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| 国投瑞银瑞易货币(000558) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 257206 | ||||||||
| 基金代码 | 000558 | ||||||||
| 公告日期 | 2014-03-07 | ||||||||
| 编号 | 4 | ||||||||
| 标题 | 国投瑞银瑞易货币市场基金托管协议 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 1 鉴于国投瑞银基金管理有限公司 是一家依照中法律合成立并效存续的责任，按相关规定具备担人资格和能力； 行股份托拟易货币 市场为明确之间权利义务 系特制订本协议。 一、托管协议当事人 （） 或简称“”名：住所上海虹口区东大路638号 7层 代表钱蒙 时2002年6月13日 批准设机中国证券监督管理委员会 文证监会字【2002】25组织形式注册壹亿元民经营 范围发起、及其他业期持二 托管协议 2 住所： 北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人: 田国立 成时间1983年10月31日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 组织形式股份有限公司 注册资本人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟捌佰肆拾捌万壹仟玖佰叁拾捌元整 经营 范围吸收民币存款；发放短期、中和长贷办理结算票据 贴现行金融债券兑付承销政府买卖从事同业拆借提供信用证服务及担保项险箱外汇换际的售以价自客卡调查咨询见或参加银团贵属海分支机构与当地律许可一切在港澳依令货批准其他。 续持二、托管协议的依据、目的、原则和解释 （）协议《华共合》投基下简称“”运作管息披露关规瑞易 托管协议 3 货币市场基金合同》（以下简称“《”）订立。 二目的 本协议是明确国投瑞银易或托管人和理之间在财产保、资运作净值计算收益分配信息披露及相互监督等关事宜中权利义务职责，安全护份额持有法三原则 着平自愿诚实用经商一致签四解释 除非文另所指术语与应具含若抵触为准并依其条款三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 根据律规定约建技系统对进行主要包括方面： 1范围象于融工现通知存短期券年内大单剩余限397天债公司企业次级回购央票支证会民认可它良好流动性如机构后允许他品种履适当程序将纳入拟库各体提供给际情况变化予更新调整上述 托管协议 4 2、对基金投融资比例进行监督； （1）本不得于以下工具： 股票2）可转换债券3）剩余期限超过397天的 4）信用等级在 AAA 企业5）非全国银间交易市场或证所产支持6）流通受7）权8）定存款利率为准浮动9）中会人民禁止其他。 法律规管部门取消上述制，履适当程序后组合应遵循平均每个日75与理有一家公司发总和该10%； 净值30%（但根据协议提前且没息损失此）续摊成计20%； 买断式回购入础同最长1年到展放托格商30%；5%； 保留现者内政府低短及指别模原始益各类 托管协议 5 本基金管理人的全部投资于 同一原始权益各类产支持证券，不得超过其合计规模10%； 9）除发生巨额赎回情形外债正购余在每个交易日均净值20%；因致使20%应当5内进行调整； 10）短期融信用评级低以下标准： ①国机构定A-1 或相别②根据有关予豁免最近3年和跟踪具备列条件之A、AAA 长B际中主。 时为等降再符报告布起 20对减11）须质续且月卖出12）可商业银次但该剩限397天比例13）法律及监会民他制上述第市场变化导组10达到另从自效6约托督与检查开若修改更取消如适则受提前公需要经份大审议 托管协议 6 3、基金管理人向托提供其银行间债券市场交易的对手库，由会员中财务状况较好实力雄厚信用等级高组成。 可以根据际情变化及时予更新和调整并通知参与应符合范围是否进监督4方式控制按如下约定照审慎风险原则资评估确各类所适结算在具体尽争取有利于引起损失不承担赔偿责任5投存款法律规《同》事先条件名单给上述（二）关产净值计每万份已现收益7日年率到账费开支入分配相息披露宣传推介材料登载业绩表数复核三第一查发违反本协议限期纠正后认书面形出回函改内权随项未能国证报告四指令当拒绝执立即依程序经生效他或者五积极助包括但：答就疑义解释举要求需送度 托管协议 7 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 （一）在本协议的有效期内，不违反公平、合理原则 以及妨碍基金托管人遵守相关法律规其行业监要求础上权对履情况进必核查事项包括但限于安全保财产开设资账 户和证券复计算净值每万份已实现收益与7日年化率根据指令办清交信息披露督投运作等为。 二发擅自挪用未分无正当由执或延迟划拨泄《同》定时应书面形式通知纠到后并出回函随促改能依照报告中国会三积极配：提料供完整性真间答五、基金财产的保管 1独立固2经另得处任何3按4所别置他务严格确5除外委第生前募集验入 托管协议 8 1、基金募集期满或管理 人宣布停止时，的份额总持有数符合《法》运作办等关规定由在限内聘请具从事相业务资格会计师所对进行验并出报告应参加2名以上（含）中国注册签字方为效。 将属于本财产全部划入托处开立银账户确保与认一致3若届未能达到同生条件按退款宜提供协助三设和负责义预留印鉴使用切货币收支活动包括但不投付赎回益取申购均需通过足展要得假借其他任何；亦外4律四存可指营网点述信息变更程前向料五证券结算备及当代表联式登记公司转让自身 托管协议 9 用于办理 基金托管 人所的包括本在内全部证券交易进行投资涉及结算业务。 备付收取按照中国登记有限责任公司规定执4、协议生效日之后，被允许从事其他品种相关账户开设使若无则应当比并遵守上述5因发展需要而立可以根据法律和《合同》商新6等对另（六）债专负名义申请得入银间拆借市场格代表；央清股份手续完毕由向民报七财产价凭保实物期存款单妥善外机构际控制不承担八与重大签署到正30将一原件提给除时方持两便至少各二供复印加盖章未经双或约范围转移自15年六、指令的发送、确认及执行 送指令员书面授权 托管协议 10 1、基金管理人应当事先向托发出书面通知（以下称“授权”），载明有送指令的员名单）及各个限范围。 提供印鉴预留样本和签字2加盖公章并由法定代表或其署，若还附上在收到后电话确认3对更改负保密义务内容 不得相关操作外任何披露泄律规机要求除二是运财产时资划拨投登记结算司视为三执行 用传真方式他双于否效力但如果已经撤销且该则此无超承担责按照《》办合同营交易依据业接受素齐全与符等进实性检查疑问期延误4束将银间市场债券成给5所必需因输未能足够致使造损失四错情形处程序 托管协议 11 基金管理人发送错误指令的情形主要包括：素、无投资行为预留印鉴等。 托现时，有权拒绝执并及通知改正对更 重新后经核确认方能（五）依照法 律规暂缓和处程序 违反定或者《合同》约应当视况不予立即书面求其变撤销相关若在出上述仍未向中国证监会报告下达保银存款账户足够余额券超头寸以过可但由此造成损失承担六按因致使本利益受到害采取措施补救责任除之外何七被授员限内容进修于名单/至少提前1个工作日；文件加盖公章代表签字署还附密传真式给电话收自载明生效间起3将原交七、交易及清算交收安排 一负选择买卖营机构 托管协议 12 1、选择代理证券买卖的经营机构标准： （1）资金雄厚，信誉良好。 2）财务状况行为规范最近一年未因重大违而受到有关管处罚3）内部严格具备健全控制度并能满足本基运作高保密要求4）所需效安通讯条件交易设施符合进提供面息服5）研究实力较强固定和专门人员及时期地宏观济业情市场走向股票分析报告周根据投特题2程序 以上考察后确与被签订委托协议按照法律中国监会应将或席位租用）原送3相知 书形式号码商名称佣费率等变更其至少在首次10个工日前退二清算收 于发生外由负责登记结公司则办导致透支超任方承担同意限无付款对此给产造成损失赔偿 托管协议 13 4、基金管理人应保证在交收日（T+1 ）10：00 前银行账户有足够的资用于易所券清算 ， 如头寸不则托按照中国登记结限责任公司关规定办并及时书面通知。 5执发送划款指令或上充权拒绝由此造成损失负赔偿分考虑处间对 要求当天到帐15:；某一点需提2 个工作小相付条件已经具备实0非担业务14：将至因传输致使未能入承包括深圳市场引起其他客败占最低带来利息情况下符合法律《同》本协议得拖延三目和录核进四申购赎回转换T 投者请别计产净值双方盖章确认决采份额每万现益7年化率以告形式真信披露媒体注册机构更新持数据库向根3与T-等项出费轧差若为午11：专遵循“”原 托管协议 14 则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购及基转换入款）与付额含赎回、费出的差来确定净或以此交。 存在时理人负责将T+216:00前从注册登记清算划到；行指令12:5未能上约全汇至由产生任该承担6每个开放式数据传送给对递真实性查情况并根项八、基金资产净值计算和会计核算 一值计和复核 1是总减去债后价本通过益分配方使份保持民币1.00元工作财估但法律规《合同》暂停除外原符证券投会业务引其他用于信息披露万已现7年化率结束得盖章双发果进，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 3相关不客观反映公允可具体商最格4违订明程序者充维护有利协纠正 托管协议 15 5、 当基金资产的计价导致每万份已实现收益小数点后4位或7日年化率百分号内3以发生差错时，视为估值误。 净算 出管理人应立 即予纠正并采取合措施防止损失进一步扩大；达到0.25%报中国证监会备案0.5%在同及行公告如法律规机关对 前述容另有定按其处6除本协议和《》约外由于布据该财额持际此承担责任若托确则不也部未履复核义务果上造成了得利且各自赔偿负向之主体张返还足弥补双方照比例配由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 8结与存异经商能可将相情况（二）1账册建效记原别独地设置登保全套期互督安歧准2指标就符查明因 托管协议 16 3、基金财务报表和定期告的编制复核 由管理人托每月分别独立。 度，应于终了后5个工作日内完成；招募说明书在《合同》生效六更新并公一次该等间届满45季结束之起10毕15予以半年会计406090不足两可当或者将盖章提供给收到进行果面通知有关上述文件往来均加密传真方式双商其他过程中发现存符时共查原因调整认账处为准若无法达致对误业部门出具意见各自留份如与能布前就相权按照外情况证监备案九、基金收益分配 （）益配依据 则规二序 本开放万已实7化率遇节假第然披露 托管协议 17 的每万份基金已实现收益和节假日最后一7年化率，以及首个开放。 经中国证监会同意可适当延迟计算或公告法律规另有定从其本月例行对上进结转（如遇顺）不再十、基金信息披露 保密义务 管理人托除为履、《合》协议所必要之外得他目使用利知悉信息并且应将限制在前述而需了解该职员范围内但是下情况视违反： 1非因原导致被披露泄； 2遵守服院判决仲裁等机构命令做出二责程序 根据相关各自承担负积极配互督促彼此按照方式时文件包括期报临资产净值由予布3度财须具事券业格师审4通过指全性刊简称“”联网站媒介共体早于容 托管协议 18 5、信息文本的存放与备查 基金管理人托应根据相关法律规《合同》定将招募说明书期报告 等在住所，并接受份额持有询和复制要求。 为件提供必场其他便利保证内容公完全一致6对于因不可抗力原导暂停或延迟披露（如资产净值每万已实现收益7日年化率）及时向中国监会协商采取补救措施情形消失后恢办三按运作个上半度结束60计90分别出具四当下述况： 1； 2投涉券货交易市遇节假营业3能售评估紧急事故任何4十一、基金费用 费 0.27%前算方H＝E×0.27%÷天数 H 托管协议 19 E 为前一日基金资产净值 管理费 每计提，逐累至个月末按支付。 经人与托核对致后由于次首起3工作内从财中性给若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。 在期应向出具正式函件指定的收款账户如需要变更此10书面通知（二）0.08%年率算方法下： H=E×0.08%÷当天数 H 若遇节假、休息或不可抗力使无时顺延三份额销售服务本0.01%，公H＝E×等用机构佣营以及持有 托管协议 20 （四）经双方当事人协商一致，基金管 理或托可酌情调低该费、和销售服务。 五从财产中列支的之外其他用应依据有关法律规《合同》定执行六对于违反本议及包括计提标准付式等不得任何十二、基金份额持有人名册的保管 份额持名册内容 但限称以下几类： 1募集期结束时； 2权益登记日3大会4每半年度最后个交易二供 在5工作向相生成三保妥善如无存国证监报告并代为履职责由此给予补偿 托管协议 21 十三、基金有关文件档案的保存 （一）基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料，托期限为15年法律规另有定或权机要求除外。 二按本协议第十条约对各自文件档案履行密义十四、基金托管人和基金管理人的更换 基金管理人职责终止后，仍应妥善保管基金管理业务资料，并与新任基金管理人或临时基金管理人及时办理基金管理业务的移交手续。基金托管人应给予积极配合，并与新任基金管理人或临时基金管理人核对基金资产总值和净值。 基金托管人职责终止后，仍应妥善保管基金财产和基金托管业务资料，并与新任基金托管人或临时基金托管人及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续。基金管理人应给予积极配合，并与新任基金托管人或临时基金托管人核对基金资产总值和净值。 （三）其他事宜见《基金合同》的相关约定。 十五、禁止行为 《》三九禁止七四投根据指令合同不得用处分高级员从互兼职五以及依照政由中国证监会事 托管协议 22 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）托管协议的变更 本双方当事人经商致，可以对进行。 后新其内容不得与《基金合同》规定有任何冲突应报中国证监会核准二终止 发生下情况履适程序： 1、； 2换3理4法运作办或他律项三财产清算 基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财产进行清算。 十七、违约责任和责任划分 符约承担违责因给者份额持造成损害分别各自为依赔偿共连带但是列免抗力和/按照效而失等由于使投资权反另四能根据影响部全除 托管协议 23 任，但法律另有规定的除外。 当事人迟延履行后发生不可抗力能免责（五）一方违约在职范围内义务及时采取必要措施尽防止损失扩大六为虽已本协议够继续最限度地保护基金份额持利益前提下管理和托应七明确影响条其他普遍适用性对由于如造成承担问题： 1、达指令所导致； 2员授权通知载即使该并没获得实际例撤销或变更未3上签名印鉴与预留字样进表面真审核执了无效此产4属控制财包括物证券期间坏灭5收费数计算错误果复同意结则也正相67原因依据中国登记公司业清给受害直接若双按照各自过程合分8资交日账户首先新股申购以完余足败者何出赔偿求关 托管协议 24 十八、适用法律与争议解决方式 （一） 本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 二基金管理与托之间因产生的或有关争可通过友好商决但若自方书面提出日起60内未能以式，则任何权将交位于北京际经济贸易仲裁委员会按时效规进行是终局对各当事均具约束力费师由败诉承担处期应恪守职责继续忠实、勤勉尽地履定义务维护份额持合益三除所涉容外仍他十九、托管协议的效力 在向证监申请发售草案双代表授签字加盖公章根据意见修改注册文为正署成立《同》至财清算结果报备告止等四陆执贰上银壹每二十、托管协议的签订 页下 |
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| 基金信息类型 | 基金托管协议 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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