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| 浙商汇金卓越配置一年持有混合(FOF)A(013781) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2565099 | ||||||||
| 基金代码 | 013781 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-11-08 | ||||||||
| 编号 | 5 | ||||||||
| 标题 | 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 | ||||||||
| 信息全文 | 股混基金＞货币基金或债 券基金 滞胀：商品基金（含商品期货基金和黄金ETF） 在美林时钟理论框架下，根据GDP、汇率、CPI、PMI、利率等各类经济 指标，对宏观经济进行中期和短期的分析，判断经济运行周期、产业发展景气度， 适当调整战略资产配置决策中各资产配置比例。 （二）基金筛选策略 本基金通过定量与定性相结合的方法对基金数据进行分析，深入评估标的基 金的投资能力和业绩稳定性，最终选出具有业绩可持续性的优秀基金进入基金精 选池。 1、基金的定量评估： 为综合分析基金的历史表现，通过量化模型对基金的长期净值增长率、净值 波动率、夏普比和阿尔法稳定性等定量指标进行排序和综合评分，将同类各项指 标排名靠前的基金作为具有长期优秀和稳定业绩的基金进入定性分析环节。 2、基金公司的定量评估： 为考察基金背后的管理平台，通过量化模型对基金公司旗下的基金业绩和投 资团队稳定性等量化指标进行排序和评分。综合评分靠前的基金公司通常体现出 更强整体管理水平，旗下基金的整体业绩表现和稳定性更强。 3、基金的定性评估： 一般来说，基金经理是基金业绩的主要驱动力之一。为进一步提高标的基金 在未来的业绩稳定性，从多个维度对基金经理进行分析评估。通常优先选择投资 思路清晰、投资风格稳定、留任可能性大的基金经理所管理的基金。 本基金根据资产配置方案、基金持有成本、流动性需求和相关法律的要求， 从基金精选池中选出符合当前阶段组合风格特征需求的基金，构建投资组合。 （三）股票投资策略 本基金持“自下而上”的精选策略，采用定量分析与定性分析相结合的方法， 精选个股，定性角度选择具有准确清晰的公司战略、具有独特可鉴别的企业核心 竞争力以及良好公司治理结构的上市公司，定量角度选择具有较高成长性、具有 长期持续增长能力以及估值水平合理的上市公司，进行筛选投资。 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 （四）债券投资策略 本基金通过分析市场未来利率变化的趋势及市场信用环境变化的方向，综合 考虑不同券种的收益率水平、信用风险、操作风险和流动性要求等因素，构造债 券投资组合。在实际的投资运作中，本基金将综合运用久期管理、收益率曲线估 值策略、类别配置策略和个券选择等多种策略，选择风险调整后收益较高的组合 进行投资，在严格控制投资风险的前提下，力争获取长期稳定的回报。 （五）资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券，将综合考虑宏观经济环境、资产池资产信用水平、 资产池未来现金流偿债能力、资产支持证券市场的流动性和资产支持证券的收益 率。谨慎选择预期违约率和收益相匹配且预期违约损失可承受的资产支持证券， 根据资产池资产的不同属性，在有效分散风险的前提下取得较好的收益。 （六）其他 未来，随着市场的发展和基金管理运作的需要，基金管理人遵循法律法规对 基金投资的规定，履行相应程序后相应调整或更新投资策略，并在招募说明书中 更新。 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集证券投资基金 的比例不低于本基金资产的80%，其中投资于股票、股票型基金（包括股票指数 基金）、混合型基金和商品基金（含商品期货基金和黄金ETF）的资产占基金资 产的比例为20%-80%，投资于货币市场基金的比例不超过基金资产的15%； （2）保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等； （3）本基金持有单只基金的市值，不高于本基金资产净值的20%，且不得 持有其他基金中基金； （4）本基金投资其他基金，被投资基金的运作期限应当不少于1年、最近 定期报告披露的基金净资产应当不低于1亿元； （5）本基金管理人管理的全部基金中基金（ETF联接基金除外）持有单只 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 基金不得超过被投资基金净资产的20%，被投资基金净资产规模以最近定期报告 披露的规模为准； （6）本基金持有的封闭运作基金、定期开放基金等流通受限基金的市值， 不得超过本基金资产净值的10%； （7）本基金不得持有具有复杂、衍生品性质的基金份额，包括分级基金和 中国证监会认定的其他基金份额，中国证监会认可或批准的特殊基金中基金除 外； （8）本基金投资于股票、债券等金融工具的，投资品种和比例应当符合本 基金的投资目标和投资策略； （9）本基金直接持有一家公司发行的证券（不含本基金持有的基金份额）， 其市值不超过本基金资产净值的10%； （10）本基金管理人管理的全部基金直接持有一家公司发行的证券（不含本 基金持有的基金份额），不超过该证券的10%，完全按照有关指数的构成比例进 行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制； （11）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不超过该上市公司可 流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可 流通股票，不超过该上市公司可流通股票的30%；完全按照有关指数的构成比例 进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比 例限制； （12）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 本基金资产净值的10%； （13）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过本基金资产净值的 20%； （14）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超 过该资产支持证券规模的10%； （15）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； （16）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 券。本基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准， 应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； （17）本基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的 总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （18）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过本 基金资产净值的40%；进入全国银行间同业市场进行债券回购最长期限为1年， 到期后不得展期； （19）本基金资产总值不得超过本基金资产净值的140%； （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净 值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人 之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流 动性受限资产的投资； （21）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素 致使基金投资不符合上述第（3）、（5）项规定的比例的，基金管理人应当在20 个交易日内进行调整；对于除第（2）、（3）、（5）、（16）、（20）、（21）项外的其 他比例限制，因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的， 从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日 起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行，但须提 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）向其基金管理人、基金托管人出资； （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人 利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公 平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以 披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立 董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 本基金投资于基金管理人或基金管理人关联方管理基金的情况，不属于前述 重大关联交易，但应当按照法律法规或监管规定履行信息披露义务。法律、行政 法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当 程序后，则本基金投资不受上述限制或按调整后的规定执行。 五、业绩比较基准 沪深300指数收益率×50%+中债总财富指数（总值）收益率×50% 其中，沪深300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指 数有限公司开发的中国A股市场指数，它的样本选自沪深两个证券市场，覆盖 了大部分流通市值，其成份股票为中国A股市场中代表性强、流动性高的股票， 能够反映A股市场总体发展趋势。 中债总财富指数（总值）收益率由中央国债登记结算有限责任公司编制并发 布，其指数样本涵盖上海证券交易所、深圳证券交易所以及银行间市场的各类券 种，综合反映了债券市场整体价格和回报情况，是目前市场上较为权威的反映债 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 券市场整体走势的基准指数之一。该指数合理、透明、公开，具有较好的市场接 受度，适合作为本基金的债券投资业绩比较基准。 上述业绩比较基准目前能够较好地衡量本基金的投资策略及其投资业绩，也 较好地体现了本基金的投资目标与产品定位，并易于被投资者理解与接受。 若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比 较基准，基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，经 基金管理人和基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后调整本 基金的业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 六、风险收益特征 本基金为混合型基金中基金（FOF），一般情况下，其长期风险收益特征高 于债券型基金中基金（FOF）、债券型基金、货币市场型基金中基金（FOF）及 货币市场基金，但低于股票型基金中基金（FOF）和股票型基金。 七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份 额持有人的利益； 2、本基金持有的基金召开基金份额持有人大会时，基金管理人可直接参与 该基金份额持有人大会，基金管理人应当在遵循本基金基金份额持有人利益优先 原则、并将表决意见事先征求基金托管人意见的前提下，行使相关投票权利； 3、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 4、有利于基金财产的安全与增值； 5、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三 人牟取任何不当利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金 份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事 务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 第十三部分基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券投资基金、证券及票据价值、银行存款本 息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管 人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独 立。 四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基 金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣 押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外，基金财产不得被处分。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原 因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务， 不得对基金财产强制执行。 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 第十四部分基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规 规定需要对外披露基金净值的非交易日。 二、估值对象 基金所拥有的基金份额、股票、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资 等资产及负债。 三、估值原则 基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会 计准则》、监管部门有关规定。 （一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值 日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允 价值。 与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值 为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作 为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的 溢价或折价。 （二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够 可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价 值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值 或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。 （三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对 估值进行调整并确定公允价值。 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 四、估值方法 1、证券投资基金的估值 （1）证券交易所上市的证券投资基金的估值，区分如下情况处理： 1）ETF基金按其估值日的收盘价估值。 2）境内上市开放式基金（LOF），按所投资基金估值日的份额净值估值。 3）境内上市定期开放式基金、封闭式基金，按所投资基金估值日的收盘价 估值。 4）境内上市交易型货币市场基金，如所投资基金披露份额净值，则按所投 资基金估值日的份额净值估值；如所投资基金披露万份（百份）收益，则按所投 资基金前一估值日后至估值日期间（含节假日）的万份（百份）收益计提估值日 基金收益。 （2）非上市证券投资基金的估值，区分如下情况处理： 1）境内非货币市场基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。 2）境内货币市场基金，按所投资基金前一估值日后至估值日期间（含节假 日）的万份收益计提估值日基金收益。 （3）如证券投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交 易等特殊情况，根据以下原则进行估值： 1）以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率 一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。 2）以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，且最近交易日后市场 环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后市场环境发 生了重大变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考类似投资品种的现行 市价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价值。 3）如果所投资基金前一估值日至估值日期间发生分红除权、折算或拆分， 基金管理人应根据基金份额净值或收盘价、单位基金份额分红金额、折算拆分比 例、持仓份额等因素合理确定公允价值。 （4）当基金管理人认为所投资基金按上述第（1）至第（3）项进行估值存 在不公允时，应与基金托管人协商一致采用合理的估值技术或估值标准确定其公 允价值。 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 2、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大 变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生 影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价，确定公允价格； （2）在交易所市场上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定 的除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值； （3）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定 的除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值 净价估值； （4）对在交易所上市交易的可转换债券，选取每日收盘价作为估值全价； 交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值全价减去所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没 有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去所含的债券应收利息得 到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投 资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； （5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。 交易所上市的资产支持证券和私募债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 3、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在 估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的 情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对于 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应对市场报价进行调 整，确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则 采用估值技术确定公允价值； （4）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、 首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 4、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含 投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的 按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期 间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估 值。 6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估 值。 7、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以 确保基金估值的公平性。 8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担，基金托管人承担复核责任。本基金的基金会计主责任方由基金管理人担任， 因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公 布。 五、估值程序 1、各类基金份额净值是按照每个估值日某一类基金资产净值除以估值日该 类基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入，由 此产生的误差计入基金财产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应 急调整机制。法律法规、监管机构、基金合同另有规定的，从其规定。 2、基金管理人应对本基金每个估值日的基金资产进行估值，并将各类基金 份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定 对外公布。但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。 六、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生估值错 误时，视为基金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销 售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错 的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述 “估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及 时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担； 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责 任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 到更正。 （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责， 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还 或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责 任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当 事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当 得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报 基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托 管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人 应当公告，并报中国证监会备案。 （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 七、暂停估值的情形 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、占本基金相当比例的被投资基金发生暂停估值、暂停公告基金份额净值 的情形； 4、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协 商确认后，基金管理人应当暂停估值； 5、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 八、基金净值的确认 基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责 进行复核。基金管理人应将计算的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基 金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管 理人在T+2日内对各类基金份额净值予以公布。 九、特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按“四、估值方法”的第6项进行估值时，所造 成的误差不作为基金资产估值错误处理。 2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所、登记结算公司发送的数据错误 等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检 查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管 人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减 轻由此造成的影响。 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 第十五部分基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、除法律法规、中国证监会另有规定外，《基金合同》生效后与基金相关的 信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的相关账户的开户、账户维护费用； 9、基金投资其他证券投资基金份额产生的销售费用（包括但不限于申购费、 赎回费以及销售服务费用等），但法律法规禁止从基金财产中列支的除外； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （一）基金管理人的管理费 1、基金管理人的固定管理费 （1）不同类别份额的固定管理费分别计算，从相应类别份额的资产净值计 提。 基金份额类别 固定管理费年费率 A类基金份额 0.8%/年 B类基金份额 0.6%/年 （2）固定管理费计算 本基金对基金财产中持有的本基金管理人自身管理的基金部分不收取固定 管理费。本基金的固定管理费按前一日该类基金资产净值扣除前一日该类基金份 额按比例所持有本基金管理人管理的其他基金部分所对应资产净值后的余额（若 为负数，则取0）的该类基金份额相应固定管理费年费率计提。基金固定管理费 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 的计算方法如下： H＝E×该类基金份额固定管理费年费率÷当年天数 H为该类基金份额每日应计提的固定管理费，E为前一日的该类基金份额基 金资产净值扣除前一日该类基金份额按比例所持有的本基金管理人管理的其他 基金部分所对应资产净值后的余额，若为负数，则E取0。 （3）固定管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管理人 与基金托管人核对一致后，由基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次 月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假 日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 2、基金管理人的业绩报酬 （1）A类基金份额业绩报酬 1）A类基金份额业绩报酬提取条件 ①A类基金份额业绩报酬计提日为本基金分红日、原浙商汇金1号集合资产 管理计划成立之日起每满三个月的最后一个交易日。 ②在A类基金份额业绩报酬计提日，对于A类基金份额累计净值（计提业 绩报酬之前）高于之前各业绩报酬计提日单位累计净值（包括原浙商汇金1号集 合资产管理计划存续期限内）的最高值，且高于1.10元时，基金管理人将对于A 类基金份额提取业绩报酬，提取比例为A类基金份额累计净值（计提业绩报酬 之前）与之前各业绩报酬计提日单位累计净值（包括原浙商汇金1号集合资产管 理计划存续期限内）的最高值及1.10元两者中高者的差额部分的20%。 2）A类基金份额业绩报酬的计算方法 用公式来表示，在第n个业绩报酬计提日A类基金份额的单位业绩报酬为： 其中，n=1,2,…，28； 为第n个业绩报酬计提日提取本次业绩报酬前的A类基金份额累计净值； 为前n-1个业绩报酬计提日的单位累计净值（包括原浙商汇金1号集合 资产管理计划存续期限内）中的最大值（若n=1，则=1）。 当＞0时，提取业绩报酬，当≤0时，不提取业绩报酬。 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 A类基金份额业绩报酬H=F×Max（，0），F为提取业绩报酬对应A类基 金份额。 上述A类基金份额业绩报酬由基金管理人向基金托管人发送A类基金份额 业绩报酬划付指令，由基金托管人于5个工作日内从基金资产中一次性支付给基 金管理人。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （2）B类基金份额业绩报酬 1）B类基金份额业绩报酬提取原则 ①按每笔申购B类基金份额（或红利再投份额）分别计算年化收益率并计 提业绩报酬； ②业绩报酬计提基准日为基金分红除息日（若有）、B类基金份额赎回申请 日和本基金最后运作日；业绩报酬计提日为基金分红确认日、B类基金份额赎回 确认日或本基金最后运作日； ③基金分红确认日提取业绩报酬的，业绩报酬从分红资金中扣除且不超过分 红资金，分红日提取业绩报酬的频率原则上每年不超过1次； ④基金份额持有人申请赎回时，基金管理人按“先进先出”原则，对份额申购 （申购B类份额/红利再投B类份额）的先后次序进行确认赎回份额，计算、提 取赎回份额对应业绩报酬。 2）B类基金份额业绩报酬的计提方法 每笔B类基金份额的业绩报酬以该份额上一个发生业绩报酬计提的业绩报 酬计提基准日（以下简称“上一个业绩报酬计提基准日”，如该笔B类基金份额未 发生业绩报酬计提，存续期申购的以申购申请日为上一个业绩报酬计提基准日， 红利再投资申购的以分红除息日为上一个业绩报酬计提基准日）至本次业绩报酬 计提日期间的年化收益率R，作为计提业绩报酬的基准。 ①期间年化收益率R计算 A为本次业绩报酬计提基准日的B类份额累计单位净值； B为上一个业绩报酬计提基准日的B类份额累计单位净值； C为上一个业绩报酬计提基准日的B类份额单位净值； 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 D为上一个业绩报酬计提日（含）与本次业绩报酬计提日（不含）间隔天数； ②基金管理人以超额比例的方式提取业绩报酬 基金管理人根据期间年化收益率对B类基金份额收益超过6%以上部分按照 20%的比例收取基金管理人业绩报酬。具体计算方法如下： B类基金份额期间年化收益率 计提比例 B类基金份额业绩报酬（H）计提方法 R≤6% 0 H=0 R＞6% 20% H=（R-6%）×20%×C×F×D/365 其中F为该笔提取业绩报酬的B类基金份额在上一个业绩报酬计提日份额 数 H为该笔B类基金份额对应管理人计提的业绩报酬 ③基金管理人对于B类基金份额提取总的业绩报酬（∑H）为所有申购B类 基金份额笔数加总，即∑H=H1+H2+H3……+Hn 其中n为对应B类基金份额的申购笔数 ④业绩报酬支付 由基金管理人向基金托管人发送业绩报酬划付指令，基金托管人于5个工作 日内将业绩报酬划拨给登记机构，由登记机构将业绩报酬支付给基金管理人。若 遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （二）基金托管人的托管费 本基金对基金财产中持有的本基金托管人自身托管的基金部分不收取托管 费。本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有本基金托管人自身 托管的其他基金部分所对应资产净值后的余额（若为负数，则取0）的0.2%年费 率计提。基金托管费的计算方法如下： H＝E×0.2%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费，E为前一日的基金资产净值扣除前一日所持 有的本基金托管人托管的其他基金部分对应资产净值后的余额，若为负数，则E 取0。 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基 金托管人核对一致后，由基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首 日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 上述“一、基金费用的种类”中第3－10项费用，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《浙商汇金1号集合资产管理合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、本基金申购基金管理人自身管理的基金免除销售费用的情形 基金管理人运用本基金财产申购自身管理的基金的（ETF除外），应当通过 直销渠道申购且不得收取申购费、赎回费（按照相关法规、基金招募说明书约定 应当收取并记入基金财产的赎回费用除外）、销售服务费等销售费用。 五、实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规定。 六、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 第十六部分基金的收益与分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 三、基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进 行收益分配，具体分配方案以公告为准； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默 认的收益分配方式是现金分红； 选择采取现金分红方式的，在该红利发放之日起7个工作日内，将现金红 利扣除基金管理人应提业绩报酬（如有）后划转到基金份额持有人的基金交易账 户；选择采取红利再投资方式的，分红资金扣除基金管理人应提业绩报酬（如有） 后按分红除息日各类基金份额的单位净值转成相应的基金份额； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、由于本基金各类基金份额收取管理费不同，各类基金份额类别对应的可 供分配收益将有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，基金管理 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 人按法律法规的规定在规定媒介公告。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金 登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算 方法，依照《业务规则》执行。 七、实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规 定。 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 第十七部分基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日； 3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 4、会计制度执行国家有关会计制度； 5、本基金独立建账、独立核算； 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的 会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对 并以书面方式确认。 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《中华人民 共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进 行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更 换会计师事务所需在2日内在规定媒介公告。 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 第十八部分基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。如将来法律法规或中国 证监会有另行规定的，从其规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人及日常机构（如有）等法律法规和中国证监会规定的自然 人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律 法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和 完整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信 息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息 披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”，包括基金管理人网站、基 金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介披露，并保证基金投资者 能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金 信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文 文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币 元。 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资 者重大利益的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基 金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。 《基金合同》终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 3、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简 明的基金概要信息。基金管理人应当依照法律法规和中国证监会的规定编制、披 露与更新基金产品资料概要。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发 生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登 载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生 变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新 基金产品资料概要。 关于基金产品资料概要的编制、披露及更新，将不晚于2020年9月1日起 执行。 4、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 本基金由浙商汇金1号集合资产管理计划变更而来，经中国证监会注册后， 基金管理人将基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登载在规定 报刊上，将基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议 登载在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网 点；基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。 （二）基金净值信息 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应 当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后的每个开放日（T日），基金管理人应 当在T+2日内，通过规定网站、基金销售机构网站或营业网点披露该开放日（T 日）的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的2个工作日内，在规定网 站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 （三）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份 额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 （四）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告（含 资产组合季度报告） 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年 度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年 度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师 事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将 中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起十五个工作日内，编制完成基金季度报 告，将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。 本基金持续运作过程中，基金管理人应当依照相关法律法规规定，应当在基 金中期报告和年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额20% 的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人应当在季度报告、中期报告、年 度报告等定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中 国证监会认定的特殊情形除外。 （五）临时报告 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当按规定编制临时报告书，并 登载在规定报刊和规定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 2、《基金合同》终止、基金清算； 3、转换基金运作方式、基金合并； 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事 务所； 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制 人变更； 8、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门 负责人发生变动； 9、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、 基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之 三十； 10、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 11、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到 重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管 业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 12、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 13、基金收益分配事项； 14、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发 生变更； 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 15、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 16、本基金开始办理申购、赎回； 17、本基金发生巨额赎回并延期办理； 18、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 19、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 20、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项情 形； 21、基金推出新业务或服务； 22、基金管理人采用摆动定价机制进行估值； 23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价 格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定或基金合同约定的其他事项。 （六）澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消 息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份 额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清， 并将有关情况立即报告中国证监会。 （七）基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并按照《信 息披露办法》予以公告。 （八）投资资产支持证券的相关公告 基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总 额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明 细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持 证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前10名资产支持证券明细。 （九）投资证券投资基金的信息披露 本基金在定期报告和招募说明书（更新）等文件中应设立专门章节披露投资 于证券投资基金的相关情况并揭示相关风险。 1、投资政策、持仓情况、损益情况、净值披露时间等； 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 2、交易及持有基金产生的费用，包括申购费、赎回费、销售服务费、管理 费、托管费等，招募说明书（更新）中应当列明计算方法并举例说明； 3、本基金持有的基金发生的重大影响事件，如转换运作方式、与其他基金 合并、终止基金合同以及召开基金份额持有人大会等； 4、本基金投资于基金管理人以及基金管理人关联方所管理基金的情况。 （十）清算报告 基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性 公告登载在规定报刊上。 （十一）实施侧袋机制期间的信息披露 本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同 和招募说明的规定进行信息披露，详见招募说明书的规定。 （十二）中国证监会规定的其他信息。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及 高级管理人员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金管理人编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、 更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等相关基金信息进行复核、 审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择披露信息的报刊。基金管理 人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并 保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。 基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要 在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且 在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 年。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延迟信息披露的情形 当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信 息： 1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金 资产价值时； 3、占本基金相当比例的被投资基金发生暂停估值、暂停公告基金份额净值 的情形； 4、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规 定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和 基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生 效，自决议生效后2日内在规定媒介公告。 二、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内 成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会 指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 （4）制作清算报告； （5）聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对清算报告 进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现的，清算期限相应顺延。 四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人 民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备 案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算 报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 第二十部分违约责任 一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等 法律法规的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损 害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基 金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任，对损失的赔偿，仅限于直接 损失，一方承担连带责任后有权根据另一方过错程度向另一方追偿。但是发生下 列情况，当事人免责： 1、基金管理人及基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定 作为或不作为而造成的损失等； 2、基金管理人由于按照本《基金合同》规定的投资原则而行使或不行使其 投资权而造成损失等； 3、不可抗力。 二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持有人利 益的前提下，《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职 责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支 出的合理费用由违约方承担。 三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金 管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能 发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除赔 偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造 成的影响。 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 第二十一部分争议的处理和适用的法律 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争 议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会，按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁 决是终局性的并对各方当事人具有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败 诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责 地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 《基金合同》受中华人民共和国（不包括香港、澳门特别行政区及台湾地区） 法律管辖并从其解释。 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 第二十二部分基金合同的效力 《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。 1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或 授权代表签字/签章，并经中国证监会变更注册后于2021年11月8日生效，原 《浙商汇金1号集合资产管理合同》自同一日起失效。 2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会 备案并公告之日止。 3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持 有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。 4、《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理 人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。 5、《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 第二十三部分其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事人各方按有关法律法规协 商解决。 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 第二十四部分基金合同内容摘要 一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务 （一）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括 但不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，在遵循基金份额持有人利益优先原 则的前提下代表本基金就本基金所持有的基金份额行使相关基金份额持有人权 利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 供服务的外部机构； （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金申购、赎回、 转换、非交易过户和定期定额投资等业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括 但不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符 合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益； 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料15年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （24）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （25）建立并保存基金份额持有人名册； （26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括 但不限于： （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产； 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券交易资金清算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括 但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有 规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果 基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取 了适当的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以 上； （12）建立并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行业监督管理机构，并通知基金管理人； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿 责任不因其退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额持有人 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基 金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基 金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利 包括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务 包括但不限于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）交纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的 有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 （一）召开事由 1、除法律法规、中国证监会另有规定外的，当出现或需要决定下列事由之 一的，应当召开基金份额持有人大会： （1）终止《基金合同》； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准，根据法律法规或监管部门 同意调整该等报酬的除外； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金 份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书 面要求召开基金份额持有人大会； （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项。 2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益 无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修 改，不需召开基金份额持有人大会： （1）法律法规要求增加的基金费用的收取； （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式； （3）增加、减少或调整基金份额类别及定义、停止现有基金份额类别的销 售或者增设本基金的基金份额类别； （4）公募基金业绩报酬相关法律法规公布后，本基金合同约定的业绩报酬 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 相关条款根据法律法规进行调整； （5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； （7）基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会 许可的范围内、且在对现有基金份额持有人无实质性不利影响的前提下调整有关 申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则； （8）基金推出新业务或服务； （9）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其 他情形。 （二）会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基 金管理人召集。 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当 由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理 人，基金管理人应当配合。 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额 持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基 金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管 人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定 之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代 表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日。 （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在规定媒介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代 理有效期限等）、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联 系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效力。 （四）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式等法律法规或监管 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合 同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符； （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3 个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召 集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式或相关公告指定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或 系统。通讯开会应以书面方式或相关公告指定的其他方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连 续公布相关提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托 管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会 议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经 通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力； （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公 告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会，应当有代表三 分之一以上（含三分之一）基金份额的基金份额持有人直接出具表决意见或授权 他人代表出具表决意见； （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符。 3、在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议召集人确定并在会议通知 中载明，基金份额持有人也可以采用网络、电话等其他非现场方式或者以非现场 方式与现场方式相结合的方式进行表决，会议程序比照现场开会和通讯开会的程 序进行；或者采用网络、电话、短信等其他非书面方式授权他人代为出席会议并 表决。 （五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修 改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合 并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人 作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主 持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决 截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证 机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换 基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别 决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的 相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为 有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见 模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具意见的基金份额持有人所 代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 审议、逐项表决。 （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票 人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀 疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行 重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清 点结果。 （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的，不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （八）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，本部分和“基金管理人、基金托管人的更换条件和 程序”部分约定的以下情形中的相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人 和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关 基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人 持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例： 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关 基金份额10%以上（含10%）； 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 3、通讯开会的直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大 会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授 权他人参与基金份额持有人大会投票； 5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上 （含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持 人； 6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过； 7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过。 同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。 （九）生效与公告 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效，召集人应当自通过之日 起5日内报中国证监会备案。 基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介上公告。 如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公 证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力。 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 （十）基金管理人代表本基金出席本基金投资的基金的基金份额持有人大会 并参与表决的特别约定 本基金持有的基金召开基金份额持有人大会时，本基金管理人应当代表本基 金份额持有人的利益参与所持有的基金的基金份额持有人大会，并在遵循本基金 份额持有人利益优先原则的前提下行使相关投票权利。本基金管理人需将表决意 见事先征求基金托管人的意见，并将表决意见在定期报告中予以披露。 法律法规对于本基金参与本基金持有的基金召开基金份额持有人大会的程 序或要求另有规定的，从其规定。 （十一）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、 表决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关 内容被取消或变更的，经与基金托管人协商一致，基金管理人提前公告后，可直 接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 三、基金收益与分配 （一）基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 （三）基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进 行收益分配，具体分配方案以公告为准； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默 认的收益分配方式是现金分红； 选择采取现金分红方式的，在该红利发放之日起7个工作日内，将现金红 利扣除基金管理人应提业绩报酬（如有）后划转到基金份额持有人的基金交易账 户；选择采取红利再投资方式的，分红资金扣除基金管理人应提业绩报酬（如有） 后按分红除息日各类基金份额的单位净值转成相应的基金份额； 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、由于本基金各类基金份额收取管理费不同，各类基金份额类别对应的可 供分配收益将有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 （四）收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 （五）收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，基金管理 人按法律法规的规定在规定媒介公告。 （六）基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金 登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算 方法，依照《业务规则》执行。 （五）实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规 定。 四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、除法律法规、中国证监会另有规定外，《基金合同》生效后与基金相关的 信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 8、基金的相关账户的开户、账户维护费用； 9、基金投资其他证券投资基金份额产生的销售费用（包括但不限于申购费、 赎回费以及销售服务费用等），但法律法规禁止从基金财产中列支的除外； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 （1）基金管理人的固定管理费 1）不同类别份额的固定管理费分别计算，从相应类别份额的资产净值计提。 基金份额类别 固定管理费年费率 A类基金份额 0.8%/年 B类基金份额 0.6%/年 2）固定管理费计算 本基金对基金财产中持有的本基金管理人自身管理的基金部分不收取固定 管理费。本基金的固定管理费按前一日该类基金资产净值扣除前一日该类基金份 额按比例所持有本基金管理人管理的其他基金部分所对应资产净值后的余额（若 为负数，则取0）的该类基金份额相应固定管理费年费率计提。基金固定管理费 的计算方法如下： H＝E×该类基金份额固定管理费年费率÷当年天数 H为该类基金份额每日应计提的固定管理费，E为前一日的该类基金份额基 金资产净值扣除前一日该类基金份额按比例所持有的本基金管理人管理的其他 基金部分所对应资产净值后的余额，若为负数，则E取0。 3）固定管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管理人与 基金托管人核对一致后，由基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月 首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 （2）基金管理人的业绩报酬 1）A类基金份额业绩报酬 ①A类基金份额业绩报酬提取条件 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 （Ⅰ）A类基金份额业绩报酬计提日为本基金分红日、原浙商汇金1号集合 资产管理计划成立之日起每满三个月的最后一个交易日。 （Ⅱ)在A类基金份额业绩报酬计提日，对于A类基金份额累计净值（计提 业绩报酬之前）高于之前各业绩报酬计提日单位累计净值（包括原浙商汇金1 号集合资产管理计划存续期限内）的最高值，且高于1.10元时，基金管理人将 对于A类基金份额提取业绩报酬，提取比例为A类基金份额累计净值（计提业 绩报酬之前）与之前各业绩报酬计提日单位累计净值（包括原浙商汇金1号集合 资产管理计划存续期限内）的最高值及1.10元两者中高者的差额部分的20%。 ②A类基金份额业绩报酬的计算方法 用公式来表示，在第n个业绩报酬计提日A类基金份额的单位业绩报酬为： 其中，n=1,2,…，28； 为第n个业绩报酬计提日提取本次业绩报酬前的A类基金份额累计净值； 为前n-1个业绩报酬计提日的单位累计净值（包括原浙商汇金1号集合 资产管理计划存续期限内）中的最大值（若n=1，则=1）。 当＞0时，提取业绩报酬，当≤0时，不提取业绩报酬。 A类基金份额业绩报酬H=F×Max（，0），F为提取业绩报酬对应A类基 金份额。 上述A类基金份额业绩报酬由基金管理人向基金托管人发送A类基金份额 业绩报酬划付指令，由基金托管人于5个工作日内从基金资产中一次性支付给基 金管理人。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 2）B类基金份额业绩报酬 ①B类基金份额业绩报酬提取原则 （Ⅰ）按每笔申购B类基金份额（或红利再投份额）分别计算年化收益率并 计提业绩报酬； （Ⅱ)业绩报酬计提基准日为基金分红除息日（若有）、B类基金份额赎回申 请日和本基金最后运作日；业绩报酬计提日为基金分红确认日、B类基金份额赎 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 回确认日或本基金最后运作日； （Ⅲ)基金分红确认日提取业绩报酬的，业绩报酬从分红资金中扣除且不超 过分红资金，分红日提取业绩报酬的频率原则上每年不超过1次； （Ⅳ)基金份额持有人申请赎回时，基金管理人按“先进先出”原则，对份额 申购（申购B类份额/红利再投B类份额）的先后次序进行确认赎回份额，计算、 提取赎回份额对应业绩报酬。 ②B类基金份额业绩报酬的计提方法 每笔B类基金份额的业绩报酬以该份额上一个发生业绩报酬计提的业绩报 酬计提基准日（以下简称“上一个业绩报酬计提基准日”，如该笔B类基金份额未 发生业绩报酬计提，存续期申购的以申购申请日为上一个业绩报酬计提基准日， 红利再投资申购的以分红除息日为上一个业绩报酬计提基准日）至本次业绩报酬 计提日期间的年化收益率R，作为计提业绩报酬的基准。 （Ⅰ）期间年化收益率R计算 A为本次业绩报酬计提基准日的B类份额累计单位净值； B为上一个业绩报酬计提基准日的B类份额累计单位净值； C为上一个业绩报酬计提基准日的B类份额单位净值； D为上一个业绩报酬计提日（含）与本次业绩报酬计提日（不含）间隔天数； （Ⅱ)基金管理人以超额比例的方式提取业绩报酬 基金管理人根据期间年化收益率对B类基金份额收益超过6%以上部分按照 20%的比例收取基金管理人业绩报酬。具体计算方法如下： B类基金份额期间年化收益率 计提比例 B类基金份额业绩报酬（H）计提方法 R≤6% 0 H=0 R＞6% 20% H=（R-6%）×20%×C×F×D/365 其中F为该笔提取业绩报酬的B类基金份额在上一个业绩报酬计提日份额 数 H为该笔B类基金份额对应管理人计提的业绩报酬 （Ⅲ)基金管理人对于B类基金份额提取总的业绩报酬（∑H）为所有申购B 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 类基金份额笔数加总，即∑H=H1+H2+H3……+Hn 其中n为对应B类基金份额的申购笔数 （Ⅳ)业绩报酬支付 由基金管理人向基金托管人发送业绩报酬划付指令，基金托管人于5个工作 日内将业绩报酬划拨给登记机构，由登记机构将业绩报酬支付给基金管理人。若 遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金对基金财产中持有的本基金托管人自身托管的基金部分不收取托管 费。本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有本基金托管人自身 托管的其他基金部分所对应资产净值后的余额（若为负数，则取0）的0.2%年费 率计提。基金托管费的计算方法如下： H＝E×0.2%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费，E为前一日的基金资产净值扣除前一日所持 有的本基金托管人托管的其他基金部分对应资产净值后的余额，若为负数，则E 取0。 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基 金托管人核对一致后，由基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首 日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可 抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 上述“一、基金费用的种类”中第3－10项费用，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《浙商汇金1号集合资产管理合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 （四）本基金申购基金管理人自身管理的基金免除销售费用的情形 基金管理人运用本基金财产申购自身管理的基金的（ETF除外），应当通过 直销渠道申购且不得收取申购费、赎回费（按照相关法规、基金招募说明书约定 应当收取并记入基金财产的赎回费用除外）、销售服务费等销售费用。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 五、基金财产的投资目标、投资范围和投资方向 （一）投资目标 在合理控制风险的前提下，通过主动大类资产配置，优选基金投资组合，力 求基金资产的长期稳健增值。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括经中国证监会核准或 注册的公开募集证券投资基金（不包括QDII基金和香港互认基金）的基金份额、 国内依法公开发行上市交易的股票（包含主板、中小板、创业板及其他中国证监 会允许基金投资的股票）、债券（国债、金融债券、央行票据、地方政府债券、 企业债券、公司债券、次级债券、可转换债券、可分离交易可转债、可交换债券、 中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存 款（包括定期存款、协议存款、通知存款等）、同业存单、货币市场工具以及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关 规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集证 券投资基金的比例不低于基金资产的80%，其中投资于股票、股票型基金（包括 股票指数基金）、混合型基金和商品基金（含商品期货基金和黄金ETF）的资产 占基金资产的比例为20%-80%；货币市场基金投资占基金资产的比例不得超过 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 15%；本基金所持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金 资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后对投资比例要求有变更的，基金管理人在履行适 当程序后，可以做出相应调整。 （三）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集证券投资基金 的比例不低于本基金资产的80%，其中投资于股票、股票型基金（包括股票指数 基金）、混合型基金和商品基金（含商品期货基金和黄金ETF）的资产占基金资 产的比例为20%-80%，投资于货币市场基金的比例不超过基金资产的15%； （2）保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等； （3）本基金持有单只基金的市值，不高于本基金资产净值的20%，且不得 持有其他基金中基金； （4）本基金投资其他基金，被投资基金的运作期限应当不少于1年、最近 定期报告披露的基金净资产应当不低于1亿元； （5）本基金管理人管理的全部基金中基金（ETF联接基金除外）持有单只 基金不得超过被投资基金净资产的20%，被投资基金净资产规模以最近定期报告 披露的规模为准； （6）本基金持有的封闭运作基金、定期开放基金等流通受限基金的市值， 不得超过本基金资产净值的10%； （7）本基金不得持有具有复杂、衍生品性质的基金份额，包括分级基金和 中国证监会认定的其他基金份额，中国证监会认可或批准的特殊基金中基金除 外； （8）本基金投资于股票、债券等金融工具的，投资品种和比例应当符合本 基金的投资目标和投资策略； （9）本基金直接持有一家公司发行的证券（不含本基金持有的基金份额）， 其市值不超过本基金资产净值的10%； 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 （10）本基金管理人管理的全部基金直接持有一家公司发行的证券（不含本 基金持有的基金份额），不超过该证券的10%，完全按照有关指数的构成比例进 行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制； （11）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不超过该上市公司可 流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可 流通股票，不超过该上市公司可流通股票的30%；完全按照有关指数的构成比例 进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比 例限制； （12）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 本基金资产净值的10%； （13）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过本基金资产净值的 20%； （14）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超 过该资产支持证券规模的10%； （15）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； （16）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证 券。本基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准， 应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； （17）本基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的 总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （18）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过本 基金资产净值的40%；进入全国银行间同业市场进行债券回购最长期限为1年， 到期后不得展期； （19）本基金资产总值不得超过本基金资产净值的140%； （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净 值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人 之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 动性受限资产的投资； （21）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素 致使基金投资不符合上述第（3）、（5）项规定的比例的，基金管理人应当在20 个交易日内进行调整；对于除第（2）、（3）、（5）、（16）、（20）、（21）项外的其 他比例限制，因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的， 从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日 起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行，但须提 前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）向其基金管理人、基金托管人出资； （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人 利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公 平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以 披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立 董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 本基金投资于基金管理人或基金管理人关联方管理基金的情况，不属于前述 重大关联交易，但应当按照法律法规或监管规定履行信息披露义务。法律、行政 法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当 程序后，则本基金投资不受上述限制或按调整后的规定执行。 六、基金资产净值的计算方法和公告方式 （一）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 （二）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应 当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后的每个开放日（T日），基金管理人应 当在T+2日内，通过规定网站、基金销售机构网站或营业网点披露该开放日（T 日）的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的2个工作日内，在规定网 站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 七、基金合同变更、终止与基金财产的清算 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规 定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和 基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生 效，自决议生效后2日内在规定媒介公告。 （二）《基金合同》的终止事由 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内 成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会 指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对清算报告 进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现的，清算期限相应顺延。 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人 民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备 案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算 报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 八、争议解决方式 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争 议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会，按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁 决是终局性的并对各方当事人具有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败 诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责 地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 《基金合同》受中华人民共和国（不包括香港、澳门特别行政区及台湾地区） 法律管辖并从其解释。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同 （本页为《浙商汇金卓越配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同》 签署页，无正文） 基金管理人：浙江浙商证券资产管理有限公司（盖章） 法定代表人或授权代表： 签订地： 签订日：年月日 基金托管人：中国农业银行股份有限公司（盖章） 法定代表人或授权代表： 签订地： 签订日：年月日 |
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| 基金信息类型 | 基金契约（修改） | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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