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| 博时睿弘一年定开混合C(012085) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2550147 | ||||||||
| 基金代码 | 012085 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-10-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 博时睿弘一年定期开放混合型证券投资基金2021年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：博时基金管理有限公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二一年十月二十七日 博时睿弘一年定期开放混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 1 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 10月 25日复核了本报告中的财务 指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招 募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2基金产品概况 基金简称 博时睿弘一年定开混合 基金主代码 012084 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年 6月 21日 报告期末基金份额总额 204,693,248.54份 投资目标 在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基 金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金投资策略分为封闭期投资策略和开放期投资策略两大部分，封闭期投 资策略采用了资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、金融衍生产品 投资策略、资产支持证券投资策略、流通受限证券投资策略，其中，资产配 置策略是通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析互相补充的 方法，在股票、债券和现金等资产类之间进行相对稳定的适度配置，强调通 过自上而下的宏观分析与自下而上的市场趋势分析有机结合进行前瞻性的决 策。本基金资产配置不仅考虑宏观基本面的影响因素同时考虑市场情绪、同 业基金仓位水平的影响，并根据市场情况作出应对措施。股票投资策略将结 合定量、定性分析，考察和筛选未被充分定价的、具备增长潜力的个股，建 立本基金的初选股票池。在股票投资上，本基金将在符合经济发展规律、有 政策驱动的、推动经济结构转型的新的增长点和产业中，以自下而上的个股 选择为主，重点关注公司以及所属产业的成长性与商业模式。债券投资策略 包括：期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略、可转换债券投资策 略等。开放期投资策略即在开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方 便投资人安排投资，在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主 博时睿弘一年定期开放混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 2 要投资于高流动性的投资品种。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×65%＋恒生综合指数收益率×5%＋中债综合财富（总值） 指数收益率×30% 风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，其预期收益和预期风险水平高于债券型基金 和货币市场基金，低于股票型基金。本基金如果投资港股通标的股票，需承 担汇率风险以及境外市场的风险。 基金管理人 博时基金管理有限公司 基金托管人 中信银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 博时睿弘一年定开混合 A 博时睿弘一年定开混合 C 下属分级基金的交易代码 012084 012085 报告期末下属分级基金的份 额总额 204,237,693.28份 455,555.26份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2021年 7月 1日-2021年 9月 30日) 博时睿弘一年定开混合 A 博时睿弘一年定开混合 C 1.本期已实现收益 -550,336.86 -1,799.81 2.本期利润 -2,496,689.27 -6,135.10 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0122 -0.0135 4.期末基金资产净值 201,783,782.09 449,459.39 5.期末基金份额净值 0.9880 0.9866 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关 费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数 字。 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1．博时睿弘一年定开混合A： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -1.22% 0.62% -4.72% 0.85% 3.50% -0.23% 自基金合同 生效起至今 -1.20% 0.58% -3.12% 0.82% 1.92% -0.24% 博时睿弘一年定期开放混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 3 2．博时睿弘一年定开混合C： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -1.35% 0.62% -4.72% 0.85% 3.37% -0.23% 自基金合同 生效起至今 -1.34% 0.58% -3.12% 0.82% 1.78% -0.24% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 1．博时睿弘一年定开混合A： 2．博时睿弘一年定开混合C： 注：本基金的基金合同于 2021年 6月 21日生效。按照本基金的基金合同规定，自基金合同生效之日 起 6个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同“投资范围”、“投资禁止行为与限制”章节的有关约定。 §4 管理人报告 博时睿弘一年定期开放混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 4 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 张锦 基金经理 2021-06-21 - 11.5 张锦先生，硕士。2005 年起先后在上海 欣泰通信技术有限公司、博彦科技（上 海）有限公司、国金证券、中金公司、 瑞士信贷（香港）有限公司、长城基金 工作。2016 年加入博时基金管理有限公 司。历任投资经理助理、博时弘盈定期 开放混合型证券投资基金(2021年 2月 5 日-2021 年 6 月 1 日)基金经理。现任博 时睿益事件驱动灵活配置混合型证券投 资基金（LOF）(2018 年 8 月 13 日—至 今)、博时睿祥 15 个月定期开放混合型 证券投资基金(2020 年 12 月 14 日—至 今)、博时睿弘一年定期开放混合型证券 投资基金(2021年 6月 21日—至今)的基 金经理。 注：上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的含义遵从行业 协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本 基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则 管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同 的规定，没有损害基金持有人利益的行为。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的 公平交易相关制度。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交 易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 10次，均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生 的反向交易。本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 博时睿弘一年定期开放混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 5 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2021年三季度基金处于建仓期，期末基金净值较期初有所下降，主要是科技、军工等方向部分持仓个 股在 8月下旬以来市场波动中股价回调的影响。展望未来 6-12个月，我们认为 A股市场的不确定性要高于 过去两年，一方面国内经济复苏动能有所减弱，另一方面政策托底的预期仍有不确定性，货币政策目前仍 偏友好，但短期进一步边际宽松的空间预计有限。但积极的是，我们看到以新能源、半导体等为代表的的 科技与先进制造业仍保持较高增长，在全球的产业地位也处于确定性上升的通道。立足产业视角，寻找优 势细分方向与优质公司，我们认为未来 1-2年市场仍不乏结构性机会。未来我们组合配置思路包括：1、产 业升级是我们长期最为看好的主线，尤其是科技、先进制造等方向，中国产业优势有望逐步凸显，我们会 将产业长期成长空间和公司未来 1-2年基本面相结合，进一步聚焦到更具确定性的品种；2、对于消费、医 疗健康等方向，虽然目前市场对行业中短期景气有所担心，但我们仍会对其中有望受益于消费升级、格局 改善等因素的优质公司保持高度关注；3、对于一些在过去两年中由于市场风格原因被错误低估、或是基本 面出现向上拐点的行业方向，我们也会给予一定的重视；4、在组合具体操作层面，我们也会更加注重行业 结构和风格的均衡，更多地将风险收益比纳入股票定价的考虑因素，同时我们也会继续灵活地将二级市场 股票投资策略和定增策略相结合，力争获得良好回报。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至 2021年 09月 30日，本基金 A类基金份额净值为 0.9880元，份额累计净值为 0.9880元，本基金 C类基金份额净值为 0.9866元，份额累计净值为 0.9866元，报告期内，本基金 A类基金份额净值增长率为 -1.22%，本基金 C类基金份额净值增长率为-1.35%，同期业绩基准增长率为-4.72%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 108,270,806.48 52.90 其中：股票 108,270,806.48 52.90 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 博时睿弘一年定期开放混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 6 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 10,000,000.00 4.89 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 80,196,976.87 39.18 8 其他各项资产 6,206,044.61 3.03 9 合计 204,673,827.96 100.00 注：权益投资中通过港股通机制投资香港股票金额 7,456,878.34元，净值占比 3.68%。 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 74,110,263.54 36.65 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 8,300.53 0.00 F 批发和零售业 12,436.20 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 5,608,013.42 2.77 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 6,834,843.45 3.38 J 金融业 8,044,471.00 3.98 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 2,834,000.00 1.40 M 科学研究和技术服务业 3,361,600.00 1.66 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 100,813,928.14 49.85 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 非日常生活消费品 7,456,878.34 3.69 合计 7,456,878.34 3.69 注：以上分类采用彭博提供的国际通用行业分类标准。 博时睿弘一年定期开放混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 7 5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 002179 中航光电 86,500 7,096,460.00 3.51 2 002241 歌尔股份 157,600 6,792,560.00 3.36 3 002709 天赐材料 42,000 6,389,040.00 3.16 4 002049 紫光国微 29,900 6,183,320.00 3.06 5 002371 北方华创 16,100 5,887,609.00 2.91 6 300059 东方财富 165,800 5,698,546.00 2.82 7 600233 圆通速递 400,000 5,572,000.00 2.76 8 300394 天孚通信 217,834 5,343,468.02 2.64 9 300454 深信服 22,500 5,278,500.00 2.61 10 002025 航天电器 73,100 4,517,580.00 2.23 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 博时睿弘一年定期开放混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 8 5.10投资组合报告附注 5.10.1本报告期内，本基金投资的前十名证券中除航天电器(002025)的发行主体外，没有出现被监 管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 主要违规事实：2021年 5月 12日，因苏州华旃浸漆车间、新装配楼、西北侧危化品仓库、北侧危 化品仓库未经消防验收擅自投入使用，苏州华旃受到苏州市虎丘区公安消防大队处罚。 对该证券投资决策程序的说明：根据我司的基金投资管理相关制度，以相应的研究报告为基础，结 合其未来增长前景，由基金经理决定具体投资行为。 5.10.2报告期内基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.10.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 26,781.70 2 应收证券清算款 6,000,024.03 3 应收股利 - 4 应收利息 179,238.88 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,206,044.61 5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 博时睿弘一年定开混合A 博时睿弘一年定开混合C 本报告期期初基金份额总额 204,237,693.28 455,555.26 报告期期间基金总申购份额 - - 减：报告期期间基金总赎回份额 - - 报告期期间基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 204,237,693.28 455,555.26 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 博时睿弘一年定期开放混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 9 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人未持有本基金。 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 报告期内基金管理人未发生运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的情况。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额 比例达到或者 超过 20%的时 间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额 占比 机构 1 2021-07-01~202 1-09-30 54,999,000.00 - - 54,999,000.00 26.87 % 2 2021-07-01~202 1-09-30 49,999,000.00 - - 49,999,000.00 24.43 % 产品特有风险 本报告期内，本基金出现单一份额持有人持有基金份额占比超过 20％的情况， 当该基金份额持有人选 择大比例赎回时，可能引发巨额赎回。若发生巨额赎回而本基金没有足够现金时，存在一定的流动性风险； 为应对巨额赎回而进行投资标的变现时，可能存在仓位调整困难，甚至对基金份额净值造成不利影响。基 金经理会对可能出现的巨额赎回情况进行充分准备并做好流动性管理，但当基金出现巨额赎回并被全部确 认时，申请赎回的基金份额持有人有可能面临赎回款项被延缓支付的风险，未赎回的基金份额持有人有可 能承担短期内基金资产变现冲击成本对基金份额净值产生的不利影响。 本基金出现单一份额持有人持有基金份额占比超过 20％的情况，根据基金合同相关约定，该份额持有 人可以独立向基金管理人申请召开基金份额持有人大会，并有权自行召集基金份额持有人大会。该基金份 额持有人可以根据自身需要独立提出持有人大会议案并就相关事项进行表决。基金管理人会对该议案的合 理性进行评估，充分向所有基金份额持有人揭示议案的相关风险。 在极端情况下，当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，可能导致在其赎回后 本基金资产规模连续六十个工作日低于 5000万元，基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终 止基金合同等情形。 此外，当单一基金份额持有人所持有的基金份额已经达到或超过本基金规模的 50％或者接受某笔或者 某些申购或转换转入申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50％时，本基金管理人 可拒绝该持有人对本基金基金份额提出的申购及转换转入申请。 博时睿弘一年定期开放混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 10 8.2影响投资者决策的其他重要信息 博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财富”是博时的使命。 博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至 2021年 9月 30日，博时基金公司共管理 296只公募基金， 并受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金，以及多个企业年金、职业年金及特定专户，管理资 产总规模逾 16138亿元人民币，剔除货币基金后，博时基金公募资产管理总规模逾 4752亿元人民币，累计 分红逾 1509亿元人民币，是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一。 其他大事件 2021年 9月 28日，由中国证券报社有限公司主办的第十八届中国基金业金牛奖评选结果正式揭晓，凭 借出色的业绩以及卓越的投资实力，博时信用债纯债债券一举荣获了“五年期开放式债券型持续优胜金牛基 金”奖。 2021年 9月 27日，由证券时报报社有限公司主办的第十六届中国基金业明星基金奖正式公布，凭借出 色的业绩以及卓越的投资实力，博时天颐债券荣获“三年持续回报积极债券型明星基金”奖。 2021年 9月，由北京济安金信科技有限公司主办的第三届济安“群星汇”评选结果揭晓，凭借卓越的综 合管理实力和旗下基金产品出色的长期业绩，博时基金一举获得了“济安众星奖”、“济安五星奖”两项重量级 的公司奖项。博时旗下产品博时合惠货币（004841）获得了“基金产品单项奖-货币型”，博时合惠货币基金 经理魏桢则荣获了“五星基金明星奖”奖。 2021年 7月 6日，由上海证券报社有限公司主办的第十七届“金基金”奖的评选结果揭晓。凭借综合资 产管理能力和旗下产品业绩表现，博时基金荣获 2019年度金基金?海外投资回报基金管理公司奖。博时旗下 基金产品博时新起点灵活配置混合型证券投资基金获得 2019年度金基金?灵活配置型基金三年期奖。 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 9.1.1中国证券监督管理委员会批准博时睿弘一年定期开放混合型证券投资基金设立的文件 9.1.2《博时睿弘一年定期开放混合型证券投资基金基金合同》 9.1.3《博时睿弘一年定期开放混合型证券投资基金托管协议》 9.1.4基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 9.1.5报告期内博时睿弘一年定期开放混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿 博时睿弘一年定期开放混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 11 9.2存放地点 基金管理人、基金托管人处 9.3查阅方式 投资者可在营业时间免费查询，也可按工本费购买复印件 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司 博时一线通：95105568（免长途话费） 博时基金管理有限公司 二〇二一年十月二十七日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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