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| 富荣福银混合A(012545) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2547019 | ||||||||
| 基金代码 | 012545 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-10-27 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 富荣福银混合型证券投资基金2021年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:富荣基金管理有限公司 基金托管人:国泰君安证券股份有限公司 报告送出日期:2021年 10月 27日 富荣福银混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第2页 目录 §1 重要提示 .......................................................................................................................................................................... 3 §2 基金产品概况 ................................................................................................................................................................. 3 §3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................................................ 4 3.1 主要财务指标 ....................................................................................................................................................... 4 3.2 基金净值表现 ....................................................................................................................................................... 4 §4 管理人报告 ..................................................................................................................................................................... 6 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 .............................................................................................................. 6 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................................. 7 4.3 公平交易专项说明 .............................................................................................................................................. 7 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 ......................................................................................................... 7 4.5 报告期内基金的业绩表现 ................................................................................................................................ 8 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 .................................................................................. 8 §5 投资组合报告 ................................................................................................................................................................. 8 5.1 报告期末基金资产组合情况 ........................................................................................................................... 8 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ......................................................................................................... 9 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ............................... 9 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 .............................................................................................. 10 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................. 10 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 ........... 10 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......................... 10 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................. 10 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ..................................................................................... 10 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................................. 10 5.11 投资组合报告附注 ......................................................................................................................................... 11 §6 开放式基金份额变动 ................................................................................................................................................. 12 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ....................................................................................................... 12 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 ....................................................................................................... 12 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 ..................................................................................... 12 §8 影响投资者决策的其他重要信息 .......................................................................................................................... 12 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ..................................................... 12 §9 备查文件目录 ............................................................................................................................................................... 13 9.1 备查文件目录 ..................................................................................................................................................... 13 9.2 存放地点 .............................................................................................................................................................. 13 9.3 查阅方式 .............................................................................................................................................................. 13 富荣福银混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第3页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人国泰君安股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年10月25日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2021年7月1日起至2021年9月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 富荣福银混合 基金主代码 012545 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年06月18日 报告期末基金份额总额 219,710,312.40份 投资目标 本基金通过对行业及公司深入的研究分析，精选优 质上市公司，在严格控制风险和保持资产流动性的 前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争 实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金在资产配置上采取相对稳健的策略，采取" 自上而下"的方式进行大类资产配置，根据对宏观经 济、市场面、政策面等因素进行定量与定性相结合 的分析研究，根据各类资产不同的预期风险收益比 来确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金 融工具的比例。股票投资上本基金将通过分析行业 景气度，竞争格局，对各行业的投资价值进行综合 评估，从而确定并动态调整行业配置比例；在积极 进行行业配置的基础上，通过定量筛选和定性分析 相结合的方式来分析和选择具有良好风险收益比的 个股。债券投资上将主要采用资产配置策略，利率 富荣福银混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第4页 类品种投资策略，信用债投资策略，可转换债券投 资策略等。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×70%+中债综合指数收益率×3 0% 风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，其预期风险收益水 平高于债券型基金及货币市场基金，低于股票型基 金。 基金管理人 富荣基金管理有限公司 基金托管人 国泰君安证券股份有限公司 下属分级基金的基金简称 富荣福银混合A 富荣福银混合C 下属分级基金的交易代码 012545 012546 报告期末下属分级基金的份额总 额 218,106,806.30份 1,603,506.10份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2021年07月01日 - 2021年09月30日) 富荣福银混合A 富荣福银混合C 1.本期已实现收益 843,451.69 2,298.73 2.本期利润 -12,994,547.05 -97,191.63 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0596 -0.0637 4.期末基金资产净值 211,936,302.45 1,556,375.22 5.期末基金份额净值 0.9717 0.9706 注：①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字； ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动 收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 富荣福银混合A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 业绩比较 基准收益 业绩比较 基准收益 ①-③ ②-④ 富荣福银混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第5页 ② 率③ 率标准差 ④ 过去 三个 月 -5.78% 1.38% -4.51% 0.84% -1.27% 0.54% 自基 金合 同生 效起 至今 -2.83% 1.35% -2.86% 0.81% 0.03% 0.54% 富荣福银混合C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去 三个 月 -5.88% 1.38% -4.51% 0.84% -1.37% 0.54% 自基 金合 同生 效起 至今 -2.94% 1.35% -2.86% 0.81% -0.08% 0.54% 注：本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×70%+中债综合指数收益率×30% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 富荣福银混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第6页 注：①本基金的基金合同于 2021年 6月 18日生效，截至 2021年 9月 30日止，本基金 成立未满 1年。 ②本基金的建仓期为 6个月，截至 2021年 9月 30日，本基金建仓期尚未结束。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 富荣福银混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第7页 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 李延 峥 基金经理 2021- 06-18 - 4 西南财经大学金融学硕 士，持有基金从业资格证 书，中国国籍。2017年进 入富荣基金管理有限公 司，历任富荣基金管理有 限公司研究部TMT研究员， 现任富荣基金管理有限公 司基金经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项 实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、 取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持 有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行 为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》和公司制定的公平交易相关制度，在研究分析、投资决策、交易执行等各个环节， 公平对待旗下所有投资组合。 公司利用统计分析的方法和工具，按照不同的时间窗口（包括当日内、3日内、5日 内），对旗下所有投资组合的同向交易价差情况进行分析，报告期内未发现旗下投资组 合之间存在不公平交易现象。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 本基金将主要投资具有竞争优势的行业龙头企业以及大市值蓝筹公司，适度通过择 时控制风险。行业上我们看好国内大消费产业链以及当前通胀环境下周期板块的投资机 富荣福银混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第8页 会。选股上定性分析与定量财务指标验证相结合，从公司商业模式、研发储备、产品布 局、公司治理等定性分析公司前景，同时结合多维度财务指标验证如：研发投入绝对额 及营收占比，研发人员数量、单人产出和人均薪酬，营收增速、订单增速、研发团队组 织模式和激励方式等，选出行业龙头以及具有竞争优势的公司，以求取得长期超额收益。 展望四季度，经济增长在"能耗双控"以及出口回落下可能仍有一定压力，流动性环 境保持相对乐观但在资源品价格历史高位制约下更多以托底经济为核心边际有望宽松。 整体我们认为市场出现系统性的风险不大，市场"有喜有忧"偏震荡行情配置更偏均衡。 重点关注美联储QE Tapper对各类资产可能造成的影响。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末富荣福银混合A基金份额净值为0.9717元，本报告期内，该类基金份 额净值增长率为-5.78%，同期业绩比较基准收益率为-4.51%；截至报告期末富荣福银混 合C基金份额净值为0.9706元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-5.88%，同期 业绩比较基准收益率为-4.51%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者 基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 148,690,157.11 69.59 其中：股票 148,690,157.11 69.59 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 50,000,500.00 23.40 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 19,792.15 0.01 富荣福银混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第9页 计 8 其他资产 14,956,375.04 7.00 9 合计 213,666,824.30 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 102,184,137.66 47.86 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 50,549.56 0.02 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 3,345.12 0.00 I 信息传输、软件和信息技 术服务业 - - J 金融业 15,112,489.00 7.08 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 21,921,088.00 10.27 M 科学研究和技术服务业 24,235.20 0.01 N 水利、环境和公共设施管 理业 14,282.17 0.01 O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 9,380,030.40 4.39 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 148,690,157.11 69.65 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 富荣福银混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第10页 1 300059 东方财富 439,700 15,112,489.00 7.08 2 600019 宝钢股份 1,626,400 14,149,680.00 6.63 3 000333 美的集团 190,000 13,224,000.00 6.19 4 600426 华鲁恒升 356,400 11,736,252.00 5.50 5 002027 分众传媒 1,538,400 11,261,088.00 5.27 6 300957 贝泰妮 52,900 10,791,600.00 5.05 7 601888 中国中免 41,000 10,660,000.00 4.99 8 603833 欧派家居 81,200 10,626,644.00 4.98 9 600309 万华化学 98,200 10,482,850.00 4.91 10 300146 汤臣倍健 368,300 10,400,792.00 4.87 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 富荣福银混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第11页 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中，东方财富在报告编制日前一年内曾受 到工信部的通报批评; 宝钢股份在报告编制日前一年内分别因违反安全生产、存在环境污染的问题受到上 海市应急管理局、上海市生态环境局的罚款； 华鲁恒升在报告编制日前一年内曾因违反不正当竞争规定受到山东省市场监督局 的处罚； 贝泰妮在报告编制日前一年内曾因募集资金存放与使用问题受到深交所的监管关 注； 汤臣倍健在报告编制日前一年内曾因未及时披露公司重大事项被广东省证监局出 具警示函。 本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同 的要求。 除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门 立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 14,982,089.29 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 -28,757.97 5 应收申购款 3,043.72 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 14,956,375.04 富荣福银混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第12页 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限股票。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 富荣福银混合A 富荣福银混合C 报告期期初基金份额总额 217,951,345.60 1,322,935.11 报告期期间基金总申购份额 158,669.39 288,803.38 减：报告期期间基金总赎回份额 3,208.69 8,232.39 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 218,106,806.30 1,603,506.10 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比 例达到或者超过 20%的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机 构 1 20210701 - 202 10930 105,006,916.66 - - 105,006,916.66 47.79% 产品特有风险 报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致的特有风险主要包括： 富荣福银混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第13页 当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作及净值表现产生较大影响； 极端情况下基金管理人可能无法以合理价格及时变现基金资产以应对投资者的赎回申请，可能带来流动性风险； 如个别投资者大额赎回引发巨额赎回，基金管理人可能根据基金合同约定决定部分延期赎回或暂停接受基金的赎回申请， 可能影响投资者赎回业务办理； 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金 管理人应当在定期报告中予以披露； 连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运 作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并6个月内召开基金份额持有人大会。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 9.1.1 中国证监会批准富荣福银混合型证券投资基金设立的文件； 9.1.2《富荣福银混合型证券投资基金基金合同》； 9.1.3《富荣福银混合型证券投资基金托管协议》； 9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 9.1.5 报告期内富荣福银混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿。 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。投资者对本报告书如有 疑问，可咨询本基金管理人富荣基金管理有限公司，客服热线：4006855600。 富荣基金管理有限公司 2021年10月27日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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