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| 汇添富优势精选混合(519008) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2549797 | ||||||||
| 基金代码 | 519008 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-10-27 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 汇添富优势精选混合型证券投资基金2021年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 送出日期：2021年 10月 27日 汇添富优势精选混合 2021年第 3季度报告 第 2页 共 14页 §1重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 10月 25日复 核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 07月 01日起至 2021年 09月 30日止。 §2基金产品概况 2.1基金基本情况 基金简称 汇添富优势精选混合 基金主代码 519008 前端交易代码 519008 后端交易代码 519009 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2005年 08月 25日 报告期末基金份额总额(份) 754,512,053.81 投资目标 本基金投资于具有持续竞争优势的企业,分 享其在中国经济持续成长背景下的长期优异 业绩,为基金份额持有人谋求长期稳定的投 资回报。 投资策略 本基金采用适度动态资产配置策略，同时运 用汇添富持续竞争优势企业评估系统自下而 上精选个股，并对投资组合进行积极而有效 的风险管理。主要投资策略为：资产配置策 略、股票投资策略、债券投资策略、权证投 资策略。 汇添富优势精选混合 2021年第 3季度报告 第 3页 共 14页 业绩比较基准 沪深 300指数收益率*70%+上证国债指数收 益率*30% 风险收益特征 本基金是精选股票、并且进行积极风险控制 的混合型基金，本基金的风险和预期收益比 较均衡，在证券投资基金中属于风险适中的 基金品种。 基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2021年 07月 01日 - 2021年 09月 30 日) 1.本期已实现收益 384,574,757.39 2.本期利润 -217,799,199.32 3.加权平均基金份额本期利润 -0.2909 4.期末基金资产净值 3,260,786,966.40 5.期末基金份额净值 4.3217 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 3.2基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去 三个 月 -6.40% 1.65% -4.33% 0.84% -2.07% 0.81% 过去 六个 月 3.77% 1.58% -1.70% 0.77% 5.47% 0.81% 过去 14.51% 1.72% 5.72% 0.85% 8.79% 0.87% 汇添富优势精选混合 2021年第 3季度报告 第 4页 共 14页 一年 过去 三年 96.84% 1.57% 34.39% 0.95% 62.45% 0.62% 过去 五年 122.49% 1.42% 42.18% 0.84% 80.31% 0.58% 自基 金合 同生 效日 起至 今 1922.51% 1.55% 325.33% 1.18% 1597.18% 0.37% 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2005年 08月 25日）起 6个月，建仓期结 束时各项资产配置比例符合合同约定。 §4管理人报告 汇添富优势精选混合 2021年第 3季度报告 第 5页 共 14页 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 （年） 说明 任职日期 离任日期 王栩 本基金的基 金经理，总 经理助理， 权益投资总 监 2010年 02 月 05日 19 国籍:中国。 学历:同济大 学管理学硕 士。从业资 格:证券投资 基金从业资 格。从业经 历:曾任上海 永嘉投资管 理有限公司 研究员。 2004年 11 月加入汇添 富基金管理 股份有限公 司，现任总 经理助理、 权益投资总 监。2010年 2月 5日至 今任汇添富 优势精选混 合型证券投 资基金的基 金经理。 2010年 9月 21日至 2013 年 5月 10日 任汇添富医 药保健混合 型证券投资 基金的基金 经理。2012 年 7月 10日 至 2015年 3 月 31日任汇 添富理财 14 天债券型证 券投资基金 的基金经 理。2013年 汇添富优势精选混合 2021年第 3季度报告 第 6页 共 14页 6月 25日至 今任汇添富 美丽 30混合 型证券投资 基金的基金 经理。2019 年 1月 18日 至今任汇添 富外延增长 主题股票型 证券投资基 金的基金经 理。2020年 1月 8日至 今任汇添富 大盘核心资 产增长混合 型证券投资 基金的基金 经理。2021 年 9月 7日 至今任汇添 富精选核心 优势一年持 有期混合型 证券投资基 金的基金经 理。 注:1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离任日期”为根据公 司决议确定的解聘日期； 2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期 和解聘日期； 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 注：截至本报告期末，本基金的基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本基金管理人在本报告期内遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法 规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金无重大违法、违规行为， 汇添富优势精选混合 2021年第 3季度报告 第 7页 共 14页 本基金投资运作符合有关法规及基金合同的约定。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人通过建立事前、事中和事后全程嵌入式的管控模式，确保公平交易制度的 执行和实现。具体情况如下： 一、本基金管理人建立了内部公平交易管理规范和流程，以确保公平交易管控覆盖公司 所有业务类型、投资策略、投资品种及投资管理的各个环节。 二、本着“时间优先、价格优先”的原则，对同一证券有相同交易需求的投资组合采用 交易系统中的公平交易模块，实现事中交易执行层面的公平管控。 三、对不同投资组合进行同向交易价差分析，具体方法为：在不同时间窗口（日内、3 日内、5日内）下，对不同组合同一证券同向交易的平均价差率进行 T检验。对于未通过 T 检验的交易，再根据同向交易占优比、交易价格、交易频率、交易数量和交易时间等进行具 体分析，进一步判断是否存在重大利益输送的可能性。 四、对于反向交易，根据交易顺序、交易时间窗口跨度、交易价格、交易数量占市场成 交量比值、组合规模、市场收益率变化等综合判断交易是否涉及利益输送。 综上，本基金管理人通过事前的制度规范、事中的监控和事后的分析评估，严格执行了 公平交易制度，公平对待了旗下各投资组合。本报告期内，未出现违反公平交易制度的情况。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金未出现异常交易的情况。 本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边 交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 4 次，投资组合因投资策略与其他组合发生反 向交易，相关交易事前严格根据公司内部规定进行审批，事后对其交易时点、交易数量、交 易价差等多方面进行综合分析，未发现导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 4.4报告期内基金的投资策略和运作分析 三季度 A股市场遭受国内经济减速和美联储收缩货币政策预期的双重压力，整体下跌， 沪深 300指数下跌 6.85%，中证 500指数上涨 4.34%，创业板指数下跌 6.69%。三季度开始， 国内经济减速的迹象已经比较明显，消费、投资都表现出加速下滑的趋势，出口尽管仍保持 高增长，但订单数据已经开始疲弱，出口增长的前景不乐观。为了应对经济增速的下行，人 民银行在 7月初将法定存款准备金率下调 0.5个百分点，财政政策也有转为积极的信号，对 于房地产行业的强力紧缩政策也有小幅调整。但这些政策措施预计要到 2022年一季度之后 汇添富优势精选混合 2021年第 3季度报告 第 8页 共 14页 才有可能陆续见效，短期经济数据进一步下滑的可能性仍然比较大。对于中期经济预期影响 更大的是，相当多产业链的中上游环节都出现产品价格大幅上涨的现象，尤其是在“碳达峰、 碳中和”的大背景下，国内的要素供给是否达到阶段性瓶颈是一个值得深究的问题。国际环 境方面，美联储何时开始调整过度宽松的货币政策是持续困扰投资者的一个重要问题。三季 度美联储已经比较明确地表示很大概率会在今年年底开始缩减资产购买的规模，美国十年期 国债利率从低点 1.20%左右上升至 1.50%以上，对全球风险资产价格都造成阶段性负面影响。 尽管三季度 A股市场整体表现不佳，但结构性机会仍然突出，受益于产品价格上涨的上游以 及部分中游行业大幅上涨，新能源汽车和光伏等投资主题也有很好的表现。分行业来看，A 股市场三季度表现最好的是采掘、公用事业、有色金属、黑色金属、化工、电力设备等行业， 涨幅都超过 10%；而医药生物、休闲服务、食品饮料、传媒、家用电器、纺织服装等行业都 下跌超过 10%。 本基金在三季度对原有的资产配置做了一些调整：小幅降低了股票仓位；减持了部分过 快上涨的新能源汽车产业链的公司；在大消费领域做了一些结构调整；增加了半导体行业的 配置比例；另外还对能源类公司做了一些布局。截至三季度末，本基金的股票资产比例为 88.1%，较二季度末小幅下降。行业配置方面，主要增持了采掘、TMT等行业，主要减持了有 色金属、家用电器、食品饮料等行业。 4.5报告期内基金的业绩表现 本基金本报告期基金份额净值增长率为-6.40%。同期业绩比较基准收益率为-4.33%。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 无。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 2,870,000,379.98 87.44 其中：股票 2,870,000,379.98 87.44 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 5,606,629.48 0.17 汇添富优势精选混合 2021年第 3季度报告 第 9页 共 14页 其中：债券 5,606,629.48 0.17 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 398,712,928.75 12.15 8 其他资产 7,914,032.15 0.24 9 合计 3,282,233,970.36 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 40,899.58 0.00 B 采矿业 199,691,178.32 6.12 C 制造业 1,929,038,337.5 6 59.16 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 107,678.78 0.00 E 建筑业 47,374.85 0.00 F 批发和零售业 109,200.57 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 84,511.57 0.00 H 住宿和餐饮业 40,233.44 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务业 120,465,008.71 3.69 J 金融业 3,608,589.90 0.11 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 182,169,391.91 5.59 M 科学研究和技术服务业 198,672,194.84 6.09 汇添富优势精选混合 2021年第 3季度报告 第 10页 共 14页 N 水利、环境和公共设施管理业 218,965.24 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 12,123.55 0.00 Q 卫生和社会工作 183,341,089.46 5.62 R 文化、体育和娱乐业 52,353,601.70 1.61 S 综合 - - 合计 2,870,000,379.9 8 88.02 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名 称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 603259 药明康 德 1,300,000 198,640,000.00 6.09 2 600702 舍得酒 业 950,000 196,080,000.00 6.01 3 002371 北方华 创 509,980 186,494,586.20 5.72 4 601888 中国中 免 700,600 182,156,000.00 5.59 5 600519 贵州茅 台 88,000 161,040,000.00 4.94 6 300014 亿纬锂 1,288,600 127,610,058.00 3.91 汇添富优势精选混合 2021年第 3季度报告 第 11页 共 14页 能 7 000568 泸州老 窖 560,000 124,084,800.00 3.81 8 002466 天齐锂 业 1,200,000 121,896,000.00 3.74 9 002568 百润股 份 1,506,871 112,246,820.79 3.44 10 603882 金域医 学 999,913 102,411,089.46 3.14 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 5,606,629.48 0.17 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 5,606,629.48 0.17 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名 称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 汇添富优势精选混合 2021年第 3季度报告 第 12页 共 14页 1 123116 万兴转 债 26,394 3,336,729.48 0.10 2 127046 百润转 债 22,699 2,269,900.00 0.07 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证投资。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注:本基金本报告期未投资股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:本基金本报告期未投资国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中，舍得酒业股份有限公司出现在报告编制日前一 年内受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程 序符合相关法律法规及基金合同的要求。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 600,510.13 2 应收证券清算款 3,848,966.07 3 应收股利 - 汇添富优势精选混合 2021年第 3季度报告 第 13页 共 14页 4 应收利息 37,852.93 5 应收申购款 3,426,703.02 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 7,914,032.15 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 750,261,050.96 本报告期基金总申购份额 66,428,352.99 减：本报告期基金总赎回份额 62,177,350.14 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 754,512,053.81 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 注: 本基金的基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情况 注：无。 8.2影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9备查文件目录 汇添富优势精选混合 2021年第 3季度报告 第 14页 共 14页 9.1备查文件目录 1、中国证监会批准汇添富优势精选混合型证券投资基金募集的文件； 2、《汇添富优势精选混合型证券投资基金基金合同》； 3、《汇添富优势精选混合型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、报告期内汇添富优势精选混合型证券投资基金在规定报刊上披露的各项公告； 6、中国证监会要求的其他文件。 9.2存放地点 上海市黄浦区外马路 728号 汇添富基金管理股份有限公司 9.3查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 www.99fund.com 查阅，还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918查询相关信息。 汇添富基金管理股份有限公司 2021年 10月 27日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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