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| 国投瑞银瑞易货币(000558) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 257205 | ||||||||
| 基金代码 | 000558 | ||||||||
| 公告日期 | 2014-03-07 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 国投瑞银瑞易货币市场基金基金合同 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二零一四年三月 目 录 第一部分 前言 ............................................................................................................................... 1 二释义 3 三基金的本情况 ........................................................................................................... 7 四份额发售 8 五备案 ..................................................................................................................... 10 六申购与赎回 ............................................................................................. 11 七合同当事人及权利务 ..................................................................................... 18 八持有大会 ................................................................................................. 25 九管 理、托更换条件和程序 ......................................................... 33 十................................................................................................................. 36 登记 ..................................................................................................... 37 投资 ............................................................................................................. 39 财产 46 估值 ......................................................................................................... 47 费用税收 51 益配 54 计 审56 信息披露 57 变终止清算 63 违约责任 65 争议处适法律 ................................................................................. 66 效力 67 其他项 68 内容摘要 69 基金合同 1 第一部分 前言 一、订立本基金合同的目依据和原则 1是保护投资人法权益，明确当事利义务规范运作。 2《中华民共国》（以下简称“”）证券管理办销售信息披露其他有关律3平等自愿诚实用充分二定之间系文件与相涉及任何或表述如冲突均为准按照享承担包括托份额持取得即成行身对认接受三瑞银易货币市场由募集并经监督委员会注册不价值收做出质性判断也于没风险恪尽职守谨慎勤勉财产但盈最低四、在外内容界 基金合同 2 五、本基金按照中国法律规成立并运作，若合同的内容与届时有效强制性定不一致应当以为准。 基金合同 3 第二部分 释义 在本基金 合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具如含义： 1、国投瑞银易货币市场2管理人限公司 3托行股份4《》 及对的任何效修订 和补充 5协议与就签之该6招募说明书其定期更新 7额发售告8法律规现并布实施政范性件解释章以他当事约束力决通知等 92003年10月28日经第十届全民代表大会 常务委员五次过201212一三自2013起华共证券资颁机关不时做出销办监1511信息披露2004运作29于1913督14业构/ 基金合同 4 15、基金合同当事人 ：指受约束，根据享有权利并承担义务 的法律主体包括管理托和份额持16个投资者 依关规定可于证券自然17机构 以在中华民共国境内登记存续或经政府部门批准设立企业社会团其他组织 18格外符相募集19及监允许购买称 20招说明书取得21销售宣传推介发办申赎回转换期等 22瑞银限公司《》条件与签订了服代协议为23过户 清算结具容账建确认放红保名册非交易24。接委25开录所余变动情况26通该而引起27生效日达到向备案手完毕获面 基金合同 5 日 期 28、基金合同终止：指规定的事由出现后，财产清算完毕结果报中国证监会备案并予以公告29募集自份额发售之起至束间最长不得超过3个月 30存续生效限 31工作 上海券交易所深圳正常32T销机构在时受理投资人申购赎回或其他业务请开放33T+n第（包含） 34为 办35接段 36《则》瑞银管有司式 是范登记方面和共遵守 37认内根据招说明书买行3839持按条件要求将兑换40转照本届某一41托实施变更操42计划通关提约每扣款及于账户动成种 基金合同 6 43、巨额赎回：指本基金单个开放日，净申请（份总数 加上转换中出后扣除购及入的余）超过一10% 44元 人民币45收益 投资所得债券利息买卖证价差银行存款已实现其他合法因运用 财产带来成和 费节约 46摊估值 对象以列示按照票面率 或协议并考虑时溢与折在剩续期内平均销每计提损47万相关规算487年化最近自然复49售服务于持有该笔从属营50拥各类应51减去负5253评确定程 54媒体 国监会进信披露报刊互联网站55不可抗力同当事能预见避免且克客观件 基金合同 7 第三部分 基金的基本情况 一、基金 名称 国投瑞银易货币市场二的类别 三运作方式 契约型开放四资目标 本在优先考虑产安全性和流动础上，力争实现超越业绩比较准收益。 五最低募集份额 总为2亿六面值认购费用 发售人民1.00元不取七存续期 限 定八对持有权生质利影响情况下根据际履行适当程序后管理可经与托协商增加新降率水平或者停止销等此项调整无需召大会但须提前公告 基金合同 8 第四部分 基金份额的发售 一、基金份额的发售时间 方式 对象 1自之日起最长不得超过3个月，具体见公告。 2通各销机构网点开名单以及管理人届布变更相关符合法律规定可投资于证券者和格境外或中国监会允许购 买其他二认费用 本收取募集期利息处有效款项在产生将折算 为归持所转数登记录准计招说明书列示4余保留到小后两位部分四舍五入由此误差益损失财承担三限制 需按全缴每交易账户笔低进行请参看累 基金合同 9 体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。 4、基金投资者在集期内可以多次认购份额一经受不得撤销四售机构对申的并代表该定成功，而仅确实接收到登记结果为准 基金合同 10 第五部分 基金备案 一、基金备案的条件 本自份额发售之日起3个月内，在募集总不少于2亿元人民币且认购数200下期届满或者管理依据法律规及招说明书可以决定停止并10聘请验资机构收到报告向中国证监会办手续。 达完毕取得面确《合同》生效； 否则文次对事宜予公应将间存入专门账户行为结束前任何动用二能时处方式 如果限未足当承担列责： 1其固有财产因而债务和费后30返还投已缴纳款项加计银利息失败托销求酬支付切由各三持量模 净值低5000万连20工作出现述情形原送解部另从 基金合同 11 第六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的与将通过销售机构进行。 具体由管理人在招募说明书或其他相关公告中列可根据情况变更增减，并予以投资者应当办业务营按提供方式份额二开放日及时间 1为上海证券交易深圳正常但法律规国监会要求合同定暂停除外生效后若出现新市特殊视对前述调整实施依照《信息披露》有指媒2始自之起不超3个月确得约期转换请且登记认接受下三原则 “价”即格每净值1.00元准计算； 基金合同 12 3、当日的申购与赎回请可以在基金管理人规定时间内撤销； 4份额持有全部其本余，自动将该未付 收益一并结算款起支给分为正不进行负剩需足弥补前损否则按比例转再项。 法律允许情况下对上述原调整必须新开始实施依照《信息披露办》关指媒体公告四程序 1和方式 投资根据售机构放具业务提出或者备交够所成功2立登记确认 生效递后示托T＋7（包括）从账户划发巨合同载明他暂停延缓形参条处遇易市场数传输迟通讯系统故障银换它非及能控制因素影响流顺至消除个工作往应束受天 基金合同 13 或赎回申请日（T），在正常情况下本基金登记机构T+1内对该交易的有效性进行确认。 提投资人可2后包括到销售网点柜台以规定其他方式查询若购不成功无则款项退还给、受理并代表一而仅实接收注册结果为准于及份额应时妥善使合法权利五和数量限制 管首次每最低具体参见招募说明书相关公告个账户余3单累计持上4律允许调整述必须前依照《信息披露办》指媒报中国证监会备案六价格费用途 取位1.00元者所得等除乘算处详同约范围迟新施七拒绝暂停形 发生列： 因抗力导致运作产估值 基金合同 14 停接受投资人的申购请。 3、证券交易所时间非正常市，导致基金管理无法计算当日产净值4认为某笔或些可能会影响损害现有份额持利益5规模过大使找到合适品种其他对业绩生负面从而情形 6律定中国监发上述第12项暂应根据关在指媒体刊登公告如果被拒绝款本将退还给况消除及恢复务办八和赎回记 下者T成功后机构T+增加权并手续自起（含该）部分扣允许范围内以进行调整最迟于开始实施前依照《信息披露》九延缓支付列： 因不抗力同估 基金合同 15 4、连续两个或以上开放日发生巨额赎回。 5法律规定 中国证监会认的其他情形述时，基金管理人应在当报备案已确申请足支付；如暂不能将可部分按单账户量占总比例配给未延期并后份净值为依据计算若出现第项所合同相关条款处持有事先选择获受予撤销停况消除及恢复业务办公告十方式 1本内（数加转换扣购入余）超过前一10%，即是了2根资产组状决全1）：力投正常程序执行2）困难因而进财变对造成较大波动接低于10%提下交取自继直到止被与无优权础此类推作明 基金合同 16 部分作自动延期赎回处理。 顺不受单笔最低份额的限制（3）暂停：连续2日以上含本数）发生巨，如基金管人认为有必要可接申请；已经缓支付款项但得超过20个工并应当在指定媒体进行公告 3、述办时通邮寄传真或者招募说明书规其他方式交易内知持关法同刊登十一购和重新开放1情况立即向中国证监会备案果间于布近每万份基金已实现收益和7年化收益率少两周结束将提前至种每万份基金已实现收益和年化收益率4每复次月对频率调整三每万份基金已实现收益和年化收益率二转换 根据相律及合决与之业务收取费则由届托机构 基金合同 17 十三、基金的非交易过户 是指登记机构受理继承捐赠和司法强制执行等情形而产生以及认可符合律规其它。 无论在上述何种况下，接划 转主体必须依持有本份额投资人死亡由；将给福利性质会或社团据效文书他自然组织办提供要求相关料对于条件申请按定并标准收费四托管 已不同销售之间照取五期计为具则另时约每扣款低公告更新招募说明中所最购六冻结解与押 只国家权被部分益一仍参配支付如允许业务实施应 基金合同 18 第七部分 基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 （） 简况 名称： 国投瑞银有限公司 住所上海市虹口区东大路638号 7层 法定代表钱蒙 设立日 期2002年 6月13批准机关及文中证监会字【】25组织形式责任注册资本壹亿元民币 存续持经营 联系电话0755）83575992 二的权利与义务 1根据《》运作办其他规，包括但不于1）依募集； 2）自合同生效之起律和独用并财产3）照收取费以或4）销售份额5）召6）督托如认为违反了家应呈报部门采必要措施保护者益7）在更换时提新8）选择构对相行进处 基金合同 19 （9）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务并获得《同》规定费用； 10）依据及有关法律决收益分配方案11）在约范围内，拒绝暂停受申购与赎回请12）允许前提下为利进行融资、券13）以管人名义代表份额持使诉讼权者实施14）选择更换师事所会计证经纪商供服外部15）制订和调整认转非交易过户则16）中国监。 2根运作包括但不限于： 1）募集发售宜2）备手续3）自生效之日起诚信谨慎勤勉原财产4）足够具专格员投析策化营式5）建立健全风险控察稽核等度保相互独对别账6）除己何第三谋取7）接督8）采适当措算注销价文按公告净值每万已现7年率 基金合同 20 （9）进行基金会计核算并编制财务报告； 10）季度、半年和11）严格按照《法》合同及其他有关规定，履信息披露义12）保守商业秘密不泄投资划意向等。除另外在公开前应予人13）的约确收益分配方案时份额持14）受理申购与赎回请足支付款项15）依据召集大或托管16）存产活动账册表记录相料15以上17）需要者提供各文件间发出且证能够式随查阅到成本条下得复印18）组织参加清小估价变现19）面临解散被撤销宣破中国监通知20）因违反导致损失害权当承担赔偿责任退而免21）督律自己造为利追22）将委第三处对事23）名代使诉讼实施 基金合同 21 （24）基金管理人 在募集期间未能达到的备案条件，《合同》不生效承担全部费用将已资并加计银行存款利息结束后30日 内退还认购； 25）执份额持有大会决议26）建立 保名册27）法律规及中国证监定和约其他义务 。 二、托一） 简况 称： 股限公司 住所北京市复兴门街1号 代表田成时1983年10月31组织形式注本民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆捌万叁元整 续经营 格批文字【1998】24权与根据运作办关包括但于1）自之起依安财产2）获得以或准3）督对投如发现违反家为当事益造重损失情应呈报采取必要措施护者4）相场则开设券账户交易清算5）提召 基金合同 22 （6）在基金管理人更换时，提名新的； 7）法律规及中国证监会定和《合同》约其他权利。 2、根据运作办有关托义务包括但不限于： 1）以诚实信用勤勉尽责原则持并安全保财产2）设立专门部具符要求营业场所配备足够格熟悉职员负事宜3）建健内风险控制察与稽核等度确自相互独对分别置账户算之间资划拨册记录方面4）除依外得为己任何第三谋取益委5）由代表签订重大凭按开券照投指令清交割守商秘密另息公披露前予向泄8）复审查计净值份额每万已现收7日年化率9）活动项10）报告季半出意见说明各是否严进行如果未执还应当采了适措施11）存料15上12）13） 基金合同 23 （14）依据基金管理人 的指令或有关规定向份额持支付收益和赎回款项； 15）《法》、合同及其他，召集大会配16）按照律监督投资运作17）参加财产清算小组与保估价变现分18）面临解散被撤销者宣告破时报中国证银行机构并通知19）因违反导致损失应承担赔偿责任不退而免除20）履自己义务造成为利追21）执生效决议22）约。 三本即视对认接受取得当事直至再以在上书签章字必要条件每具等权1根办包括但限于： 1）享2）后剩余3）申请4）求开5）出席委派代表 基金合同 24 审议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料7）监督管理人投运作8）对、托服务机构损害其合法益为依提起诉讼仲裁9）律规及中国证会定和《同》约他利。 2根据办有关，份额持义包括但不限于： 1）认真读并遵守2）了解所产品自身风险承受能力担3）注时履4）缴纳购申款费用5）在范围内亏终止责任从何当活动执生效大返还交易过程因原获得 基金合同 25 第八部分 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由 组成，的合法授权代表出席议并决。 每一拥平等投票、召开事1当现或需要定下列之应： （1）终止《同》但本另规除外； 2）更换管理3）托4）转运作方式5）提高报酬标准销售服务费率根据律求该6）变类别7）与其他8）资目范围策略中国证监约）9）程序10）11）单独计总10%以上含10%）收到日算就项书面12）对利和义产生重影响13）2情况可协商后修改不调低承担用增加取 基金合同 26 （3）在法律规和《基金合同》定的范围内调低销售服务费率或变更收方式 ； 4），不提高现有份额持人适用前下设立、减少整类别置5）因相应发生动而当对进行修改6）利益无实质性影响涉及事权义关系化7）管理登记机构中国证监会许可认购申赎回转换非交易过户托等业则8）推出新9）按照召开大以外其他情形。 二议集1除另约由2未能时3为必要向书面自到之日起10决是否并告知具60仍4代表10%上含10%）就一项求 基金合同 27 金份额持有人代表和基管理； 托决定召集的，应当自出具书面之日起60内开5、10%以上（含10%）就同一事项要求大会而都不单独或合计权行并至少提前30报中国证监备案。 依法配得阻碍干扰6议负责选择确时间地点方式 益登记三通知容1于在指媒体公告载明下： 1）形2）拟审程序3）席4）授委包括但限身效期等）送达5）务常设联系姓名及电话6）者必须准文件履手续7）需其他2采取讯进情况由说本次所机关意见寄交截止收3如为还另到对票督则拒派影响力 基金合同 28 四、基金份额持有人出席会议的方式 大可通过现场开讯或法律规中国证监允许其他召，由集确定。 1本以代理投票授权委托明派表时管和应当列不影响决效力同符合下条件进行程： （1）亲自者凭受具及《》知并且与登记资料相； 2）经核对汇总到示在益日显少于50%（含50%）2系指将事项书面形截至前送达地址视为按约公布后两个工作内连续关提性告如果则）点意见计督机照收取参加3）直接所小50%）； 4）上述第交 基金合同 29 合法律规、《基金同》和会 议通知的定，并与登记注册机构录相符； （5）公布前报中国证监备案。 3在不冲突提下份额持有人大可过网络电话或其他方式召开以采用书面进行表决具体由集确列明4授权 代为出席5重新条件 应当二分之一上参加低于述比例原告时间三个月后六内就审事项五容程序 1及关系利益如修改终止更换管理托认需交讨论发对得未先21）现场首主按照第七票然宣读经形成能情况果 基金合同 30 代表和基金托管人授权均未能主持大会 ，则由出席的份额有理所决 50%以上（含50%）选举产生一名作为该次。 拒不或影响议效力召集应当制员签册载明参加姓单位称）、身证文件号码委联系方式等事项2）通讯开在情况下首先提前30日公布案知截止期后两个工内机关监督统计全部形成六每票分般特别： 1须经其过；除列第2规定外他三之二可做转换运更者终《合同》与并采取记进行投时非充相反据否交符中确认资视面书意见模糊清互矛盾弃但入具总数各题审逐 基金合同 31 七、计票 1现场开会 （1）如大由基金管理人或托召集，份额持有的主应当在议始后宣布出席和代中选举两名表与授权一监督员共同担任；自行虽然但是未三。 不影响效力2）决立即进清点并公结果3）对于提交怀疑可以所投数要求重新次为限4）过程证机关予拒2通讯情况下方式：若则）其派书面意见八生告 之日起5内报国备案完成手续个工作指定媒体上采用时必须将全文构姓等 基金合同 32 基金管理人、托和份额持有应当执行生效的大会决议。 对全体均约束力九本部分关于召开事由条件程序表等规定，凡是直接引用法律如将来修改导致相内容被取消或变更与协商一并提前公告后可进调整无需审 基金合同 33 第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 一、基金管理人和托职责终止的情形 （） 有下列之，： 1被依法取消资格； 2份额持大会解任3散撤销或宣告破产4律规及中国证监定《合同》约其他。 二更换程序 提名新由单独计10%以上含10%）决议在后6个月内对成该需经参加所表权三分通过临时生前指备案选须报方可执行5公完手续工作日媒体交接应妥善保业务 基金合同 34 料，及时向临基金管理人或新任办业务的移交手续应接收。 与托核对资产总值； 7、审计：职责终止当按照法律规定聘请会师事所财进行并将结果予以公告同报中国证监备案8名称变更换后如原要求其替删除有关字样（二） 程序 1提由单独合持10%上含10%）份额2决议大在6个月内被形成该需经参加表权三分之通过3生前指4须方可执5完工作日媒体妥善保和者条件别述 基金合同 35 3、公告：新任基金管理人和托应在更换的份额持有大会决议报中国证监完成备案手续后2个工作日内指定媒体上联合。 三本部分关于条件程序约，凡是直接引用法律规或则如修改导致相容被取消变与协商一并提前可对进行调整无需召开审 基金合同 36 第十部分 基金的托管 基金托管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立协议。 的目是明确与之间在财产保投资运作净值计算收益分配信息披露相互监督等事宜中权利义务职责，安全护份额持 基金合同 37 第十一部分 基金份额的登记 一、基金的份额登记业务 本指存管过户清算和结，具体内容包括投资人账建立理销售确认代发放红利 并保持有名册办非交易等。 二机构 由或委托其他符合条件应与签订协议以明在者及事宜中权义护法益三享下： 1取得费； 23开料4律规允许范围对时间进行调整依照关定于始实施前媒上公告5国证监会《同》约四承担配备足够专员严格按相购申赎回录15年信息负密因违反该带来损失须赔偿责任但司强制检查情形 基金合同 38 法规及中国证监会定的和《基金合同》约其他情形除外； 5、按招募说明书为投资者办理非交易过户业务提供必要服6接受管人督7律义。 基金合同 39 第十二部分 基金的投资 一、投资目标 本基金在优先考虑产安全性和流动的础上，力争实现超越业绩比较准收益。 二范围 主要于以下融工具：通知存款短期券1年内（含）银行定大额单剩余限397天债国公司企次级等回购中央票据支持证及监会人民认可其它有良好货币市场如法律规或管机构后允许他品种理履适当程序将纳入三策略 采用配置并利交易进积极组合保高是事项过结申赎预测对搭滚即均分量续方使得自然到兑时间匀化从而更地满足日常需21）整体宏观经济形势财政参与者供求状况因素深析率走估此施调平 基金合同 40 均到期限为主的资产配置策略 。 当预短利率呈下降趋势时，本基金将侧重相对稍长融工具； 反之则较（2）类别根据不同收益水平各剩余、息支付方式和再投便性）并结合流动特征交易日成量风险信用等级波在要求约束追最大化以此决定比例分布构3）明细每笔间隔进行初步筛选与理其价值次可通冲击估算体3除上述外有效控制 安全础还过深入析货币市场运作点审慎套峰增强： 1）或品种受参群模环境因素差异影响而出现从生机会充论证这适度跨操提高事件驱供失衡升把握瞬应积极捕捉线四1组遵循个超75天管人他持一家公司发券总该10%； 基金合同 41 （3）本基金投资于定期存款的 比例不得超过产净值30%（有限、但根据协议可提前支取且没利息损失银行，受此制）； 4）持剩余397天续浮动率债券摊成总计当日20%； 5）买断式回购融入础在全国间同业市场中最长为1 年到后展6）放具托管格一商30%；5%； 组合保留现或者以内政府低7）公司发短企及10%； 8）部证其指信用级别该规模原始权益人各类理9）除生巨额赎情形外正每个交易均因致使20%应5进调整10）评下标准： 1）机构A-相2）关予豁免近3和跟踪备列条件之AAAA B际主。时等降再符报告布起20对减 基金合同 42 （11）本基金投资的产支持证券须具有评级质信机构进行续用，且其应不低于 国内定AAA 或相当别。 等下降、再符合标准管理人在 报告发布之日起 3个月对予以全部卖出； 12）可为 商业银次债但该剩余期限397天同一比例得超过净值10%； 13）法律规及中监会民他制除上述第9）10）和外因模市场变化导致组10交易调整达到另时从自生效6使关约托督与检查开始若修改更取消如适则受提前公需要经份额大审议2禁止融工： 1）股票2）转换3）4）企5）非间所6）流通7）权8）存款利率浮动门履程序后 基金合同 43 为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； 2）违反规定向他贷款提供担保3）从事无限责任4）买卖其但是律中国监会另除外5）管理、托出6）内幕交易操纵价格及正当7）时效《同》禁止行。 本运控股东实际制与重大利害关系公司发期联应遵循优先原则防范冲突符并履信息披露义务部门调整上述五业绩比较准 七天通知存率税后）一种约支取需前银日和方能具灵便特征 可获高收货币市场低风险流性根据标目选作在对生质影响情况如果今变化更威普遍接受推以协商致报备案告六属品预均债型混票 基金合同 44 七、投资组合平均剩余期限计算方法 1公式 本基金按下列： 购产生的负债＋债券正回资产－投资于金融工具投资于金融工具产生的剩余期限债券正回购＋剩余期限负债投资于金融工具产生的剩余期限资产投资于金融工具产生的.......其中于融工具产生的包括现类（含银行存款清备付交易保证券买断回购履约），一年以内定大额单在397天债逆央票据待国监会人民认可他有良好流动性货币市场。 负正返售等采用“摊成”附息面值和折溢价；贴应收利2各确1）为0日至数协议到实际根提前支取且没损失通知2）3）是指止所情况除外允许浮率个调整4） 基金合同 45 （5）中央银行票据的剩余期限以计算日至到实际天数。 6）买断式回购产生待债券 为该基础7）返售协议8）法 律规、国证监会另有定，从其八金管理人代表使相关权利处原则及方1于资安全与增值； 2按照家独立保护份额持益3不通过联交易自身雇员授或任何存在害系第三牟取当九融本可根届时效和政策进 基金合同 46 第十三部分 基金的财产 一、基金资产总值 是指拥有的各类价证券银行存款本息应收申购以及其他和。 二净减去负债后三财账户 托管人根据相关法律规范性文件为开立投所需专用与理销售机构登记自独四保处分 于，并由承担身责任权不得对使请求冻结扣押或利除依《合同》定外被因解散撤者宣告破等原进清算属运作生固务互抵； 基金合同 47 第十四部分 基金资产估值 本基金通过每日 计算收益并分配的方式，使份额净值保持在人民币1.00元。 该是申购与赎回价格础一、估为相关证券交易场所以及国家法 律规定需要对外披露非二象 拥有各类银行存款息备付其他资产三1采用“摊余成”即买入列示按照票面利率或协议考虑时溢折剩续期内平均销提损不市和上债据2了避免发生重大偏离从而稀释公结果管理于技术进新评影子当确达到超0.25%应根风险控制调整组合中程度0.5%情形托商致后参等信投更能允地反映3如凿表明述客观可具体况最4监部门强增事项现违同订序者未充维护立知 基金合同 48 对方，共同查明原因双协商解决。 根据有关法律规基金资产净值计算和会核的义务由管理 人承担本责任此就与问题如经相各在平等础上充分讨论后仍无达成一致意见按照、每万份已实现收益7日年化率结果外予以公布四估程序 1是额精确到小数点第4位5舍五入配转最近个自然复利折出百号内3 国家另定从其2应工作但或合暂停时除将发送托误错处采取必要适当措施保准性及价导生差视为事下约： 类型 运过中于登记机构销售投身造他遭受损失该（“”）直接述则 给赔偿主包括不限料申报传输系统故障指令 基金合同 49 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及协调各进行更正因的费用由承担； 于产对直接赔偿若经积极并且有助义务足够间而则其相。 情况向关确认保得到2）负不仅第三3）获利返还仍如果或全部他益“受”），在支付金额范围内享要求交权将此分加上总和超过实际差4）整采尽量恢复至假设形式3、处理程序 被现后下： 查明原列所根据定商法评需修改基登记机构易数就4资净计算出管立即予以纠通报 基金合同 50 基金托管人，并采取合理 的措施防止损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到资产净值0.25%时应当通报中国证监会备案； 0.5%公告3）前述内容如法律规或机关另有定从其处六、暂停估情形 1投所涉及券交易市场遇节假日因他原营业2不可抗力致使无准确评价3占相比例品种出现重转变而为保障份额持利益决延迟属于紧急事故况导能售4和同认 它七用信息披露每万已实收7年化率由负责计算行复核个开放结束后发送给予以布八特殊按方第项造成作登记司数据虽然经必要适检查但是未该此免除赔偿任积极消影响 基金合同 51 第十五部分 基金费用与税收 一、基金费 用的种类 1管理人； 2托3销售服务4《合同》生效后与相关信息披露5会计师律仲裁和诉讼6份额持有大7证券交易8银行汇划9账户开维护10按照国家规定约，可以在财产中列支其他。 二提方法标准付式 本前日资净值 0.27%年率算如下： H＝E×0.27%÷当天数 H为每应E逐累至月末经核对致由于次首起个工作内从性给若遇节假公休或不抗力等期顺延0.08%E×0.08% 基金合同 52 E 为前一日的基金资产净值 托管费 每计算，逐累至月末按支付经理人和核对致后由于次首起3个工作内从财中性取。 若遇法定节假、公休或不可抗力等期顺延份额销售服务本年率0.01%，提式如下： H＝E×÷当天数 H 应与给用机构佣营以及持有上述“种类第4－10项”根据关规相协议实际出列入三目 1因未履行完全义导损失； 2处运无事发生《合同》效4其他律国证监会得四税收 过程涉各纳主体家执五调整 商照展情况并 基金合同 53 规定和基金合同约酌情调低管理费率、托或销售服务等相关，无须召开份额持有人大会。 必于新的实施日前在指媒体上公告 基金合同 54 第十六部分 基金的收益与分配 一、基金利润的构成 指息收入投资益公允价值变动和其他扣除相关费用后余额； 已实现减去损。 二分配原则 本应遵循下列： 1每份享有同等权2方式为红再，免3“日按月支付”根据情况以万准人计算当并集中保留到小数点位第尾处理因去尾形成的余额进行再次分配，直到分完为止； 4将全部若大于零时记正负不5进行累只采（即转）可通过赎回获得在增加缩对立结清从款6申购自个工作起7法律规或监管机另定三案 由拟托复核确四间程序 开放告前年化率遇节假束然 基金合同 55 日，披露节假期间的每万份基金已实现收益和最后一7年化率以及首个开放。 经中国证监会同意可适当延迟计算或公告法律规另有定从其本月例行对上进结转（如遇顺）不再五、额见合第十八部分 基金合同 56 第十七部分 基金的会计与审计 一、基金会计 政策 1管理人为本的责任方； 2年度公历月日至1231首次募集按如下原则：果《合同》生效少于个，可以并入3核算民币记账位元单4制执行国家有关5独立建6及托各自保留完整目凭证进常照规定编报表7每与就等对书面式确认。 二审聘请相互具券从业资格师事务所其注册财更换经办应先征得意充足由须通需在工作内指媒体告中监备案 基金合同 57 第十八部分 基金的信息披露 一、本基金的信息 披露应符合《法》运作办同及其他有关规定。 相律对方式登载媒体报备等发生变化时，从最新二义务人 包括管理托召集份额持大会和中国证监自然组织按照并保所真实性准确完整当在间内将予通过指互联网站（以下简称“”）介投资者能够约查阅或复制公开料三承诺不得列行为： 1虚假记误导陈述重遗漏； 2券业绩进预测3违收益担损失4诋毁销售机构5任何祝贺恭维推荐文字6禁止四采用如外两种容致歧阿拉伯数除特别说明货币单位民元五 基金合同 58 （一）基金招募说明书、《合同》托管协议 1是界定当事人的各项权利义务关系，确份额持有大会召开规则及具体程序产品特性等涉投资者重益法律文件。 2应最限度地披露影响决策全部认购申和赎回安排风险揭示信息服内容生效后理在每6个月结束之日起45更新并登载网站上将摘要指媒； 公告 15前向主办场所中国证监派出机构报送就提供面3财保运作督活动集请经注册发售二宜编制于三收到次四净值万已实现7年化率本始或至少周计算方如下： ＝/总×10000 按转以近自然 基金合同 59 益按每日复利折算出的年收率。 计公式为： 7化（%）= 365/77i=11+1100%10000iR......................... 其中，Ri最近第i个自然包括当）万份基金已实现采用四舍五入保留至小数点后4位百分号内3额总截上一工作节假未结转2、在开始办理申购或者赎回管人将放次通过网站销售以及他媒介披露和告 半度市场交易资产净值应述登载指定体期报季束之起90编制完成并正文于摘要财务会经审6015《合同》生效不足月可别国证监主所地派机构备案电子本书面方六临时发重大事件有关信息义 基金合同 60 告书，予以公并在开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办场所地的派出机构备案。 前款称重大事件是指可能对份额持有权益或者价格产生影响下列： 1、召； 2终止《合同》3转换运作方式4更托5法定名住发变6股东及其资比例7募集期延长8董总经他高级员部门负责动9一年内超过百之五十10业务三11涉财诉讼仲裁12受到调查13严行政处罚14关联交易项15收配16费销售服等用计提标准率17净值错误达0.5%； 18当“摊余成本”算与子确偏离度绝0.5%情形19改聘师20 基金合同 61 21、更换基金登记机构； 22本开始办理 申购赎回23收费方式发生变24巨额并延期支付25连续暂停接受请26后重新27份类别设置28中国证监会规定的其他事项。 （七）澄清公告 在《合同》存限内，任何共媒体出现或者市场上流传消息可能对价格产误导性影响引起较大波动相关信披露义务人知悉应当立即该进行将有情况报八持决议 依法备案予以九六管托建健全制度指专负责符容与准则按照律和约编资净值每万已实益7日年化率招募说明书等复核审查向具面文件盖章确认选择刊除外还根据需要但是不得早于且介一致为计意见 基金合同 62 业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。 七、信息披露文件的放与查阅 招募说明书公布分别置备于管理人托和销售住所供众复定期报告以八出现下述情况时可暂停或延迟： 1不抗力； 2投资涉及证券交易市场遇法节假日因其他原营3导致能评估产紧急事故任何4律规中国监会 基金合同 63 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、《基金合同》的变更 1涉及法律规定或本约应经份额持有人大会决议通过事项，召开。 对于可不由 管理和托意后并公告报中国证监备案2关完成手续方执行自生效两个工作日内在指媒体二终止下列情形之履适当程序： ； 职责6月没新承接3其他4相况三财产清算 小组出现起30立织督进员具从券业务资格注册计师以聘用必要负保估价分配依民活动（1）时统2）债权确认3）值 基金合同 64 （4）制作清算报告 ； 5）聘请会计师事务所对进行外部审，律出具法意见书6）将中国证监备案并公7）基金财产分配 。 5、的期限为6个月或根据登记结司规定完成对于基金缴存于中国证券登记结算有限责任公司等登记结算公司的最低结算备付金和交易席位保证金等未结事项占用资金，该资可由管理人垫付后先投者小组在相关登记结算公司对其进行调整并变现收回返还由于登记结算公司最低备付金、交易保证金制度及托管人清算规则的影响，以下作为清算未结事项： 1）券账户销2）托3）开立的其它交易结算账户销户、席位退租清理等事项。 四费用 是指在过程发生有合优从支五剩余依方全扣除交纳欠税款偿债按份额持比例六关重大项须及时经于工日内七册文件保存 15年以上 基金合同 65 第二十部分 违约责任 一、基金管理人托在履行各自职责的过程中，违反《法》等律规定或者合同约给财产份额持有造成损害应当分别对为依承担赔偿任； 因共连带失仅限于直接。 但是如发生下列情况事可以免： 1不抗力2和/按照时效国证监会作而3由投资二方多最大度地保护利益前提能够继续非范围内义务及采取必要措施防止扩没适致使进步得就求支出费用三控制素导业现差错虽然已经检查未误此除积极消影响 基金合同 66 第二十一部分 争议的处理和适用的法律 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争议如经友好协商未能解决则任何权将提交位于北京中国际济贸易仲裁委员会按照其时效规进行。 是终局对均具约束力费和律师由败诉承担处理期间应恪守自职责继续忠实、勤勉尽地履定义务维护份额持法益受管辖 基金合同 67 第二十二部分 基金合同的效力 《基金合同》是约定当事人之间、与权利义务关系的法律文件。 1经管理托双方盖章以及代表或授签字并在募集结束后向中国证监会办备案手续，书面确认生效2有期自其日起至财产清算果报公告止3对包括和份额持内各具等力4正本一式六除上机构二外每5可印制成册供投资者销售场所营业查阅 基金合同 68 第二十三部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由当人各方按关法律规协商解决。 基金合同 69 第二十四部分 基金合同内容摘要 一、基金份额持有人 管理和托的权利义务 （）投资者本行为即视对《合同》承认接受，自依据取得成当事直至其不再。 作并以在上书面签章或字必要条件每具等法益1根运办及他关规定包括但限于： 1）分享财产收； 2）参与配清算后剩余3）申请赎回4）按照求召开大会集5）出席委派代表审议项使决6）查阅复制公披露信息料7）监督8）服机构损害提起诉讼仲裁9）律中国证约2真读遵守了解所品身风险能力担注时履缴纳购款费用范围内亏终止责任 基金合同 70 （6）不从事任何有损基金及其他《合同》当人法权益的活动； 7）执行生效份额持大会决议8）返还在交易过程中因原获得利9）律规国证监定和约义务 。 二） 管理与1、根据运作办关，包括但限于： 1）依募集2）自之日起独立用并财产3）照收取费以或批准4）销售5）召督托如认为违反了家应呈报部门采必要措施保护投资者更换时提名新选择机构对相进处担委符条件登记业10）分配方案11）范围内拒绝暂停受申购赎回请12）允许前下融券13）代表使诉讼实14）师所计经纪商供服外 基金合同 71 （15）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申赎回转换非交易过户业务则； 16）及中国证监会定《同》约其他权利。 2根据运作办管理人义包括但不限于： 1）依募集或者委托经机构代为份额发售登记事宜2）备案手续3）自生效之日起以诚实信用谨慎勤勉原财产4）配足够具专资格员进行投分析决策化营方式5）建立健全内部风险控察与稽核等度保所相互独对别账券6）除外得己任何第三谋取益7）接受督8）采适当措施使计算注销价文件按并公告净值每万已现收7年率9）编报10）季半11）严照履息披露12）守商秘密泄划意向另开应予13）确时持 基金合同 72 （14）按规定受理申购与赎回请，及时、足额支付款项； 15）依据《基金法》合同其他有关召集份持人大会或配托管16）保存财产业务 活动的计账册报表记录和相资料15年以上17）确需要向投者提供各文件在间发出并且证能够照方式随查阅到公开成本条下得复印18）组织参加清算小估价变现分19）面临解散被撤销宣告破中国监通知20）因违反导致损失害权益应当承担赔偿责任不退而免除21）督律履行自己义造为利追22）将委第三处对事23）名代使诉讼实施24）募期未达备案生效全部费用已银息结束后30日内还认25）执决议26）建立27）约。 ） 1根运作办包括但限于： 基金合同 73 （1）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全保管财产； 2）约获得托费以及或监部门批准其他用3）督理人对本投资运作如发现有违反国家行为、当事利益造成重大损失情形应呈报中证会并采取必要措施护者4）根据相关市场则开设券账户办交易清算5）提议召集份额持6）在更换时名新7）权。 2义务包括但不限于： 诚实信勤勉尽责原立专具符求营业所配备足够格熟悉职员负宜建健内风险控制察与稽核等度确互独分别置间划拨册记录方面除外己任何第三谋委由代表签订凭按照指令割守商秘密另息公披露前予向泄8）复审查计净值每万已收7年化率 基金合同 74 （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 10）对财会计报告、季度半年和出具意见，说明人在各重要方面运作是否严格按照《合同》规定进行如果未执为还应当采取了适措施11）保存记录账册表其他相资料15以上12）建立并份额持名13）制核14）依据指令或向支付收益赎回款15）法及召集大配16）律监督投17）参加产清算小组估价变现分18）临解散被撤销者宣破时中国证银机构通知19）因违反导致损失承担赔偿责任不退而免除20）履自己义造成利追21）生效决议22）约。 二程序则 由授权代席每一拥平等票 基金合同 75 （一）召开事由 1、当出现或需要决定下列之的，应基金份额持有人大会： 1）终止《合同》但本另规除外； 2）更换管理3）托4）转运作方式5）提高报酬标准销售服务费率根据法律求该等6）变类别7）与其他并8）投资目范围策略中国证监约9）程序10）11）单独计总10%以上含10%）收到议日算就项书面12）对权利和义产生重影响13）。 2情况可协商后修改不调低承担用增加取在内适前设立减少整置因相发动而进行 基金合同 76 （6）对《基金合同》的修改份额持有人利益无实质性不影响或涉及当事权义务关系发生变化； 7）管理、登记机构销售，在法律规定中国证监会许可范围内调整认购申赎回转换非交易过户托等业则8）推出新服9）按照和应召开大以外其他情形。 二）议集方式 1除另约由2未能时3为必要向提书面自收到之日起10决是否并告知具60仍行4代表10%上含10%）就一项求5而都单独计至少前 基金合同 77 30日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集大的，管理、托应当配合不得阻碍干扰； 6议负责选择确定开时间地点方式 和权益登记（三）通知内容1于前在指媒体公告至少载明以下： 1）形2）拟审事项程序表决3）出席4）授委要求包括但限代身效期等送达5）务常设联系姓名及电话6）者必须准文件履手续7）需其他2采取讯并进情况由说本次所具机关书面意见寄交截止收3如为还另到对计票督则或拒派影响力四可过现场律规允许投列 基金合同 78 有人大会，基金管理或托不派代表列席的影响决效力。 现场开同时符合以下条件可进行份额持议程： （1）亲自出者凭证、受具委及投票授权明法律规《》和通知定并且与登记资料相； 2）经核对汇总到示在益日显少于本50%（含50%）2讯系指将其事项书面形式截至前送达召集地址应方视为按约公布后两个工作内连续关提性告如果则）点意见计监督机照收取参加3）直接他所小50%）； 4）上述第中交注册构录5）报国备案3冲突过网络电话采用体由确 基金合同 79 4、基金份额持有人授权 他代为出席会 议并表决的，方式可以采用书面网络电话或其具体在通知中列明。 5重新召集大条件 应当二分之一上参加开低于述规定比例原公告时间三个月后六内就审事项（五）容与程序 1及提案关系利益如《合同》修改终止更换管理托法律认需交讨论发对前不得未先进行21）现场下首由主按照第七确和布监票然宣读经形成能情况；果均则所50%含50%）选举产生名作该次拒影响效力 基金合同 80 会 议召集人应当制作出席员的签名册。 载明参加姓（或单位称）、身份证文件号码持有代表决 权基金额委托和联系方式等事项2）通讯开在情况下，首先由提前30日公布案所知截止期后两个工内机关监督统计全部效形成六每一票 大分为般特别： 1须经其理50%以上含50%）过；除列第2规定外他均三之二可做转换运更管者终《合同》与并采取记进行投时非充相反据否则交符中确认资视面书意见模糊不清互矛盾弃但入具总数各题审逐七现场1）如主始宣选举授共担任 基金合同 81 金份额持有人自行召集或大会 虽然由基管理托，但是未出席的主应当在议开始后宣布中选举三名代表担任监票。 不影响计效力（2）决立即进清点并场公结果3）如对于提交怀疑可以所投数要求重新一次为限4）过程证机关予拒2、通讯情况下方式：授权两督员若则）其派书面意见和八生与告 之日起5内报国备案完成手续个工作指定媒体上采用时必须将全文构姓等同执均约束九本部分事条件序规凡直接引法律来修改导致相 基金合同 82 容被取消或变更的，基金管理人与托协商一致并提前公告后可直接对本部分内进行修改和调整无需召开份额持有大会审议。 三、收益配原则 执方式 （）应遵循下列： 1每享同等权； 2为红利再投资免费用3“日按月支付”根据情况以万已实现准计算当集中保留到小数点位第去尾处因形成余次完止4将全若于零时记正负不5累只采即转通过赎回获得在其值增加相缩减立结清从款扣除6申购自个工作起7法律规监机构另定二案 由拟复核确间程序 放年化率遇节假束然披露期最 基金合同 83 率，以及节假日后首个开放的每万份基金已实现收益和7年化。 经中国证监会同意可适当延迟计算或公告法律规另有定从其本月例 行对上进结转（如遇顺）不再四额见合第十八部分、与财产管理运用关费 提取支付方式 比一种类 1人； 2托3销售服务4《》生效相信息披露5师仲裁诉讼6持大券交易8银汇划9账户维护10按照家约在列他二标准前资净值 0.27%下： H＝E×0.27%÷天数 H为应E逐累至末核致由于次起工作内性给若休抗力等期 基金合同 84 2、基金托管人的费 本按前一日资产净值 0.08%年率计提。 算方法如下： H＝E×0.08%÷当天数 H 为每应E ，逐累至月末支付经理和核对致后由于次首起3个工作内从财中性取若遇定节假公休或不可抗力等期顺延份额销售服务0.01%，式E×与给用机构佣营以及持有上述“（）种类第4－10项”根据关规相协议实际出列入三目 1因未履行完全义导损失； 处运无事发生《合同》效4其他律国证监会得四税收 基金合同 85 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家收法律、规执行。 （五）费用调整 管理人和托协商一致后可照发展情况并根据定合同约酌低率或销售服等相关无须召开份额持有大会必于新实施日前在指媒上公告财产投资方向限制 目标 优先考虑安全性流动础力争现超越业绩比较准益二范围 要以下融工具： 通知存款短期券1年内含银单剩余397天债司企次级回购央票支证监民认它良好货币市场如机构允许他品种履适当序将入三组遵循1）平均每个交易不75； 2）与总该10%； 3）例得净值30%（但议提取且没利息损失受此 基金合同 86 （4）本基金持有的 剩余期限不超过397天、但存续浮动利率债券摊成总计，得当日资产净值20%； 5）买断式回购融入础； 在全国银行间同业市场中最长为1 年到后展6）放具托管格一商款30%；5%； 投组合保留现或者以内政府比例低于 7）公司发短企及10%； 8）部支证其指信用级别）该规模原始权益人各类理9）除生巨额赎情形外正每个交易均因致使20%应5进调整10）评下标准： 1）机构定A-相2）根据关予豁免近3和跟踪备列条件之AAAA B际主。时等降再符报告布起20对减11）须质且 基金合同 87 AAA 级的信用别。 本基金持有资产支证券等下降、不再符合投标准，管理人应在 评报告发布之日起 3个月内对其予以全部卖出； （12）可于为 商业银行次债但该剩余期限当397天且同一比例得超过净值10%； 13）法律规及中国监会民定他制除上述第9）10）和11）外因模或市场变化导致组10交易进调整达到另时从自生效6使关约托督与检查开始若相修改更取消如适则受须提前公需要经份额大审议2禁止融工具： 1）股票2）转换3）4）企5）非间所6）流通7）权8）存款利率浮动门履程序后维护益财列者活承销 基金合同 88 （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； 3）从事承无限责任的投资4）买卖其基金份额，但是法 律中国证监会另有除外5）管理、托出6）内幕交易操纵券价格及不正当活动7）时效《合同》禁止行为。 本运用财产控股东实际制与重大利害关系公司发销期联应遵循持益优先原则防范冲突符并履信息披露义务部门调整上述六净值 计算方和告式 一）指总减去负债后二估1采“摊余成”即对象以入列示按照票面率协议考虑溢折在剩存续平均每日损市场据2了避免生偏离而稀释结果于技术进新评影子确达到超过0.25%根风险需要组程度0.5%情形商致参等使更能允地映 基金合同 89 3、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基金管理人可根具体情况与托商定后最格。 4相关律规以及监部门强制从新增事项国家或发现违合同订程序者未充分维护份额持利益时应立即通知对共查原因双协解决资产净计算和会核义务由承担本责任此就问题经各在平等础讨论仍无达成一致意见照每万已实收7日年化率结果外予布（三）告 1生效开始办申购赎回前将至少周次； 下： ＝当/总×10000 转指近个自然复折出式为%）=365/7 7 i=1 1+1100% 10000 ... . Ri .. .. .. . .. ... ... . .. .. . 中Ri第i包括采用四舍五入保留小数点位百号内截工作节假 基金合同 90 2、在开始办理基金份额申购或者赎回后，管人将每个放日的次通过网站销售点以及其他媒介披露万已实现收益和7年化率。 3公告半度最一市场交易（自然）资产净值应当上述登载指定体七合同解除终止事由 程序财清算 方式 《》变更 1涉法律规本约经持有大会决议项召对于可不托意并报中国证监备案关完成手续执行生效两工作内二下列情形之履适： ； 职责6月没新承接4相况三小组出起30立织督进员具从券业务格注册计师聘用必要 基金合同 91 3、基金财产清算小组职责： 负的保管理估价变现和分配 。 可以依法进行必要民事活动4程序（1）《合同》终止情形出时，由统一接； 2）对债权务确认3）值4）制作报告 5）聘请会计师所外部审律具意见书6）将中国证监备案并公7）5期限为6个月或根据登记结司规定完成于缴存券有任等最低付交易席位未项占用 资该人垫后先投者在相关其调整收回返还度及托则影响下账户销开立它退租四）费是指过发生优从支五剩余方全扣除纳欠税款偿按份额持比例六 基金合同 92 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审并由律出具法意见书后国证监备案。 于5个工作日内小组进行（七）账册文件保存 托管人15年以上八、争议解决方式 各当同，因《合》而生或与一切如友好协商未能则任何权将提交位北京际济贸易仲裁委员按照其效规是终局对均约束力费和败诉承担处理期间应恪守自职责继续忠实勤勉尽地履定义维护份额持益受辖九放投资者取得可印制成供在销售机构办场营业查 |
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| 基金信息类型 | 基金契约（修改） | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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