3.37%
23 600519 贵州茅台 73,225,559.08 3.23%
24 000876 新 希 望 72,673,167.88 3.21%
25 600900 长江电力 71,325,737.08 3.15%
26 600428 中远航运 70,889,102.30 3.13%
27 000568 泸州老窖 69,180,253.83 3.05%
28 600028 中国石化 67,652,380.39 2.98%
29 000807 云铝股份 66,858,854.21 2.95%
30 601006 大秦铁路 66,802,431.52 2.95%
31 600879 火箭股份 62,992,465.57 2.78%
32 600739 辽宁成大 62,899,994.40 2.77%
33 600261 浙江阳光 61,593,546.35 2.72%
34 600316 洪都航空 61,161,339.36 2.70%
35 000024 招商地产 60,878,803.80 2.69%
36 000151 中成股份 57,553,154.76 2.54%
37 600809 山西汾酒 57,345,392.98 2.53%
38 600282 南钢股份 55,830,158.22 2.46%
39 000625 长安汽车 55,722,172.19 2.46%
40 600416 湘电股份 54,768,655.95 2.42%
41 600132 重庆啤酒 54,578,995.58 2.41%
42 000623 吉林敖东 54,194,080.51 2.39%
43 600331 宏达股份 52,179,627.82 2.30%
44 600887 伊利股份 51,715,023.06 2.28%
45 000709 唐钢股份 50,590,254.15 2.23%
46 000933 神火股份 47,716,659.33 2.10%
47 600423 柳化股份 47,590,279.75 2.10%
48 600467 好 当 家 46,008,413.83 2.03%
（2） 累计卖出重大变动
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额（元） 本期累计卖出占期初基金资产净值比例
1 600036 招商银行 245,103,063.59 10.81%
2 600000 浦发银行 223,618,499.90 9.86%
3 600030 中信证券 185,186,939.93 8.17%
4 600016 民生银行 170,076,525.82 7.50%
5 600809 山西汾酒 147,978,304.02 6.53%
6 000898 鞍钢股份 144,776,183.56 6.39%
7 601166 兴业银行 132,444,226.13 5.84%
8 600005 武钢股份 131,314,963.93 5.79%
9 000825 太钢不锈 130,443,704.37 5.75%
10 000039 中集集团 129,679,276.54 5.72%
11 000069 华侨城Ａ 127,474,635.98 5.62%
12 000623 吉林敖东 113,399,586.66 5.00%
13 000709 唐钢股份 111,623,200.10 4.92%
14 000002 万 科Ａ 111,392,301.63 4.91%
15 600309 烟台万华 109,980,846.71 4.85%
16 000063 中兴通讯 103,196,864.64 4.55%
17 600900 长江电力 102,200,722.13 4.51%
18 000807 云铝股份 97,680,589.47 4.31%
19 000876 新 希 望 97,541,293.55 4.30%
20 000858 五 粮 液 92,756,394.77 4.09%
21 002024 苏宁电器 90,706,600.80 4.00%
22 000024 招商地产 89,701,879.50 3.96%
23 600739 辽宁成大 88,646,822.78 3.91%
24 000792 盐湖钾肥 87,020,032.57 3.84%
25 600415 小商品城 86,661,598.56 3.82%
26 600219 南山铝业 85,463,264.94 3.77%
27 600887 伊利股份 84,850,352.96 3.74%
28 600028 中国石化 84,514,521.74 3.73%
29 601318 中国平安 84,105,284.05 3.71%
30 601628 中国人寿 81,591,855.24 3.60%
31 601006 大秦铁路 77,702,177.98 3.43%
32 600048 保利地产 73,987,849.30 3.26%
33 600132 重庆啤酒 70,621,588.52 3.11%
34 000933 神火股份 69,043,828.68 3.05%
35 600316 洪都航空 68,413,747.25 3.02%
36 600009 上海机场 66,124,542.49 2.92%
37 600423 柳化股份 63,409,929.40 2.80%
38 600416 湘电股份 62,193,025.27 2.74%
39 600282 南钢股份 61,091,179.78 2.69%
40 600858 银座股份 59,718,597.38 2.63%
41 600519 贵州茅台 59,321,088.05 2.62%
42 600261 浙江阳光 59,006,633.74 2.60%
43 000568 泸州老窖 58,655,572.44 2.59%
44 600456 宝钛股份 58,140,104.71 2.56%
45 000402 金 融 街 57,542,885.13 2.54%
46 002084 海鸥卫浴 53,663,697.51 2.37%
47 000625 长安汽车 53,406,551.51 2.36%
48 600290 华仪电气 53,378,065.80 2.35%
49 600276 恒瑞医药 50,741,270.95 2.24%
50 002069 獐 子 岛 50,540,868.49 2.23%
51 600582 天地科技 50,520,375.49 2.23%
52 600153 建发股份 49,618,172.94 2.19%
53 600697 XD欧亚集 49,457,995.73 2.18%
54 601398 工商银行 49,266,274.91 2.17%
55 600299 星新材料 49,235,124.38 2.17%
56 000759 武汉中百 48,665,377.97 2.15%
57 000878 云南铜业 48,397,322.84 2.13%
58 000793 华闻传媒 47,279,661.63 2.09%
（3） 报告期买入股票成本及卖出股票收入
本期买入股票成本总额（元） 本期卖出股票收入总额（元）
7,452,432,159.58 8,583,777,206.97
5. 报告期末按券种分类的债券投资组合
本报告期末本基金债券投资市值为0.00元。
6. 报告期末基金债券投资前5名明细
本报告期末本基金债券投资市值为0.00元。
7. 基金资产支持证券投资明细
本基金本报告期内未发生资产支持证券投资，特此报告。
8. 投资组合报告附注
（1）基金管理人没有发现本基金投资的前10名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚，无证券投资决策程序需特别说明。
（2）本基金股票投资的主要对象是稳定分红的股票，基金管理人建立有基金股票备选库。本报告期内本基金的前10名股票投资没有超出基金合同规定的股票备选库。
（3）本基金投资组合中其他资产包括：交易保证金4,835,674.28元、应收股利1,057,675.08元、应收利息135,561.67元、应收申购款9,151,439.70元、待摊费用120,985.26元。
（4）本基金未持有在转股期内的可转换债券。
（5）本基金在本报告期内持有的权证明细如下：
a.股权分置改革被动持有：无。
b.主动投资：
权证代码 权证名称 数量（份） 成本（元）
580013 武钢CWB1 815,673.00 1,890,159.04
030002 五粮YGC1 4,139,797.00 78,687,643.32
031001 侨城HQC1 2,929,080.00 61,365,577.48
580005 万华HXB1 152,772.00 5,000,677.10
580009 伊利CWB1 1,850,305.00 34,145,582.97
总计 9,887,627.00 181,089,639.91
第七章 基金份额持有人户数、持有人结构
本基金持有人户数及持有人结构列表如下：
基金名称 总持有人户数 持有人户均持有基金份额（份） 机构投资人持有份额（份） 个人投资人持有份额（份） 机构投资人持有份额比例 个人投资人持有份额比例
华宝兴业收益增长混合型基金 22,315 47,977.96 517,839,589.56 552,788,574.38 48.37% 51.63%
第八章 基金份额变动情况
本基金在基金合同生效日的基金份额总额为2,339,809,854.34份。本基金在报告期内基金份额的变动情况列表如下：
单位：份
基金名称 期初总份额 期末总份额 期间总申购份额 期间总赎回份额
华宝兴业收益增长混合型基金 1,551,097,894.81 1,070,628,163.94 607,130,547.14 1,087,600,278.01
第九章 重大事件揭示
1. 报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
2. 报告期内本基金管理人、基金托管人的基金托管部门未发生重大人事变动。
3. 报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
4. 报告期内本基金投资策略未发生改变。
5. 本系列基金在本报告期内未进行收益分配。
6. 本基金未变更负责审计的会计师事务所。
7. 本基金管理人、托管人及其高级管理人员未出现受监管部门稽查或处罚的情形。
8. 基金租用交易席位情况
报告期内，本基金共租用银河证券、光大证券、申银万国、中信证券、华泰证券和广发证券等6个交易专用席位。华泰证券租用的席位系本报告期内新增交易席位，各券商专用席位交易和佣金情况如下：
（1） 本基金2007年上半年股票交易量和实付佣金情况如下：
序号 券商名称 股票交易量（元） 占总交易量比例(%) 佣金（元） 占佣金总量比例(%)
1 光大证券 1,402,709,180.28 8.76 1,097,628.55 8.49
2 申银万国 1,901,129,677.50 11.87 1,558,921.25 12.07
3 中信证券 6,707,553,711.27 41.88 5,500,173.79 42.57
4 银河证券 4,286,241,623.19 26.76 3,354,008.11 25.96
5 广发证券 917,961,941.29 5.73 752,724.88 5.83
6 华泰证券 801,861,012.82 5.01 657,524.46 5.09
合计 16,017,457,146.35 100.00 12,920,981.04 100.00
（2） 本基金2007年上半年债券和国债回购交易量情况如下：
序号 券商名称 债券交易量（元） 占交易量比例(%) 回购交易量（元） 占交易量比例(%)
1 光大证券 0.00 0.00 0.00 0.00
2 申银万国 0.00 0.00 0.00 0.00
3 中信证券 6,808,021.60 74.18 0.00 0.00
4 银河证券 2,369,600.00 25.82 0.00 0.00
5 广发证券 0.00 0.00 0.00 0.00
6 华泰证券 0.00 0.00 0.00 0.00
合计 9,177,621.60 100.00 0.00 0.00%
9. 根据基金管理人与中信金通证券有限责任公司签署的《证券投资基金销售代理协议》，中信金通证券自 2007年1月19日起代理销售基金管理人所管理的宝康系列基金（宝康消费品基金、宝康灵活配置基金和宝康债券基金）、多策略增长基金、现金宝货币市场基金、动力组合基金、本基金和先进成长基金。
基金管理人已于2007年1月19日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。
10. 因建设银行系统调整，基金管理人直销专户的联行号于2007年3月7日进行更改。
基金管理人已于2007年3月8日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。
11. 根据基金管理人与国信证券有限责任公司签署的《证券投资基金销售代理协议》，国信证券自 2007年4月24日起代理销售基金管理人所管理的宝康系列基金（宝康消费品基金、宝康灵活配置基金和宝康债券基金）、多策略增长基金、现金宝货币市场基金、动力组合基金、本基金和先进成长基金。
基金管理人已于2007年4月24日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。
12. 为满足广大投资者的理财需求，经中国建设银行股份有限公司同意，基金管理人从2007年4月26日起，通过建设银行开办本基金、动力组合基金和先进成长基金的定期定额投资业务。
基金管理人已于2007年4月25日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。
13. 根据中国证券监督管理委员会基金部通知[2007]10号《关于统一规范证券投资基金认(申)购费用及认(申)购份额计算方法有关问题的通知》要求，自2007年6月1日起，基金管理人所管理的宝康系列基金（包括宝康消费品基金、宝康灵活配置基金和宝康债券基金）、多策略增长基金、本基金的有效申购申请的申购费用及申购份额的计算统一采用外扣法。
基金管理人已于2007年5月23日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。
14. 为方便个人投资者通过网上交易方式投资基金管理人所管理的开放式基金，基金管理人2007年6月11日起推出面向兴业银行股份有限公司借记卡持卡人的基金网上交易业务。适用于基金管理人所管理的宝康系列基金（宝康消费品基金、宝康灵活配置基金和宝康债券基金）、多策略增长基金、现金宝货币市场基金、动力组合基金、本基金和先进成长基金。
基金管理人已于2007年6月8日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。
15. 根据基金管理人与中信万通证券有限责任公司签署的《证券投资基金销售代理协议》，中信万通证券自 2007年6月13日起代理销售基金管理人所管理的宝康系列基金（宝康消费品基金、宝康灵活配置基金和宝康债券基金）、多策略增长基金、现金宝货币市场基金、动力组合基金、本基金、先进成长基金和行业精选基金。
基金管理人已于2007年6月12日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了此事项公告。
华宝兴业基金管理有限公司
2007年8月28日
基金信息类型 基金中期报告
公告来源 证券时报
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