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| 上银内需增长股票A(009899) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2550741 | ||||||||
| 基金代码 | 009899 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-10-27 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 上银内需增长股票型证券投资基金2021年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:上银基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 报告送出日期:2021年10月27日 上银内需增长股票型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 2页，共 10页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年10月26日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2021年07月01日起至2021年09月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 上银内需增长股票 基金主代码 009899 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年08月24日 报告期末基金份额总额 81,428,555.12份 投资目标 本基金在科学严格管理风险的前提下，重点投 资于内需增长主题相关的优质上市公司，力求 基金资产的中长期稳健增值。 投资策略 本基金的投资策略包括大类资产配置策略、股 票投资策略、债券投资策略、资产支持证券投 资策略和金融衍生品投资策略等。 业绩比较基准 沪深300指数收益率*90%+中债综合指数收益率 *10% 风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期风险收益水平高 于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。 基金管理人 上银基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 上银内需增长股票型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 3页，共 10页 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2021年07月01日 - 2021年09月30日） 1.本期已实现收益 -1,065,829.93 2.本期利润 -9,957,241.02 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1241 4.期末基金资产净值 77,304,461.44 5.期末基金份额净值 0.9494 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收 益。 2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -11.85% 1.52% -6.07% 1.08% -5.78% 0.44% 过去六个月 -12.16% 1.31% -3.06% 0.99% -9.10% 0.32% 过去一年 -5.02% 1.21% 5.85% 1.09% -10.87% 0.12% 自基金合同生效起至 今 -5.06% 1.15% 3.15% 1.08% -8.21% 0.07% 注：本基金的业绩比较基准为沪深300指数收益率*90%+中债综合指数收益率*10%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 上银内需增长股票型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 4页，共 10页 注：本基金合同生效日为2020年8月24日，自基金合同生效日起6个月内为建仓期，建仓 期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 赵治 烨 投资副总监、基金经理 2020- 08-24 - 10 年 本科，历任中国银河证券 北京中关村大街营业部理 财分析师，上银基金投资 研究部副总监等职。2015 年5月担任上银新兴价值 成长混合型证券投资基金 基金经理，2017年3月担任 上银鑫达灵活配置混合型 证券投资基金基金经理，2 019年7月担任上银未来生 上银内需增长股票型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 5页，共 10页 活灵活配置混合型证券投 资基金基金经理，2020年5 月担任上银可转债精选债 券型证券投资基金基金经 理，2020年8月担任上银内 需增长股票型证券投资基 金基金经理，2021年6月担 任上银科技驱动双周定期 可赎回混合型证券投资基 金基金经理。 注：1、任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日；若该基金经理自基金合 同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关 法律法规、证监会规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信于社会的原 则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内，基金投资管理符 合有关法规和基金合同的约定，无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有 人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 相关规定及公司内部的公平交易管理制度，通过系统和人工等方式在各个环节严格控制 交易的公平执行，未发现不同投资组合之间存在非公平交易的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金管理人管理的所有投资组合不存在参与的交易所公开竞价同日反 向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况，且不存在其他可能导 致非公平交易和利益输送的异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 报告期内，虽然全球整体新增确诊病例有所下降，但有部分国家和地区的疫情仍存 在反弹。国内经济从高点回落，社融同比放缓，且制造业PMI在三季度持续下滑，9月份 回落至荣枯线以下。股票市场出现一定幅度的震荡回落走势，9月中下旬前期上涨较好 的周期板块等有明显回调。考虑到全球主要经济体的周期错位，下半年的市场可能还将 面临较大的波动性，可以把握机会优化投资组合。从长期视野出发，我们相信随着房住 上银内需增长股票型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 6页，共 10页 不炒、打破刚兑、科技创新等供给侧结构性改革的持续深入推进，权益类资产在居民各 类可配置资产中的地位不断突显。而经济社会的发展转型，人口老龄化、生产生活的绿 色低碳化、智能化，内循环战略下的进口替代等孕育了大量的投资机会。配置方向上， 本基金侧重投资符合扩大内需发展趋势的行业龙头。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末上银内需增长股票基金份额净值为0.9494元，本报告期内，基金份额 净值增长率为-11.85%，同期业绩比较基准收益率为-6.07%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金未出现《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条规 定的基金份额持有人数量不满两百人或者基金资产净值低于五千万需要在本报告中予 以披露的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 66,803,143.78 85.97 其中：股票 66,803,143.78 85.97 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 10,845,144.88 13.96 8 其他资产 60,757.17 0.08 9 合计 77,709,045.83 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 上银内需增长股票型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 7页，共 10页 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 12,315.03 0.02 B 采矿业 - - C 制造业 57,251,941.83 74.06 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 20,151.69 0.03 F 批发和零售业 1,180,694.40 1.53 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 21,433.05 0.03 J 金融业 1,403,821.70 1.82 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 2,730,000.00 3.53 M 科学研究和技术服务业 1,503,552.00 1.94 N 水利、环境和公共设施管 理业 22,149.08 0.03 O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 379,140.00 0.49 R 文化、体育和娱乐业 2,277,945.00 2.95 S 综合 - - 合计 66,803,143.78 86.42 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 000333 美的集团 106,100 7,384,560.00 9.55 上银内需增长股票型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 8页，共 10页 2 600519 贵州茅台 4,005 7,329,150.00 9.48 3 000858 五 粮 液 21,061 4,620,572.79 5.98 4 002867 周大生 222,334 4,435,563.30 5.74 5 603886 元祖股份 184,500 3,523,950.00 4.56 6 601888 中国中免 10,500 2,730,000.00 3.53 7 000568 泸州老窖 12,000 2,658,960.00 3.44 8 002557 洽洽食品 56,300 2,616,824.00 3.39 9 603816 顾家家居 38,200 2,292,000.00 2.96 10 300788 中信出版 68,100 2,277,945.00 2.95 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 上银内需增长股票型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 9页，共 10页 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 14,911.82 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,133.65 5 应收申购款 43,711.70 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 60,757.17 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 81,424,951.74 报告期期间基金总申购份额 10,878,527.62 减：报告期期间基金总赎回份额 10,874,924.24 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 “-”填列） - 报告期期末基金份额总额 81,428,555.12 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金份额。 上银内需增长股票型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 10页，共 10页 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本基金本报告期内单一投资者持有基金份额比例无达到或超过20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准设立上银内需增长股票型证券投资基金的文件 2、《上银内需增长股票型证券投资基金基金合同》 3、《上银内需增长股票型证券投资基金托管协议》 4、《上银内需增长股票型证券投资基金招募说明书》 5、基金管理人业务资格批件、营业执照 6、报告期内在中国证监会规定报刊上公开披露的各项公告 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人的办公场所 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间内至基金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人，客服电话：021-60231999，公 司网址：www.boscam.com.cn。 上银基金管理有限公司 2021年10月27日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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